陳文天 葛緒廣 鄭蘇蒙 龔與澤 喬 樑 梁 瀟

(1.對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易學(xué)院，北京 100029;2.湖北師范學(xué)院城市與環(huán)境學(xué)院，湖北 黃石 435002)

外商直接投資(FDI)作為國(guó)際學(xué)術(shù)界研究的重要課題，由于研究?jī)?nèi)容和研究方法的跨學(xué)科性，目前已成為經(jīng)濟(jì)學(xué)、地理學(xué)、管理學(xué)甚至政治學(xué)研究的前沿之一，引起眾多研究者關(guān)注，研究成果頗豐，但查閱國(guó)內(nèi)相關(guān)期刊學(xué)術(shù)論文，至今未見對(duì)FDI研究文獻(xiàn)的綜合計(jì)量分析。為此，本文擬對(duì)2005－2014年國(guó)內(nèi)17種CSSCI期刊發(fā)表的部分FDI研究論文做比較全面、深入細(xì)致的文獻(xiàn)分析。為克服采用單一研究方法而造成的偏頗性與局限性，特將文獻(xiàn)計(jì)量法、內(nèi)容分析法與其他數(shù)學(xué)統(tǒng)計(jì)方法相結(jié)合，探討國(guó)內(nèi)FDI近10年的研究特點(diǎn)、研究現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢(shì)，找出薄弱環(huán)節(jié)，展望未來研究方向，為FDI相關(guān)研究者、政府決策者和企業(yè)國(guó)際化提供啟示和借鑒。

一、文獻(xiàn)來源

本文文獻(xiàn)來源清華大學(xué)主辦的中國(guó)期刊全文數(shù)據(jù)庫(kù)收錄影響力較大或與FDI研究密切相關(guān)的國(guó)內(nèi)17種CSSCI期刊:經(jīng)濟(jì)研究、管理世界、中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)、世界經(jīng)濟(jì)研究、南開經(jīng)濟(jì)研究、經(jīng)濟(jì)學(xué)(季刊)、金融研究、國(guó)際金融研究、數(shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究、經(jīng)濟(jì)學(xué)家、經(jīng)濟(jì)理論與經(jīng)濟(jì)管理、中國(guó)軟科學(xué)、財(cái)經(jīng)研究、財(cái)貿(mào)經(jīng)濟(jì)、經(jīng)濟(jì)評(píng)論、國(guó)際經(jīng)濟(jì)評(píng)論、國(guó)際貿(mào)易問題等。因?yàn)閱我粰z索方法遺漏文獻(xiàn)較多，故本文采用多次、多級(jí)檢索:先以刊名進(jìn)行高級(jí)精確檢索，檢索時(shí)間段限定為2005－2014年，再分別以關(guān)鍵詞“外商直接投資”、“FDI”在結(jié)果中精確檢索。首先依據(jù)文章題目、關(guān)鍵詞、摘要等，對(duì)檢索所得文獻(xiàn)進(jìn)行內(nèi)容分析，刪除會(huì)議通知、書評(píng)、簡(jiǎn)訊、簡(jiǎn)論、與FDI相關(guān)性較小的文章后，最終選定866篇論文作為本文的研究對(duì)象(各期刊均未統(tǒng)計(jì)增刊文章)。需要說明兩點(diǎn):1)盡管國(guó)際貿(mào)易與FDI密切相關(guān)，但主要是國(guó)際貿(mào)易數(shù)據(jù)報(bào)告，研究論文較少，故本文未做統(tǒng)計(jì);2)因檢索設(shè)置條件、撰稿人水平所限，仍有很多高水平論文被遺漏在所難免。

二、論文數(shù)量特征

圖1是2005－2014年國(guó)內(nèi)FDI研究論文的年度數(shù)量分布圖。由圖1可看出:2005－2014年論文篇數(shù)不同年份波動(dòng)較大，2007年最多(125篇)，2006年、2008年、2010年分別為116篇、108篇、104篇?？傮w看，2005－2010年文獻(xiàn)數(shù)量較多，2011－2014年明顯減少、但大部分論文發(fā)表的期刊層次有較大提高。

圖1 研究論文數(shù)量統(tǒng)計(jì)

本次檢索的866篇論文中，發(fā)文量在40篇以上的期刊有7種(表1)，其上收錄相關(guān)論文占文獻(xiàn)總量的78%。其中與FDI研究關(guān)系密切的刊物國(guó)際貿(mào)易問題、世界經(jīng)濟(jì)研究收錄論文明顯偏多，占文獻(xiàn)總量49%。這與期刊辦刊特色、發(fā)文總量等因素有關(guān)。

表1 主要期刊載文數(shù)量

三、研究主題分類

綜合大部分FDI研究論文的題目、關(guān)鍵詞、摘要等，將所檢索文獻(xiàn)分為8個(gè)研究主題進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，表2、圖2所示。

表2 研究主題分類統(tǒng)計(jì)(篇數(shù))

圖2 研究主題的論文分布規(guī)律

較為廣泛的研究主題反映了國(guó)內(nèi)FDI研究多元化、系統(tǒng)化與綜合集成的新特點(diǎn)及多主題交叉滲透的發(fā)展趨勢(shì)。從表2、圖2可看出:(1)溢出效應(yīng)與技術(shù)創(chuàng)新、區(qū)位選擇與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是國(guó)內(nèi)近10年FDI持續(xù)的研究熱點(diǎn);(2)2005－2006、2009－2010兩個(gè)時(shí)間段，進(jìn)入模式與流入性質(zhì)、理論綜述等“其它”主題比較多，表明這4年國(guó)內(nèi)研究者關(guān)注FDI的研究方向比較多元、分散;(3)研究熱點(diǎn)分時(shí)段變化為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與經(jīng)濟(jì)波動(dòng)(2005－2006)→進(jìn)出口與國(guó)際貿(mào)易(2007－2008)→人力資本與工資就業(yè)(2009－2010)→生態(tài)影響與環(huán)境控制→人力資本與工資就業(yè)(2013－2014)。由于近幾年中國(guó)政府特別強(qiáng)調(diào)以人為本、重視民生、提高人民生活水平，并加大相關(guān)政策措施的實(shí)施力度，啟示研究者主動(dòng)關(guān)注人力資本與工資就業(yè)與 FDI的關(guān)系，所以2009－2010、2013－2014人力資本與工資就業(yè)兩次成為研究熱點(diǎn)。

四、研究熱點(diǎn)追蹤

“研究熱點(diǎn)”反映某一個(gè)時(shí)間段內(nèi)，學(xué)術(shù)界對(duì)一些特定問題或領(lǐng)域的關(guān)注程度。借鑒繆園［1］等確定管理科學(xué)研究熱點(diǎn)所采用的統(tǒng)計(jì)方法，定量分析2005－2014年國(guó)內(nèi)FDI研究論文的研究熱點(diǎn)。研究熱點(diǎn)值用研究領(lǐng)域的文獻(xiàn)數(shù)量平均增長(zhǎng)率排序、文獻(xiàn)增長(zhǎng)量排序和文獻(xiàn)平均總量排序的總和衡量，測(cè)量公式為:

研究熱點(diǎn)值=(平均總量排序值+平均增長(zhǎng)量排序值+平均增長(zhǎng)率排序值)/3

其中:平均總量=(歷年文章數(shù)之和)/年份;

平均增長(zhǎng)量 =Average(當(dāng)年文章篇數(shù) －上年文章篇數(shù));

平均增長(zhǎng)率 =Average(當(dāng)年文章增長(zhǎng)量/上年文章篇數(shù))

綜合866篇FDI論文題目、關(guān)鍵詞、摘要等，分為8個(gè)研究主題進(jìn)行統(tǒng)計(jì)及研究熱點(diǎn)值排序(表3)由表3可看出:(1)區(qū)位選擇與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、人力資本與工資就業(yè)、生態(tài)影響與環(huán)境控制是近10年來國(guó)內(nèi)FDI研究的主要內(nèi)容，持續(xù)的研究熱點(diǎn)基本集中在這些領(lǐng)域;(2)從平均增長(zhǎng)量和平均增長(zhǎng)率看，生態(tài)影響與環(huán)境控制正在成為新的研究熱點(diǎn)，也是未來國(guó)內(nèi)FDI研究的重要方向，這與地方、國(guó)家乃至全球極力推進(jìn)低碳、綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式有關(guān);(3)溢出效應(yīng)與技術(shù)創(chuàng)新、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與經(jīng)濟(jì)波動(dòng)平均總篇數(shù)較多，但研究熱點(diǎn)值較低，已不再是未來的研究重點(diǎn)。上述這種研究熱點(diǎn)的變化規(guī)律，也與中央、地方政府對(duì)外開放、國(guó)際貿(mào)易、招商引資、“十一五”、“十二五”等與FDI相關(guān)的政策、措施緊密相關(guān)。

表3 研究熱點(diǎn)值排序

五、研究方法比較

866篇文獻(xiàn)8個(gè)研究主題中，除少數(shù)單純定性論述外，大部分文獻(xiàn)采用定性與定量評(píng)價(jià)有機(jī)結(jié)合的分析方法，所采用的數(shù)據(jù)資料主要有調(diào)查數(shù)據(jù)、實(shí)地考察、面板數(shù)據(jù)、行業(yè)數(shù)據(jù)、產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)、企業(yè)數(shù)據(jù)、貿(mào)易數(shù)據(jù)、城市經(jīng)濟(jì)與污染排放數(shù)據(jù)、環(huán)境污染綜合指數(shù)、合同項(xiàng)目數(shù)、投入產(chǎn)出表等。表4簡(jiǎn)要概括了8個(gè)主題的研究方法，并列舉一些代表性文獻(xiàn)。由表4可看出8個(gè)主題既有共同的研究方法，也有各自的獨(dú)特方法:(1)回歸分析、內(nèi)生增長(zhǎng)、空間計(jì)量分析是普遍采用的方法;(2)協(xié)整檢驗(yàn)、Granger因果檢驗(yàn)、因子分析是比較常用的方法;(3)新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)等新興方法已經(jīng)引起相關(guān)研究者關(guān)注。

表4 不同研究主題的研究方法

六、結(jié)論與展望

采用文獻(xiàn)計(jì)量法、內(nèi)容分析法和其它數(shù)學(xué)統(tǒng)計(jì)方法，研究了近10年國(guó)內(nèi)17種CSSCI期刊發(fā)表的866篇針對(duì)FDI研究的學(xué)術(shù)論文，主要結(jié)論如下:

(1)近10年來，論文篇數(shù)不同年份波動(dòng)較大，2007年最多(125篇)，2006年、2008年、2010年分別為116篇、108篇、104篇。866篇論文中，發(fā)文量在40篇以上的期刊有國(guó)際貿(mào)易問題、世界經(jīng)濟(jì)研究、數(shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究、財(cái)貿(mào)經(jīng)濟(jì)、南開經(jīng)濟(jì)研究、管理世界、經(jīng)濟(jì)研究7種。與FDI研究關(guān)系密切的刊物國(guó)際貿(mào)易問題、世界經(jīng)濟(jì)研究收錄論文明顯偏多，這與期刊辦刊特色、發(fā)文總量等因素有關(guān)。

(2)按文獻(xiàn)總量排序的研究主題依次為溢出效應(yīng)與技術(shù)創(chuàng)新、區(qū)位選擇與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與經(jīng)濟(jì)波動(dòng)、進(jìn)入模式流入性質(zhì)與理論綜述等、進(jìn)出口與國(guó)際貿(mào)易、匯率變動(dòng)與金融發(fā)展、生態(tài)影響與環(huán)境控制。按時(shí)段分析，發(fā)展脈絡(luò)為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與經(jīng)濟(jì)波動(dòng)(2005－2006)→進(jìn)出口與國(guó)際貿(mào)易(2007－2008)→人力資本與工資就業(yè)(2009－2010)→生態(tài)影響與環(huán)境控制→人力資本與工資就業(yè)(2013－2014)。較為廣泛的研究主題反映了國(guó)內(nèi)FDI研究多元化、系統(tǒng)化與綜合集成的新特點(diǎn)及多主題交叉滲透的發(fā)展趨勢(shì)。

(3)不同研究主題在研究方法上既有相同點(diǎn)，如回歸分析、內(nèi)生增長(zhǎng)、經(jīng)濟(jì)學(xué)計(jì)量分析、協(xié)整檢驗(yàn)、Granger因果檢驗(yàn)、因子分析等。但不同研究主題研究方法也有各自特色，如區(qū)位選擇、人力資本與流入模式的新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)方法。大部分文獻(xiàn)采用不同數(shù)據(jù)、不同方法，構(gòu)建各種數(shù)學(xué)統(tǒng)計(jì)模型進(jìn)行定量研究，單純的定性論述文獻(xiàn)較少。

(4)研究熱點(diǎn)主要有區(qū)位選擇與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、人力資本與工資就業(yè)、生態(tài)影響與環(huán)境控制等。從平均增長(zhǎng)率及平均增長(zhǎng)量看，人力資本與工資就業(yè)、生態(tài)影響與環(huán)境控制研究是增長(zhǎng)速度最快的主題，區(qū)位選擇與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)增長(zhǎng)速率也較快。從平均總篇數(shù)看，溢出效應(yīng)與技術(shù)創(chuàng)新、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與經(jīng)濟(jì)波動(dòng)研究熱度不減，但研究熱點(diǎn)值較低，已不再是未來的研究重點(diǎn)。匯率變動(dòng)與金融發(fā)展是研究弱點(diǎn)，研究者給予的關(guān)注較少。進(jìn)入模式與流入性質(zhì)、房?jī)r(jià)、城市及城鎮(zhèn)化與FDI關(guān)系研究等研究方向比較分散，每一個(gè)小方向研究文獻(xiàn)較少。

總體看，近10年國(guó)內(nèi)FDI研究因研究視角、理論基礎(chǔ)、研究對(duì)象、研究方法及使用經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)不同所得結(jié)論不一樣，部分文獻(xiàn)缺少長(zhǎng)時(shí)間的動(dòng)態(tài)序列分析;國(guó)家、省域等大尺度層面研究較多，城市、縣域等中小尺度層面關(guān)注不夠;國(guó)別區(qū)位決定和國(guó)內(nèi)區(qū)域分布決定研究較多，國(guó)家間或大范圍區(qū)域間對(duì)比分析較少。對(duì)此，研究者應(yīng)該給予較多關(guān)注。另外，未來幾年生態(tài)影響與環(huán)境控制、人力資本與工資就業(yè)、區(qū)位選擇與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)也將成為國(guó)內(nèi)FDI研究者的關(guān)注重點(diǎn)。

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