摘 要：專利成果轉(zhuǎn)化在科技成果轉(zhuǎn)化的過程中占有舉足輕重的比例，而高校的專利成果轉(zhuǎn)化又成為了當(dāng)前我國專利成果轉(zhuǎn)化中的重要構(gòu)成部分。從四川省高校的科研基礎(chǔ)和 RD經(jīng)費(fèi)投入著手把握四川省高校專利轉(zhuǎn)化的現(xiàn)狀及特征，以專利轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀和特征提煉高校專利轉(zhuǎn)化存在的問題，以期為強(qiáng)化四川省高校專利轉(zhuǎn)化提供必要的線索和路徑。

關(guān)鍵詞：高校專利 轉(zhuǎn)化特征 問題

科技成果轉(zhuǎn)化是指“為提高生產(chǎn)力水平而對技術(shù)開發(fā)以及科學(xué)研究所產(chǎn)生的具有理論指導(dǎo)意義和實(shí)踐應(yīng)用價值的、創(chuàng)造性的智力成果所進(jìn)行的后續(xù)試驗(yàn)、開發(fā)、應(yīng)用并最終新的產(chǎn)品、新的工藝、新的材料，直至發(fā)展成為新的產(chǎn)業(yè)的實(shí)踐活動的總稱”[1]。科技成果轉(zhuǎn)化的最終目標(biāo)是將一種新的以專利為主要代表的科技成果轉(zhuǎn)化成為具有市場應(yīng)用前景的市場商品。所謂科技成果轉(zhuǎn)化，很大程度上是指專利成果的轉(zhuǎn)化與市場化。專利成果轉(zhuǎn)化也一直被國際界作為科技成果轉(zhuǎn)化統(tǒng)計(jì)的主要指標(biāo)。在某種意義上，可以說專利轉(zhuǎn)化就是科技成果轉(zhuǎn)化的主要標(biāo)志和集中體現(xiàn)。

一、高校專利轉(zhuǎn)化的內(nèi)涵

專利成果轉(zhuǎn)化是將精神文化形式的科研成果進(jìn)行轉(zhuǎn)化，實(shí)現(xiàn)精神文化科研的實(shí)體塑造，進(jìn)入企業(yè)的生產(chǎn)環(huán)節(jié)，形成市場價值，具備流通特性。實(shí)現(xiàn)生活生產(chǎn)力由精神形態(tài)潛在狀態(tài)轉(zhuǎn)變?yōu)閷?shí)體形態(tài)的現(xiàn)實(shí)具體狀態(tài)，本質(zhì)上是一種技術(shù)轉(zhuǎn)化方式。在專利成果的轉(zhuǎn)化領(lǐng)域，高等學(xué)校由于自身的創(chuàng)新特性和優(yōu)良的科研條件，成為了專利成果轉(zhuǎn)化的重要陣地。在世界各國中高校的專利成果轉(zhuǎn)化均處于舉足輕重的關(guān)鍵地位。但與此同時高?？萍汲晒霓D(zhuǎn)化與企業(yè)的科技成果轉(zhuǎn)化相比而言又具有獨(dú)特的屬性。高?？萍汲晒D(zhuǎn)化載體來自于同時肩負(fù)教學(xué)任務(wù)和學(xué)習(xí)任務(wù)的老師、學(xué)生，他們創(chuàng)作的專利是高等院校依靠其獨(dú)有的智力資源發(fā)明出的有轉(zhuǎn)化價值的專利成果。當(dāng)代專利轉(zhuǎn)化發(fā)展對傳統(tǒng)的辦學(xué)模式進(jìn)行創(chuàng)新，將學(xué)習(xí)過程與實(shí)踐過程相互結(jié)合，在一舉多得的情況下實(shí)現(xiàn)科研成果轉(zhuǎn)化的市場化、商品化。

二、四川省高校專利轉(zhuǎn)化的現(xiàn)狀

（一）四川省高等學(xué)?？萍及l(fā)展研究概況

四川在西部地區(qū)既是西部地區(qū)引領(lǐng)發(fā)展的科技大省更是教育大省。隨著近年來高等學(xué)校擴(kuò)招的發(fā)展，四川省高等學(xué)校教育也水漲船高，取得了前所未有的跨越式進(jìn)步。尤其是圍繞高等學(xué)?；A(chǔ)設(shè)施建設(shè)而推進(jìn)的科研工作的配合同樣成果豐碩、成效顯著。許多高校的教師成為了西部地區(qū)科技研究工作的引領(lǐng)者和佼佼者，科研新秀和科研大牛層出不窮。高等學(xué)校教育領(lǐng)域內(nèi)的教師、專家儼然成為了西部科研隊(duì)伍主力軍和新生力量的培養(yǎng)源頭。目前為止，四川高等院校已經(jīng)集中了教師76795人，研究生導(dǎo)師達(dá)到12523。另外頂尖學(xué)者和科研領(lǐng)軍人才更是逐年遞增，利用國家重大項(xiàng)目實(shí)施和科研傾斜扶持的需要，充分引進(jìn)院士、長江學(xué)者等各類學(xué)術(shù)帶頭人。目前已經(jīng)引進(jìn)兩院院士17人，長江學(xué)者71人，省級學(xué)術(shù)帶頭人700余人。同時積極搭建科研平臺和配置科研基礎(chǔ)設(shè)施，建設(shè)了243個獨(dú)立科研機(jī)構(gòu)，吸納科技活動人員31萬。在高新科技領(lǐng)域的各類基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究不斷引領(lǐng)了西部科技發(fā)展的走向，形成了具有電子信息、航空航天、新材料、軌道交通等在內(nèi)的各項(xiàng)前沿科技和優(yōu)勢項(xiàng)目。隨著相關(guān)政策的傾斜和配套設(shè)施的完善，科研力量進(jìn)一步充實(shí)，科研平臺進(jìn)一步豐富?！暗侥壳盀橹顾拇ㄊ∫呀?jīng)擁有12個國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，在成都、綿陽、自貢、樂山的國家級高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)容納了近千家高新技術(shù)企業(yè)，樂山、廣安、雅安、宜賓的國家農(nóng)業(yè)科技園區(qū)為農(nóng)業(yè)發(fā)展提供了重要的技術(shù)支撐”[2]。

（二）四川省高等學(xué)?？蒲谐晒腞D經(jīng)費(fèi)投入情況

RD是“研究與試驗(yàn)發(fā)展”的英文縮寫。研究與實(shí)驗(yàn)發(fā)展的經(jīng)費(fèi)是表示在科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域進(jìn)行研究和試驗(yàn)，并運(yùn)用成果去進(jìn)行轉(zhuǎn)化實(shí)現(xiàn)研究試驗(yàn)成果社會化、市場化的資本投入。據(jù)《四川統(tǒng)計(jì)年鑒》，2012年全省高等學(xué)校科研項(xiàng)目累計(jì)投入11819.5（人年），比上一年增加6.52%。其中，應(yīng)用研究領(lǐng)域投入人員最多，為4867.7（人年），占比41.18%，科技服務(wù)投入人員最少，為606.3（人年），占比5.13%。2012年，四川省專利受理量66312項(xiàng)，批準(zhǔn)量42220項(xiàng)，批準(zhǔn)率為63.67%，大專院校的專利受理量達(dá)到了總量的6%左右，最終批準(zhǔn)的達(dá)到了近5成。從變化趨勢來看，2006年開始專利受理量和批準(zhǔn)量正在逐年增加，特別是從2010年開始增長加速，但批準(zhǔn)量的增幅相對較小，從2006年到2012年的6年間，大專院校的專利受理數(shù)量占總數(shù)量的5%左右。批準(zhǔn)專利占全部批準(zhǔn)專利的比例維持在4%左右，在批準(zhǔn)率方面，高校專利批準(zhǔn)率并不高。

（三）四川省高校的專利成果轉(zhuǎn)化情況

“根據(jù)中國科技統(tǒng)計(jì)發(fā)布的2013年全國和各地區(qū)科技進(jìn)步的統(tǒng)計(jì)監(jiān)測結(jié)果顯示，在綜合科技進(jìn)步水平方面四川省指數(shù)比2012年提高3.24個百分點(diǎn)”[3]。在序列方面，四川省的綜合科技進(jìn)步水平卻與去年的持平，但提高幅度卻僅小于重慶位列全國第二。在科技環(huán)境指數(shù)上，四川的位次則提高到16位，前進(jìn)4位，在序列的上升幅度方面同樣名列前茅。尤其是在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化指數(shù)的排序中，四川排在全國前10位與去年相比提高1.37個百分點(diǎn)。近年來的監(jiān)測結(jié)果顯示，四川省綜合科技進(jìn)步水平逐年穩(wěn)步提升?？萍歼M(jìn)步環(huán)境評價逐年提升，雖然低于全國平均水平，但在名次上有所進(jìn)步，與往年相比已經(jīng)提高5.96%。

三、四川省高校專利轉(zhuǎn)化的特征

進(jìn)入新時期，四川省高?？萍汲晒D(zhuǎn)化工作進(jìn)一步集中的表現(xiàn)為四大特征，格局意識；戰(zhàn)略導(dǎo)向；瓶頸突破；配套推進(jìn)。“格局意識”全省以協(xié)同創(chuàng)新中心和科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)為主體的高校創(chuàng)新體系初具雛形，基于高校創(chuàng)新能力差異的自主定位、多元共生格局初步形成。“戰(zhàn)略導(dǎo)向”是指堅(jiān)持以全省三大戰(zhàn)略的實(shí)施為導(dǎo)向，以推進(jìn)多點(diǎn)多極支撐發(fā)展為根本方向，緊緊圍繞我省社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵領(lǐng)域和重點(diǎn)工程，提升了我省高?？蒲袆?chuàng)新服務(wù)戰(zhàn)略的能力?！捌款i突破”始終圍繞高校科技成果轉(zhuǎn)化、中試環(huán)節(jié)的暢通、市場收益良好的三大瓶頸，為高?？萍汲晒D(zhuǎn)化掃除障礙，并在項(xiàng)目驅(qū)動、平臺建設(shè)和機(jī)制創(chuàng)新三個方面取得了明顯突破。“配套推進(jìn)”從改革科研管理體制、健全法律法規(guī)、推進(jìn)校企合作、創(chuàng)新中介機(jī)制、完善投入機(jī)制和引入風(fēng)險投資等各個方面，強(qiáng)化高?？萍汲晒D(zhuǎn)化工作的配套推進(jìn)。

1、四川省高校在技術(shù)創(chuàng)新與專利成果轉(zhuǎn)化中的支撐引領(lǐng)作用明顯

在科技研發(fā)領(lǐng)域，在全國范圍內(nèi)2012四川省高校承擔(dān)項(xiàng)目數(shù)量位列西部第一，承擔(dān)共計(jì)約2.3萬個項(xiàng)目，得到國家自然科學(xué)和科技進(jìn)步特等獎各一項(xiàng)。而2013年度省內(nèi)的科技獎勵中，四川省高校獲得了科技杰出貢獻(xiàn)獎和科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎，高校獲獎比例達(dá)到40.1%，一等獎比例達(dá)到65.7%。全省高校以20%的科研人員和12%的科技經(jīng)費(fèi)創(chuàng)造了29%的市場轉(zhuǎn)化產(chǎn)值，50%的省級成果獎，70%左右的一等獎，80%以上的自然科學(xué)學(xué)術(shù)成果，83%的哲學(xué)社會科學(xué)成果，成為推動我省科技創(chuàng)新、成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的一支重要力量。在效益方面，2012年四川省高校的專利合同出售達(dá)到1.49億元，純收入位列全國第五，西部第一。在承擔(dān)企業(yè)、行業(yè)的委托科研，解決一線實(shí)際技術(shù)難題方面達(dá)到26.69億元。RD經(jīng)費(fèi)達(dá)到9.82億元，其中科技服務(wù)項(xiàng)目1283項(xiàng)、應(yīng)用項(xiàng)目達(dá)到2300余項(xiàng)。客觀講，四川高校以目前的整體實(shí)力和全國排位，取得上述成績實(shí)屬不易。

2、四川省高校專利成果轉(zhuǎn)化異軍突起，全省知識產(chǎn)權(quán)工作整體提升

十二五期間，四川全省科技成果登記數(shù)量大幅提升，同比增長近1倍達(dá)到十一五期間的70%，計(jì)劃內(nèi)項(xiàng)目和計(jì)劃外項(xiàng)目共計(jì)近2000余項(xiàng)，計(jì)劃外項(xiàng)目增加幅度較大提高，同比增長約13.9個百分點(diǎn)。高等學(xué)校成果359項(xiàng)提高了5.5個百分點(diǎn)，占到約17.8%，科研院所占比約8.7%，下降3.4點(diǎn)；醫(yī)療機(jī)構(gòu)占3.9%，下降4.4點(diǎn)。“高等院校的成果的提升反映出當(dāng)前高等院校在科研成果轉(zhuǎn)化中的活力和引領(lǐng)作用突出。在專利方面，四川省專利申請量在2013年達(dá)到82453件，實(shí)用新型數(shù)量最多，其次為外觀和發(fā)明專利”[4]。三種類型的專利均獲得較大幅度增長，發(fā)明增長28%，實(shí)用新型41%，外觀增長31%，總量實(shí)現(xiàn)新的突破，年度申請數(shù)量超過8萬件。

3、四川高校同區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展示范工程結(jié)合，助力多點(diǎn)多極發(fā)展作用顯著

天府新區(qū)、綿陽科技城、攀西資源創(chuàng)新開發(fā)試驗(yàn)區(qū)等一系列戰(zhàn)略規(guī)劃的區(qū)域發(fā)展示范工程的形成與高?？蒲兄g建立良好的互動關(guān)系，在高校同區(qū)域創(chuàng)新示范工程的結(jié)合推動下，高?？萍汲晒D(zhuǎn)化得到進(jìn)一步的發(fā)展，轉(zhuǎn)化效益進(jìn)一步顯現(xiàn)和提升。2013年四川省通過高校與創(chuàng)新示范工程的結(jié)合，實(shí)現(xiàn)了136.25萬人就業(yè)達(dá)到2.83%，“促進(jìn)出口總額為11.92億美元，占全省2.79%；實(shí)現(xiàn)稅收64.56億元，占全省3.07%；帶動產(chǎn)業(yè)投入584.01億元，占全省2.77%；實(shí)現(xiàn)產(chǎn)值745.78億元，占全省GDP比重2.84%，占全省GDP增長速度的0.51%。高?？萍汲晒D(zhuǎn)化實(shí)現(xiàn)產(chǎn)值占全省同類產(chǎn)值的比重達(dá)28.68%。

4、創(chuàng)新中心、科技信息共享平臺發(fā)揮重要基礎(chǔ)保障作用

建立國家級、省級協(xié)同創(chuàng)新中心共15個，其中，省級13個，國家級2個（首批14個“國家協(xié)同創(chuàng)新中心”中，西部地區(qū)僅四川高校牽頭入選2個）。國家級、省級的大學(xué)科技園6個，這些創(chuàng)新策源地和集散地的形成對于凝聚全省骨干行業(yè)，聯(lián)合制定行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、解決關(guān)鍵核心技術(shù)，開展技術(shù)創(chuàng)新具有重要作用。“協(xié)同創(chuàng)新中心、大學(xué)科技園和各類的重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室基于“7+3”和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)需求，以“行業(yè)+高校+企業(yè)”共建模式，開展各類科研活動，為推動科技成果轉(zhuǎn)化發(fā)揮了重要的戰(zhàn)略作用”。目前四川全省各類的工程中心、實(shí)驗(yàn)室等各類科研平臺和機(jī)構(gòu)達(dá)到96個，直接或間接參與共建的國家級、省級高新產(chǎn)業(yè)園區(qū)、骨干企業(yè)及其核心研發(fā)機(jī)構(gòu)達(dá)214家。

三、四川省高校專利轉(zhuǎn)化的問題探析

經(jīng)過多年的發(fā)展，四川省教育事業(yè)得到較為整體的進(jìn)步，構(gòu)建形成了相對完備的體系。形成了包括初等、中等、高等教育在內(nèi)的完整的教育結(jié)構(gòu)。無論是在教育質(zhì)量還是教學(xué)結(jié)構(gòu)和學(xué)校數(shù)量上，四川省高校教育均走在了西部各省的前列。隨著高校辦學(xué)規(guī)模的擴(kuò)張和發(fā)展，四川省高等學(xué)校在專利轉(zhuǎn)化與科研成果市場化過程中展現(xiàn)了充足的活力和動力，成績突出、成效顯著。但在四川省高校專利轉(zhuǎn)化產(chǎn)生重要影響的同時，隨著高校擴(kuò)招的開展，高校專利轉(zhuǎn)化也產(chǎn)生了一些新的問題，面臨一些瓶頸。具體表現(xiàn)為：

（一）高校科研活動水平不均衡

在高?？蒲谢顒宇I(lǐng)域四川開展相關(guān)活動的高校達(dá)到79所，但在這79所當(dāng)中并不是所有學(xué)校的科研水平都非常顯著。也并非部分學(xué)?？蒲袆恿Σ蛔悖谟谡咦呦蚝唾Y金支持的力度。川內(nèi)高校四川大學(xué)、電子科技大學(xué)、西南交通大學(xué)、西南石油大學(xué)、西南財(cái)經(jīng)大學(xué)隸屬于211工程重點(diǎn)建設(shè)高校，基于此其科研支持無論在經(jīng)費(fèi)還是人力資源方面往往具有絕對優(yōu)勢。強(qiáng)者很強(qiáng)、弱者很弱的馬太效應(yīng)，資源的高度集中嚴(yán)重阻礙了其他高等學(xué)?？蒲谢顒拥膱A滿開展。以教育部2007年統(tǒng)計(jì)來看，全省各渠道獲得科研經(jīng)費(fèi)共計(jì)25.2億元，但僅僅川大獲得8.1億元，電子科大5.2億元，西南交通大學(xué)獲得4.1億元，西南石油大學(xué)獲得2.1億元，幾所211工程建設(shè)高校占據(jù)了全省高校科研經(jīng)費(fèi)的80%左右，鮮明的數(shù)據(jù)對比足可以展現(xiàn)高等學(xué)?？蒲谢顒踊A(chǔ)不均衡所帶來的高等學(xué)校科研水平的差距鴻溝。

（二）科技人才資源分布不均衡

四川省科研活動人員構(gòu)成豐富，由科研機(jī)構(gòu)、高校、企業(yè)和其他組織等共同組成。當(dāng)前，四川省內(nèi)的中國科學(xué)院、工程院院士達(dá)到60余人。數(shù)百家的科研開發(fā)機(jī)構(gòu)、上百萬的科技人才形成了較為充足的科研基礎(chǔ)。在這些重要核心科研代表的引領(lǐng)下，四川省高等學(xué)校課題承擔(dān)數(shù)量和質(zhì)量不斷得到提升。截至2011年達(dá)到20131項(xiàng)，科研活動人數(shù)也進(jìn)一步突破至12000人。但四川省的科研活動人員的活動領(lǐng)域和分配領(lǐng)域并不完善，主要核心科研活動人才集中于省內(nèi)的幾所重點(diǎn)高校。而且在科研人才的研究類型和專長來看，科研活動的基礎(chǔ)研究人才數(shù)量多，應(yīng)用轉(zhuǎn)化研究人才數(shù)量少。而且在地域上來講，科技人員主要集中于成都地區(qū)，其他地區(qū)的科技人才資源分配不足，顯示出明顯的不均衡。

（三）高?？萍汲晒D(zhuǎn)化模式多樣

作為四川省科技成果轉(zhuǎn)化重要的高等學(xué)校，在參與科技成果轉(zhuǎn)化方面形式、方法相對較為豐富。結(jié)合國家科技體制改革的重要任務(wù)，四川省高校在科技成果轉(zhuǎn)化方面不斷進(jìn)行拓展。逐步建立其包括高校自辦企業(yè)、工程研究中心、大學(xué)科技園、創(chuàng)新孵化研究院等多種形式的高?？萍汲晒D(zhuǎn)化平臺。每一種平臺具有不同的科研特色，高校自辦企業(yè)、大學(xué)科技園、創(chuàng)新孵化研究院等機(jī)構(gòu)充分基于各地高校自身的科研活力和科技資源，建設(shè)相關(guān)的產(chǎn)業(yè)園區(qū)和配套設(shè)施。為實(shí)現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化和孵化、為創(chuàng)新型人才培養(yǎng)搭建了穩(wěn)定、優(yōu)良的平臺。構(gòu)建了產(chǎn)學(xué)研合作的穩(wěn)定互動機(jī)制，對于區(qū)域經(jīng)濟(jì)和科學(xué)技術(shù)的協(xié)同發(fā)展搭建了堅(jiān)實(shí)的橋梁。當(dāng)前四川省內(nèi)已經(jīng)建立了四川大學(xué)、電子科技大學(xué)、西南交通大學(xué)、西南科技大學(xué)、西南石油大學(xué)在內(nèi)的5所大學(xué)科技園，依托各高?？蒲械膶ｉL和特色，大學(xué)科技園服務(wù)區(qū)域經(jīng)濟(jì)方面展現(xiàn)出越來越顯著的作用。

總體而言，科技成果轉(zhuǎn)化問題，是關(guān)系經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會進(jìn)步、民富國強(qiáng)的問題。四川省高校的專利轉(zhuǎn)化作為科技成果轉(zhuǎn)化的主要內(nèi)容取得了不小的成績，也為四川省經(jīng)濟(jì)發(fā)展作出了應(yīng)有的貢獻(xiàn)。但從總體而言，由于我國乃至四川省企業(yè)技術(shù)力量和基礎(chǔ)相對比較薄弱，在專利成果轉(zhuǎn)化上，還沒有形成以企業(yè)和高校間的緊密、全新的合作關(guān)系與伙伴關(guān)系；尚未構(gòu)建起以企業(yè)自身為主體的科研開發(fā)和轉(zhuǎn)化運(yùn)營體制和能力；還沒有真正引起高校及社會各界的高度重視，全力支持與關(guān)心。因此，繼續(xù)強(qiáng)化高校專利轉(zhuǎn)化工作，以此為支撐解決經(jīng)濟(jì)發(fā)展中存在的問題，促進(jìn)專利成果在生產(chǎn)實(shí)踐中的應(yīng)用仍然十分必要也更為迫切。

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作者簡介：

賴 舉 （1978.04—），男（漢族），四川德陽人，西南科技大學(xué)講師，碩士研究生，主要從事科技成果轉(zhuǎn)化及管理工作。

謝婷婷 女，四川自貢人，西南科技大學(xué)工商管理碩士研究生，主要從事企業(yè)管理工作。

劉 斌 男，山東濰坊人，西南科技大學(xué)政治學(xué)院碩士研究生，主要從事馬克思主義理論研究。