馮健

摘要為了了解我國物流產(chǎn)業(yè)冷鏈技術(shù)的發(fā)展現(xiàn)狀，利用專利管理地圖研究專利申請(qǐng)數(shù)量和專利類型的趨勢(shì)、專利地域和專利權(quán)人的分布，分析比較了多種基于專利的技術(shù)預(yù)測(cè)方法，利用專利定量測(cè)度方法預(yù)測(cè)技術(shù)成熟度。研究結(jié)果揭示了冷鏈物流的技術(shù)生命周期階段和發(fā)展態(tài)勢(shì)，并從冷鏈技術(shù)創(chuàng)新、企業(yè)專利策略和行業(yè)規(guī)劃布局方面提出技術(shù)指導(dǎo)和政策建議。

關(guān)鍵詞冷鏈物流；專利管理地圖；技術(shù)生命周期；預(yù)測(cè)；發(fā)展策略

中圖分類號(hào)S126；F252文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼

A文章編號(hào)0517-6611（2015）28-349-03

Research on Forecast of Coldchain Technology in the Logistics Industry from the Perspective of Patent in China

FENG Jian （School of Logistics，Henan Vocational & Technical College of Communications，Zhengzhou，Henan 450005）

Abstract In order to study the development of coldchain technology in the logistics industry，the patent management map was used to study the trend of patent applications and the type of patent，the distribution of patent zone and patentee.It analyzed a variety of forecasting methods based on patented technology and used quantitative methods to predict the patent technology maturity.The results revealed the technology life cycle and the development trend of cold chain logistics.The technical guidance and policy suggestions are put forward from the aspects of the cold chain technology innovation，enterprise patent strategy and industry layout.

Key words Coldchain logistics； Patent management map； Technology life cycle； Forecast； Development strategy

物流作為連接生產(chǎn)和消費(fèi)的紐帶，是重要的聚合型服務(wù)產(chǎn)業(yè)，受到國家多項(xiàng)產(chǎn)業(yè)政策扶持，已成為我國國民經(jīng)濟(jì)的重要產(chǎn)業(yè)和新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)。與此同時(shí)，突出的食品和藥品安全問題，促使冷鏈運(yùn)輸、冷藏保存和設(shè)備在物流市場(chǎng)中的作用日益擴(kuò)大，以確保物品從生產(chǎn)到消費(fèi)的過程中始終處于低溫狀態(tài)保持品質(zhì)，該物流網(wǎng)絡(luò)稱為冷鏈物流，大致分為食品冷鏈和醫(yī)藥品冷鏈2大類物流[1]。國內(nèi)多個(gè)物流企業(yè)和電子商務(wù)企業(yè)，如順豐、菜鳥、淘寶、京東等相繼宣布進(jìn)入冷鏈物流、生鮮配送等領(lǐng)域，諸多優(yōu)惠政策也更加堅(jiān)定了相關(guān)企業(yè)的冷鏈投資計(jì)劃，而對(duì)行業(yè)最大的投資動(dòng)力取決于冷鏈技術(shù)所處的生命周期階段[2]。

技術(shù)生命周期通常利用專利申請(qǐng)數(shù)據(jù)演變和專利策略來評(píng)估研究[3-4]。因?yàn)閷＠麛?shù)據(jù)庫是開放且容易獲取分析，它包含專有知識(shí)以預(yù)示技術(shù)自身的發(fā)展脈絡(luò)；另外，技術(shù)專利化的一個(gè)前提是存在商業(yè)用途[2]；此外，技術(shù)優(yōu)于產(chǎn)品生命周期，而專利側(cè)重于揭示技術(shù)生命周期[5-6]?；诖耍P者基于專利視角，分析物流產(chǎn)業(yè)冷鏈技術(shù)的發(fā)展態(tài)勢(shì)，預(yù)測(cè)其技術(shù)生命周期階段，并從技術(shù)創(chuàng)新、專利策略和政策建議方面分析冷鏈物流的行業(yè)發(fā)展態(tài)勢(shì)和布局。

1基于專利的技術(shù)預(yù)測(cè)方法

技術(shù)預(yù)測(cè)常用的方法是判斷技術(shù)成熟度，或者擬合增長(zhǎng)曲線或趨向曲線以觀測(cè)所處階段，通常分為萌芽、成長(zhǎng)、成熟和衰退4個(gè)階段[7-8]。將專利統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)選擇合適的模型擬合成曲線，判斷技術(shù)生命周期階段和技術(shù)成熟度[9]。專利技術(shù)趨勢(shì)外推預(yù)測(cè)中常見的數(shù)學(xué)模型見表1。

擬合模型內(nèi)容特點(diǎn)

直接分析法根據(jù)專利數(shù)量走勢(shì)直接繪制圖形簡(jiǎn)潔易懂，無預(yù)測(cè)功能

皮爾曲線法 yt=L1+ae-bt（yt是預(yù)測(cè)值；L是y的極限值；b是增長(zhǎng)速率）適用于成熟期之前或市場(chǎng)最大潛力分析，不預(yù)測(cè)衰退期

分段二次多項(xiàng)式采用多項(xiàng)式函數(shù)、逼近數(shù)據(jù)走勢(shì)精度較高，需要主觀判斷圖形

折線圖預(yù)測(cè)橫軸表示每年專利件數(shù)，縱軸表示專利權(quán)人數(shù)專利數(shù)和專利權(quán)人數(shù)結(jié)合直接判斷技術(shù)成熟度，非“S”形曲線

技術(shù)層次的專利矩陣?yán)霉灸愁惣夹g(shù)相對(duì)于公司所有領(lǐng)域的指標(biāo)值繪制四象限圖局限于公司層面上技術(shù)成熟度，不是該技術(shù)領(lǐng)域的宏觀預(yù)測(cè)，非“S”形曲線

專利類型數(shù)量定量測(cè)度方法利用發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)數(shù)量的變化計(jì)算技術(shù)生產(chǎn)率、成熟系數(shù)、衰老系數(shù)和新技術(shù)特征系數(shù)4個(gè)指標(biāo)值根據(jù)指標(biāo)值的定量變化判斷生命周期階段，非“S”形曲線

由表1可知，專利類型和數(shù)量定量測(cè)度的方法能夠綜合反映發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)這3類專利數(shù)量，且含有揭示生命周期階段的指標(biāo)，通過計(jì)算指標(biāo)值大小及其逐年變化規(guī)律，可以判斷該技術(shù)的生命周期[10-11]。該方法通過查詢3大類型專利的申請(qǐng)和授權(quán)數(shù)量，利用專利數(shù)的變化作定量計(jì)算，且已經(jīng)過能源、鋼鐵、地理、旅游等多個(gè)行業(yè)技術(shù)的驗(yàn)證[12-15]，不同類型專利數(shù)量生成的4個(gè)指標(biāo)見表2。

表2中，a表示當(dāng)年該技術(shù)領(lǐng)域發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)；b表示當(dāng)年該技術(shù)領(lǐng)域?qū)嵱眯滦蛯＠暾?qǐng)數(shù)（或授權(quán)數(shù)）；c表示當(dāng)年該技術(shù)領(lǐng)域外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)數(shù)（或授權(quán)數(shù)）；A表示追溯到前5年該領(lǐng)域的發(fā)明專利申請(qǐng)累積數(shù)（或授權(quán)累積數(shù)）。

指標(biāo)公式意義

技術(shù)生長(zhǎng)率νν=a/A如果連續(xù)幾年ν值變大，說明技術(shù)處于成長(zhǎng)階段

成熟系數(shù)αα=a/（a+b）如果連續(xù)幾年α值變小，說明技術(shù)處于成熟階段

衰老系數(shù)ββ=（a+b）/（a+b+c）如果連續(xù)幾年β值變小，說明技術(shù)處于衰退階段

新技術(shù)特征系數(shù)NN=（ν2+α2）1/2N值越大，說明新技術(shù)特征越強(qiáng)

2冷鏈物流技術(shù)專利統(tǒng)計(jì)分析

冷鏈物流的專利統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)來源于國家重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)專利信息服務(wù)平臺(tái)，在物流產(chǎn)業(yè)所有專利摘要中，分別以“冷鏈”、“冷藏”、“冷凍”為關(guān)鍵詞檢索，但存在大量與物流不相關(guān)專利[16]；結(jié)合Patentics專利檢索系統(tǒng)，以“物流”為關(guān)鍵詞、概念“冷鏈and冷藏and冷凍”進(jìn)行排序，去除相關(guān)度較低的專利，截至2014年底，我國共申請(qǐng)671項(xiàng)物流產(chǎn)業(yè)冷鏈技術(shù)專利[17]。

2.1專利申請(qǐng)趨勢(shì)分析

通過檢索，1989～2014年，國家共申請(qǐng)冷鏈技術(shù)專利671項(xiàng)，其中發(fā)明專利381項(xiàng)，實(shí)用新型專利290項(xiàng)，歷年專利申請(qǐng)數(shù)量趨勢(shì)見圖1。2002年開始，我國物流冷鏈技術(shù)專利逐年增長(zhǎng)，并于2006年步入快速增長(zhǎng)期，2011年實(shí)現(xiàn)飛躍式增長(zhǎng)，2014年有減少趨勢(shì)。這種專利增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)及每個(gè)增長(zhǎng)節(jié)點(diǎn)與國家宏觀層面物流政策密不可分，2001年3月，國家經(jīng)貿(mào)委聯(lián)合六部委印發(fā)《關(guān)于加快我國現(xiàn)代物流發(fā)展的若干意見》，2005年國務(wù)院頒布《疫苗流通和預(yù)防接種管理?xiàng)l例》，規(guī)定了疫苗儲(chǔ)存、運(yùn)輸管理規(guī)范的冷藏制度，2009年以來，國家相關(guān)部門更是密集制定了近10項(xiàng)冷鏈物流發(fā)展措施[18]。

從專利類型來看，物流產(chǎn)業(yè)冷鏈技術(shù)的發(fā)明申請(qǐng)數(shù)量要略高于實(shí)用新型，主要是因?yàn)槔滏溛锪髦饕婕氨ｕr和冷藏運(yùn)輸?shù)姆椒悓＠?，盡管如此，已授權(quán)發(fā)明專利只有54項(xiàng)，可見發(fā)明專利雖然申請(qǐng)數(shù)量多，但成功率只有14%，凸顯創(chuàng)新性不足。

2.2專利分布情況分析

按專利權(quán)人所在省份統(tǒng)計(jì)專利地區(qū)分布情況，前12個(gè)省份排名見圖2。除了北京、河南、四川、安徽4省份，沿海地區(qū)是我國冷鏈物流技術(shù)的主力軍，大量水產(chǎn)品和進(jìn)口生鮮食品催生該地區(qū)優(yōu)先發(fā)展冷鏈物流；北京市作為首都和主要消費(fèi)地，在食品和藥品冷鏈物流技術(shù)方面理應(yīng)走在前列；河南省作為農(nóng)業(yè)大省和“國人廚房”，冷鏈發(fā)展勢(shì)在必行；安徽和四川作為中東部和中西部聯(lián)接的紐帶，是我國冷鏈物流發(fā)展由沿海向西部地區(qū)延伸的必然。

按專利權(quán)人分布情況，排名前10的單位見圖3。企業(yè)申請(qǐng)冷鏈物流技術(shù)專利數(shù)量要多于科研院所，充分說明我國企業(yè)越來越重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，商業(yè)實(shí)踐中正在向加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新方面努力。

3冷鏈物流技術(shù)預(yù)測(cè)分析

由圖1統(tǒng)計(jì)的專利數(shù)據(jù)，去除2002年以前申請(qǐng)極少專利的年份，依照表2計(jì)算公式對(duì)物流產(chǎn)業(yè)冷鏈技術(shù)成熟度進(jìn)行計(jì)算，根據(jù)技術(shù)生長(zhǎng)率ν、成熟系數(shù)α、衰老系數(shù)β和新技術(shù)特征系數(shù)N的計(jì)算結(jié)果繪出圖4。

圖4中，β值不變，表示技術(shù)沒有處于衰退階段；除β值外的其他3個(gè)指標(biāo)值均起伏不定，總體趨勢(shì)稍微變小，其中2012和2013年明顯上升，表明冷鏈物流技術(shù)介于成長(zhǎng)期和成熟期之間，具備一定的新技術(shù)特性和發(fā)展?jié)摿?。這一生命周期階段，技術(shù)創(chuàng)新只可能局限在一些寡頭公司或者高技術(shù)人才，且技術(shù)存在向欠發(fā)達(dá)地區(qū)轉(zhuǎn)移的趨勢(shì)，以及加快向一級(jí)市場(chǎng)挖掘和向二級(jí)市場(chǎng)布局的投資計(jì)劃。

4結(jié)論與建議

該研究以物流產(chǎn)業(yè)冷鏈技術(shù)為分析目標(biāo)，以國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)和Patentics專利檢索系統(tǒng)為專利統(tǒng)計(jì)平臺(tái)，利用專利管理地圖和技術(shù)生命周期預(yù)測(cè)的方法研究我國冷鏈物流行業(yè)的技術(shù)發(fā)展態(tài)勢(shì)，得出以下結(jié)論和建議。

（1）歷年專利申請(qǐng)趨勢(shì)表明：冷鏈物流的專利申請(qǐng)數(shù)量與國家物流政策制定呈正相關(guān)；冷鏈物流的技術(shù)多涉及保鮮或冷藏方法，所以專利申請(qǐng)的發(fā)明數(shù)量高于實(shí)用新型；但發(fā)明授權(quán)成功率低，陷入技術(shù)創(chuàng)新型行業(yè)的假象。國家應(yīng)針對(duì)冷鏈物流的技術(shù)人才加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)和教育，善于進(jìn)行專利挖掘，注重專利申請(qǐng)質(zhì)量，提高核心技術(shù)創(chuàng)新水平。

（2）專利的分布情況表明：沿海地區(qū)是我國冷鏈物流技術(shù)創(chuàng)新的主力地區(qū)，且物流企業(yè)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中意識(shí)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和技術(shù)創(chuàng)新的重要性；我國冷鏈物流行業(yè)逐漸由珠三角、長(zhǎng)三角等沿海地區(qū)向渤海、中西部地區(qū)發(fā)展布局。政府應(yīng)該鼓勵(lì)科研院所和企業(yè)開展研究，制定規(guī)劃政策，借助“一帶一路”，完善冷鏈物流的多式聯(lián)運(yùn)機(jī)制。

（3）技術(shù)生命周期預(yù)測(cè)表明：近年來，冷鏈物流在國家物流政策的扶持下，企業(yè)逐漸增多，技術(shù)實(shí)現(xiàn)了跨越式進(jìn)步，預(yù)測(cè)結(jié)果顯示該技術(shù)介于成長(zhǎng)期和成熟期之間，但缺少具有較強(qiáng)資源整合能力和競(jìng)爭(zhēng)力的龍頭企業(yè)。國家應(yīng)引導(dǎo)冷鏈資源整合，促使技術(shù)向中西部轉(zhuǎn)移，有實(shí)力的企業(yè)加快向二級(jí)市場(chǎng)投資布局。

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43卷28期馮 健專利視角下我國物流產(chǎn)業(yè)冷鏈技術(shù)發(fā)展預(yù)測(cè)