夏歷（北京航空航天大學(xué) 外國語學(xué)院，北京 100191）

中、英文科技論文摘要的研究綜述

夏歷
（北京航空航天大學(xué) 外國語學(xué)院，北京 100191）

國內(nèi)外研究者對中、英文科技論文摘要在語篇宏觀結(jié)構(gòu)模式，以及語言微觀特征，包括時態(tài)、語態(tài)、人稱、語句及用詞等方面的特點都進(jìn)行了深入的研究。本文擬從研究內(nèi)容及研究方法等角度出發(fā)，對現(xiàn)有研究進(jìn)行詳細(xì)的梳理，以概括現(xiàn)有研究呈現(xiàn)的一些特點，并在此基礎(chǔ)上嘗試指出未來可進(jìn)一步研究的一些方向。

科技論文摘要；語篇宏觀結(jié)構(gòu)模式；語言微觀特征

科技論文摘要是科技論文內(nèi)容的高度濃縮，在內(nèi)容上一般不包括評論和補充性解釋，不包括圖表、冗長的數(shù)學(xué)公式和非公知公用的符號和縮略語，不包括注腳或參考文獻(xiàn)的標(biāo)號，具有獨立性和自含性的特點，其目的在于方便文獻(xiàn)檢索，使讀者快速了解文章大意，以決定是否閱讀論文全文。我國國家標(biāo)準(zhǔn) 《文摘編寫規(guī)則》GB6447—86［1］中規(guī)定，中文學(xué)術(shù)論文摘要的長度一般應(yīng)在200～400字左右。至于英文論文摘要的長度，根據(jù)SCI、EI等文摘機構(gòu)以及具體期刊的要求，一般在50～300詞左右。

隨著學(xué)術(shù)用途英語研究的深入，國內(nèi)外研究者對中、英文科技論文摘要在語篇宏觀結(jié)構(gòu)模式，以及語言微觀特征等方面都進(jìn)行了深入的研究。本文擬對現(xiàn)有研究進(jìn)行詳細(xì)的梳理，以概括現(xiàn)有研究呈現(xiàn)的一些特點，并在此基礎(chǔ)上嘗試指出未來可進(jìn)一步研究的一些方向。

一、科技論文摘要的語篇特征及分析

近年來，語篇相關(guān)研究比較注重對語篇宏觀結(jié)構(gòu)及交際功能的深層解析，認(rèn)為語篇的體裁不同，交際功能不同，則其組句成篇的組織結(jié)構(gòu)模式也會不同，此所謂 “體裁分析”法［2］，常用于學(xué)術(shù)和職業(yè)語篇的分析。John Swales［3］等研究者們具體提出了 “語步”的概念，認(rèn)為一定體裁的語篇通常按一系列 “語步”來組織成篇?？萍颊撐恼菍φ撐闹匾獌?nèi)容的概述，具有明確的交際目的。已有研究絕大多數(shù)采用 “體裁分析”法，以 “語步”為基本分析單位，對主要是信息性科技論文摘要的宏觀語篇結(jié)構(gòu)模式進(jìn)行了研究。也有少數(shù)研究采用相對傳統(tǒng)的語篇分析方法，探討了摘要語篇的連貫與銜接模式。不管采取何種分析方法，多數(shù)研究都是在定量實證研究基礎(chǔ)之上的定性研究，其所得出的結(jié)論可信度相對較高。

（一）摘要語篇結(jié)構(gòu)模式：體裁分析

一般認(rèn)為，摘要的語篇結(jié)構(gòu)與文章主體結(jié)構(gòu)應(yīng)具有一定的對應(yīng)關(guān)系。科技論文全文的寫作目前普遍遵循IMRD（Introduction—Method—Result—Discussion）模式，因此John Swales［3］指出，論文摘要的結(jié)構(gòu)與論文主體的結(jié)構(gòu)模式一致，也表現(xiàn)為類似的4語步模式。Bhatia［4］提出了同樣的4語步模式，并指出這一模式具有跨學(xué)科通用性。Hyland［5］在以上4語步模式的基礎(chǔ)上稍作擴展，提出了科技論文摘要的5語步模式，即 “導(dǎo)言—目的—方法—結(jié)果—結(jié)論”的模式。考慮到論文的引論部分一般包含2項重要內(nèi)容，即對“研究的背景”進(jìn)行介紹，并明確指出論文將要研究的具體 “論題”或 “目的”，因此，把4語步模式中的 “引言”部分細(xì)化為2個語步，即5語步模式中的 “導(dǎo)言”和 “目的”應(yīng)該是合理的。此外，一些文摘機構(gòu)對于科技論文摘要的語篇結(jié)構(gòu)也作了一些說明。例如，EI提出，摘要只需包含 “目的”“方法”“結(jié)果”“結(jié)論”這4個部分。根據(jù)研究中所收集的語料是來自多個學(xué)科，還是具體某類或某個學(xué)科，相關(guān)研究可分為跨學(xué)科的研究以及針對具體學(xué)科的研究

1.跨學(xué)科研究。

為驗證以上提出的摘要語篇體裁結(jié)構(gòu)模式是否具有跨學(xué)科通用性，研究者們在定量實證分析的基礎(chǔ)上，針對多個學(xué)科論文摘要的結(jié)構(gòu)模式展開了對比研究，研究的側(cè)重點主要體現(xiàn)在如下幾個方面：

（1）語步順/逆序現(xiàn)象

已有研究大致認(rèn)為，一篇完整的科技論文摘要，各語步大多按照 “背景—論題—方法—結(jié)果—結(jié)論”的順序排列，沒有太大的學(xué)科差異。例如，葛冬梅等［6］收集了電子與電氣工程、金融學(xué)、外科醫(yī)學(xué)等3個學(xué)科的英文摘要各50篇，共約24000詞的語料進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)英文科技論文摘要通常包括5個語步：“研究背景”“研究課題”“研究方法”“研究結(jié)果”和 “研究結(jié)論”，且絕大多數(shù)摘要的語步是按此順序排列的。亢娟妮［7］也發(fā)現(xiàn)，Nature期刊上論文摘要各語步基本都是按 “背景介紹—研究成果—討論”的模式順序展開。

但科技論文摘要有時也會出現(xiàn)語步逆序的現(xiàn)象。葛冬梅等［6］發(fā)現(xiàn)，這種語步逆序的現(xiàn)象主要表現(xiàn)為先提出 “研究課題”，再介紹 “研究背景”，并認(rèn)為這種結(jié)構(gòu)有利于使讀者的注意力集中到當(dāng)前的研究上，起到開門見山的作用。也有研究指出，摘要中的語步逆序現(xiàn)象表現(xiàn)為先提出“結(jié)果”，再說明 “方法”，目的在于突出強調(diào)“研究結(jié)果”［8］。張玫等［9］也提出各語步順序可以變化，且語步之間，尤其是 “目的”與 “方法”語步，還可合并。

（2）語步頻率差異

以上提到的5個語步是否會在每一份摘要中都同時出現(xiàn)呢？

張玫等［9］針對Science期刊中100篇研究性論文摘要的研究發(fā)現(xiàn)，“導(dǎo)言”“結(jié)果”和 “結(jié)論”這3個語步出現(xiàn)的頻率最高，是必要成分，而“目的”和 “方法”卻是可選語步，并認(rèn)為這說明以Science為代表的國際權(quán)威科技論文的寫作越來越注重科技語篇人際意義的實現(xiàn)，論文作者試圖通過論文語篇與讀者構(gòu)建良好的人際關(guān)系。一方面，論文作者的最終目的是尋求學(xué)術(shù)界的承認(rèn)，及促進(jìn)學(xué)術(shù)交流，“結(jié)論”語步因此不可或缺。另一方面，“背景介紹”語步高頻出現(xiàn)的原因是，背景介紹可使讀者了解當(dāng)前的研究狀況，有利于引導(dǎo)讀者順利進(jìn)入下文的閱讀。

亢娟妮以期刊論文摘要的語篇結(jié)構(gòu)為研究對象，所得出的結(jié)論與張玫等［9］的研究結(jié)果趨于一致，發(fā)現(xiàn)Nature論文摘要在體裁結(jié)構(gòu)上似乎有輕 “研究方法”而重 “研究背景”的趨勢，并認(rèn)為這一特點符合該刊一直以來強調(diào)科技論文的可讀性，強調(diào)能讓外行的讀者看得懂的規(guī)定。

（3）語步循環(huán)現(xiàn)象

語步循環(huán)也是科技論文摘要語篇一個重要的特點。葛冬梅等［6］發(fā)現(xiàn)科技論文摘要存在兩種主要的循環(huán)模式，即 “結(jié)果”和 “結(jié)論”，或 “方法”和 “結(jié)果”語步之間的循環(huán)，并認(rèn)為這種循環(huán)模式說明摘要的交際重點為研究的 “方法”“結(jié)果”和 “結(jié)論”。何霜［8］的研究也指出了論文摘要中 “方法”和 “結(jié)果”語步循環(huán)的現(xiàn)象，并認(rèn)為這種循環(huán)結(jié)構(gòu)有利于研究者清楚闡述多種研究方法及結(jié)果。

2.具體學(xué)科研究。

除跨學(xué)科研究之外，一些研究者還嘗試對某類或某個學(xué)科摘要的語篇模式進(jìn)行實證研究，研究的問題也多集中在語篇結(jié)構(gòu)模式、語步順/逆序、語步頻率這幾個方面。例如，保護(hù)生物學(xué)和野生動物行為學(xué)這2個學(xué)科的論文摘要大多按“目的—方法—結(jié)果—結(jié)論”的模式成篇，但野生動物學(xué)更重視對 “背景”語步的介紹［10］。在電子與電氣工程學(xué)的論文摘要中，“研究方法”語步出現(xiàn)的頻率較高［6］。在SCI農(nóng)業(yè)期刊論文摘要中，“研究目的”和 “研究結(jié)果”必不可少［11］。航空航天類論文的英文摘要大多按5語步模式來組織語篇，但 “背景”為可選語步［12］。材料類國際期刊論文的英文摘要，“方法—結(jié)果—結(jié)論”為主要的語篇模式［13］。在語言學(xué)和醫(yī)學(xué)這兩個學(xué)科的論文摘要中，“目的”“方法”和 “結(jié)果”這3個語步出現(xiàn)的頻率較高，而在計算機學(xué)科的論文摘要中，“目的”和 “結(jié)果”是高頻語步［14］。至于通信類論文的英文摘要，語步逆序多表現(xiàn)為 “研究論題”或 “研究結(jié)論”語步的提前，因為這樣能起到開門見山的作用，或可突出研究貢獻(xiàn)，吸引讀者的注意力［15］。

以上可以看出，因研究的內(nèi)容、方法和范式等因素的不同，具體學(xué)科在語篇結(jié)構(gòu)模式、語步順/逆序、語步頻率等方面也都表現(xiàn)出一些差異。但是，已有研究所涉學(xué)科有限，研究也較零散，語料規(guī)模大小不一，使得研究結(jié)果的可信度不是很高。不過，醫(yī)學(xué)論文摘要的研究相對要豐富很多

上世紀(jì)80年代，國際上一些醫(yī)學(xué)論文開始采用結(jié)構(gòu)式摘要模式。到90年代初，《新鄉(xiāng)醫(yī)學(xué)院學(xué)報》率先將這種模式引入國內(nèi)醫(yī)學(xué)論文摘要的寫作中，其后國內(nèi)一些醫(yī)學(xué)期刊也紛紛效仿。結(jié)構(gòu)式摘要的優(yōu)點在于：①能準(zhǔn)確、具體地將內(nèi)容表達(dá)出來，使審稿便捷，編輯容易校對、糾正，并使讀者易于閱讀，能迅速找到內(nèi)容針對性強的文章；②便于作者模仿，使其在實驗設(shè)計開始就明確各項內(nèi)容，使各部分更趨合理，以得出正確的結(jié)論；③還可使計算機檢索更準(zhǔn)確、有效，無復(fù)繁難［16］。

根據(jù)劉雪立［17］的介紹，英文醫(yī)學(xué)論文結(jié)構(gòu)式摘要還可細(xì)分為 “全結(jié)構(gòu)式摘要”和 “半結(jié)構(gòu)式摘要”兩種形式。據(jù)宋建武等［18］的調(diào)查研究，采用 “全結(jié)構(gòu)式摘要”的國際知名期刊為數(shù)并不多，多數(shù)期刊采用的是 “半結(jié)構(gòu)式摘要”或其變體。

一般認(rèn)為，相比較而言，結(jié)構(gòu)式摘要能提供更多的信息，因而要優(yōu)于非結(jié)構(gòu)式摘要，但也有研究指出結(jié)構(gòu)式摘要似乎并未使信息質(zhì)量出現(xiàn)明顯的提升［19］，還有研究指出國際知名醫(yī)學(xué)期刊中，臨床類醫(yī)學(xué)期刊更傾向于使用結(jié)構(gòu)式摘要，而基礎(chǔ)類醫(yī)學(xué)期刊則更多使用非結(jié)構(gòu)式摘要［18，20］。因此，國際醫(yī)學(xué)類期刊摘要的語篇模式要更多樣化一些，而目前國內(nèi)醫(yī)學(xué)界高度統(tǒng)一地采取結(jié)構(gòu)式摘要模式有過于簡單化之嫌。

3.中、英文摘要語篇結(jié)構(gòu)對比分析。

已有研究絕大多數(shù)以英文摘要為研究對象，而專門針對中文摘要的研究卻異常少見。目前只發(fā)現(xiàn)柏晶瑜［21］提到中文摘要在內(nèi)容構(gòu)造方面常存在的問題包括：繁簡不當(dāng)、完全重復(fù)結(jié)論、沒有依據(jù)的評論等3個方面。

其他涉及到中文摘要的研究主要集中于中、英文摘要在語篇體裁結(jié)構(gòu)方面的對比。例如，李平等［22］對比了中、英文心理學(xué)期刊論文摘要的體裁結(jié)構(gòu)，發(fā)現(xiàn)該學(xué)科英文摘要的結(jié)構(gòu)較之中文摘要更加完整。何霜［8］的研究發(fā)現(xiàn)，中、英文摘要在語步順序上有很大的共性，但整體而言，英文摘要的語步數(shù)量多于中文摘要，說明英文摘要結(jié)構(gòu)更完整一些。何宇茵等［12］發(fā)現(xiàn)，航空航天類論文的中文摘要普遍省略 “背景”和 “方法”語步，且 “結(jié)果”語步出現(xiàn)的頻率也明顯少于英文摘要，并據(jù)此認(rèn)為中文科技論文在引用調(diào)查事實和數(shù)據(jù)事實方面存在不足。醫(yī)學(xué)類論文摘要方面，丁茂平發(fā)現(xiàn)國際知名的生物醫(yī)學(xué)期刊摘要一般包括 “背景信息”，而國內(nèi)醫(yī)學(xué)期刊的中文摘要則基本不包括這一語步。

以上可以看出，針對科技論文中、英文摘要在體裁結(jié)構(gòu)方面的對比分析一般認(rèn)為，英文摘要相比較更完整一些。這些對比研究對于各學(xué)科中文摘要的規(guī)范化和國際化，以及中文摘要的英譯等方面都很有裨益。

（二）摘要語篇特征分析：連貫與銜接

有極少數(shù)研究對科技論文摘要如何獲得統(tǒng)一、連貫及銜接等語篇特征進(jìn)行了分析。

徐筠等［24］以EI和SCI中的信息性摘要為研究對象，指出可將摘要整個語篇的結(jié)構(gòu)理解為由“方法+結(jié)果”這一語義鏈構(gòu)成，因為 “研究背景”可解釋為 “過去的方法”加上 “過去的結(jié)果”，“研究目的”相當(dāng)于 “意向性結(jié)果”再加上“方法”，而 “結(jié)論”則是 “總結(jié)性結(jié)果”。因此，“方法+結(jié)果”這一語義鏈在句內(nèi)和句間的連貫就構(gòu)成了整個論文摘要語篇的連貫性。其研究還指出，英文科技論文摘要的銜接手段主要表現(xiàn)為 “照應(yīng)”“連接”和 “重復(fù)”等手段：“人稱照應(yīng)”極少，而 “指示照應(yīng)”中 “the”最常用；大多數(shù)EI摘要，尤其是作者為英語本族語者，都傾向于大量使用 “隱含性”連接關(guān)系，即盡量不使用連接詞，但亞洲作者卻相對使用較多，似乎有矯枉過正之嫌。

二、摘要語言特征研究

科技論文摘要在語句及詞匯等層面都表現(xiàn)出典型的特征。傳統(tǒng)認(rèn)為，科技論文為增強文本的客觀性，多使用第三人稱及被動語態(tài)等。但已有研究發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)代科技論文摘要在語言層面似乎顯得更加開放，更具動態(tài)性。研究者們從跨學(xué)科或具體學(xué)科或期刊的角度出發(fā)，采用定量實證研究的方法，有些還借助自建的小型語料庫，并采用語料檢索軟件如WordSmith等來輔助研究。針對科技論文摘要語言特征的研究，目前主要集中在時態(tài)、語態(tài)/人稱代詞、常用句式、常用詞等問題上。

（一）動詞時態(tài)

葛冬梅等［6］和張玫等［9］的研究均發(fā)現(xiàn)，在科技論文摘要中出現(xiàn)頻率較高的時態(tài)如下：一般現(xiàn)在時、一般過去時和現(xiàn)在完成時。但葛的研究還指出，不同的學(xué)科，以及不同的語步都會對語篇中動詞時態(tài)的選用產(chǎn)生一些影響范華泉等及操林英［13］等的研究也都持相同的觀點。

綜合來看，科技論文摘要目前慣常使用的時態(tài)原則大致是：采用一般現(xiàn)在時描述 “背景”“論題”和 “結(jié)論”部分，而采用一般過去時描述 “方法”和 “結(jié)果”部分［26，9］。不過，張玫［9］及何宇茵［12］的研究還發(fā)現(xiàn)，科技論文摘要目前似乎還表現(xiàn)出 “通篇采用一般現(xiàn)在時”的趨勢，并認(rèn)為采用一般現(xiàn)在時能給讀者以信息新鮮、真實的感覺，有助于提高閱讀興趣。

（二）語態(tài)/人稱代詞

一般認(rèn)為，被動語態(tài)的高頻使用是科技英語最為突出的特征之一。但過度使用被動語態(tài)則不可避免地會造成英文語句頭重腳輕、結(jié)構(gòu)笨拙的情況，從而影響閱讀的效果。一些國際知名的期刊，如Science和Nature也都在投稿指南中提出稿件應(yīng)盡量采用主動語態(tài)寫作。此外，跨學(xué)科實證研究也表明，目前主動語態(tài)在國外科技期刊論文英文摘要中占主導(dǎo)地位［26-29］，有些摘要甚至通篇都采用主動句［27］。

與棄用被動而選用主動語態(tài)這一現(xiàn)象密切相關(guān)的是，科技論文摘要開始廣泛采用第一人稱代詞作為主語。陸元雯［28］的研究表明，相比較文科學(xué)術(shù)論文摘要，理工科技期刊論文摘要第一人稱代詞 “we”的使用頻數(shù)相對較高；從具體學(xué)科來看，農(nóng)、工期刊論文摘要較少用到 “we”，但醫(yī)學(xué)期刊摘要中 “we”出現(xiàn)的頻率不少；此外，主語為 “I”的語句在其語料庫中也出現(xiàn)不少。張玫［29］的研究也發(fā)現(xiàn)，多數(shù)摘要都采用第一人稱代詞，包括 “we”和 “I”，以及相關(guān)的 “our”“us”和 “my”等都有出現(xiàn)。

語態(tài)的使用會因具體學(xué)科傳統(tǒng)及研究范式的不同而不同。有些學(xué)科的論文摘要中，主動語態(tài)更多見一些，但有些學(xué)科可能更強調(diào)信息的客觀性，因此被動語態(tài)要更多見一些。其中，具體針對醫(yī)學(xué)論文摘要的相關(guān)研究最多。Kirkman［30］隨機抽查了500種醫(yī)學(xué)和生物學(xué)英文版期刊的讀者須知，發(fā)現(xiàn)其中只有2種期刊要求使用非第一人稱和被動語態(tài)。實證研究也表明，英美作者撰寫的英文摘要以主動句居多，其次是無語態(tài)句，最后才是被動句［31］。然而，齊暉［32］對比了自建的醫(yī)學(xué)論文摘要語料庫和美國國家語料庫 （ANC）綜合性文體筆語文章中被動句的使用頻率，發(fā)現(xiàn)兩者存在顯著差異，說明被動語態(tài)在醫(yī)學(xué)論文英文摘要中使用頻率較高，是醫(yī)學(xué)論文摘要中的必用語態(tài)需要指出的是齊暉的研究是將自建的 “醫(yī)學(xué)論文英語摘要庫”作為觀察語料庫，而將美國國家語料庫 （ANC）的筆語子語料庫作為參照語料庫進(jìn)行對比得出的研究結(jié)果，而其他研究則是根據(jù)自行收集的語料，對比語料內(nèi)部的主動和被動語態(tài)使用頻率而得出結(jié)果。

此外，不同學(xué)科論文摘要的不同語步，因為信息強調(diào)點不同，所以使用主動或被動句的情況也會有所差異。例如，葛冬梅等［6］研究指出，在金融學(xué)摘要語篇中的任何一個語步中，主動動詞均多于被動動詞。針對電子與電氣工程、醫(yī)學(xué)、航空航天以及計算機學(xué)科論文摘要的研究均指出，除 “方法”語步外，其他語步所使用的主動動詞都要多于被動動詞［6，12，14］。就材料科學(xué)論文摘要而言，操林英［13］發(fā)現(xiàn)，只有 “結(jié)果”語步更多使用主動語態(tài)。醫(yī)學(xué)論文摘要中，范華泉等［25］的研究表明，“方法”和 “結(jié)果”語步更多使用被動語態(tài)，而范曉暉［31］認(rèn)為被動句在醫(yī)學(xué)論文摘要的“方法”語步使用頻率最高。

具體學(xué)科中有關(guān)第一人稱代詞使用的研究結(jié)果大致是主動語態(tài)可能選用 “we”，而一般不會以 “I”為主語［12，32］。雍文明［33］基于兒科醫(yī)學(xué)論文摘要語料的研究指出，因為 “結(jié)果”語步反映的是客觀事實，所以不能使用第一人稱來表達(dá)。

綜上所述，研究表明，現(xiàn)代科技英文摘要傾向更多使用主動句，并自然穿插使用被動語態(tài)和第一人稱做主語，這說明現(xiàn)代科技論文開始打破以往刻板、機械的文體印象，而力圖與讀者建立良好的人際關(guān)系［29］。

（三）語句特點

科技論文摘要，一方面傾向于盡量使用簡單句，主要為方便電腦識別以及讀者快速獲悉摘要內(nèi)容。但另一方面，因為摘要有長度限制，為在有限的空間提供更多的信息，又不得不借助長句及復(fù)雜句來進(jìn)行表達(dá)。作者需要在兩者之間尋求平衡。此外，據(jù)孔飛等［34］的調(diào)查表明，使用不定式短語、分詞短語和介詞短語充當(dāng)修飾性語法成分的簡單句居多，而主從復(fù)合句則為少數(shù)，由此說明為達(dá)到言簡意賅的目的，英文摘要在句法上形成了簡單句 （但包含多層修飾語）居多的局面。

含名詞化結(jié)構(gòu)的長句是英文科技論文摘要的一個重要特點。孫瀅［35］的研究發(fā)現(xiàn)，名詞化在學(xué)術(shù)論文摘要中占有很高的比例，在其所收集的40篇摘要中，80％的小句都含有名詞化結(jié)構(gòu)，該比例甚至要高于統(tǒng)計得出的一般科技英語中名詞化結(jié)構(gòu)所占的比例。此外，孫的研究還發(fā)現(xiàn)，人文學(xué)科論文摘要中名詞化的比例要高于自然科學(xué)。

但英文論文摘要如使用名詞化結(jié)構(gòu)做主語卻容易形成 “頭重腳輕”的句子模式。不過，目前隨著科技語篇主動語態(tài)，包括第一人稱代詞做主語的現(xiàn)象越來越多見，在英美國家的作者所寫的英文論文摘要中，這種 “頭重腳輕”的語句已經(jīng)很少見了［38］。當(dāng)今國際生物醫(yī)學(xué)界也倡導(dǎo)盡量避免使用名詞化，然而，我國科研工作者仍認(rèn)為名詞化是科技英語的一個顯著文體特征［31］。

論文摘要的起首句也呈現(xiàn)一些特點。我國國家標(biāo)準(zhǔn)以及EI都明確規(guī)定，論文摘要的起首句不可簡單重復(fù)題名。一些編輯也指出，醫(yī)學(xué)論文摘要的 “目的”部分不應(yīng)重復(fù)題名。例如，康素明等［38］隨機抽取了 《中國醫(yī)科大學(xué)學(xué)報》等9種國內(nèi)醫(yī)學(xué)院校學(xué)報中的共60篇文章的標(biāo)題和摘要后發(fā)現(xiàn)，其中半數(shù)以上的摘要都存在 “目的”與題名重復(fù)的現(xiàn)象，并提出可根據(jù) “結(jié)論”部分的內(nèi)容來充實 “目的”部分的信息，而不是簡單重復(fù)題名。

（四）詞匯特點

針對科技論文摘要用詞特點的研究，目前主要集中在高頻用詞及模糊限制語兩個方面。

1.高頻用詞研究。

陸元雯［28］自建的英文學(xué)術(shù)論文摘要語料庫，包含10個學(xué)科，涵蓋文、理、工、農(nóng)、醫(yī)等5大學(xué)科類別，共5178篇研究性論文的英文摘要，庫容量為893969詞。其研究利用WordSmith檢索軟件，得出了該庫前10位高頻的名詞、動詞、形容詞和副詞。

曹雁等［39］建立了一個跨12個理科學(xué)科，共5000多篇 （91萬詞）國際核心期刊論文摘要的語料庫，并在此基礎(chǔ)上對常用的學(xué)術(shù)英語詞匯在摘要各語步的分布及使用特點進(jìn)行了研究。

具體學(xué)科方面，齊暉［32］根據(jù)自建的醫(yī)學(xué)論文摘要語料庫，發(fā)現(xiàn)排名前3位的高頻動詞為associated，compared和use。

以上3項研究均基于自建語料庫，利用語料檢索軟件，就其中高頻出現(xiàn)的詞匯，包括這些詞在搭配、類聯(lián)接、語義趨向、語義韻等不同層面的特征進(jìn)行了深入的分析，他們的研究對于學(xué)術(shù)英語教學(xué)及自學(xué)都大有裨益。

2.模糊限制語研究。

有關(guān)摘要中模糊限制語研究目前有兩個重點①不同語步對模糊限制語的影響；②中、英文摘要中模糊限制語使用頻率的對比研究。

多數(shù)研究指出，模糊限制語多在 “結(jié)論”等語步中出現(xiàn)。例如，何宇茵等［12］發(fā)現(xiàn)，表達(dá) “可能性”的情態(tài)動詞在英文摘要的 “結(jié)論”語步出現(xiàn)的頻率接近50％。曾瑜薇等［40］指出，模糊限制語在 “目的”和 “結(jié)論”語步出現(xiàn)頻率較高，而在 “方法”和 “結(jié)果”語步出現(xiàn)頻率較低。葛冬梅等［6］也認(rèn)為，摘要中情態(tài)動詞出現(xiàn)的頻率在很大程度上受語步的影響，且在 “結(jié)論”語步，情態(tài)動詞的使用頻率最高?？登诘龋?4］針對醫(yī)學(xué)與計算機論文摘要的研究也得出了類似的結(jié)論。

此外，王舟［41］基于自建的醫(yī)藥衛(wèi)生中、英文論文摘要語料庫，對不同類型的模糊限制語的使用情況進(jìn)行了比較全面的對比。其研究發(fā)現(xiàn)，英語醫(yī)學(xué)論文作者在摘要中提出觀點或結(jié)論時，更注重使用直接緩和型模糊限制語來構(gòu)成與讀者對話、商討的語氣，而漢語摘要語料庫則表明，中文作者在提出學(xué)術(shù)觀點時略顯武斷和簡單。

三、結(jié)論及展望

已有研究多采用實證研究的方法，有些還借助語料庫以及語料檢索軟件，從跨學(xué)科或某類（個）學(xué)科的角度出發(fā)，有些還專門針對某一份期刊，對科技論文摘要在宏觀的語篇層面以及微觀的語言層面所呈現(xiàn)的典型特征進(jìn)行了描述和闡釋?；诂F(xiàn)有研究，我們認(rèn)為未來中、英文科技論文摘要的研究在內(nèi)容及方法上都有待進(jìn)一步擴展和豐富，具體可從如下角度進(jìn)行：

（一）加強歷時研究

現(xiàn)有研究針對某一個具體的學(xué)科，或者某一份具體的期刊，還包括某些索引機構(gòu)如EI及SCI等所做的研究，共時研究居多，而歷時研究非常之少。自上個世紀(jì)至今，科技英語已悄然發(fā)生一些變化，開始打破以往刻板正規(guī)的印象，語言特征顯得越來越開放，也越來越注重文本的可讀性，注重和讀者保持良好的人際關(guān)系。但以往研究缺乏明確的實證數(shù)據(jù)來說明這種歷時演變的過程，而基本都是基于共時研究的結(jié)果來推測分析這種演變的趨勢，因此未來或可從歷時演變的角度來進(jìn)行研究。

（二）細(xì)化同一學(xué)科論文摘要的分類研究

具體到某一個學(xué)科論文摘要的研究，只有少數(shù)研究對具體學(xué)科的期刊和論文細(xì)化予以分類分析，例如，農(nóng)業(yè)期刊可再細(xì)化為基礎(chǔ)農(nóng)業(yè)論文和綜合農(nóng)業(yè)論文，醫(yī)學(xué)還可細(xì)分為綜合醫(yī)學(xué)和基礎(chǔ)醫(yī)學(xué)論文［28］，或臨床醫(yī)學(xué)和基礎(chǔ)醫(yī)學(xué)論文［18］，而同一個學(xué)科的科技論文一般都可細(xì)分為理論型、實驗型、和描述型等三大類別?？梢韵胂?，同一學(xué)科不同類型的論文，其所關(guān)注的論題，所采取的研究范式等都會有很大不同，其摘要當(dāng)然也會有所不同，未來或可從這個角度深入，以增強對具體專業(yè)的指導(dǎo)性。

（三）關(guān)注其他文摘機構(gòu)摘要

目前針對SCI和EI索引期刊論文摘要所做的研究不少，但事實上，國際上重要的科技檢索還有美國的化學(xué)文摘、俄羅斯的 《文摘雜志》，以及日本的 《科學(xué)技術(shù)文獻(xiàn)速報》等，這些不同語言背景的檢索機構(gòu)也都是通過英文摘要的檢索來完成，未來還可針對這些文摘機構(gòu)，進(jìn)行橫向或縱向的研究分析。

（四）加強漢語文摘相關(guān)研究

已有研究絕大多數(shù)是針對英文科技論文摘要所做的研究，而專門針對漢語科技論文摘要的研究卻少之又少少有的幾項相關(guān)研究還是在中英文對比的框架下進(jìn)行的，且這些對比研究均以學(xué)習(xí)英文摘要，提高英文摘要的譯寫為最終目的，但用漢語寫作的科技論文摘要也應(yīng)有其自身的特點，承載相應(yīng)的語言和文化背景，還包括一些漢語文摘機構(gòu)等，未來應(yīng)可加強這個方面的研究。

（五）注重研究方法的科學(xué)性

已有研究比較注重從跨學(xué)科角度的研究，嘗試指出不同學(xué)科相關(guān)共性與差異。但這些實證研究所收集的語料規(guī)模大小不一，有的研究所收集的語料只有區(qū)區(qū)二三十篇左右的摘要就要進(jìn)行跨學(xué)科的研究，其所得出的結(jié)論令人懷疑。因此，為增加研究的可信度，未來應(yīng)注重基于較大規(guī)模的語料進(jìn)行研究，并注意語料的代表性。另外，整個研究方案的設(shè)計也需注意。例如，在研究摘要語態(tài)使用的問題時，多數(shù)研究是根據(jù)自行收集的語料，對比語料內(nèi)部主、被動句使用的頻率而得出的研究結(jié)果，只有齊暉［32］的研究是將自建的“醫(yī)學(xué)論文英語摘要庫”作為觀察語料庫，而將美國國家語料庫作為參照語料庫進(jìn)行對比，其對比設(shè)計更具說服力，是值得推廣的研究方法。

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Review of Research on Scientific Paper Abstracts in Chinese and English

XIA Li
（School of Foreign Languages，Beihang University，Beijing 100191，China）

Researchers home and abroad have conducted a greatmany studies on the features of scientific abstracts in Chinese and English，including the textual structure，and themicro linguistic features，such as tense，voice，person，sentence structure and wording.This paper attempts to give a review of the previous relative studies，and show some possible directions for future research.

scientific paper abstracts；textual structure；micro linguistic features

G254.37

A

1009-0312（2015）06-0057-07

2015-09-24

夏歷 （1975—），女，湖北監(jiān)利人，講師，博士生，主要從事語用學(xué)與翻譯及學(xué)術(shù)英語研究。