佟 巖, 賈成龍
(沈陽大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院, 遼寧 沈陽 110041)
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機制、模式、績效評價和支持體系
——中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新研究綜述
佟巖, 賈成龍
(沈陽大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院, 遼寧 沈陽110041)
摘要:分析了國內(nèi)外中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新研究的現(xiàn)狀。認(rèn)為對中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的研究目前已經(jīng)取得了很大的成就,但仍存在研究對象不明確、研究層次不全面、研究角度單一、評價方法不統(tǒng)一等不足。指出未來這方面的研究應(yīng)進(jìn)一步關(guān)注其系統(tǒng)化、合作模式、開放性等問題。
關(guān)鍵詞:中小企業(yè); 技術(shù)創(chuàng)新; 研究現(xiàn)狀; 研究展望
中小企業(yè)作為國民經(jīng)濟(jì)的一支活躍力量,在我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展中具有戰(zhàn)略性作用,中小企業(yè)已經(jīng)成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的持續(xù)動力。中小企業(yè)要想在激烈的競爭中謀取生存和發(fā)展,就必須把技術(shù)創(chuàng)新作為首要策略,中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力關(guān)系到一個國家的經(jīng)濟(jì)競爭力。如何促進(jìn)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新已成為我國學(xué)術(shù)界研究重點,但由于研究時間較短,這項研究還沒有形成系統(tǒng)的范式,對我國中小企業(yè)發(fā)展政策和技術(shù)創(chuàng)新政策的制定具有一定的影響。
一、 中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新研究現(xiàn)狀
1. 國外研究現(xiàn)狀
談到中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新,必然會涉及到企業(yè)規(guī)模與技術(shù)創(chuàng)新問題。自熊彼特(1912)提出“創(chuàng)新”概念并開始對企業(yè)規(guī)模與技術(shù)創(chuàng)新問題研究之后,“在技術(shù)創(chuàng)新的過程中,是大企業(yè)的作用大,還是中小企業(yè)的作用大”這個問題便成為學(xué)術(shù)界爭論和研究的重點。謝勒爾(1965)、卡米恩(Kamien)和施瓦茨(Schwartz)以及阿科斯(Acs)和奧德斯(Audretsch)等國外學(xué)者從不同角度研究了企業(yè)規(guī)模、市場結(jié)構(gòu)與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系,他們認(rèn)為企業(yè)規(guī)模與技術(shù)創(chuàng)新之間不存在明顯正相關(guān)性。也就是說,在技術(shù)創(chuàng)新的過程中,中小企業(yè)與大企業(yè)相比并不總是處于劣勢地位。之后,國外學(xué)者對中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的研究又不斷涉及到機制、模式、評價和支持體系等方面。
(1) 技術(shù)創(chuàng)新機制。中小企業(yè)靈活的管理機制和決策機制,可以減少企業(yè)內(nèi)部的交易成本,有利于推動技術(shù)創(chuàng)新。羅斯韋爾(Rothwell)等人通過對中小企業(yè)和大企業(yè)管理機制的對比分析發(fā)現(xiàn):與大企業(yè)相比,中小企業(yè)的管理結(jié)構(gòu)具有簡單、靈活以及便捷的特點,比如當(dāng)市場發(fā)生變化時,中小企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)可以迅速做出創(chuàng)新決策,而大企業(yè)管理結(jié)構(gòu)比較復(fù)雜,高層領(lǐng)導(dǎo)不容易覺察到市場的變化,因此不能及時做出決策。他們還認(rèn)為中小企業(yè)寬松的管理環(huán)境更有利于激發(fā)研究人員創(chuàng)新的積極性,從而促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新[1]。Ghosh和Kwan(2000)通過對新西蘭、馬來西亞,以及新加坡等國家中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新情況進(jìn)行實證調(diào)查,發(fā)現(xiàn)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能否取得成功主要受以下三個因素的影響:管理體制、市場營銷體系和客戶關(guān)系[2]。
(2) 技術(shù)創(chuàng)新模式。R&D是企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ),不同的R&D決定了企業(yè)不同的技術(shù)創(chuàng)新模式。西方學(xué)術(shù)界將企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新模式分為內(nèi)部模式和外部模式,內(nèi)部模式是指企業(yè)將研發(fā)資金投資于內(nèi)部技術(shù)創(chuàng)新部門,外部模式是指企業(yè)與外部企業(yè)或機構(gòu)合作進(jìn)行技術(shù)研發(fā)與創(chuàng)新。國外學(xué)者對中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式的研究主要圍繞內(nèi)部創(chuàng)新還是外部創(chuàng)新展開。早期的研究重點是分析中小企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新的作用。Griliches(1979)通過實證分析證明了內(nèi)部創(chuàng)新與企業(yè)的創(chuàng)新成果相關(guān)聯(lián)。但是,西方學(xué)者逐漸認(rèn)識到內(nèi)部創(chuàng)新模式對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的作用有限,而外部創(chuàng)新模式對技術(shù)創(chuàng)新起著至關(guān)重要的作用。近年來,西方學(xué)者對中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式的研究重點已轉(zhuǎn)移到外部模式上((Cohen和Levinthal,1990;Henderson和Coekburn,1994)。美國中小企業(yè)管理局資料表明,在沒有大學(xué)研發(fā)參與的情況下,所有類型企業(yè)的支出回報率都為14%,而有大學(xué)參與的研發(fā),大企業(yè)的回報率為30%,中小企業(yè)為44%。
(3) 技術(shù)創(chuàng)新績效的評價。對技術(shù)創(chuàng)新績效進(jìn)行評價,可以有效監(jiān)督、管理中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動,提高中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的成功率。要使中小企業(yè)科學(xué)地認(rèn)識自身的技術(shù)創(chuàng)新狀態(tài),就要對中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效進(jìn)行評價。西方學(xué)者在早期大量研究企業(yè)規(guī)模與創(chuàng)新關(guān)系問題時,已涉及到對技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的技術(shù)績效評價,這是對中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新研究的一大貢獻(xiàn)。傳統(tǒng)的研究重點是用技術(shù)創(chuàng)新過程的效率來評價創(chuàng)新績效[3]。隨著R&D投入在技術(shù)創(chuàng)新中的作用越來越大,西方學(xué)者又從這一角度對中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效進(jìn)行評價。西方學(xué)者認(rèn)為,要對創(chuàng)新績效進(jìn)行評價,可以根據(jù)R&D對技術(shù)創(chuàng)新的作用機理直接對R&D投入進(jìn)行評價[4]。
(4) 技術(shù)創(chuàng)新支持體系。西方學(xué)者還對政府如何扶持中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的問題進(jìn)行了探索,并取得了較好的成果。這些成果包括政府在金融、財稅、技術(shù)、法律等方面對中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的扶持。①政府在金融方面要對中小企業(yè)提供有效的融資支持。單純的內(nèi)部融資無法滿足企業(yè)持續(xù)成長的需要,資金短缺將是中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主要制約因素,因此,政府要利用一切手段提供資金支持。②政府要通過財稅政策來刺激中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新投入,特別是稅收優(yōu)惠政策對中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新激勵效果更為顯著。具體措施包括設(shè)立中小企業(yè)科目、財政補貼R&D投入、設(shè)立獎勵基金、所得稅抵免等。③完善促進(jìn)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的管理服務(wù)體系,同時制定和完善中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的法律支持和保護(hù)體系。
通過文獻(xiàn)整理可以看到,國外對中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的機制、模式等問題的研究并不多,對中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的研究主要集中在什么規(guī)模的企業(yè)更能促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新方面。雖然有很多學(xué)者也研究中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的機制、模式等,但多是在研究企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的過程中涉及到該問題,很少有人單獨將此作為論題進(jìn)行討論。這可能由于西方中小企業(yè)所處的較完善的市場經(jīng)濟(jì)環(huán)境決定了其對技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)在吸收能力,因而很少有學(xué)者專門討論中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的機制問題。
2. 國內(nèi)研究現(xiàn)狀
20世紀(jì)70年代末,國內(nèi)學(xué)術(shù)界開始對技術(shù)創(chuàng)新理論進(jìn)行研究,但并沒受到過多關(guān)注,當(dāng)時的研究主要是介紹分析技術(shù)創(chuàng)新理論,討論技術(shù)創(chuàng)新對我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的啟示等。直到20世紀(jì)80年代末90年代初,隨著我國經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量的困局初顯,國內(nèi)學(xué)者才逐步開始關(guān)注技術(shù)創(chuàng)新理論,并結(jié)合我國當(dāng)時的經(jīng)濟(jì)體制狀況,以及中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力不足的現(xiàn)狀,開始將中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新作為單獨論題進(jìn)行研究,研究的重點主要集中在中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的機制、模式、績效評價、支持體系等方面。
(1) 技術(shù)創(chuàng)新機制。許多國內(nèi)學(xué)者都認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新成功與否,創(chuàng)新的效果如何取決于企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新機制,技術(shù)創(chuàng)新研究的重點首先應(yīng)該是對技術(shù)創(chuàng)新機制的研究。并有許多國內(nèi)學(xué)者在這方面進(jìn)行了深入研究。例如,馮德連認(rèn)為“輪式”模型可以把中小企業(yè)集群技術(shù)創(chuàng)新的主體機制、動力機制表示出來,通過模型可以清楚看出主體機制的軸心是企業(yè)家,以及動力機制是由四種推力和兩種拉力構(gòu)成,提出要促進(jìn)中小企業(yè)集群技術(shù)創(chuàng)新,就必須提高政府對中小企業(yè)集群的認(rèn)識,培育市場經(jīng)濟(jì)體制,以及完善扶持中小企業(yè)集群的政策支持體系[5]。蔡瑞林、孫潔通過構(gòu)建中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新機制的力學(xué)模型,分析技術(shù)創(chuàng)新機制中主客體系統(tǒng)及其協(xié)調(diào)機制,從而得出以下結(jié)論:①中小企業(yè)由于受創(chuàng)新資源的限制適宜采用“顛覆性創(chuàng)新”的技術(shù)創(chuàng)新方式;②中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是一個漸進(jìn)式的動態(tài)過程,它的技術(shù)創(chuàng)新更多依賴于外部環(huán)境[6]。
(2) 技術(shù)創(chuàng)新模式。技術(shù)創(chuàng)新是中小企業(yè)持續(xù)發(fā)展的動力,如何選擇使企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新獲得成功的技術(shù)創(chuàng)新模式是目前值得研究的領(lǐng)域之一,從事這方面研究的國內(nèi)學(xué)者有張玉韜、吳鳳平、尹作亮等。張玉韜、吳鳳平運用層次分析法AHP分析比較了合作創(chuàng)新、自主創(chuàng)新,以及模仿創(chuàng)新三種創(chuàng)新模式,并結(jié)合中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的劣勢,認(rèn)為我國中小企業(yè)應(yīng)該采取以合作創(chuàng)新模式和模仿創(chuàng)新模式為主,不斷積累創(chuàng)新資金和高科技人才,最終實現(xiàn)中小企業(yè)的自主創(chuàng)新[7]。尹作亮認(rèn)為創(chuàng)新風(fēng)險是影響和制約中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要因素,他在闡述技術(shù)創(chuàng)新模式的同時,分析比較了不同技術(shù)創(chuàng)新模式的風(fēng)險度,并通過調(diào)研數(shù)據(jù)說明中小企業(yè)在不同創(chuàng)新階段選擇不同創(chuàng)新模式的原因[8]。
(3) 技術(shù)創(chuàng)新績效的評價。國內(nèi)學(xué)者認(rèn)為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效評價可以用來檢測和評定企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的成果和效率,通過技術(shù)創(chuàng)新績效的評價可以使企業(yè)認(rèn)清自身的技術(shù)創(chuàng)新狀態(tài),有利于建立完善的績效評價體系,從而可以更大程度上激發(fā)員工技術(shù)創(chuàng)新的積極性。從事這方面研究的學(xué)者有趙莉楠、柳飛紅等。趙莉楠(2005)利用DEA方法對我國上市中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新績效做了實證分析,進(jìn)而得出對中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效的綜合評價,一方面使中小企業(yè)了解自身的技術(shù)創(chuàng)新情況,針對技術(shù)創(chuàng)新績效低的環(huán)節(jié)采取有效措施,從而有力促進(jìn)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的發(fā)展;另一方面,有利于政府比較分析不同行業(yè)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的績效情況,把握中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新規(guī)律[9]。柳飛紅認(rèn)為在技術(shù)創(chuàng)新績效評價方面,中小企業(yè)和大型企業(yè)有許多不同之處,通過引入技術(shù)創(chuàng)新持續(xù)改進(jìn)過程系統(tǒng)模型,構(gòu)建專門測度中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的評價指標(biāo)體系,以及適合評價中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效的投入指標(biāo)和產(chǎn)出指標(biāo),并做了相關(guān)的實證分析[10]。
(4) 技術(shù)創(chuàng)新支持體系。隨著技術(shù)創(chuàng)新對中小企業(yè)的重要程度不斷提高,中小企業(yè)紛紛制定技術(shù)創(chuàng)新策略,而政府對技術(shù)創(chuàng)新的保護(hù)和扶持是中小企業(yè)實現(xiàn)這種策略的有利外部環(huán)境。如何在制度層面為中小企業(yè)創(chuàng)造良好的環(huán)境已成為國內(nèi)學(xué)術(shù)界研究的重點。胡敏認(rèn)為提升中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力需要政府加強支持力度,政府要在營造良好公平的政策環(huán)境、建立支持服務(wù)體系和技術(shù)支持平臺、完善中小企業(yè)投融資機制和政府采購方面扶持中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新[11]。王心如、馬驥研究了美國對中小企業(yè)的政策支持體系,認(rèn)為我國應(yīng)該借鑒美國在立法支持、財政稅收支持和創(chuàng)新服務(wù)支持方面的經(jīng)驗[12]。
二、 目前我國中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新研究存在的問題
目前我國中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新問題研究已經(jīng)取得了豐碩的成果,但仍存在許多不足,存在的問題主要有以下幾方面:
1. 研究對象不明確
目前學(xué)術(shù)界對中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新研究往往是一概而論,缺少結(jié)合不同類型中小企業(yè)狀態(tài)的具體研究。我國中小企業(yè)的經(jīng)濟(jì)性質(zhì)比較復(fù)雜,包括國有中小企業(yè)、集體企業(yè)、鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)、私營企業(yè)和三資企業(yè)等,它們之間還存在交叉關(guān)系,但大多數(shù)針對中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的研究都非常籠統(tǒng),這樣很難結(jié)合具體情況解決實際問題。
2. 研究層次不全面
提高技術(shù)創(chuàng)新能力不僅關(guān)系到中小企業(yè)自身的生存和發(fā)展,也關(guān)系到國家的經(jīng)濟(jì)競爭力和在世界經(jīng)濟(jì)中的地位。目前學(xué)術(shù)界對中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的研究主要集中在微觀層面,國家層面的研究較少。建設(shè)創(chuàng)新型國家戰(zhàn)略提出之后,國家層面的中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新問題需要學(xué)術(shù)界更多關(guān)注,如何找到中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與國家自主創(chuàng)新之間的實現(xiàn)路徑是一個重大問題。
3. 研究角度單一
我國中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新研究開始于20世紀(jì)90年代,起步較晚,研究的重點主要集中在動力、機制、模式等方面。中小企業(yè)是一個復(fù)雜的群體,其面臨的技術(shù)創(chuàng)新問題既有由規(guī)模決定的共性問題,又有因行業(yè)、部門、空間及時間等方面差異決定的特殊性問題。因此,中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新問題需要以中小企業(yè)為核心,對技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行多層次多角度的研究。
4. 評價方法不統(tǒng)一
對中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行評價研究可以把握企業(yè)發(fā)展趨勢,激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新活力。目前國內(nèi)對中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新評價主要包括技術(shù)創(chuàng)新能力和創(chuàng)新績效兩個方面。對中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的評價方法主要是建立評價指標(biāo)體系,但對指標(biāo)體系的構(gòu)建,不同學(xué)者有不同觀點,目前并沒有形成統(tǒng)一的指標(biāo)體系;對創(chuàng)新績效的評價方法主要是結(jié)合國外的研究成果,選取相應(yīng)的因素,采取DEA、AHP、PCA等方法,但這些方法存在一定的不足,不能客觀的反映創(chuàng)新成果。
三、 中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新研究展望
1. 技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)化
中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是一個復(fù)雜的系統(tǒng),其面臨的技術(shù)創(chuàng)新問題既有由規(guī)模決定的共性問題,又有因行業(yè)、部門和空間及時間等方面差異決定的特殊性問題。研究中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新需要結(jié)合需求和環(huán)境的變化,根據(jù)政府的宏觀政策調(diào)控,以企業(yè)為核心,建立一個由企業(yè)、科研機構(gòu)、高等院校、金融機構(gòu)、社會中介多方面相互聯(lián)系、相互協(xié)調(diào)的技術(shù)創(chuàng)新體系,從整體上研究中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新問題[13]。
2. 技術(shù)創(chuàng)新合作組織模式
隨著技術(shù)本身和社會需求的迅速變化,以及技術(shù)創(chuàng)新較高的外部性和風(fēng)險性,加之創(chuàng)新資金的不足和創(chuàng)新人才的缺乏,多方合作進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新已成為中小企業(yè)的重要選擇。而且隨著通訊技術(shù)和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的日益成熟,社會信用制度的不斷完善,中小企業(yè)間的合作創(chuàng)新也日益走向網(wǎng)絡(luò)化和虛擬化。因此,探討新的技術(shù)創(chuàng)新組織模式十分必要。
3. 技術(shù)創(chuàng)新開放性
隨著市場競爭日益激烈和信息化時代的到來,中小企業(yè)實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新不僅要依靠內(nèi)部條件,更需要外部環(huán)境和合作伙伴的支撐。因此,對中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的研究不能局限于單個企業(yè)內(nèi)部,以及企業(yè)之間,更要關(guān)注中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新依賴的外部環(huán)境變化,如隨著近幾年產(chǎn)業(yè)集群的迅速發(fā)展,中小企業(yè)該如何依靠這種變化實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新等。同時,還應(yīng)關(guān)注中小企業(yè)與政府和科研機構(gòu)、高等院校之間的關(guān)系,三者之間的產(chǎn)、學(xué)、研合作模式,以及促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的合作機制應(yīng)成為研究的重點。
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【責(zé)任編輯王立坤】
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Mechanism,Mode,PerformanceEvaluationandSupportSystem:
ResearchSummaryofSMEs’TechnologyInnovation
Tong Yan, Jia Chenglong
(SchoolofEconomics,ShenyangUniversity,Shenyang110041,China)
Abstract:The present situation of the research on SMEs’ technology innovation at home and abroad is analyzed. It is considered that, the research has made great achievements, but there are still some deficiencies, such as, the research object is not clear, the research level is not comprehensive, the research perspective is single, and the evaluation methods are not uniform and so on. It is pointed out that, the future research direction of SMEs’ technology innovation should further focus on its systematic, cooperative mode, openness and other issues.
Key words:SMEs; technological innovation; research status; research prospects
文章編號:2095-5464(2015)01-0048-05
作者簡介:蔣麗芹(1971-),女,江蘇姜堰人,江南大學(xué)副教授。
基金項目:教育部人文社會科學(xué)研究項目(13YJA790148); 中央高?;究蒲袠I(yè)務(wù)費專項資金資助項目(JUSRP211A66)。
收稿日期:2014-07-27
中圖分類號:F 426
文獻(xiàn)標(biāo)志碼:A