【摘要】日本走上成功之路的因素不勝枚舉，本文僅從日本企業(yè)研發(fā)活動的角度說明其對日本經濟發(fā)展的推助作用。本文首先引入一個計量模型，從數理角度說明企業(yè)R&D活動對日本GDP增長的解釋程度，進而研究了日本以企業(yè)為主體、產學官密切合作的技術創(chuàng)新模式；日本企業(yè)R&D活動在不同時期、不同規(guī)模下呈現出不同的特征：泡沫經濟作為日本戰(zhàn)后經濟發(fā)展的分水嶺，使得企業(yè)研發(fā)方向隨著經濟走勢不斷轉變；大型企業(yè)傾向于將基礎研究—應用研究—產品化研究獨立承擔，中小企業(yè)以個性化研發(fā)為主，成為支撐大企業(yè)零部件開發(fā)的重要補充力量；最后，文章闡述了日本企業(yè)R&D機構向高科技領域傾斜的發(fā)展方向及國際化趨勢，結尾提出了日本企業(yè)研發(fā)活動的經驗及對我國的啟示。

【關鍵詞】日本企業(yè) R&D活動 作用特征及發(fā)展趨勢

一、企業(yè)在日本R&D體制中的地位與作用

（一）R&D活動的定義及類型

R&D（research and development），譯為“研究與開發(fā)”，指在科學技術領域，為增加知識總量（包括人類文化和社會知識的總量），以及運用這些知識去創(chuàng)造新的應用進行的系統(tǒng)的創(chuàng)造性的活動。R&D包括基礎研究、應用研究、開發(fā)研究三類活動，三者環(huán)環(huán)相扣：基礎研究是不考慮其應用，僅通過觀察或實驗形成理論和假說；應用研究是在基礎研究的基礎上，確立特定的目標探索其可行性和實用性；開發(fā)研究，是在以上兩種研究的基礎上，改良或引入新的材料、裝置、產品、工程等而進行的研究。

（二）計量模型：企業(yè)R&D活動對日本GDP增長的解釋程度

影響一國GDP的因素不勝枚舉，本文僅從日本企業(yè)研發(fā)活動出發(fā)，利用計量模型從數理角度說明企業(yè)R&D活動對日本GDP增長的解釋程度。首先列出一個多元線性回歸方程如下。其中，被解釋變量Y代表日本GDP，解釋變量的含義及其與被解釋變量的預期相關性如表1-1所示。

Y=C+β1X1+β2X2+β3X3+β4X4+β5X5+β6X6+β7X7+β8X8

表1-1 解釋變量的經濟意義及與被解釋變量的相關性預測

其中，前四個變量均為影響一國GDP的常用解釋變量，反映了一國就業(yè)水平、物價水平及工業(yè)發(fā)展程度對GDP的影響；X5、X6是本模型研究的重點變量，也是衡量企業(yè)R&D活動對本國GDP影響的代理變量，即企業(yè)R&D經費占GDP的比重和企業(yè)年專利申請件數，二者較為直觀的反映了企業(yè)的R&D活動參與程度；X7、X8從高等教育和書籍出版反映了一國技術創(chuàng)新的潛力，一定程度上為一國R&D活動做了鋪墊，因此也將它們作為解釋變量引入模型。

本模型共選取了日本從1962年到2003年共計42個樣本數據，數據來源于日本國家統(tǒng)計局官方網站及日本經濟產業(yè)研究所數據庫。

經Eviews軟件得出回歸后的多元線性回歸方程：

Y=-93256+82.229X1+3091.234X2+0.410X3+0.0815X4+

SE （99379.50）（19.567） （276.233） （0.088） （0.122）

T （-0.938） （4.203） （11，191） （4.652） （0.666）

21161.21X5+2978.679X6+5871.93X7+1.20X8

（10171.78） （847.921） （1201.822） （0.470）

（2.394） （3.513） （4.886） （2.550）

R2=0.998809調整后的R2=0.998521 F=3460.238 n=42 df=33

計量模型檢驗結論：1.經濟意義檢驗：無論從偏回歸系數的符號還是從具體的數據大小來看，本模型的回歸結果都與理論分析和經驗判斷相一致。2.統(tǒng)計檢驗：（1）擬合優(yōu)度檢驗：判定系數R2= 0.998809，修正的判定系數R2=0.998521，這說明模型擬合得很好，解釋變量對被解釋變量的解釋程度可達到99.8%；（2）F檢驗：針對H0：β1=β2=…=β8=0的原假設，若給定顯著性水平α=0.05，在F分布表中查自由度分別為k-1=8，n-k=33的臨界值F0.05（8，33）=2.27，而回歸得到的結果F=3460.238遠遠大于臨界值，所以拒絕原假設H0，說明回歸方程顯著，即X1～X8聯(lián)合對Y的影響是顯著的；（3）t檢驗：分別針對H0：βj=0（j=1，2，…，8）的原假設，若給定顯著性水平α=0.05，在t分布表中查得自由度為n-k=33的臨界值t0.025（33）=2.042，回歸結果中除了β1和β5的統(tǒng)計值小于2.042外，其余t統(tǒng)計值均大于2.042。因此應分別拒絕β2～β4，β6～β8等于0的原假設，表明這六個變量對解釋變量是顯著的。

因此，我們重點研究的兩個與企業(yè)R&D活動相關的解釋變量在模型中都是顯著的，意味著在數理統(tǒng)計上，企業(yè)R&D活動對一國GDP存在顯著的正相關影響：企業(yè)R&D活動經費投入越高、年專利申請數量越多，則本國GDP的增長率就會越高。因此，研究企業(yè)R&D活動具有重大的經濟意義和現實意義。

（三）以企業(yè)為主體，“產學官”密切合作

日本經濟的騰飛離不開政府具有科學性和前瞻性的戰(zhàn)略部署，簡要的來說，二戰(zhàn)后的日本走過了一條由貿易立國→技術立國→自主創(chuàng)新立國之路。從1960年到2005年的四十多年來，日本把發(fā)展的重點落實在科技創(chuàng)新方面，研發(fā)投入開始大幅度增長，研發(fā)經費占國民生產總值的比重逐年穩(wěn)步增加，科研人員增長了近9倍，這一階段日本的R&D成果呈井噴式增長，為其今后確立科技強國的地位夯實了基礎。

“產學官”，顧名思義就是企業(yè)研究機構、大學研究機構和政府研究機構的簡稱，其中企業(yè)研究機構在“產學官”體系中占據主體地位，例如著名的誕生過諾貝爾獎得主的島津中央研究所。日本企業(yè)的R&D經費構成中有80%以上投入到應用研究與開發(fā)研究中去，而全國的基礎研究大多集中于大學，這也是日本科學技術研究的特點之一。

日本以企業(yè)為主體的產學官合作形式搭建了優(yōu)勢互補的研發(fā)格局。大學中有眾多的基礎理論較強的科技人員，但是科研經費不足，科研成果大多以論文形式出現，不能直接轉化為產品。企業(yè)具有開發(fā)產品的經費，但是科研力量相對不足，有時錯過了搶先占領市場的最佳時機。兩者合作可以使大學獲得充足的研究經費，企業(yè)可以獲得大學的基礎研究成果，并可以及時將科研成果轉化為產品推向市場。獲得的豐厚利潤，反過來又可以拿出資金支持大學的研發(fā)活動。這種優(yōu)勢互補的合作模式，推進了企業(yè)的研發(fā)效率和速度，提高了日本產品的競爭力。在產學合作模式中，政府的推動作用顯著，政府通過制定一系列的積極措施，保障了二者的充分合作，成效十分顯著。

二、不同時期、不同規(guī)模的企業(yè)的R&D活動特征

（一）泡沫經濟前后的日本企業(yè)R&D方向的轉變

泡沫經濟的形成和破滅是日本戰(zhàn)后經濟發(fā)展過程中的一個重要轉折點，其突出反映了支撐戰(zhàn)后日本經濟發(fā)展的良性循環(huán)機制開始崩潰。日本的泡沫經濟形成于80年代中后期，1989年達到高峰，日本經濟從股價、地價乃至繪畫等領域幾乎所有資產的價格全面暴漲。

在泡沫經濟這個轉折點前后，企業(yè)的R&D活動指向性也相應發(fā)生了變化。

20世紀60年代到70年代初是戰(zhàn)后日本經濟高速增長和重化工業(yè)發(fā)展的關鍵時期，也是日本經濟結構發(fā)生根本變化的時期。一方面，農業(yè)機械化使解放的勞動力可以投入到工業(yè)生產中，另一方面，實行工業(yè)結構高度化，重點發(fā)展重工業(yè)和化學工業(yè)。這一時期也是日本“引進吸收性科技發(fā)展戰(zhàn)略”時期，因此日本企業(yè)將R&D活動的重點放在加強引進技術的吸收再創(chuàng)新，走以引進技術的二次創(chuàng)新和技術革新為特色的技術創(chuàng)新道路，發(fā)展自己的技術能力，減少對外的技術依賴性。例如鋼鐵工業(yè)，1957到1961年用于技術消化的費用是用于引進技術費用的2～3倍。然而好景不長，由于重化工業(yè)嚴重依賴海外資源，加之70年代石油危機的沖擊，政府和企業(yè)越來越意識到資源能源消耗型的產業(yè)難以為繼，于是開展了知識密集型產業(yè)的發(fā)展，因此70年代開始，企業(yè)的R&D活動又從重化工業(yè)指向了節(jié)能環(huán)保技術的開發(fā)和高附加值的知識密集型產業(yè)。

70年代以來兩次經濟危機使得日本進入經濟發(fā)展的低速增長期，日本政府和企業(yè)開始重視產業(yè)結構的調整，注重向節(jié)能降耗、環(huán)境友好、技術資本密集的產業(yè)發(fā)展，提出了產業(yè)合理化、工業(yè)自動化和信息化戰(zhàn)略，產業(yè)結構由重長厚大逐漸轉變?yōu)檩p薄短小，日本逐步向電子工業(yè)時代邁進。因此企業(yè)的R&D活動開始傾向于前沿尖端技術的研究，諸如能源技術、電子技術、生物技術等。這一時期最有代表性的案例是日本企業(yè)合作開發(fā)的VTR產業(yè)，美國雖然最先涉足VTR領域，但是日本企業(yè)后發(fā)制人搶先推出了家用VTR，這得益于企業(yè)R&D機構的精確定位和艱苦研發(fā)和企業(yè)間的技術交流和協(xié)作關系。1975年索尼的Beta Max、1976年的日本的勝利、松下電器的VHS制式正式推出后，使得日本在80年代終于發(fā)展成為VTR的唯一生產國。

隨著1989年泡沫經濟的破滅，日本的經濟發(fā)展進入低谷，“短平快”的策略被大部分企業(yè)所采用，日本企業(yè)不可避免的出現了短視的現象——各R&D機構不再重視基礎研究和原始創(chuàng)新，而紛紛投入到技術開發(fā)中，力圖擺脫困境。隨著1995年《科學技術基本法》的出臺，政府明確將“科學技術創(chuàng)造立國”作為基本國策，相應的，企業(yè)R&D機構又開始重新重視基礎研究、應用研究與產品開發(fā)的協(xié)調發(fā)展，紛紛增加競爭性研究資金，激發(fā)科研人員的創(chuàng)造性?？梢哉f泡沫經濟時期，日本企業(yè)的R&D活動出現了兩次“一邊倒”的趨勢，而政府及時的引導作用使得日本企業(yè)擺脫短視，加大了基礎研究和開發(fā)自主技術的力度，走上了正常發(fā)展的道路。

（二）大、中小企業(yè)各有側重的R&D戰(zhàn)略

大型企業(yè)一般指企業(yè)資本金在10億日元以上的企業(yè)，中小企業(yè)一般指企業(yè)資本金在1億日元以下的企業(yè)。大型企業(yè)和中小型企業(yè)的長期研發(fā)戰(zhàn)略都是以應用和開發(fā)研究為主，基礎研究基本靠國外引進，同時兩種企業(yè)的研發(fā)戰(zhàn)略又各有側重。由于日本的大型企業(yè)在資金、技術、信息等方面具有極強的競爭優(yōu)勢，所以一般采取比較長期性的研發(fā)戰(zhàn)略。一般傾向于將基礎研究—應用研究—產品化研究獨立承擔。而中小企業(yè)由于受到資金以及在承包方式中形成的技術依賴等因素的制約，一般實行的是短期研發(fā)戰(zhàn)略。中小企業(yè)傾向于以市場導向為原則，在大企業(yè)基礎研究和應用研究的基礎上再進行商品化研究，由于企業(yè)規(guī)模較小，對縮短研發(fā)成果的商品化周期要求較高。同時為了減少研發(fā)成本，中小企業(yè)對獨自占有研發(fā)成果的專利興趣不高，常采取與合作方共同擁有研發(fā)成果專利的形式。

圖2-2為不同規(guī)模的企業(yè)對研發(fā)成果商品化周期預期的統(tǒng)計。從圖中可以看出，100人以下的中小企業(yè)對研發(fā)成果商品化周期預期主要是一年和2～3年，隨著企業(yè)規(guī)模的擴大，預期周期為五年的比例逐漸提高，這說明中小企業(yè)側重于短期研發(fā)戰(zhàn)略而大型企業(yè)著眼于長期發(fā)展戰(zhàn)略。

圖2-2 a中小企業(yè) 圖2-2 b大型企業(yè)

圖2-2 中小企業(yè)和大企業(yè)對研發(fā)成果商品化周期預期的對比

資料來源：元橘一之《中小產業(yè)的產學研究開發(fā)》譯本，第22頁。

雖然大企業(yè)穩(wěn)穩(wěn)占據了制造業(yè)的研發(fā)主體地位，近年來中小企業(yè)逐漸提高的R&D活躍度也不容忽視。為了順應90年代以來日本經濟持續(xù)低迷的趨勢，中小企業(yè)紛紛開始向產品多元化、經營獨立化方向發(fā)展，以求其產品更能迎合市場的需要，在低迷的經濟態(tài)勢中謀求自身的長遠發(fā)展，因此近年來中小企業(yè)從事R&D活動的研發(fā)人員和研發(fā)經費得到了平穩(wěn)增長，正因如此，我們可以直觀的觀察到中小企業(yè)研發(fā)成果的迅速增加。從日本專利局得到了1996—2000年五年來的有關大企業(yè)和中小企業(yè)申請專利數的數據，繪制成圖2-3如下。由圖可知，雖然大企業(yè)在專利申請數的絕對量上遠超中小企業(yè)，但就專利數的增幅而言，中小企業(yè)是遠遠高于大型企業(yè)的：大五年來，企業(yè)申請的專利數由8648件增長為10651件，增長了23%；而中小制造業(yè)企業(yè)則由1754件增為2489件，增長了42%。

圖2-3 日本大、中小制造業(yè)企業(yè)1996-2000年專利申請統(tǒng)計

資料來源：日本專利局，http：//www.jpo.go.jp。

三、日本企業(yè)R&D活動的發(fā)展趨勢

（一）研發(fā)方向向高科技領域傾斜

回顧戰(zhàn)后日本科技發(fā)展戰(zhàn)略的演變，可以看出日本政府在經濟發(fā)展戰(zhàn)略上的導向性作用，正是由于政府高瞻遠矚的戰(zhàn)略部署，才使得日本企業(yè)能夠跟上時代發(fā)展的步伐，進行方向正確的R&D活動。同樣，今后日本企業(yè)的R&D發(fā)展仍將遵照政府制定的大方向：自80年代以來，日本政府就明確了企業(yè)技術創(chuàng)新的重點項目集中在材料科學、信息技術、生命科學、軟科學、尖端性基礎科學、宇宙科學、海洋科學、地球科學等八個領域。同時政府出臺了一系列優(yōu)惠政策，諸如改革稅制，對研究以上領域的企業(yè)進行稅收減免；同時對有競爭力的企業(yè)進行扶持，支持企業(yè)間的兼并重組等。在政府的一系列引導下，企業(yè)研發(fā)方向逐漸向高科技領域傾斜，2004年日本政府為發(fā)展高科技產業(yè)設立的特定研發(fā)經費中，信息通信領域占19.9%，生命科學占8.9%、環(huán)境領域占5.3%、能源領域占4.2%。

（二）國際化趨勢

近年來，隨著日本企業(yè)R&D活動的日趨成熟、國內R&D體系的而逐漸完善，日本企業(yè)已經不滿足于局限于國內，開始將R&D觸角伸向全球，這被稱為日本企業(yè)研發(fā)活動的國際化趨勢。下面我們通過2007年的日本企業(yè)海外研發(fā)基地分布來研究一下日本跨國企業(yè)在海外分布的偏好（表3-1）。

表3-1 2007年日本企業(yè)海外R&D基地分布

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資料來源：日本國際協(xié)力銀行金融研究所，http：//www.jbic.go.jp/ja。

從表3-1中，可以看出2007年日本企業(yè)R&D基地絕大部分分布在北美、歐盟十五國、中國和東南亞國家，其中北美占比最大，為30.5%，中國次之，為20.6%。日本企業(yè)的R&D基地分為兩類：歐美發(fā)達國家和亞太地區(qū)發(fā)展中國家，這也反映了R&D機構指向型的不同。分布于歐美國家的R&D機構屬于技術跟蹤獲取型機構，這些分布于歐美發(fā)達國家的R&D機構一方面收集國外先進的科技情報，第一時間傳遞回國進行同步研發(fā)；另一方面利用國外先進的科技人才和技術，結合當地的市場需要，研究出本土型的且具有國際競爭力的產品。分布于亞太等發(fā)展中國家的R&D機構屬于支撐海外生產型機構，在這些地區(qū)，日本擁有著世界級的領先技術，重點不再是基礎領域的開發(fā)研究，而是著重于研究當地市場的消費水平和消費方向，對原有產品進行升級改造，開發(fā)出適合本地需求的產品，達到提高市場占有率并降低成本的目的。

日本企業(yè)R&D的國際化進程中，不僅分地區(qū)進行有針對性的研發(fā)，而且近年來有偏重于從歐美向亞太地區(qū)轉移的趨勢。80年代至1995年的時間內，由于歐美技術在全球領域內的遙遙領先和日本與其間貿易聯(lián)系的增強，為了跟進先進技術的研究動態(tài)，學習競爭對手的先進技術，日本企業(yè)在海外設立的R&D機構絕大部分分布在歐美地區(qū)。據石井昌司在20世紀80年代對日本13家企業(yè)分布在海外29家R&D機構的研究，有14家分布在西歐，10家分布在美國；據木埸隆夫1995年對日本汽車和醫(yī)藥行業(yè)的19家在海外設立的R&D機構公司的調查，有10家分布在美國，其余分布在美國和德國。

近年來日本企業(yè)R&D國際化區(qū)位發(fā)生了一些變化，日本企業(yè)的海外R&D機構越來越傾向于向亞洲地區(qū)尤其是中國分布。2000年至2005年，分布在中國的日本企業(yè)R&D機構由13家快速增長到了56家，增長了四倍多；在東南亞和其他亞洲國家中的占比也有較明顯增加；而歐美地區(qū)雖然占有比例上的絕對優(yōu)勢，但增長率遠遠低于中國地區(qū)。由此可以看出日本R&D海外投資地區(qū)出現了由歐美地區(qū)向亞洲尤其是中國快速增加的傾向。

四、啟示

政府加大R&D經費投入，企業(yè)提高研發(fā)活動經費比例?？茖W技術是第一生產力，我國研發(fā)經費占GDP的比重低于1%，遠低于日本的3.35%，因此從源頭上需要政府加大研發(fā)經費投入力度，增加企業(yè)的研發(fā)活動啟動資金。同時企業(yè)應作為國家研發(fā)活動的主力軍應當有遠見，以利潤最大化為目標的同時，吸引國內外優(yōu)秀科研人才，借鑒國外先進技術經驗，加大新產品、新技術的研發(fā)投入力度。

借鑒日本以企業(yè)為主體，產學官密切合作的創(chuàng)新模式。首先要加強企業(yè)與大學的研發(fā)聯(lián)系，二者的互補合作可以提高企業(yè)的研發(fā)速率，加快新產品的問世，搶占市場先機。兩者合作可以使大學獲得充足的研究經費，企業(yè)可以獲得大學的基礎研究成果，并可以及時將科研成果轉化為產品推向市場。同時政府需要加強引導，支持并保障二者的合作。

企業(yè)應當找準自己的定位。不同規(guī)模的企業(yè)對于研發(fā)活動的指向性要求不同，大企業(yè)有著雄厚的資金實力，有能力采取比較長期性的研發(fā)戰(zhàn)略，可傾向于將基礎研究—應用研究—產品化研究獨立承擔。而中小企業(yè)由于受到資金以及在承包方式中形成的技術依賴等因素的制約，可傾向于短期研發(fā)戰(zhàn)略，以市場導向為原則，采取與合作方共同擁有研發(fā)成果專利的形式，主要作為大企業(yè)研發(fā)生產活動的重要補充力量。

“引進來”與“走出去”。首先，充分利用各國在華R&D資源，解決我國技術缺口；其次，鼓勵本國企業(yè)在海外設立R&D機構，跟蹤科技發(fā)展的最新動向。在華設立的R&D機構直接將一部分先進技術帶來中國，勢必帶動中國本土企業(yè)的技術創(chuàng)新活動，從而彌補中國企業(yè)技術研發(fā)短板。我國企業(yè)可以借鑒日本企業(yè)，建立分布于歐美國家的R&D技術跟蹤獲取型機構，一方面收集國外先進的科技情報，第一時間傳遞回國進行同步研發(fā)；另一方面利用國外先進的科技人才和技術，結合當地的市場需要，研究出本土型的且具有國際競爭力的產品。

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作者簡介：王潤卿（1994-），女，山東省萊蕪市，本科，金融。