文/吳 斌

名人手稿拍賣：呼吁引入著作追續(xù)權(quán)制度

文/吳 斌

收藏市場風(fēng)起云涌，名人的標(biāo)簽為藏品提升了升值空間。名人手稿、名人書信在藏家手里價值一路飆升，但相關(guān)法律糾紛卻不斷出現(xiàn)。繼錢鐘書信札拍賣風(fēng)波之后，近日莫言緊急叫?！渡n蠅·門牙》手書原稿拍賣一事，再次將文學(xué)藝術(shù)大師手寫原稿能否拍賣推向了網(wǎng)絡(luò)輿論關(guān)注熱點。而在歌德2014春拍“小雅觀心——趙慶偉藏重要名家手稿、手札專場”上出現(xiàn)的不只莫言小說手稿，冰心、丁玲等所著文章手書原作以及王蒙、賈平凹等人小說散文手書原稿也赫然在列?？梢娒耸指灞慌馁u并非個例。名人手稿能否被拍賣？出現(xiàn)糾紛又當(dāng)如何解決呢？

拍賣委托人符合善意取得即有權(quán)拍賣

一般而言，書信所有權(quán)歸收信人所有。與書信所有權(quán)歸屬原則相比，作品手書原稿所有權(quán)歸屬相對復(fù)雜，根據(jù)權(quán)利流轉(zhuǎn)情況的不同，涉及多種情形。

通常情況下，手稿的所有權(quán)歸作者所有。我國《出版社書稿檔案管理辦法》規(guī)定：“作品出版以后原稿（手跡）歸作者所有，除雙方合同約定之外，一般原稿保存二三年后，退還作者，并辦理清退手續(xù)。原稿退還簽收單應(yīng)歸檔。”但如果合同約定手稿所有權(quán)歸出版社所有，那么出版社就有權(quán)自行處置手稿。

實踐中部分作家缺乏手稿保護意識，不及時與出版社聯(lián)系收回手稿，加之有的出版社不嚴(yán)格執(zhí)行手稿清退制度，隨意處理手稿，這種情況下第三人能否取得手稿所有權(quán)須看其是否符合善意取得。根據(jù)《中華人民共和國物權(quán)法》第106條規(guī)定，無權(quán)處分人將動產(chǎn)轉(zhuǎn)讓給受讓人，受讓人受讓該動產(chǎn)時為善意，并以合理價格受讓的，受讓人可以取得該動產(chǎn)所有權(quán)。據(jù)此，如果出版社將手稿有償轉(zhuǎn)讓給第三人，第三人取得手稿時為善意，第三人就享有手稿的所有權(quán)。

拍賣屬于所有權(quán)轉(zhuǎn)讓的一種形式，作者是否有權(quán)追回手稿所有權(quán)應(yīng)依照上述情況確定。作者與出版社間如果未通過合同約定將手稿所有權(quán)轉(zhuǎn)讓給出版社，那么出版社便無權(quán)處理該手稿，如果拍賣委托人非通過合法途徑取得手稿，作者即有權(quán)追回其手稿所有權(quán)。

手稿公開拍賣需受著作權(quán)限制

手稿為作者文學(xué)藝術(shù)創(chuàng)作，其著作權(quán)通常情況下屬于作者。作為手稿著作權(quán)人，作者享有該手稿的發(fā)表權(quán)、署名權(quán)、修改權(quán)、保護作品完整權(quán)、復(fù)制權(quán)、展覽權(quán)等一系列具體的人格權(quán)利和財產(chǎn)性權(quán)利。手稿的著作權(quán)能在特定情形下限制手稿的公開拍賣。

關(guān)于手稿的著作權(quán)表現(xiàn)形式，取決于手稿屬于哪種作品。根據(jù)我國著作權(quán)法的規(guī)定，文字作品是指小說、詩詞、散文、論文等以文字形式表現(xiàn)的作品，美術(shù)作品是指繪畫、書法、雕塑等以線條、色彩或者其他方式構(gòu)成的有審美意義的平面或者立體的造型藝術(shù)作品。同一作品因符合不同要件可以被歸入不同作品種類。那么對于手稿而言，它既可以是文字作品，也可以作為書法作品。

目前法律上對于手稿是否屬于書法作品并無定論，但其究竟屬于哪種作品將直接影響著作權(quán)的行使。具體而言，如果手稿屬于書法作品，其所有權(quán)人即可依法享有手稿的展覽權(quán)，如果手稿僅僅為文字作品，其發(fā)表權(quán)屬于著作權(quán)人。根據(jù)著作權(quán)法第10條的規(guī)定，一般情況下，著作權(quán)人享有發(fā)表權(quán)，即決定是否以及如何將作品公之于眾的權(quán)利。著作權(quán)人發(fā)表權(quán)的行使只能有一次，作品首次向社會公開即為行使發(fā)表權(quán)。由于拍賣人應(yīng)當(dāng)在拍賣前展示拍賣標(biāo)的，并提供查看拍賣標(biāo)的條件及有關(guān)資料，那么對于未公開發(fā)表的作品，如果將手稿認(rèn)定為書法作品，委托拍賣人拍賣書稿的行為并不侵犯著作權(quán)人的展覽權(quán)，可一旦法院認(rèn)定該手稿僅為文字作品，公開拍賣極有可能侵犯著作權(quán)人的發(fā)表權(quán)，著作權(quán)人可依此要求委托拍賣人承擔(dān)侵權(quán)法律責(zé)任。

對于已經(jīng)公開發(fā)表的作品，委托拍賣人如果善意取得了手稿的所有權(quán)，即有權(quán)對手稿行使處分的權(quán)利，作者享有的著作權(quán)無法阻止手稿所有權(quán)人對手稿的拍賣。如果作者事先簽訂合同約定了自己對手稿的所有權(quán)，或者委托拍賣人不是通過合法途徑取得手稿，那么作者可要求出版社、委托拍賣人承擔(dān)侵權(quán)法律責(zé)任。

此次被莫言緊急叫停拍賣的《蒼蠅·門牙》手稿屬于已經(jīng)公開發(fā)表的作品，如果委托拍賣人能夠舉證證明其享有該手稿的所有權(quán)，委托拍賣人即有權(quán)拍賣該手稿，并不侵犯作者的著作權(quán)。

我國應(yīng)建立著作追續(xù)權(quán)制度

追續(xù)權(quán)最早誕生于法國，由于藝術(shù)創(chuàng)作成本高、回報周期長，藝術(shù)家常因生活所迫，賤賣自己的作品以維持生計，但藝術(shù)品經(jīng)銷商卻能夠從不斷推高的藝術(shù)品銷售價格中獲得暴利，為平衡藝術(shù)作品作者和經(jīng)銷商之間的利益分配，1920年5月20日，追續(xù)權(quán)制度在法國正式建立。具體而言，追續(xù)權(quán)是指作品的著作權(quán)人享有從作品原件的再銷售中獲得收益的權(quán)利，在每次拍賣和再次轉(zhuǎn)手時應(yīng)向著作權(quán)人支付一定的比例作為補償，這顯然是對原件所有人物權(quán)的一種限制。

大陸法系國家如法國、德國、俄羅斯均規(guī)定了該權(quán)利。《俄羅斯民法典（著作權(quán)部分）》第1293條規(guī)定，作者對美術(shù)作品原件及文學(xué)、音樂作品的親筆手稿均享有追續(xù)權(quán)。法國新著作權(quán)法第1卷第2編第2章規(guī)定，繪畫和造型藝術(shù)作品的作者，及時全部轉(zhuǎn)讓了原作，仍有不可剝奪的權(quán)利分享該作品以公開拍賣或通過商人進行轉(zhuǎn)售的收益，即享有追續(xù)權(quán)，提取所得比例統(tǒng)一定為3%。即使在我國的澳門地區(qū)，澳門著作權(quán)法第62條規(guī)定，如果藝術(shù)作品原件，作品的手抄原稿或作品的著作權(quán)已被作者讓與他人，其作者分享作品以后轉(zhuǎn)讓中所產(chǎn)生的剩余價值，該權(quán)利不可否認(rèn)與轉(zhuǎn)讓。但在我國，自1991年頒布著作權(quán)法至今，追續(xù)權(quán)制度一直處于空缺狀態(tài)。2012年出臺的《中華人民共和國著作權(quán)法（修改草案）征求意見稿》第11條第2款第13項增加了關(guān)于追續(xù)權(quán)的規(guī)定，即美術(shù)作品、攝影作品的原件或者作家、作曲家的手稿首次轉(zhuǎn)讓后，作者或者其繼承人、受遺贈人對該原件或者手稿的每一次轉(zhuǎn)售享有分享收益的權(quán)利，追續(xù)權(quán)不得轉(zhuǎn)讓或者放棄。2014年6月國家版權(quán)局報請國務(wù)院審議的《中華人民共和國著作權(quán)法（修訂草案送審稿）》保留了關(guān)于追續(xù)權(quán)的規(guī)定即第14條，美術(shù)、攝影作品的原件或者文字、音樂作品的手稿首次轉(zhuǎn)讓后，作者或者其繼承人、受遺贈人對原件或者手稿的所有人通過拍賣方式轉(zhuǎn)售該原件或者手稿的增值部分，享有分享收益的權(quán)利，該權(quán)利專屬于作者或者繼承人、受遺贈人。其保護方法由國務(wù)院另行規(guī)定。

《伯尼爾公約》第14條之三中規(guī)定，對于藝術(shù)作品原作和作家與作曲家的手稿，作者或作者死后由國家法律所授權(quán)的人或機構(gòu)享有不可剝奪的權(quán)利，在作者第一次轉(zhuǎn)讓作品之后對作品進行的任何出售中分享權(quán)益?？梢哉f明確規(guī)定了追續(xù)權(quán)。但《伯尼爾公約》第14條之四中又規(guī)定，只有在作者本國法律承認(rèn)這種保護的情況下，才可在本同盟的成員國內(nèi)要求上款所規(guī)定的保護，而且保護的程度應(yīng)限于被給予保護國家的法律所允許的程度。這就從某種程度上規(guī)定追續(xù)權(quán)并非成員國必須承認(rèn)的權(quán)利，完全取決于本國的法律規(guī)定。我國是《伯尼爾公約》的成員國之一。

目前各國對追續(xù)權(quán)的權(quán)利主體、客體、保護期限、適用范圍等規(guī)定并不統(tǒng)一，而這些問題均應(yīng)該在我國著作權(quán)法修訂中逐一明確。首先，追續(xù)權(quán)應(yīng)當(dāng)適用于公開銷售的作品。對于拍賣銷售而言，拍賣品銷售價格高，賣家從轉(zhuǎn)售中獲得的收益遠遠超過私下交易，而且拍賣銷售時，拍賣人要進行拍賣登記備案，這將降低權(quán)利人主張追續(xù)權(quán)的成本，因此著作追續(xù)權(quán)可適用于拍賣。其次，追續(xù)權(quán)作為一項著作權(quán)財產(chǎn)性權(quán)利，除作者及其繼承人享有該權(quán)利外，受遺贈人也可以享有。第三，追續(xù)權(quán)客體應(yīng)為原創(chuàng)作品。1948年伯爾尼公約的布魯塞爾文本第14條規(guī)定的追續(xù)權(quán)客體包括藝術(shù)作品原作和作家與作曲家的手稿，因此作家手稿應(yīng)當(dāng)成為追續(xù)權(quán)權(quán)利客體。

在我國，名人手稿因其具有的文獻價值、收藏價值，已經(jīng)成為收藏界的新生力量，建立追續(xù)權(quán)制度可平衡作者與投資商之間懸殊的經(jīng)濟利益，保障著作權(quán)人的合法利益。追續(xù)權(quán)行使期限應(yīng)與著作財產(chǎn)權(quán)保護期限一致，即作者有生之年及其死后50年。

手稿拍賣可通過作家協(xié)會行使追續(xù)權(quán)

追續(xù)權(quán)行使成本較高，因此可對其進行集體管理，德國、法國、歐盟等國家均采取追續(xù)權(quán)集體管理制度。

世界上大多數(shù)國家均采用集體管理制度作為著作權(quán)行使方式和途徑，1850年成立的詞作者、作曲者和音樂出版者協(xié)會是世界上第一個集體代理機構(gòu)。1992年中國音樂著作權(quán)協(xié)會成立，是我國第一個著作權(quán)集體管理組織，1998年中國版權(quán)保護中心成立。我國著作權(quán)法第8條規(guī)定，著作權(quán)人和與著作權(quán)有關(guān)的權(quán)利人可以授權(quán)著作權(quán)集體管理組織行使著作權(quán)或者與著作權(quán)有關(guān)的權(quán)利。著作權(quán)集體管理組織被授權(quán)后，可以以自己的名義為著作權(quán)人和與著作權(quán)人有關(guān)的權(quán)利人主張權(quán)利，并可以作為當(dāng)事人進行涉及著作權(quán)或者與著作權(quán)有關(guān)的權(quán)利的訴訟、仲裁活動。

在我國，著作權(quán)集體管理起步較晚，而且在追續(xù)權(quán)行使方面集體管理組織更是毫無自身經(jīng)驗，因此，由其行使追續(xù)權(quán)任重道遠，需要制定具體操作規(guī)范，需要立法明確追續(xù)權(quán)集體管理組織的地位，由其對追續(xù)權(quán)壟斷管理，通過專門立法規(guī)范追續(xù)權(quán)權(quán)利金額的收取與分配，并由專門組織對運作費用預(yù)算的確定、分配進行監(jiān)督。隨著追續(xù)權(quán)集體管理制度的進一步完善，手稿拍賣中作者便可通過作家協(xié)會主張對自己手稿的追續(xù)權(quán)，保護自身權(quán)益。

責(zé)任編輯／鄭 潔