邢雁發(fā)，陳俊華

（中國計量學(xué)院，浙江 杭州 310018）

一、研究背景

隨著世界經(jīng)濟(jì)向區(qū)域化、全球化的發(fā)展以及現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)在生產(chǎn)、貿(mào)易中的作用日益凸顯，標(biāo)準(zhǔn)對市場經(jīng)濟(jì)的影響力不斷提升，參與標(biāo)準(zhǔn)制定、走向標(biāo)準(zhǔn)化已成為企業(yè)進(jìn)一步發(fā)展的重要途徑。傳統(tǒng)形式下公標(biāo)準(zhǔn)（國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)）制定由大企業(yè)、優(yōu)勢企業(yè)主導(dǎo)，占據(jù)國家經(jīng)濟(jì)比重較大的科技型中小企業(yè)只是大企業(yè)制定公標(biāo)準(zhǔn)的追隨者、服從者。但是，科技型中小企業(yè)在我國經(jīng)濟(jì)增長中扮演著越來越重要的角色，成為推動我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新生力量。在科技創(chuàng)新、技術(shù)推動企業(yè)發(fā)展的大背景下，科技型中小企業(yè)若繼續(xù)以一個邊緣化的角色參與到公標(biāo)準(zhǔn)制定中，那必將在激烈的市場競爭中被淘汰。由于這類企業(yè)發(fā)展起步晚，源技術(shù)信息、源專利擁有量少，因此，往往只掌握一些邊緣性的技術(shù)成果或?qū)＠?，缺少對一些核心技術(shù)和專利的掌握。而正是因為科技型中小企業(yè)所擁有的專利都是非核心的，科技型中小企業(yè)在公標(biāo)準(zhǔn)的制定上難獲參與機(jī)會，無法影響公標(biāo)準(zhǔn)的制定，從而制約了發(fā)展。這產(chǎn)生一個矛盾的現(xiàn)象，我們國家的企業(yè)專利申請量逐年的上升，但是，我們專利的市場轉(zhuǎn)化率，對于企業(yè)產(chǎn)值的驅(qū)動力并沒有顯現(xiàn)出來。究其原因，就是因為我們中小企業(yè)所擁有的專利都是產(chǎn)業(yè)內(nèi)非核心的，沒有進(jìn)入技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的，從而無法有效推廣、充分占有市場份額。

在中國經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展三十多年后，中小企業(yè)在整個產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中面臨著很多問題，如多集中在第二產(chǎn)業(yè)中，內(nèi)部增長乏力，抗沖擊性不足，資源消耗依然嚴(yán)重，這些都是需要科技型中小企業(yè)的發(fā)展壯大來帶動轉(zhuǎn)變的，科技型中小企業(yè)的壯大不僅能夠帶動整個中小企業(yè)轉(zhuǎn)型，還能促進(jìn)整個國家的科技創(chuàng)新。所以，科技型中小企業(yè)如何更好地參與標(biāo)準(zhǔn)化制定，運用標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展自己是需要我們?nèi)シe極探索的，順應(yīng)專利標(biāo)準(zhǔn)化的洪流，才能在大市場中分一杯羹。

二、我國科技型中小企業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀

中小企業(yè)中科技型中小企業(yè)發(fā)展?fàn)顩r的好壞，將會影響甚至決定整個國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展是否充滿活力，持續(xù)向上。在當(dāng)前形勢下，中小企業(yè)需要著力培養(yǎng)自身的創(chuàng)造性能力，加快企業(yè)的結(jié)構(gòu)調(diào)整，把握住此次標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展的機(jī)遇，科技型中小企業(yè)作為最富創(chuàng)新與活力的代表，在中小企業(yè)轉(zhuǎn)型升級中將起到排頭兵的作用。

在我國中小企業(yè)發(fā)揮著國有企業(yè)、大企業(yè)所不能發(fā)揮的作用，是國家創(chuàng)新的主要力量。目前，我國65%的專利、75%以上的技術(shù)創(chuàng)新、80%以上的新產(chǎn)品開發(fā)都是由中小企業(yè)完成的。中小企業(yè)長遠(yuǎn)發(fā)展的源動力是整體走上科技創(chuàng)新之路，提高自身科技含金量，國內(nèi)學(xué)者黃桐城認(rèn)為中小企業(yè)中科技型企業(yè)自身技術(shù)專利賦予其的技術(shù)優(yōu)勢，是科技型中小企業(yè)擁有更高成長性的基礎(chǔ)。但是，對于以技術(shù)創(chuàng)新為主導(dǎo)的科技型中小企業(yè)而言，由于潛在的技術(shù)、市場預(yù)測和管理風(fēng)險，資金的投入方對企業(yè)的創(chuàng)新與發(fā)展影響很大，中小企業(yè)的成長性也較難把握。其中有兩個方面是限制科技型中小企業(yè)發(fā)展壯大的主要因素：

其一，科技型中小企業(yè)抵御風(fēng)險的能力較弱。科技型中小企業(yè)是以科技人員為主體，以追求創(chuàng)新為核心，以實現(xiàn)科技成果商品化為主要內(nèi)容，以市場為導(dǎo)向，實行自籌資金、自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧、自我發(fā)展、自我約束的知識密集型企業(yè)。由于它是以創(chuàng)新為其企業(yè)發(fā)展動力，以科技成果的商品化來實現(xiàn)企業(yè)盈利，所以技術(shù)的創(chuàng)新或者是專利的保有是其生存的保障。但是，由于我國科技型中小企業(yè)發(fā)展起步較晚，技術(shù)信息儲備不足、核心專利持有量少，參與專利的標(biāo)準(zhǔn)化制定更是稀有。因此，在生產(chǎn)科技產(chǎn)品時對于大企業(yè)尤其是國際性的跨國企業(yè)專利的依賴度較高。由此，催生了中小企業(yè)可能會面臨核心技術(shù)“斷貨”風(fēng)險，如，一旦掌握核心專利的大企業(yè)不予許可使用其專利或者專利許可使用費太過高昂。那么，這勢必就造成那些依靠科技產(chǎn)品生存的科技型中小企業(yè)因沒有“貨源”或負(fù)擔(dān)不起“貨源”成本而大量的倒閉。

其二，科技型中小企業(yè)進(jìn)行融資較為困難?？萍夹椭行∑髽I(yè)是以科技創(chuàng)新為立身之本，其特點是本身擁有大量專利技術(shù)，技術(shù)研發(fā)是其常態(tài)工作，而研發(fā)是一項需要投入大量人力物力的工作，所得到的科技成果卻又是一項長期投資，不會在短期內(nèi)獲得經(jīng)濟(jì)效益，這就需要有足夠的資金作為保障。

但在目前中國，科技成果的投資、研發(fā)、產(chǎn)出機(jī)制并未成熟，大多數(shù)投資人和銀行等金融機(jī)構(gòu)還未真正認(rèn)識到專利技術(shù)的價值所在與其投資回報規(guī)律，多抱有傳統(tǒng)投資心態(tài)。關(guān)注短期效益，注重有形財產(chǎn)，對于無形財產(chǎn)的質(zhì)押、抵押、擔(dān)保等融資方式持有懷疑態(tài)度。因此，這就使得中小企業(yè)無法獲得穩(wěn)定、保障的研發(fā)運作資金。而我國無形財產(chǎn)投融資機(jī)制的成熟還需要相當(dāng)長的時間，在此空檔期內(nèi)科技型中小企業(yè)如何將自身所擁有的專利技術(shù)利用起來獲得投資人的信任，從而得到持續(xù)發(fā)展是現(xiàn)在急需解決的問題。專利的標(biāo)準(zhǔn)化，是可以提高企業(yè)專利的價值，增加企業(yè)與競爭對手談判的籌碼，這些益處都足以讓科技型中小企業(yè)有限度解決現(xiàn)存的問題。

三、專利標(biāo)準(zhǔn)化形勢下科技型中小企業(yè)的挑戰(zhàn)與機(jī)遇

知識經(jīng)濟(jì)時代，國際經(jīng)濟(jì)的競爭，正在由資本競爭向技術(shù)競爭轉(zhuǎn)變，其核心已經(jīng)演變?yōu)閷＠疇幒蜆?biāo)準(zhǔn)之爭。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與專利技術(shù)的緊密結(jié)合，實質(zhì)就是知識產(chǎn)權(quán)壟斷，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的背后是專利，專利背后是巨大的經(jīng)濟(jì)利益。蛋糕雖大，可要是分起來，還是要看刀把在誰手里。依照《中華人民共和國標(biāo)準(zhǔn)化法》和《中華人民共和國標(biāo)準(zhǔn)化法實施條例》中規(guī)定：“制定標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)發(fā)揮行業(yè)協(xié)會、科學(xué)技術(shù)研究機(jī)構(gòu)和學(xué)術(shù)團(tuán)體的作用?！惫珮?biāo)準(zhǔn)的制定需要社會各方的參與，且隨著市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的成熟，深化改革的推進(jìn)，公標(biāo)準(zhǔn)制定中企業(yè)的參與度越來越高，但公標(biāo)準(zhǔn)制定中中小企業(yè)并沒有多少話語權(quán)，公標(biāo)準(zhǔn)的制定多是由具有較高市場份額的大企業(yè)來主導(dǎo)的，中小企業(yè)多是處于邊緣角色地位，只能被動的接受與服從于標(biāo)準(zhǔn)，而不是積極地參與到其中。如，電信通訊領(lǐng)域的公標(biāo)準(zhǔn)多是由國企及中興華為這樣的巨頭制定，還例如，2013年3月，針對廣受社會關(guān)注的城市空氣污染問題，海爾集團(tuán)牽頭制定了《房間空氣調(diào)節(jié)器去除PM2.5功能要求》的標(biāo)準(zhǔn)，在獲得政府批準(zhǔn)之后作為生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)直接推廣實施，此后其或成為空調(diào)行業(yè)企業(yè)生產(chǎn)相關(guān)產(chǎn)品的標(biāo)準(zhǔn)?，F(xiàn)如今專利標(biāo)準(zhǔn)化為中小企業(yè)（尤其是科技型中小企業(yè)）帶來了契機(jī)，科技型中小企業(yè)必須充分發(fā)揮自身優(yōu)勢，把握住機(jī)會，錯過了那將是對中小企業(yè)新的挑戰(zhàn)。

目前，國外很多跨國公司正積極推行“技術(shù)專利化，專利標(biāo)準(zhǔn)化，標(biāo)準(zhǔn)國際化”的競爭戰(zhàn)略。我國科技型中小企業(yè)雖說在企業(yè)實力上無法與跨國公司相比，但是我國科技型企業(yè)的立足之本是創(chuàng)新，是科技成果，這是我們的機(jī)會。另外，現(xiàn)行技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)不足50%的技術(shù)水平適度超前或符合我國當(dāng)前的科技、生產(chǎn)和管理水平；真正發(fā)揮作用的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)所占比例不足65%。國家標(biāo)準(zhǔn)的平均標(biāo)齡為10.2年，標(biāo)齡5年以上的標(biāo)準(zhǔn)占 72.73%。大部分國家標(biāo)準(zhǔn)落后于國際水平。中國現(xiàn)有國家標(biāo)準(zhǔn)20 906項，采用國際標(biāo)準(zhǔn)和國外先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)9 250項，但其中采用的ISO、IEO國際標(biāo)準(zhǔn)中，78.65%采用的是1994年以前的ISO、IEO國際標(biāo)準(zhǔn)。我國標(biāo)準(zhǔn)體系的整體落伍為這一輪的專利標(biāo)準(zhǔn)化趨勢留有了很大空間，這是科技型中小企業(yè)參與制標(biāo)的重要機(jī)遇。

但是，在積極推進(jìn)專利標(biāo)準(zhǔn)化的過程中也要預(yù)防專利標(biāo)準(zhǔn)化附隨所帶來的風(fēng)險，例如專利劫持現(xiàn)象。專利劫持主要是指擁有優(yōu)勢地位的專利權(quán)人，通過其專利迫使專利需求者付出高于合理專利許可費的現(xiàn)象，在專利標(biāo)準(zhǔn)化中，專利劫持就體現(xiàn)為專利權(quán)人將自身的專利推動納入到公標(biāo)準(zhǔn)當(dāng)中，這時專利權(quán)人不再是利用自身的優(yōu)勢地位迫使下游專利使用者以高額的費用使用其專利，而是借助于公標(biāo)準(zhǔn)所具有的國家強(qiáng)制、行業(yè)強(qiáng)力來影響專利使用人。這樣就顯然與《專利法》的設(shè)立目的與本質(zhì)相違背，違反了專利制度激勵創(chuàng)新、促進(jìn)發(fā)明創(chuàng)造社會應(yīng)用的初衷，這就會使得專利入標(biāo)成為了專利壟斷的制造因素，反而使得下游專利使用者放棄優(yōu)專利、放棄高標(biāo)準(zhǔn)，這就會讓專利標(biāo)準(zhǔn)化的構(gòu)思毫無意義，失去其本應(yīng)發(fā)揮的價值。

專利標(biāo)準(zhǔn)化已經(jīng)成為了掌握市場話語權(quán)的有力武器，公標(biāo)準(zhǔn)的參與者、制定者可以將自身保有的企業(yè)專利放入標(biāo)準(zhǔn)當(dāng)中，從而得到大面積推廣，從中收取專利費用，更或者控制市場。所以，科技型中小企業(yè)能夠?qū)⒆陨韺＠尤牍珮?biāo)準(zhǔn)，將會獲得在市場中與大型企業(yè)專利談判的互換籌碼，防止專利劫持，推動自身發(fā)展。若沒有抓住入標(biāo)機(jī)會，那將使得自身發(fā)展在市場中更加被動，處處受制于標(biāo)準(zhǔn)當(dāng)中的專利，舉步維艱。

四、科技型中小企業(yè)發(fā)展新模式：締結(jié)聯(lián)盟走向?qū)＠麡?biāo)準(zhǔn)化

在國家逐步放寬公標(biāo)準(zhǔn)制定權(quán)限的過程中，企業(yè)為參與制標(biāo)產(chǎn)生了話語權(quán)的爭奪，而中小企業(yè)在原有的參與方式上顯然沒有多的機(jī)會。最終，制標(biāo)成為了大企業(yè)玩轉(zhuǎn)的游戲，中小企業(yè)要想?yún)⑴c其中就必須擁有自己的資本，有足夠的籌碼去贏得大企業(yè)的尊重，這個過程也是提高科技型中小企業(yè)抵御風(fēng)險能力的過程?；I碼如何獲??？有兩種方式，可以研發(fā)核心技術(shù)或者擁有與核心技術(shù)持有者交換技術(shù)的籌碼。

第一種，掌握核心技術(shù)，在短期內(nèi)難以實現(xiàn)。因為打破現(xiàn)有專利的壁壘，研發(fā)一項替代專利不僅耗資大，周期長，而且還不一定能有結(jié)果。另依據(jù)《專利法》的規(guī)定，專利是有一定的保護(hù)期限的，在我國發(fā)明專利有效期是20年。所以，“坐享其成”這樣的事也是不現(xiàn)實的。第二種，籌碼換專利，可行性較強(qiáng)?；I碼很關(guān)鍵，以我們中小企業(yè)的專利做籌碼，顯然不現(xiàn)實。我們科技型中小企業(yè)所掌握的多是外圍專利或者是實用新型、外觀設(shè)計專利，這些單個的或者說少數(shù)的專利不能對核心專利人的產(chǎn)品生產(chǎn)產(chǎn)生實質(zhì)性威脅，所以這樣易換不行。但是，如果中小型企業(yè)結(jié)成專利聯(lián)盟，形成專利池并能夠在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化上取得突破，將專利池中有關(guān)專利納入行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、國家標(biāo)準(zhǔn)等公標(biāo)準(zhǔn)中，那將會迫使核心技術(shù)企業(yè)做出讓步，從而使科技型中小企業(yè)有了抵御風(fēng)險的有力武器。

專利聯(lián)盟的建立也是中小企業(yè)提升專利價值，長遠(yuǎn)發(fā)展的需要?？萍夹椭行∑髽I(yè)所擁有的專利往往只有很少的幾項，或者在產(chǎn)品的主導(dǎo)性質(zhì)上不占優(yōu)勢?；诖?，科技型中小型企業(yè)就不能將其專利與專利產(chǎn)品推廣到更大的市場，難以取得大量市場份額。要使自身的專利和產(chǎn)品被大多數(shù)人使用，就要讓專利作為一項技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)得到推廣，這樣才能提升專利價值。

五、結(jié)語

當(dāng)前流行的“三流企業(yè)賣力氣，二流企業(yè)賣產(chǎn)品，一流企業(yè)賣技術(shù)，超一流企業(yè)賣標(biāo)準(zhǔn)”的說法啟示我國的科技型中小型企業(yè)要把企業(yè)的發(fā)展向追求技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化的道路上引導(dǎo)?？萍夹椭行∑髽I(yè)長遠(yuǎn)發(fā)展的首要任務(wù)是積極抱團(tuán)，建立專利聯(lián)盟，將技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與自身的專利技術(shù)緊密結(jié)合，取得與行業(yè)內(nèi)大企業(yè)平等的制標(biāo)機(jī)會。當(dāng)然，專利聯(lián)盟的締結(jié)和專利技術(shù)進(jìn)入公標(biāo)準(zhǔn)都必須是以促進(jìn)科技創(chuàng)新，推動社會發(fā)展為目標(biāo)的。

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