劉琦鈾， 張成科， 張能福， 賓 寧

(1.廣東工業(yè)大學(xué) 經(jīng)貿(mào)學(xué)院，廣東 廣州 510000; 2.五邑大學(xué) 管理學(xué)院，廣東 江門(mén) 529000)

碳排放權(quán)初始配置及其在我國(guó)實(shí)施的理論分析

劉琦鈾1， 張成科1， 張能福2， 賓 寧1

(1.廣東工業(yè)大學(xué) 經(jīng)貿(mào)學(xué)院，廣東 廣州 510000; 2.五邑大學(xué) 管理學(xué)院，廣東 江門(mén) 529000)

在構(gòu)筑基于總量控制的碳排放權(quán)交易制度進(jìn)程中，最重要卻又最棘手的問(wèn)題是初始碳排放權(quán)的合理配置。本文首先對(duì)免費(fèi)分配和公開(kāi)拍賣(mài)這兩種理論界探討最多的初始配置方式進(jìn)行評(píng)析，并結(jié)合我國(guó)實(shí)際國(guó)情，從不同維度進(jìn)行政策考量，得出碳排放權(quán)交易制度建立初期，我國(guó)宜采用免費(fèi)初始碳排放權(quán)配置方式；其次，采用建模分析法，對(duì)常用的基于歷史績(jī)效的“祖父制”及社會(huì)最優(yōu)績(jī)效的初始配置方式進(jìn)行分析，并指出所存在的弊端；最后，提出了基于經(jīng)濟(jì)最優(yōu)與公平兼顧的碳排放權(quán)初始配置策略，并在結(jié)論部分對(duì)我國(guó)初始碳排放權(quán)配置問(wèn)題，提出了政策建議和研究展望。

碳排放權(quán)；總量控制；初始配置

1 引言

隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，以及由此引發(fā)的二氧化碳等溫室氣體的大量排放，導(dǎo)致了全球氣候變暖等問(wèn)題出現(xiàn)。因此，如何構(gòu)建有效的碳排放權(quán)交易機(jī)制，以促進(jìn)節(jié)能減排，實(shí)現(xiàn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展，已成為當(dāng)今社會(huì)最為重要和緊迫的難題之一，而實(shí)施碳排放權(quán)交易制度，在理論和實(shí)踐中首先要解決的一個(gè)關(guān)鍵問(wèn)題是碳排放權(quán)的初始配置問(wèn)題[1]。

根據(jù)傳統(tǒng)微觀經(jīng)濟(jì)理論，在完全競(jìng)爭(zhēng)條件下，排污權(quán)交易市場(chǎng)效率并不受初始配置方式影響，因此，早期的理論研究中，很少考慮排污權(quán)的初始配置問(wèn)題[2,3]。然而，隨著交易制度不斷發(fā)展和完善，Hahn[4]跳出傳統(tǒng)微觀經(jīng)濟(jì)理論，得出在不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中，初始配置方式在很大程度上影響市場(chǎng)效率，至此，有關(guān)排污權(quán)的初始配置研究逐漸為理論界所關(guān)注。Barde[5]指出，排污權(quán)交易制度的制定，最大障礙是初始排污權(quán)配置問(wèn)題。Heller[6]指出，初始配置方式是排污權(quán)交易開(kāi)展過(guò)程中的政治性難題。Bertram,Benz[7,8]指出，碳交易市場(chǎng)減排效率很大程度上依賴于碳排放權(quán)的初始配置方式。我國(guó)在排污權(quán)初始配置等領(lǐng)域研究起步較晚，李壽德和黃桐城[9,10]構(gòu)造了初始排污權(quán)配置多目標(biāo)決策模型，并就免費(fèi)配置方式對(duì)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的影響等方面展開(kāi)了相關(guān)研究。趙文會(huì)等[1,11]對(duì)初始排污權(quán)已有文獻(xiàn)進(jìn)行綜述，提出了公平與效率兼顧的極大極小值模型及其求解方法。

以上分析可知，初始配置問(wèn)題雖引起高度重視，然而，已有研究大都只是籠統(tǒng)地對(duì)“排污權(quán)”初始配置進(jìn)行研究，卻鮮有文獻(xiàn)針對(duì)“碳排放”特點(diǎn)，將其初始配置與我國(guó)環(huán)境和市場(chǎng)條件相結(jié)合進(jìn)行研究。由于我國(guó)此方面的研究還處于初期探索階段，實(shí)施過(guò)程中仍存在某些突出的理論和實(shí)踐問(wèn)題，這將嚴(yán)重制約我國(guó)低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展。因此，有關(guān)該問(wèn)題的理論研究和應(yīng)用探索顯得尤為重要。

2 碳排放權(quán)初始配置方式評(píng)析及政策考量

基于總量控制的碳排放權(quán)初始配置，是指政府以配額形式設(shè)置初始排放許可，來(lái)控制和優(yōu)化碳排量，以達(dá)到預(yù)設(shè)排放目標(biāo)。此措施實(shí)施所面臨的難題是：如何合理、有效地在減排主體間分配既定碳排放權(quán)配額？目前，學(xué)術(shù)界探討最多的配額方式主要包括免費(fèi)分配和公開(kāi)拍賣(mài)?，F(xiàn)分別對(duì)二者進(jìn)行評(píng)析，并結(jié)合我國(guó)實(shí)際國(guó)情，從不同維度進(jìn)行政策考量，以為我國(guó)制定相關(guān)政策提供理論參考。

2.1 碳排放權(quán)初始配置方式評(píng)析

依配置準(zhǔn)則不同，免費(fèi)配置方式主要包括祖父制和標(biāo)桿法。(1)祖父制：依據(jù)溯源配置準(zhǔn)則，以排放實(shí)體歷史排放量為基準(zhǔn)，確定初始配額。該方法雖操作簡(jiǎn)單，但卻與污染者付費(fèi)原則相悖，且執(zhí)行成本高，容易導(dǎo)致激勵(lì)扭曲等；尤其對(duì)于市場(chǎng)新準(zhǔn)入者，由于初始碳排放權(quán)無(wú)法免費(fèi)獲取，需去二級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買(mǎi)，因此，該配置方式可能導(dǎo)致已有減排主體惡意囤積碳排放權(quán)，以抬高市價(jià)，加大新企業(yè)準(zhǔn)入市場(chǎng)難度[12]。(2)標(biāo)桿法：依據(jù)標(biāo)桿配置準(zhǔn)則，以行業(yè)單位產(chǎn)出平均碳排放量為基準(zhǔn)，排放實(shí)體產(chǎn)量乘以該基準(zhǔn)，即可得初始配額。標(biāo)桿法雖解決了激勵(lì)扭曲和新準(zhǔn)入企業(yè)初始排放權(quán)的合理配置問(wèn)題，但該方法對(duì)數(shù)據(jù)要求高，行業(yè)基準(zhǔn)設(shè)定復(fù)雜，且容易遭到低能效公司的反對(duì)[13]。

為彌補(bǔ)免費(fèi)配置方式的不足，以公開(kāi)、公正見(jiàn)長(zhǎng)的拍賣(mài)方式逐漸被各國(guó)政府和學(xué)者所關(guān)注。優(yōu)點(diǎn)主要表現(xiàn)在：(1)能提高財(cái)政收入，并將其用于環(huán)境治理；(2)減少扭曲性稅收，提高社會(huì)福利；(3)弱化逆向激勵(lì)，鼓勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新；(4)體現(xiàn)公平、公正原則，使配置結(jié)果更透明。拍賣(mài)方式的不足之處主要表現(xiàn)在企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力削弱、碳交易二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格扭曲、參與主體具有合謀等潛在動(dòng)機(jī)等[14]。

2.2 碳排放權(quán)配置方式的政策考量

由于各國(guó)具體國(guó)情對(duì)配置方式選擇有較大影響，現(xiàn)根據(jù)我國(guó)實(shí)際情況，從減排主體和經(jīng)濟(jì)發(fā)展結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)交易狀況、政府執(zhí)政能力和法律法規(guī)建設(shè)等維度，對(duì)免費(fèi)分配和公開(kāi)拍賣(mài)進(jìn)行政策考量。

(1)減排主體和經(jīng)濟(jì)發(fā)展結(jié)構(gòu)

不同配置方式選擇，關(guān)系到減排主體對(duì)碳排放權(quán)是否需付費(fèi)，進(jìn)而影響生產(chǎn)成本和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。若采用免費(fèi)配置方式，減排主體無(wú)須對(duì)碳排放權(quán)付費(fèi)，甚至可拿到市場(chǎng)交易以獲利，因此，對(duì)減排主體影響較小，容易被接受。若采用公開(kāi)拍賣(mài)方式，減排主體須付費(fèi)才能獲取排放許可權(quán)，因此，使減排主體成本增加，降低了利潤(rùn)和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。尤其對(duì)那些減排成本較大的能源密集型企業(yè)，以及在國(guó)際或區(qū)域市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手所在國(guó)或區(qū)域不受減排規(guī)制時(shí)，減排主體市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力在短時(shí)間內(nèi)將明顯削弱。當(dāng)下我國(guó)正處于工業(yè)化發(fā)展進(jìn)程轉(zhuǎn)型期，企業(yè)面臨內(nèi)部改革和外部競(jìng)爭(zhēng)雙重挑戰(zhàn)，對(duì)政策風(fēng)險(xiǎn)抗沖擊能力較弱。因此，公開(kāi)拍賣(mài)會(huì)對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和能源結(jié)構(gòu)造成較大沖擊，而初期的碳排放權(quán)免費(fèi)配置方式則能減少來(lái)自減排主體的阻力，給相關(guān)產(chǎn)業(yè)提供一個(gè)緩沖期的作用[15]。

(2)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)狀況

國(guó)內(nèi)有關(guān)碳排放權(quán)交易等方面的研究文獻(xiàn)雖逐年增多，實(shí)踐應(yīng)用中也先后涌現(xiàn)了大批碳交易所，但他們的存在更多是一種象征意義，以彰顯地方政府減排態(tài)度，卻未能真正有效地發(fā)揮碳排放權(quán)交易的實(shí)際功效。與歐美等發(fā)達(dá)國(guó)家相比，我國(guó)碳交易市場(chǎng)的流動(dòng)性、透明度和公開(kāi)性仍較弱，差距依然明顯，尤其在公開(kāi)拍賣(mài)等方面的理論研究和實(shí)踐應(yīng)用仍較欠缺。因而，在交易制度建立初期，我國(guó)采用初始碳排放權(quán)的免費(fèi)配置方式更具實(shí)操性和現(xiàn)實(shí)意義。

(3)政府行政能力和法律法規(guī)制度

盡管交易機(jī)制構(gòu)建的初衷，是通過(guò)市場(chǎng)作用來(lái)內(nèi)生化企業(yè)碳排放量，以達(dá)到減排降污目的，但在整個(gè)交易機(jī)制構(gòu)建和運(yùn)行過(guò)程中，政府卻發(fā)揮著極其重要作用。首先，政府需結(jié)合實(shí)際情況，權(quán)衡好經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)的關(guān)系，使碳排放權(quán)交易機(jī)制構(gòu)建不會(huì)制約企業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展；其次，在交易實(shí)施過(guò)程中，有關(guān)碳排放權(quán)申報(bào)、檢測(cè)及數(shù)據(jù)核準(zhǔn)等方面，政府需建立一個(gè)有效的市場(chǎng)監(jiān)管體系；最后，政府各職能部門(mén)在碳排放權(quán)監(jiān)管過(guò)程中，需職責(zé)明確、依法監(jiān)管。因此，碳排放權(quán)交易制度的健康發(fā)展，除了對(duì)政府行政能力提出了較高要求，更需要進(jìn)一步完善我國(guó)相關(guān)法律法規(guī)制度，以確保市場(chǎng)交易有序進(jìn)行，政府監(jiān)管過(guò)程有章可循、執(zhí)法過(guò)程有法可依。此外，相關(guān)法律規(guī)章制度的完善，能降低減排主體參與交易的政策和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，增強(qiáng)參與交易的信心。由于當(dāng)下我國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)正處于初期探索階段，若采用公開(kāi)拍賣(mài)方式，會(huì)使政府行政能力面臨較嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)；同時(shí)市場(chǎng)交易等法律規(guī)章制度的缺失，也不利于采用公開(kāi)拍賣(mài)方式來(lái)配置初始碳排放權(quán)[16]。

以上分析可知，盡管理論分析論證了公開(kāi)拍賣(mài)方式為較優(yōu)選擇；實(shí)際應(yīng)用中，歐美等發(fā)達(dá)國(guó)家也較偏向于采用公開(kāi)拍賣(mài)方式。然而，囿于對(duì)我國(guó)現(xiàn)實(shí)情況，通過(guò)不同維度的政策考量，得出交易制度建立初期，實(shí)施免費(fèi)分配機(jī)制，更有利于促進(jìn)當(dāng)前我國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)和低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

3 我國(guó)現(xiàn)有初始碳排放權(quán)免費(fèi)配置方式的建模分析

由于免費(fèi)配置方式為我國(guó)現(xiàn)階段的較優(yōu)選擇，現(xiàn)分別對(duì)兩種常用初始配置方式進(jìn)行建模分析，以構(gòu)建適合我國(guó)國(guó)情的初始配置模型。為了便于問(wèn)題描述，首先對(duì)相關(guān)符號(hào)定義如下：

3.1 基于歷史績(jī)效的“祖父制”初始碳排放權(quán)配置策略分析

(1)

(1)政策制定者最優(yōu)化條件分析

政策制定者的優(yōu)化目標(biāo)是使整體經(jīng)濟(jì)效益最大化，且總碳排放量等于社會(huì)環(huán)境控制總量Π，即

(2)

(3)

即作為政策管理者，滿足其優(yōu)化目標(biāo)的前提是所有減排主體的產(chǎn)品價(jià)格等于其生產(chǎn)邊際成本；所有減排主體的邊際削減成本相等，且等于碳排放權(quán)市場(chǎng)交易價(jià)格。

(2)減排主體最優(yōu)化條件分析

(4)

將(1)式代入上式求解可知，減排主體i的最優(yōu)化條件為

(5)

由(3)式和(5)式對(duì)比可知，后者所得個(gè)體最優(yōu)產(chǎn)量和碳排放量明顯大于前者，即二者優(yōu)化結(jié)果不一致。這是由于“祖父制”配置方式，使各減排主體間對(duì)最優(yōu)產(chǎn)出及最優(yōu)碳排放量存在一定博弈，若某減排主體單方面遵循社會(huì)最優(yōu)化結(jié)果進(jìn)行減排生產(chǎn)，則下期初始配額將隨之減少。因此，為避免下期相對(duì)碳排放量減少，各主體都會(huì)增加當(dāng)期產(chǎn)出量和碳排放量，即產(chǎn)生所謂的“棘輪效應(yīng)”。

3.2 基于社會(huì)最優(yōu)績(jī)效的初始碳排放權(quán)配置策略分析

(6)

(6)式的實(shí)質(zhì)是指在完全信息條件下，碳排放權(quán)的分配依次優(yōu)先考慮減排邊際成本最大的減排主體，以達(dá)到資源配置的社會(huì)效益最大化。該模型的理論實(shí)質(zhì)及相關(guān)證明可反映在如下命題1中。

命題1 若減排主體i和h的最優(yōu)碳減排分配量為πi和πh，且相應(yīng)的碳減排邊際成本gi(x)和gh(x)為嚴(yán)格單調(diào)遞增函數(shù)，則

(1)若gi(ei)≥gh(eh)，且πh>0，則πi>0。

(2)若gi(x)≥gh(x)，且ei>eh，則πi>πh。

由于gi(x)和gh(x)為嚴(yán)格單調(diào)遞增函數(shù)，因此可得

(1)若πh>0，則由于gi(ei)≥gh(eh)>gh(eh-πh)=gi(ei-πi)?ei>ei-πi，即πi>0。

(2)若gi(x)≥gh(x)，ei>eh，則由于gh(eh-πh)=gi(ei-πi)≥gi(eh-πi)≥gh(eh-πi)，因此可得eh-πh≥eh-πi?πi≥πh。

命題1及其證明過(guò)程雖在理論上論證了在完全信息條件下，碳排放權(quán)依次優(yōu)先滿足減排邊際成本最大的主體，可實(shí)現(xiàn)社會(huì)效益最大化。即gi(x)越大的主體，獲得的初始碳排放權(quán)更多。但在應(yīng)用過(guò)程中，由于實(shí)際排放量ei及其減排邊際成本gi(x)為減排主體私有或部分私有信息。因此，該免費(fèi)配置方式具有鼓勵(lì)減排主體夸大實(shí)際碳排放量及減排邊際成本的傾向，難以達(dá)到社會(huì)效益的最大化。

4 經(jīng)濟(jì)最優(yōu)與公平兼顧的初始碳排放權(quán)配置策略

配置的經(jīng)濟(jì)效率雖為政策制定者所重點(diǎn)關(guān)注，但公平與否，直接關(guān)系到配置機(jī)制實(shí)施的可接受性。因此，初始配置機(jī)制的有效設(shè)計(jì)，不僅要權(quán)衡經(jīng)濟(jì)效益，更要兼顧公平性，將二者協(xié)調(diào)優(yōu)化。

4.1 公平原則下初始碳排放權(quán)的確定

(8)

(9)

(10)

其中θ為基于經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)公平維度進(jìn)行初始碳排放權(quán)分配的調(diào)整系數(shù)，前半部分為減排主體基本碳排放量，后半部分為依據(jù)減排主體對(duì)控制區(qū)域經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)大小所得碳排放量。設(shè)σ為公平原則下兩個(gè)維度對(duì)碳排放權(quán)初始配置影響的權(quán)重系數(shù)，可得公平原則下碳排放權(quán)初始配額為

(11)

4.2 經(jīng)濟(jì)最優(yōu)與公平兼顧的初始碳排放權(quán)免費(fèi)配置策略

(12)

(13)

(14)

結(jié)合我國(guó)碳排放實(shí)際情況，本節(jié)構(gòu)建了相應(yīng)的初始碳排放權(quán)配置模型及求解策略。從配置策略上看，既考慮了經(jīng)濟(jì)效益，又兼顧了實(shí)施的可接受性；從求解策略上看，所構(gòu)造的模型經(jīng)變形后，是一個(gè)凸規(guī)劃，具有良好解析性質(zhì)，最終可求解得到一個(gè)理想的碳排放權(quán)初始配置方案。

5 政策建議及未來(lái)進(jìn)一步研究方向

基于以上分析及所得結(jié)論，提出如下的政策建議：(1)首先，每種配置方式都有自身的優(yōu)缺點(diǎn)和適應(yīng)范圍，在選擇初始碳排放權(quán)配置方式時(shí)，要協(xié)調(diào)考慮交易市場(chǎng)發(fā)展階段的成熟度和差異性。鑒于當(dāng)下我國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)及相關(guān)制度構(gòu)建不完善，因此，實(shí)施免費(fèi)配置策略更有利于促進(jìn)碳交易市場(chǎng)和低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展。(2)由于免費(fèi)配置策略的構(gòu)建，其實(shí)質(zhì)是各參與主體間的博弈。因此，不僅要從政策制定者的角度，考慮配置的經(jīng)濟(jì)效益，而且要從參與減排主體的角度，考慮配置策略的公平問(wèn)題。經(jīng)濟(jì)最優(yōu)與公平兼顧的初始碳排放權(quán)免費(fèi)初始配置策略，能在確保制度實(shí)施可接受性的同時(shí)使社會(huì)效益最大化。(3)本文所有研究及結(jié)論，都是以我國(guó)當(dāng)前的碳排放市場(chǎng)為基礎(chǔ)。由于以拍賣(mài)為主的有償配置方式，更有助于推動(dòng)企業(yè)間公平競(jìng)爭(zhēng)、技術(shù)升級(jí)和社會(huì)整體經(jīng)濟(jì)效益的發(fā)展，因此，未來(lái)的研究中，應(yīng)逐漸聚焦于以拍賣(mài)為主的有償配置方式，同時(shí)需加強(qiáng)企業(yè)碳排放量的檢測(cè)與核證、會(huì)計(jì)與審計(jì)，以及與碳排放交易等相關(guān)法律法規(guī)制度的建設(shè)與完善。

對(duì)于我國(guó)碳排放權(quán)初始配置問(wèn)題的進(jìn)一步研究，給出如下的建議：(1)本文對(duì)我國(guó)初始碳排放權(quán)配置機(jī)制的探討，是通過(guò)理論和建模分析，得出相關(guān)結(jié)論。而接下來(lái)的研究中，如何結(jié)合我國(guó)已有碳排放交易市場(chǎng)情況和相關(guān)數(shù)據(jù)，進(jìn)行實(shí)證分析，顯得尤為重要。(2)本文分析得出了交易制度建立初期，我國(guó)應(yīng)選擇初始碳排放權(quán)免費(fèi)配置方式；但從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，隨著碳交易市場(chǎng)及相關(guān)制度的發(fā)展和完善，如何實(shí)現(xiàn)初始配置方式從免費(fèi)到拍賣(mài)的過(guò)渡？最終實(shí)現(xiàn)以拍賣(mài)為主的有償配置機(jī)制，是實(shí)現(xiàn)我國(guó)清潔生產(chǎn)，發(fā)展綠色經(jīng)濟(jì)的最終目標(biāo)。

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Theoretic Analysis on Initial Allocation of Carbon Emission Permits and Enforcement in China

LIU Qi-you1, ZHANG Cheng-ke1, ZHANG Neng-fu2, BIN Ning1

(1.SchoolofEconomicsandCommerce,GuangdongUniversityofTechnology,Guangzhou510000,China; 2.SchoolofManagement,WuyiUniversity,Jiangmen529000,China)

In establishing the carbon emission tap-and-trade system, the most important and difficult problem is about the rational allocation of initial carbon emission rights. Firstly, the two mostly discussed ways in the theoretical field in this regard, namely, free allocation and public auction, are evaluated and analyzed. Considering China’s specific situation, the conclusion is that, it is proper to adopt free allocation of carbon emission permits at initial stage in China from various dimensions of policy analysis. Secondly, an often-used Grandfather mechanism based on historical performances together with the social optical performance-based way in allocating the initial shares of carbon emissions is formulated and analyzed. Their respective drawbacks are also discussed in this part. Lastly, a carbon emission initial allocation strategy, taking both economic optimum and fairness into account, is proposed. Some policy suggestions and future research avenues are further given finally.

carbon emission permits; tap control; initial allocation

2015- 01- 04

國(guó)家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目(71171061)；廣東省自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目(S2011010004970,2014A030310366)；中國(guó)博士后科學(xué)基金資助項(xiàng)目(2015M572280)

C934

A

1003-5192(2015)06- 0075- 06

10.11847/fj.34.6.75