李偉

一、工程索賠產(chǎn)生的原因

在工程建設(shè)中索賠是經(jīng)常發(fā)生的，其主要原因有：

1.設(shè)計方面：在工程施工階段發(fā)生設(shè)計與實(shí)際間的差異等原因?qū)е碌墓こ添椖吭诠て?、人工、材料等方面的索賠。

2.施工合同方面：在施工過程中雙方在簽訂施工合同時未能充分考慮和明確各種因素對工程建設(shè)的影響，致使施工合同在履行中出現(xiàn)這樣那樣的矛盾，從而引起施工索賠。

3.意外風(fēng)險和不可預(yù)見因素：在施工過程中，發(fā)生了如地震、臺風(fēng)、流沙泥、地質(zhì)斷層、天然溶洞、沉陷和地下構(gòu)筑物等等引起的施工索賠。

4.不依法履行施工合同：承發(fā)包雙方在履行施工合同的過程中往往因一些意見分歧和經(jīng)濟(jì)利益驅(qū)動等人為因素，不嚴(yán)格執(zhí)行合同文件而引起的施工索賠。

5.工程項目建設(shè)承發(fā)包管理模式變化：當(dāng)前的建筑市場，工程項目建設(shè)的承發(fā)包有總包、分包、指定分包、勞務(wù)承包、設(shè)備材料供應(yīng)承包等一系列的承包方式，使工程項目建設(shè)的承發(fā)包變得復(fù)雜和管理模式難度增大。當(dāng)任何一個承包合同不能順利履行或管理不善，都會引發(fā)在工期、質(zhì)量、數(shù)量和經(jīng)濟(jì)等方面的索賠。

二、工程索賠的處理

處理工程索賠的原則是按照我國建設(shè)部、財政部下達(dá)的通用條款，規(guī)定按以下原則進(jìn)行索賠：

1.索賠必須以合同為依據(jù)；2.必須注意資料的積累；3.及時、合理地處理索賠；4.加強(qiáng)索賠的前瞻性，有效避免過多索賠事件的發(fā)生。

三、施工索賠

（一）可能發(fā)生施工索賠的主要內(nèi)容

施工單位索賠管理是預(yù)測索賠機(jī)會，要合同實(shí)施中尋找和發(fā)現(xiàn)索賠機(jī)會，同時處理索賠事件，解決索賠爭執(zhí)，可能出現(xiàn)索賠機(jī)會的主要內(nèi)容包括：

1.不利的自然條件與人為障礙引起的索賠。不利的自然條件是指施工中遇到的實(shí)際自然條件比招標(biāo)文件中所描述的更為困難和惡劣，這些不利的自然條件或人為障礙增加了施工的難度，導(dǎo)致施工單位必須花費(fèi)更多的時間的費(fèi)用，在這種情況下施工單位可提出索賠要求。

2.工期延長和延誤的索賠。通常包括兩方面：一是建設(shè)單位要求延長工期，二是施工單位要求償付由于非承包方原因?qū)е鹿こ萄诱`而造成的損失。一般這兩面三刀方南的索賠報告要求分別編寫，因為工期和費(fèi)用的索賠并不一定同時成立。

3.因施工中斷和工效降低提出的施工索賠。由于建設(shè)單位的監(jiān)理工程師原因引起施工中斷的工效降低，特別是是根據(jù)建設(shè)單位不合理的指令壓縮合同規(guī)定的工作進(jìn)度，使工程比合同規(guī)定日期提前竣工，從而導(dǎo)致工程費(fèi)用的增加。施工單位可提出以下索賠：

（1）人工費(fèi)用的增加；

（2）設(shè)備費(fèi)用的增加；

（3）材料費(fèi)用的增加。

4.因工程終止或放棄提出的索賠。由于建設(shè)單位不正當(dāng)?shù)亟K止或不屬施工單位原因而使工程終止，施工單位有權(quán)提出以下施工索賠：

（1）盈利損失，其數(shù)額是該項目合同條款與完成遺留工程所需花費(fèi)的差額。

（2）補(bǔ)償損失。包括施工單位在被終止工程上的人工材料設(shè)備的全部支出，以及監(jiān)督費(fèi)、債券、保險費(fèi)、各項管理費(fèi)用的支出（減去已經(jīng)結(jié)算的工程款）

5.關(guān)于支付方面的索賠。

（1）關(guān)于物價上漲引起的索賠。根據(jù)全國的實(shí)際情況。目前可根據(jù)各省市定額站頒發(fā)的材料預(yù)算價格調(diào)整系數(shù)及材料價差對合同價款進(jìn)行調(diào)整，待材料價格指數(shù)逐步完善后，可采用動態(tài)結(jié)算中的公式進(jìn)行自動調(diào)整。

（2）關(guān)于貨幣貶值導(dǎo)致的索賠。在一些外資或中外合資項目，合同中一般有貨幣貶值補(bǔ)償?shù)臈l款，索賠數(shù)額一般官方正式公布的匯率計算。

（3）拖延支付工程款的索賠。如果建設(shè)單位不按合同中規(guī)定的支付工程款的時間期限支付工程款，施工單位可按合同條款向建設(shè)單位索賠利息。

（二）工期索賠的處理原則及計算方法

1.工期索賠的處理原則

（1）不同類型工程拖期的處理原則。工程拖期可以分為“可原諒的拖期”和“不可原諒的拖期”?？稍彽耐掀谑怯捎诜浅邪淘蛟斐傻墓こ掏掀冢豢稍彽耐掀谝话闶浅邪痰脑蚨斐傻墓こ掏掀?。這兩類工程拖期的處理原則及結(jié)果均不同，詳見表1。

（2）共同延誤下的工期索賠的處理原則。在實(shí)際施工過程中，工期拖期很少是只由一方造成的，往往是兩、三種原因同時發(fā)生（或相互作用）而形成的，故稱為“共同延誤”。在這種情況下，要具體分析哪一種情況延誤是有效的，應(yīng)依據(jù)以下原則：

①首先判斷造成拖期的哪一種原因是最先發(fā)生的，即確定“初始延誤”者，它應(yīng)對工程拖期負(fù)責(zé)。在初始延誤發(fā)生作用期間，其他并發(fā)的延誤者不承擔(dān)拖期責(zé)任。

②如果初始延誤者是業(yè)主，則在業(yè)主造成的延誤期內(nèi)，承包商既可得到工期延長，又可得到經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。

③如果初始延誤者是客觀原因，則在客觀因素發(fā)生影響的時間段內(nèi)，承包商可以得到工期延長，但很難得到費(fèi)用補(bǔ)償。

2.工期索賠的計算方法

工期索賠一般采用分析法進(jìn)行計算，主要依據(jù)合同規(guī)定的總工期計劃、進(jìn)度計劃，以及雙方共同認(rèn)可的對工期修改文件、調(diào)整計劃和受干擾后實(shí)際工程進(jìn)度記錄，如施工日記、工程進(jìn)度表等。施工單位應(yīng)在每個月底以及在干革命擾事件發(fā)生時，分析對比上述資料，以發(fā)現(xiàn)工期拖延以及拖延原因，提出有說服力的索賠要求。

四、索賠技巧

在索賠的實(shí)施過程中，索賠技巧格外重要。索賠技巧應(yīng)因人、因客觀環(huán)境條件而異，具體有以下幾項，僅供參考：

1.要及早尋找索賠機(jī)會；2.商簽好合同協(xié)議；3.對口頭變更指令要得到確認(rèn)；4.及時發(fā)出“索賠通知書”；5.索賠報告要論證充足。

索賠的成功，很大程度上取決于承包商對索賠作出的解釋和強(qiáng)有力的證據(jù)材料。因此，承包商在正式提出索賠報告前的資料準(zhǔn)備工作是極為重要的，就要求承包商注意記錄和積累保存以下資料，并可隨時從中索取與索賠事件有關(guān)的證據(jù)資料。主要有關(guān)（1）施工日志、（2）來往文件、（3）氣象資料、（4）備忘錄、（5）會議記要、（6）工程照片、（7）工程聲像資料、（8）工程進(jìn)度計劃、（9）工程核算資料、（10）工程圖紙、（11）招投標(biāo)文件。這些資料必須詳細(xì)完整，只有具備高水平的文檔管理信息系統(tǒng)，才能為索賠提供有利的證據(jù)。