范 旭， 張端端， 林 燕

(華南理工大學 公共管理學院，廣東 廣州 510640)

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·國外實驗室·

美國勞倫斯伯克利國家實驗室協(xié)同創(chuàng)新及其對我國大學的啟示

范 旭， 張端端， 林 燕

(華南理工大學 公共管理學院，廣東 廣州 510640)

以美國勞倫斯伯克利國家實驗室作為分析對象，對其內(nèi)部和外部協(xié)同創(chuàng)新的實踐進行研究，以期深入了解伯克利國家實驗室的協(xié)同創(chuàng)新機制，為我國大學的協(xié)同創(chuàng)新提供借鑒。研究表明：伯克利國家實驗室良好的制度環(huán)境、實驗室內(nèi)部的學科交叉合作、實驗室與其他創(chuàng)新主體的技術(shù)轉(zhuǎn)讓、合作研究項目、共建研究機構(gòu)、人員交流培訓、信息與設(shè)施的共享，形成了比較完善的協(xié)同創(chuàng)新機制。其啟示在于：大學的協(xié)同創(chuàng)新需要建立多元化、網(wǎng)絡(luò)化的合作機制，政府需要為其提供良好的法律環(huán)境和制度安排。

協(xié)同創(chuàng)新； 合作研究； 合作機制； 國家實驗室； 勞倫斯伯克利實驗室

0 勞倫斯伯克利國家實驗室概況

(1) 基本情況。勞倫斯伯克利國家實驗室簡稱伯克利國家實驗室(Lawrence Berkeley National Laboratory，簡稱LBNL)是美國能源部的第一個國家實驗室，從事非絕密級的科學研究。它坐落在加州大學伯克利分校的中心校園內(nèi)，現(xiàn)由美國能源部委托加州大學代為管理。截止2010年，實驗室共有4 000多名研究人員，其中正式職員2 902人(包括科學人員708人，技術(shù)員工1 548人，支持員工646人)，教學研究人員278人，博士后研究人員407人，研究生314人，大學學生151人。此外，其他登記的實驗室使用者6 010人，訪問科學家1 544人[1]。

(2) 研究領(lǐng)域。伯克利實驗室的研究領(lǐng)域涉及許多學科，重點開展宇宙、定量生物學、納米科學、新的能源系統(tǒng)和環(huán)境解決方案，以及利用綜合計算作為發(fā)現(xiàn)工具的基礎(chǔ)研究，由17個科學部組成，并負責能源部的4個實驗設(shè)施。它是能源部的一個多項目國家實驗室，絕大部分經(jīng)費來源于能源部科學辦公室的下述項目：先進科學計算研究、基礎(chǔ)能源科學、生物和環(huán)境研究、熔化能科學、高能物理和核物理，同時也受到其他辦公室的資助[2]。伯克利實驗室具有以下幾個方面的核心優(yōu)勢：生物系統(tǒng)科學、化學與分子科學與工程、地質(zhì)與環(huán)境科學、能效技術(shù)、能效應(yīng)用的系統(tǒng)分析、光技術(shù)、計算科學、粒子與天文物理學、氣候科學。

實驗室成立70多年來，凝聚了一批世界一流的研究團隊，在科學與工程研究領(lǐng)域一直處于世界領(lǐng)先地位，在基礎(chǔ)知識和應(yīng)用技術(shù)方面產(chǎn)生豐碩成果，產(chǎn)生了11位諾貝爾獎得主(7個物理學獎，4個化學獎)，美國國家科學獎獲得者13名，美國科學院院士61名。

(3) 運行機制。①學術(shù)成果質(zhì)量保證機制。分為外部和內(nèi)部保障。外部保障主要是美國能源部作為主管部門對實驗室進行的嚴格的考核評估，設(shè)立了專門的實驗室評估委員會負責具體評估工作。內(nèi)部保障主要是實行內(nèi)部評議制度，通過立項評議和跟蹤評議等多種機制，對實驗室資源進行分配和使用，以此促進競爭，激發(fā)實驗室的創(chuàng)造性。后來，實驗室又成立了學術(shù)與研究機構(gòu)誠信辦公室，負責實驗室學術(shù)道德的建設(shè)和管理，對實驗室研究人員的研究成果進行誠信鑒定。②優(yōu)秀人才引進與培養(yǎng)機制。LBNL實驗室的主任級別的選用一般是學術(shù)水平高、社會影響大的知名學者專家，其中包括諾貝爾獎獲得者。實驗室專門成立了勞動力多元化辦公室，為不同文化背景、研究背景、性別的人員提供平等的工作機會。每年勞動力多元化辦公室對各個科學部和管理部門等制定相應(yīng)的人員多元化行動計劃。③資源共享機制。LBNL實行對外開放，只要經(jīng)過一定的程序和手續(xù)，國內(nèi)外不同學科的科學家都可以利用這些先進儀器進行科學實驗，從而提高實驗室資源和設(shè)備的利用率，同時也提高了實驗室的國際聲譽。

多元化的人才引進與培養(yǎng)機制和資源共享機制為LBNL實驗室的協(xié)同創(chuàng)新提供了良好的制度環(huán)境。

1 勞倫斯伯克利國家實驗室的協(xié)同創(chuàng)新實踐

美國國家實驗室十分注重與大學、研究機構(gòu)、產(chǎn)業(yè)界的合作，在發(fā)揮各自優(yōu)勢基礎(chǔ)上，實現(xiàn)優(yōu)勢互補，共同解決科學發(fā)展前沿和關(guān)系經(jīng)濟社會發(fā)展及國家安全的重大科學問題。主要合作形式包括合作研究與開發(fā)、資助研究、設(shè)備開放與技術(shù)服務(wù)等。勞倫斯伯克利國家實驗室與加州大學、產(chǎn)業(yè)界的合作，帶動了加州大學伯克利分校學術(shù)研究水平的提高，促進了醫(yī)學物理、輻射檢測技術(shù)、生物有機化學等新興學科的發(fā)展[3]。

1.1 LBNL內(nèi)部的協(xié)同創(chuàng)新

實驗室是一個綜合進行科研的機構(gòu)，要成功完成一項研究項目任務(wù)，非某個學科知識就能完全找到解決的途徑，這就需要大學各個學科的科研人員共同參與到一個項目中來，形成一個強有力的團體，相互之間進行交流合作，把不同學科的知識和科研方法運用到一項任務(wù)中來，以達到高效高質(zhì)地攻克綜合問題。

加州大學給實驗室提供了多學科交叉合作研究的機會和平臺，實驗室從創(chuàng)建開始就以加州大學化學系為基礎(chǔ)，化學系和物理學的教授共同在實驗室進行科學研究，隨后又加入了其他學科的教授，使實驗室形成了多學科交叉合作研究的傳統(tǒng)。這種多學科交叉合作研究后來在二戰(zhàn)原子彈計劃中表現(xiàn)明顯，各個實驗室的科研人員來自各個大學的不同學科，他們?yōu)榱送粋€目標，彼此進行學術(shù)切磋，解決相互遇到的問題，形成了多學科交叉合作的大科學科研方式。

勞倫斯實驗室作為“大科學”學科組織，在美國大學物理學科發(fā)展史上占有重要地位，很多研究機構(gòu)的領(lǐng)導人開始從事大科學研究時，就是從輻射實驗室起步的[4]。LBNL是體現(xiàn)大科學的典型實驗室，特點是純物理學、技術(shù)和工程學的融合，物理學家和工程師緊密合作，用回旋加速器作為研究核物理的主要工具。大科學的發(fā)展改變了科學家從事科學研究的基本特性: 從以個體為主的研究轉(zhuǎn)向團隊合作[5]。

在大科學的背景下，開展內(nèi)部合作、進行協(xié)同創(chuàng)新成為LBNL開展科學研究的重要的組織形式。1972年LBNL圍繞著計算機實時同步研究項目，通過整合不同部門不同研究領(lǐng)域的人員組成了實時系統(tǒng)組，即實驗室出于工作上的需要，由數(shù)學和計算機部的一些人開始組織起來開展在線使用計算機的活動， 經(jīng)過1～2年的發(fā)展，實時系統(tǒng)組正式變?yōu)殡娮庸こ滩块T中的一個獨立組織，由計算機科學家、電子工程師、繪圖員、軟硬件技術(shù)員和調(diào)度員組成的100多人的隊伍[6]。

1.2 LBNL外部的協(xié)同創(chuàng)新

1.2.1 政府為協(xié)同創(chuàng)新提供良好的制度環(huán)境

(1) 制定高校、科研機構(gòu)與企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的法律法規(guī)。美國實施科技引導戰(zhàn)略，制定了一系列的法規(guī)措施促進科技進步，其中一項重要的措施就是促進科技的商業(yè)化進程。美國制定的各種科技商業(yè)化法案中最有影響力的就是1980年出臺的《拜杜法》，其核心是允許美國各大學、非盈利機構(gòu)和小型企業(yè)為由聯(lián)邦政府資助的科研成果申請專利，擁有知識產(chǎn)權(quán)，并通過技術(shù)轉(zhuǎn)讓而商業(yè)化；允許進行獨家技術(shù)轉(zhuǎn)讓以使企業(yè)更主動地尋求轉(zhuǎn)讓技術(shù)，同時其輔助法案有《史帝文生-懷德技術(shù)創(chuàng)新法》、《小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展法》、《國家合作研究法》和《聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)讓法》等，使大學、私人部門享有聯(lián)邦資助科研成果的專利權(quán)成為可能，從而產(chǎn)生了促進科研成果轉(zhuǎn)化的強大動力。該法案的成功之處在于：通過合理的制度安排，為政府、大學和科研機構(gòu)、產(chǎn)業(yè)界的合作，共同致力于政府資助研發(fā)成果的商業(yè)運用提供了有效的制度激勵，由此加快了技術(shù)創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化的步伐，使得美國在全球競爭中能夠繼續(xù)維持其技術(shù)優(yōu)勢，促進了經(jīng)濟繁榮。后被納入美國法典第35編(《專利法》)第18章，標題為“聯(lián)邦資助所完成發(fā)明的專利權(quán)”。

1980年公布的《專利商標法修訂案》對政府資助的科研項目的專利權(quán)問題作了一系列新的規(guī)定，其中包括大學和小企業(yè)受到政府資助的科研項目所產(chǎn)生的一切發(fā)明創(chuàng)造，原先歸政府所有，修正案將其改為歸合同承包企業(yè)或津貼接受人所有；大學、非贏利機構(gòu)和小企業(yè)在進行政府資助研究項目的過程中所產(chǎn)生的發(fā)明創(chuàng)造，有選擇和保留發(fā)明的權(quán)利。美國國會1986年通過的《聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)讓法》，該法首次允許政府擁有、政府管理的實驗室簽訂這類合作協(xié)定，授權(quán)國家實驗室同其他聯(lián)邦實驗室、州政府或地方政府、大學以及工業(yè)界建立各類合作關(guān)系。1989年，國會又通過了《國家競爭力技術(shù)轉(zhuǎn)讓法》，這個法案進一步肯定了實驗室和工業(yè)界的合作關(guān)系，允許政府擁有，承包人管理的實驗室簽訂合作協(xié)定。這些法律規(guī)定有利于推動實驗室、大學和研究機構(gòu)的科技研發(fā)工作，促進創(chuàng)新型企業(yè)的發(fā)展，進一步密切產(chǎn)學研的合作。

(2) 形成科技資源共享制度，促進國際合作。美國聯(lián)邦政府以制度形式強調(diào)國家實驗室科技資源的開放共享，科技資源的開放共享主要指大型先進儀器設(shè)備的對外開放。國家實驗室通過一系列規(guī)章制度，向世界開放大型先進儀器設(shè)備，并注重提高設(shè)備使用效率。這些制度客觀上也有效提升了國家實驗室的學術(shù)水平和國際聲譽。

據(jù)統(tǒng)計，LBNL實驗室除自己培養(yǎng)和產(chǎn)生了11名諾貝爾獎獲得者之外，還有55名諾貝爾獎獲得者曾在LBNL工作過或與實驗室開展過合作研究。最初建立的184英寸回旋加速器，不僅產(chǎn)生了5個諾貝爾物理獎和4個諾貝爾化學獎，而且有3位科學家因在這里利用回旋加速器工作所產(chǎn)生的新發(fā)現(xiàn)而獲得了諾貝爾物理獎；世界各地和美國國內(nèi)的物理學家、生物學家、化學家和材料學家在這里利用先進光源ALS進行最尖端的研究。通過設(shè)備的共享，為協(xié)同創(chuàng)新創(chuàng)造了有利的環(huán)境，促進不同領(lǐng)域不同背景科學家們的共同研究，在提高了LBNL國際聲譽的同時，也為實驗室?guī)砹素S碩的科技成果。

(3) 出臺其他有利于協(xié)同創(chuàng)新的制度安排。合作研究開發(fā)協(xié)定(CRADA)是美國國家實驗室向產(chǎn)業(yè)界轉(zhuǎn)讓技術(shù)成果的最新方式，是一種技術(shù)轉(zhuǎn)讓形式，大大擴展了政府實驗室和非聯(lián)邦政府的單位和機構(gòu)之間進行合作的前景。參加這種合作研究開發(fā)協(xié)定的一方為政府實驗室，另一方為非聯(lián)邦政府的機構(gòu)、組織、企業(yè)或部門。雙方各自提供一定數(shù)量的人員、服務(wù)、設(shè)施及設(shè)備以進行專門的研究開發(fā)活動。非聯(lián)邦政府的一方還可以向政府實驗室提供資金，用于有關(guān)的研究開發(fā)工作，但政府實驗室則不能向?qū)Ψ教峁┵Y金。

合作協(xié)定(CA)是科學研究資金的安排方式，由實驗室和非政府方共同分擔。

研究開發(fā)聯(lián)合體是由多個政府部門的實驗室以及非政府部門的機構(gòu)為了共同的研究開發(fā)目標而進行合作的機構(gòu)。

人員交流計劃旨在促進研究機構(gòu)人員和非政府部門的機構(gòu)人員互相交流。

使用設(shè)施協(xié)議規(guī)定其他研究機構(gòu)可以使用國家實驗室的專門儀器和設(shè)備。

委托研究協(xié)議規(guī)定由國家實驗室的高水平技術(shù)專家使用國家實驗室設(shè)施為私營部門從事研究，私營部門對研究成果擁有專有權(quán)，但必須承擔研究成本[7]。

1.2.2 LBNL與產(chǎn)業(yè)界的協(xié)同創(chuàng)新

由于美國科技商業(yè)化法律制度的實施，企業(yè)界與實驗室、大學、科研機構(gòu)等的科研聯(lián)系越來越密切，形成了新的有沖擊力的高新技術(shù)發(fā)展結(jié)合體，進行多方位的產(chǎn)學研合作，這種發(fā)展態(tài)勢使得美國的科研優(yōu)勢越來越多地向經(jīng)濟優(yōu)勢和市場優(yōu)勢轉(zhuǎn)化。

LBNL作為聯(lián)邦實驗室聯(lián)盟的主要成員，非常注意利用這一網(wǎng)絡(luò)平臺，尋求廣泛與經(jīng)濟發(fā)展組織、商業(yè)協(xié)會、企業(yè)組織、大學和個人開展合作與交流。合作的目的之一是掌握市場需求，把這些需求帶回實驗室進行研究，幫助產(chǎn)業(yè)界尋找解決辦法；其二是將實驗室的創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)入產(chǎn)業(yè)界，實現(xiàn)實驗室的技術(shù)轉(zhuǎn)移和擴散，服務(wù)于社會發(fā)展；其三是通過尋求合作來獲得產(chǎn)業(yè)合作伙伴的資助，用于實驗室的更多研究，成為了產(chǎn)學研合作研究的典型范例。

由此，LBNL成立了技術(shù)轉(zhuǎn)移部門，全面負責實驗室的技術(shù)轉(zhuǎn)移運作，其中負責多種形式的工業(yè)-實驗室合作研究，這些形式具體如下[8]：

(1) 發(fā)放使用LBNL技術(shù)許可證的技術(shù)轉(zhuǎn)讓型。LBNL向工業(yè)部門發(fā)放使用其開發(fā)的軟件和技術(shù)許可證，以將其發(fā)明推向市場，造福公眾。LBNL尋找具有必要的財政、研發(fā)、制造、營銷和管理能力，并承諾能成功將LBNL的研究成果進行商業(yè)化的企業(yè)發(fā)放其技術(shù)許可證。LBNL這樣做的目的是：通過向能夠?qū)BNL的技術(shù)發(fā)明成功實現(xiàn)商品化的公司發(fā)放使用許可證，促進其技術(shù)的利用；通過發(fā)放許可證所得收入和工業(yè)合作伙伴的贊助來支持實驗室的研究；為實驗室和發(fā)明者獲取合理的回報和認可。

(2) 共同贊助項目的聯(lián)合研究型。研究課題由實驗室和企業(yè)共同提出，或由其中一方提出，共同承擔，研究成果一般都會被企業(yè)直接應(yīng)用于產(chǎn)品開發(fā)。這些研究的選題直接針對某行業(yè)帶有普遍性的技術(shù)問題進行探索，相當于應(yīng)用研究。另外，LBNL一些創(chuàng)新技術(shù)轉(zhuǎn)移涉及到與工業(yè)部門的合作項目。在合作研究中，美國能源部和工業(yè)部門可根據(jù)合作研究和開發(fā)協(xié)議(CRADA)共同贊助一個項目，費用、人員、設(shè)施、設(shè)備或研究能力可以共享，互惠互利，這給工業(yè)部門提供了一個充分利用研發(fā)資金的極佳方式。

(3) 聯(lián)邦政府資助的合作研究項目。中小企業(yè)創(chuàng)新計劃(SBIR)和中小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)讓計劃(STTR)是聯(lián)邦機構(gòu)支持中小企業(yè)的研究和發(fā)展的項目。這種授予中小企業(yè)創(chuàng)新研究的轉(zhuǎn)包合同經(jīng)常發(fā)生，對于授予中小企業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)讓，需要與非盈利機構(gòu)(如大學或國家實驗室)進行合作。許多公司與國家實驗室進行合作或分包進行部分研究。

(4) 設(shè)立科學基金專項資助型。加州大學發(fā)明基金是來自州、產(chǎn)業(yè)和大學/實驗室每年高達6 000萬美元的資金，通過支持產(chǎn)業(yè)-大學研究合作來促進加利福尼亞州的經(jīng)濟?；鹩糜谥С忠韵戮艂€領(lǐng)域的研究：生物技術(shù)、通訊和網(wǎng)絡(luò)、數(shù)字媒體創(chuàng)新、電子制造和新材料、生命科學信息技術(shù)、微電子學、能源、健康和保健、以及納米技術(shù)。該基金項目向美國加州大學(包括那些在LBNL)的研究人員開放，這些研究人員與企業(yè)合作在加州進行研發(fā)，或與加州的一個公司聯(lián)合開展了相關(guān)的研發(fā)。

利用上述方式，LBNL與產(chǎn)業(yè)界建立了廣泛的聯(lián)系，簽訂了各種合作協(xié)議，通過這些方式進行產(chǎn)學研合作，大力促進了美國科研成果產(chǎn)業(yè)化。

1.2.3 與其他大學及研究機構(gòu)的協(xié)同創(chuàng)新

(1) 共建聯(lián)合研究機構(gòu)。這是LBNL與其他大學及研究機構(gòu)協(xié)同創(chuàng)新的重要方式。聯(lián)合研究機構(gòu)的確立，使不同實驗室之間、不同大學之間、以及實驗室和大學之間的合作成為常態(tài)，LBNL通過這些聯(lián)合機構(gòu)進行各領(lǐng)域合作，在人員、設(shè)施、財力各方面互相彌補，成為各領(lǐng)域創(chuàng)新成果的產(chǎn)地。LBNL主導或者參與的聯(lián)合研究機構(gòu)有：①聯(lián)合生物能源研究所(JBEI)。JBEI是位于加利福尼亞州埃默里維爾(Emeryville)的美國能源部(DOE)三個生物能源研究中心之一。這一科學合作是由LBNL領(lǐng)導的，該項合作包括桑迪亞國家實驗室、美國加州大學(UC)伯克利分校和戴維斯分校、卡內(nèi)基科學研究所和勞倫斯利弗莫爾國家實驗室(LLNL)。JBEI的五年任務(wù)由能源部資助1.35億美元，旨在推進下一代生物燃料的開發(fā)。JBEI通過給料、解構(gòu)、合成燃料和技術(shù)完成其研究。 ②聯(lián)合基因組研究所(JGI)。聯(lián)合基因組研究所位于加利福尼亞州核桃溪，作為人類基因組工程的一部分于1997年由美國能源部成立，2004年，它被指定為美國能源部國家用戶設(shè)施。JGI整合LBNL、勞倫斯利弗莫爾國家實驗室和洛斯阿拉莫斯國家實驗室3個基因組中心率先進行基因組繪制、DNA排序、技術(shù)開發(fā)和信息科學中的專門技術(shù)和資源。聯(lián)合基因組研究所的伙伴實驗室包括LBNL、勞倫斯利弗莫爾國家實驗室、洛斯阿拉莫斯國家實驗室、橡樹嶺國家實驗室、太平洋西北國家實驗室和哈德遜阿爾法生物技術(shù)研究院(原與斯坦福大學人類基因組中心相關(guān)聯(lián))。聯(lián)合基因組研究所的工作人員大多來自LBNL和勞倫斯利弗莫爾國家實驗室。 ③能源生物科學研究所(EBI)。EBI是加州大學伯克利分校、LBNL和伊利諾伊大學之間共同運作的一個研究所。英國石油公司為其提供資助十年，共計5億美元，EBI研究人員的任務(wù)是利用生物學、物理學、工程、環(huán)境和社會科學，制定解決全球能源挑戰(zhàn)、減少化石燃料對全球變暖影響的可行方案。作為世界上第一個專門致力于能源生物科學研究的研究機構(gòu)，EBI的研究最初集中在開發(fā)下一代生物燃料上，但也研究生物學在能源方面的各種各樣的應(yīng)用。

(2) 項目合作。通過不同實驗室、大學研究機構(gòu)進行共同合作研究，來完成復(fù)雜的科學項目。例如：伯克利電化學研究會(BERC)是伯克利國家實驗室和加州大學伯克利分校聯(lián)合組建的高能電池電化學研究隊伍，負責執(zhí)行和監(jiān)管美國先進可充電池和燃料電池的研究工作，也負責管理美國能源部的先進交通技術(shù)用電池 (BATT)項目的進展和執(zhí)行情況，協(xié)調(diào)其他研究機構(gòu)有關(guān)電動汽車和混合動力車電化學系統(tǒng)的研究工作[9]；1992年LBNL領(lǐng)導一個國際合作研究組研制RHIC上的一臺叫做螺線管跟蹤儀的探測器，這個實驗計劃的科學家可以離開本實驗室去瑞士國家高能物理實驗室和布魯克海文國家實驗室進行研究工作。

(3) 科研人員交流機制。國家實驗室是一個很好的人員交流培訓場所，截止2011年，LBNL登記的實驗室使用人員和交流訪問人員占到了正式研究人員人數(shù)近2倍。人才交流的廣泛化、國際化，不僅僅提供了大量的實驗室之間、實驗室和科研機構(gòu)大學之間的合作機會，更是為LBNL帶來了巨大的國際聲譽。

(4) 建立科研信息網(wǎng)絡(luò)。LBNL的能源科學網(wǎng)絡(luò)(Esnet)負責管理和運行，它為科學家們提供使用能源部獨特的研究設(shè)施和計算資源，服務(wù)于超過40個機構(gòu)的能源部數(shù)千名科學家，與100多個其他的網(wǎng)絡(luò)連接，Esnet率先提供連接國家實驗室、大學和其他研究機構(gòu)研究人員的高帶寬、可靠連接，使他們能夠在包括能源、氣候科學以及宇宙起源方面進行科研合作。

(5) 提供用戶設(shè)施使用。LBNL主要的國家用戶裝置有：先進光源實驗室、國家能源研究科學計算中心、能源科學網(wǎng)絡(luò)、國家電子顯微鏡中心、分子鑄造實驗室。這些世界頂尖的裝置儀器設(shè)施歡迎來自世界上的各大學、工業(yè)部門和政府實驗室的研究人員使用，促進了更大范圍的科技合作和協(xié)同創(chuàng)新。

2 對我國大學協(xié)同創(chuàng)新的啟示

2.1 政府應(yīng)該提供良好的法律環(huán)境和制度安排

《拜杜法案》及后續(xù)相關(guān)法律的實施，推動了美國大學的技術(shù)轉(zhuǎn)移[10]和大學與企業(yè)、政府的合作與協(xié)同創(chuàng)新。這一成功實踐證明，通過合理的法律規(guī)定，能夠為政府、大學和產(chǎn)業(yè)界三方合作，共同致力于新技術(shù)的商業(yè)化運用提供了有效的制度激勵。借鑒美國的經(jīng)驗，我國在2007年12月第二次修訂并頒布的《科技進步法》第20條中首次在立法層面引入了政府投資的科研所形成成果的知識產(chǎn)權(quán)授予項目承擔者的內(nèi)容，作為我國科技基本法的《科技進步法》中的這一條款的引入、頒布和實施，對我國大學的技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)轉(zhuǎn)移產(chǎn)生了積極的影響。2008年之后我國大學的專利申請量、專利授權(quán)量和專利出售合同大幅度增加，從一個方面反映了這種影響(見表1)。

表1 2001-2010年我國高校專利申請、授權(quán)和出售情況(單位：項)

數(shù)據(jù)來源：教育部科技司編，2002～2011年高等學?？萍冀y(tǒng)計資料匯編，高等教育出版社

法律法規(guī)的制定和實施需要一個配套和完善的過程。從1980年實施《拜杜法案》和《史帝文生-懷德技術(shù)創(chuàng)新法》，到2000年推出《技術(shù)轉(zhuǎn)讓商業(yè)化法》，20多年間美國制定了一系列的法案，形成了比較完善的技術(shù)轉(zhuǎn)移法律體系[10]，有效地激勵了大學的協(xié)同創(chuàng)新和技術(shù)轉(zhuǎn)移。相比之下，我國《科技進步法》的相關(guān)規(guī)定比較原則和籠統(tǒng)，制度設(shè)計還不夠具體，我國的《專利法》中也沒有相關(guān)的條款[11]，還沒有形成配套、互補、內(nèi)容具體的法律體系。因此，要進一步推動我國大學的技術(shù)轉(zhuǎn)移和協(xié)同創(chuàng)新，需要進一步完善包括《專利法》相關(guān)的法律體系。

2.2 協(xié)同創(chuàng)新需要建立多元化、網(wǎng)絡(luò)化的合作機制

LBNL開展的協(xié)同創(chuàng)新，尤其是與外部其他創(chuàng)新主體的協(xié)同創(chuàng)新方式是多種多樣的，從技術(shù)轉(zhuǎn)讓、合作研究項目、共建研究機構(gòu)到人員的交流培訓、信息與設(shè)施的共享，形成了比較完善的合作機制，為協(xié)同創(chuàng)新提供了良好合作網(wǎng)絡(luò)和機制保障。

我國1984年開始依托大學和科研機構(gòu)實施國家重點實驗室計劃，至今已有220個國家重點實驗室，其中依托大學建設(shè)的國家重點實驗室有170多個。1990年由國家計委出臺的《國家重點實驗室建設(shè)管理辦法》[13]、2002年由科技部頒布的《國家重點實驗室建設(shè)與管理暫行辦法》[12]、2008年由科技部和財政部聯(lián)合發(fā)布的《國家重點實驗室建設(shè)與運行管理辦法》[14]都強調(diào)了開放、流動、聯(lián)合的運行機制。要求國家重點實驗室加大開放力度，建設(shè)成為本領(lǐng)域國家公共研究平臺，積極開展國際科技合作和交流，參與重大國際科技合作計劃，吸引國內(nèi)外高水平研究人員來實驗室開展合作研究；保障科研儀器開放共享，實施數(shù)據(jù)共享；加強與產(chǎn)業(yè)界的聯(lián)系與合作。國家自然科學基金從1996年開始設(shè)立了國家重點實驗室國際合作與交流專項經(jīng)費。因此，開放、合作研究成為國家重點實驗室的運行特點。開放的主要方式有課題開放、儀器開放、學術(shù)與科研信息的開放；合作方式主要有重點實驗室之間的合作、重點實驗室與國內(nèi)科研機構(gòu)的合作、重點實驗室與國際的科技合作[15]。盡管如此，我國大學和大學的國家重點實驗室與其他創(chuàng)新主體之間的合作研究與協(xié)同創(chuàng)新還不夠全面和深入，重形式輕效益現(xiàn)象嚴重，多元化、網(wǎng)絡(luò)化的協(xié)同創(chuàng)新格局還沒有形成，更多的是單個高校與單個企業(yè)的合作，校研合作、校校合作、校研企合作比較少。以專利申請為例：專利合作申請的情況在一定程度上反映了各創(chuàng)新主體合作創(chuàng)新的狀況。研究表明：1985～2003 年間，全國范圍內(nèi)的發(fā)明專利合作申請數(shù)量為44 190件，占同期我國受理全部發(fā)明專利申請總量的7.5%，其中個人與個人、企業(yè)與企業(yè)間的聯(lián)合申請最多，分別占這期間全部發(fā)明專利合作申請數(shù)的42.3%和32%，而高校發(fā)明專利合作申請的比重不高：高校與企業(yè)的聯(lián)合申請占全部發(fā)明專利合作申請數(shù)的比重為7.4%，高校與科研機構(gòu)的聯(lián)合申請占全部發(fā)明專利合作申請數(shù)的比重為1.25%，高校與高校的聯(lián)合申請占全部發(fā)明專利合作申請數(shù)的比重為只有0.58%。企業(yè)與科研機構(gòu)的聯(lián)合申請占全部發(fā)明專利合作申請數(shù)的比重也只有5%。而且，發(fā)明專利合作申請的單位集中度和技術(shù)集中度高，集中在部分單位和技術(shù)領(lǐng)域，合作申請的發(fā)明專利的質(zhì)量低于全部發(fā)明專利的平均水平[16]。2005 至2012 年8年間，我國部屬高校發(fā)明專利合作申請量占其全部發(fā)明專利申請量的9.89%，其中校企合作申請為7.81%，校校合作申請為0.56%，校研合作申請為0.93%，高校與其他機構(gòu)合作申請為0.59%[17]?？梢姡黝悇?chuàng)新主體、各種創(chuàng)新要素的協(xié)同效應(yīng)并沒有出現(xiàn)。要把中國大學的合作行為提升到更高的協(xié)同創(chuàng)新的水平，提高協(xié)同創(chuàng)新的效果，需要擴大和加強大學與各類創(chuàng)新主體的合作，形成多主體、多學科、多形式、多渠道的合作網(wǎng)絡(luò)，同時注重形式與效果的統(tǒng)一，促進創(chuàng)新資源的共享和充分利用，通過合理的制度安排，處理好合作過程中責任、風險和利益關(guān)系，保障合作各方的利益，形成優(yōu)勢互補、風險分擔、責任共擔，利益共享的多贏局面。

3 結(jié) 語

協(xié)同創(chuàng)新是我國高校正在實施的“2011計劃”的主題，是推動我國大學科技創(chuàng)新的戰(zhàn)略舉措。美國勞倫斯伯克利國家實驗室的內(nèi)部與外部協(xié)同創(chuàng)新實踐，為我國大學協(xié)同創(chuàng)新的發(fā)展提供了經(jīng)驗借鑒。完善的協(xié)同創(chuàng)新機制，離不開良好制度環(huán)境、項目合作、人員交流培訓與信息與設(shè)施的共享等。因此，必須立足于我國開放、合作的大背景，完善相應(yīng)法律法規(guī)和配套措施，為大學的協(xié)同創(chuàng)新提供良好的法律環(huán)境和制度安排。在此基礎(chǔ)上，加強大學與各類創(chuàng)新主體的合作，拓寬合作渠道，形成多主體、多學科、多形式、多渠道的合作網(wǎng)絡(luò)，建立多元化、網(wǎng)格化的合作機制。

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The Syneigic Innovation in Lawrence Berkeley National Laboratory and Its Enlightenment

FANXu，ZHANGDuan-duan，LINYan

(School of Public Administration，South China University of Technology, Guangzhou 510640, China)

Based on the methods of comparative study and literature research, the syneigic innovation practices in Lawrence Berkeley National Laboratory were analyzed from both internal and external mechanisms, so that a thorough understanding for the collaborative innovation mechanism in Berkeley National Laboratory was achieved. It can provide a reference for the collaborative innovation in Chinese universityies. The research shows that good institutional environment, interdisciplinary collaboration within the laboratory, technology transfer from laboratories to other innovative actors, collaborative research projects, joint research institutes, personnel exchange and training, and sharing of information and facilities formed a more perfect mechanism for collaborative innovation in Berkeley National Laboratory. The enlightenment from the syneigic innovation practices is that it is necessary to build a diversified and networking cooperation mechanism, and to provide a good legal environment and institutional arrangements for syneigic innovation in universities.

syneigic innovation; cooperative research; cooperation mechanism; national laboratories; Lawrence Berkeley National Laboratory

2014-12-25

范 旭(1962-)，男，廣西玉林人，博士，教授，研究方向：科技政策與管理、高校創(chuàng)新管理。

Tel.：020-87112276，13822287156; E-mail：gxufxu@sina.com

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1006-7167(2015)10-0146-06