郭敏玲

一、創(chuàng)建廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控地圖系統(tǒng)的重要意義

（一）創(chuàng)建廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控地圖系統(tǒng)是推進(jìn)反腐倡廉工作的

重要途徑。當(dāng)前，深化改革推進(jìn)反腐倡廉建設(shè)是全國(guó)國(guó)有企業(yè)的一項(xiàng)重要任務(wù)。如何預(yù)防和減少貪污腐敗行為的發(fā)生，各紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)都在積極探索可行、有效的方法和舉措。根據(jù)近年的探索和實(shí)踐表明，將風(fēng)險(xiǎn)管理理論引入反腐倡廉建設(shè)，加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控，創(chuàng)建廉潔風(fēng)險(xiǎn)信息系統(tǒng)，是構(gòu)建懲治和預(yù)防腐敗體系的重要舉措，是規(guī)范權(quán)力運(yùn)行的客觀要求，是促進(jìn)干部隊(duì)伍作風(fēng)建設(shè)的現(xiàn)實(shí)需要，是推進(jìn)預(yù)防腐敗工作的重要途徑。

（二）創(chuàng)建廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控地圖系統(tǒng)是推進(jìn)反腐倡廉工作科

學(xué)化的有力抓手。2013年，中石化集團(tuán)黨組向各直屬單位黨委下發(fā)了《關(guān)于開(kāi)展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》，要求深入貫徹落實(shí)中央紀(jì)委和國(guó)資委的文件精神，全面推行懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)，提高黨風(fēng)建設(shè)和反腐倡廉工作科學(xué)化水平，進(jìn)一步健全企業(yè)內(nèi)控管理和監(jiān)督制約機(jī)制。企業(yè)建立運(yùn)行順暢的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，并結(jié)合實(shí)際，借助科技力量，探索由傳統(tǒng)防控向信息化防控發(fā)展的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控地圖系統(tǒng)，是持續(xù)改進(jìn)、不斷適應(yīng)新形勢(shì)發(fā)展變化，進(jìn)一步推進(jìn)反腐倡廉工作，保障企業(yè)科學(xué)發(fā)展的有力抓手。

（三）創(chuàng)建廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控地圖系統(tǒng)是廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作的

一項(xiàng)創(chuàng)新。廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控地圖系統(tǒng)的建設(shè)和實(shí)施將不僅有助于企業(yè)建立起廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，提升廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控能力和防控水平，而且是廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控領(lǐng)域內(nèi)的一個(gè)創(chuàng)新之舉。它是集團(tuán)公司內(nèi)首個(gè)引進(jìn)“風(fēng)險(xiǎn)地圖”理念，借助信息化技術(shù)，構(gòu)建與經(jīng)營(yíng)管理相融合的電子化信息系統(tǒng)。它能夠有效提升企業(yè)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控能力和水平、做到業(yè)務(wù)管理和風(fēng)險(xiǎn)防控的一體化和綜合化，而且有助于探索開(kāi)展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作的新方法和新工具，對(duì)未來(lái)開(kāi)展和建設(shè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作起到先導(dǎo)和表率作用。

二、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控地圖的定義與主要內(nèi)容

（一）廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控地圖的定義。廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控地圖是一種依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)地圖的繪制原理，將業(yè)務(wù)流程信息和廉潔風(fēng)險(xiǎn)信息標(biāo)識(shí)在一張圖上，從而圖形化、形象化地展示廉潔風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生過(guò)程和風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后帶來(lái)的不利結(jié)果的圖形組合。廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控地圖是將風(fēng)險(xiǎn)信息轉(zhuǎn)化為圖像和相應(yīng)數(shù)據(jù)，以便利于展示、管理廉潔風(fēng)險(xiǎn)的一種方法和工具。廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控目的在于利用各種手段實(shí)現(xiàn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)的防控建設(shè)，推動(dòng)反腐倡廉建設(shè)。

（二）廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控地圖的主要內(nèi)容。一張廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控地圖主要包括兩項(xiàng)核心內(nèi)容：業(yè)務(wù)流程圖和風(fēng)險(xiǎn)地圖。其中，業(yè)務(wù)流程圖包含了企業(yè)業(yè)務(wù)流程或者相關(guān)活動(dòng)內(nèi)容；風(fēng)險(xiǎn)地圖包含了企業(yè)相關(guān)管理人員（即導(dǎo)致廉潔風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的行為主體）、廉潔風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生過(guò)程（廉潔風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的原因、廉潔風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生影響到的業(yè)務(wù)流程環(huán)節(jié)以及廉潔風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后帶來(lái)的不良影響）、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范的總體目標(biāo)、廉潔風(fēng)險(xiǎn)卡片（詳細(xì)記錄廉潔風(fēng)險(xiǎn)信息和相應(yīng)的管理措施信息的卡片）等內(nèi)容。

除了核心內(nèi)容，廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控地圖還包含了新聞動(dòng)態(tài)信息、企業(yè)內(nèi)外部相關(guān)制度文件、業(yè)務(wù)管理和廉潔風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)視頻、企業(yè)內(nèi)部人員交互評(píng)論、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警等相關(guān)內(nèi)容。這樣，在廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控地圖的基礎(chǔ)上通過(guò)加載其他相關(guān)信息形成的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控地圖信息系統(tǒng)實(shí)際上是一個(gè)整體的、信息綜合全面并具有交互性和動(dòng)態(tài)性特征的廉潔風(fēng)險(xiǎn)信息平臺(tái)。

（三）廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控地圖系統(tǒng)的建設(shè)過(guò)程。廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控地圖的建設(shè)主要包含以下四個(gè)基本過(guò)程：（1）識(shí)別廉潔風(fēng)險(xiǎn)。廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控地圖采用廉潔風(fēng)險(xiǎn)自查、廉潔風(fēng)險(xiǎn)排查和廉潔風(fēng)險(xiǎn)核查三項(xiàng)手段進(jìn)行識(shí)別廉潔風(fēng)險(xiǎn)，補(bǔ)充和完善廉潔風(fēng)險(xiǎn)基本信息。其中需組織填寫(xiě)、收集和整理《崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)排查審核表》、《風(fēng)險(xiǎn)五要素信息表》及相關(guān)業(yè)務(wù)流程圖等資料。（2）評(píng)估廉潔風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是充分理解風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)、確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的過(guò)程。通過(guò)對(duì)比風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果和既定的風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)，決定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，并確認(rèn)該風(fēng)險(xiǎn)是否能夠接受和容忍。在廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控地圖中，風(fēng)險(xiǎn)被分為三個(gè)等級(jí)：高風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)、低風(fēng)險(xiǎn)，分別以紅色、黃色和綠色五角星標(biāo)識(shí)。（3）制定管控措施。制定管控措施是在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基礎(chǔ)上，針對(duì)不同等級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)，制定管控和防范措施，有效降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后帶來(lái)不利影響的過(guò)程。我們采用了三項(xiàng)方法幫助制定適宜的風(fēng)險(xiǎn)管控措施：一是查找相關(guān)制度文件，二是確定主責(zé)部門(mén)和輔助部門(mén)，三是制定防控措施。在制定廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控措施的時(shí)候，充分考慮該風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的主要原因以及風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后帶來(lái)的不利影響的表現(xiàn)形式，依據(jù)綜合性和全面性原則制定措施，并結(jié)合制度文件進(jìn)行驗(yàn)證和測(cè)試，找到和去除廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控措施可能存在的“盲點(diǎn)”。（4）繪制廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控地圖。廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控地圖的繪制工作主要包括三個(gè)步驟：一是運(yùn)用RiskMap軟件，繪制廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控地圖，加載廉潔風(fēng)險(xiǎn)各相關(guān)信息，繪制廉潔風(fēng)險(xiǎn)卡片模版。二是從

RiskMap中選擇相應(yīng)的概率影響矩陣和廉潔風(fēng)險(xiǎn)卡片模版，導(dǎo)出廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控地圖。三是把導(dǎo)出的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控地圖文件上載到RiskMap的IE瀏覽器插件中，從而可以在IE環(huán)境下觀看廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控地圖。

三、創(chuàng)建廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控地圖系統(tǒng)的重要作用

（一）形象直觀，利于增強(qiáng)宣傳教育效果。廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控地圖形式新穎，表現(xiàn)方式形象生動(dòng)，能夠充分引起大家的瀏覽興趣，有利于增強(qiáng)宣傳教育效果。它突破傳統(tǒng)的、“枯燥乏味”的表格式或文字式表述形式，利用圖形和卡通圖片形象化標(biāo)識(shí)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生過(guò)程中的主要因素，然后通過(guò)“風(fēng)險(xiǎn)路徑”，按順序?qū)L(fēng)險(xiǎn)因素連接在一起，從而直觀、形象地展現(xiàn)了廉潔風(fēng)險(xiǎn)的起源、起因、過(guò)程和結(jié)果。因此，員工在瀏覽的時(shí)候會(huì)很容易聯(lián)想到廉潔風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的情景和廉潔風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后帶來(lái)的不利影響，并在腦海中留下深刻的印象，從而產(chǎn)生突出的教育效果。此外，系統(tǒng)還以多種方式提供反腐倡廉和廉潔建設(shè)等相關(guān)信息，包括反腐倡廉新聞時(shí)事、廉潔警示教育視頻、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作經(jīng)驗(yàn)心得等，從而方便員工多層次、多方面學(xué)習(xí)和掌握廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控知識(shí)、接受宣傳教育。

（二）制度回查，利于規(guī)范廉潔風(fēng)險(xiǎn)管理。廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控地圖系統(tǒng)是一個(gè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)管理和業(yè)務(wù)管理充分融合的系統(tǒng)。每張廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控地圖都既包含廉潔風(fēng)險(xiǎn)主要因素的信息（例如風(fēng)險(xiǎn)主體、風(fēng)險(xiǎn)事件、影響主體、風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果等），也包含業(yè)務(wù)流程相關(guān)信息（例如每個(gè)流程環(huán)節(jié)涉及到的管理權(quán)限和管理制度等）。這樣，員工可以利用地圖系統(tǒng)相互對(duì)查廉潔風(fēng)險(xiǎn)和管理流程兩方面的相關(guān)信息。例如，員工可以依據(jù)關(guān)鍵詞迅速找到指定內(nèi)容的廉潔風(fēng)險(xiǎn)，并通過(guò)點(diǎn)擊“廉潔風(fēng)險(xiǎn)卡片”查看廉潔風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生過(guò)程、主要特點(diǎn)、管理部門(mén)、管控措施和相關(guān)管理制度。同時(shí)，系統(tǒng)還提供了“制度回查”功能：?jiǎn)T工依據(jù)業(yè)務(wù)流程關(guān)鍵詞回查流程環(huán)節(jié)涉及到的相關(guān)制度和具體制度條款?！爸贫然夭椤惫δ茏寙T工清晰了解到所在工作環(huán)節(jié)需要遵守的規(guī)章制度，有利于員工行止于風(fēng)險(xiǎn)邊緣，從而規(guī)范廉潔風(fēng)險(xiǎn)管理，防范于未然。

（三）辨識(shí)預(yù)警，利于提升廉潔防控能力。廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控地圖系統(tǒng)為員工提供了兩個(gè)“發(fā)現(xiàn)”平臺(tái)：新增風(fēng)險(xiǎn)平臺(tái)和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警平臺(tái)。這兩個(gè)平臺(tái)的建設(shè)可以促使和方便員工積極參與到廉潔風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)和預(yù)警中來(lái)，有效提升企業(yè)整體廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控能力。員工一方面可以通過(guò)系統(tǒng)中的“新增風(fēng)險(xiǎn)”功能“發(fā)現(xiàn)”新風(fēng)險(xiǎn)，描述風(fēng)險(xiǎn)過(guò)程、評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)重要程度以及提出管理方法，也可以對(duì)現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)提出更為合適的防控措施。另一方面，當(dāng)員工一旦“發(fā)現(xiàn)”企業(yè)可能產(chǎn)生廉潔風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的征兆，可以通過(guò)系統(tǒng)及時(shí)進(jìn)行人工預(yù)警，預(yù)警信息會(huì)傳送給指定的風(fēng)險(xiǎn)管理員。風(fēng)險(xiǎn)管理員根據(jù)具體情況對(duì)預(yù)警進(jìn)行分析和評(píng)價(jià)，及時(shí)采取處理措施，從而有效防止違規(guī)違紀(jì)甚至是腐敗行為的發(fā)生。

（四）互動(dòng)交流，利于培育廉潔文化意識(shí)。廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控地圖系統(tǒng)使用Web2.0理念和技術(shù)，具有方便企業(yè)員工針對(duì)指定廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行互動(dòng)評(píng)論的功能，使之成為一個(gè)集宣傳、學(xué)習(xí)和交流互動(dòng)為一體的信息平臺(tái)。例如，大家在瀏覽的同時(shí)可以對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控地圖、廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、受到風(fēng)險(xiǎn)影響的業(yè)務(wù)流程環(huán)節(jié)等發(fā)表評(píng)論意見(jiàn)。這不僅促進(jìn)了員工和部門(mén)之間對(duì)于廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作和體系建設(shè)的交流，而且對(duì)于業(yè)務(wù)流程和風(fēng)險(xiǎn)管理的融合也起到了很大的推動(dòng)作用?；?dòng)評(píng)論功能的設(shè)計(jì)和建設(shè)能夠有效提升員工的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)，促進(jìn)企業(yè)培育廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控文化，提升整體廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控水平。