魏偉

(內(nèi)蒙古大學(xué) 法學(xué)院，內(nèi)蒙古 呼和浩特 010070)

龐德不僅是法律現(xiàn)實(shí)主義運(yùn)動(dòng)在美國的代表人物，也是社會學(xué)法學(xué)創(chuàng)始人，其在法學(xué)研究道路上貢獻(xiàn)卓越。作為二十世紀(jì)法學(xué)界領(lǐng)軍人物，他的法學(xué)思想以深厚的哲學(xué)思想為基礎(chǔ)，表述了社會文明、社會控制、法律價(jià)值等諸多法律要素的內(nèi)在關(guān)系，司法實(shí)踐可操作性強(qiáng)。在此，試以實(shí)證分析理論探討龐德法律社會控制思想。

1 龐德法律社會控制思想淵源

龐德法律社會控制理論涉及多個(gè)法律學(xué)科，從法理學(xué)到法學(xué)交叉學(xué)科都有所涵攝，且其理論多借鑒社會學(xué)、哲學(xué)觀點(diǎn)。獨(dú)特的時(shí)代背景與社會環(huán)境，使其法律思想體系的構(gòu)建反映了哲學(xué)實(shí)用主義、社會學(xué)、法理學(xué)在法學(xué)歷史發(fā)展上的演進(jìn)。

1．1 實(shí)用主義哲學(xué)

作為現(xiàn)今依然流行與適用的方法理論，實(shí)用主義哲學(xué)在美國是學(xué)術(shù)研究不可或缺的工具。實(shí)用主義哲學(xué)理念，對龐德法律思想有著重大影響，其很多法學(xué)觀點(diǎn)都是來源于此。實(shí)用主義哲學(xué)是西方哲學(xué)主要流派之一，其理論創(chuàng)始人詹姆斯認(rèn)為，公民在社會生活中行動(dòng)的目標(biāo)在于自身需求的滿足，以及社會要求的實(shí)現(xiàn)。龐德對這一實(shí)用主義上的功利內(nèi)核進(jìn)行了改進(jìn)，同邊沁一樣強(qiáng)調(diào)社會效用，側(cè)重法律對社會多數(shù)人價(jià)值的保護(hù)，將法律制度實(shí)用的重心放在調(diào)節(jié)整體社會運(yùn)行，而不關(guān)注在具體的司法案例中法律是否得以良好運(yùn)用。龐德在社會控制與法律關(guān)系的表述中強(qiáng)調(diào)了它的上述理論，認(rèn)為“法律是社會工具的一種，它是服務(wù)于多數(shù)人的價(jià)值最大化，它的效用在于合理調(diào)節(jié)社會資源與公民需求”［1］。

1．2 社會學(xué)理論流派的影響

龐德法學(xué)思想中最引人注意的糅合法學(xué)與社會學(xué)，通過將法律效用與社會學(xué)理論的有機(jī)結(jié)合，使法律規(guī)則能夠更好地適用于司法實(shí)踐。社會學(xué)家迪爾凱姆指出，社會實(shí)際上就是考慮現(xiàn)實(shí)中存在的事實(shí)，從而先行對公眾施以規(guī)則。龐德借鑒了其中的規(guī)則理論，在其思想中強(qiáng)調(diào)社會的制約性，以保障公眾利益和社會良知。社會學(xué)家羅斯的社會控制論對龐德法律思想也產(chǎn)生了重大影響，羅斯將秩序區(qū)分為社會秩序與自然秩序，并著重考察了社會控制的作用。羅斯認(rèn)為，不存在個(gè)體情感的社會關(guān)系就是社會控制，這是一種不受情感影響的理性秩序，是歷史發(fā)展的表現(xiàn)、社會演進(jìn)的階段，這種秩序優(yōu)于自然秩序，并且其強(qiáng)調(diào)法律在社會控制中的作用。龐德認(rèn)同了羅斯的控制理論，同時(shí)又將社會文明與法律效用聯(lián)系起來，明確了社會學(xué)在法律上的功效，構(gòu)建了其社會學(xué)法學(xué)思想基礎(chǔ)。

1．3 法理學(xué)法學(xué)淵源

科勒認(rèn)為，社會文明處于變化的進(jìn)程中，法律需要根據(jù)社會形勢與民眾需求不斷修訂、完善，才能適應(yīng)文明和文化層次上的社會現(xiàn)實(shí)需要。龐德分析了科勒的觀點(diǎn)，在參考、研究的基礎(chǔ)上，加入了新的理念內(nèi)涵對科勒思想進(jìn)行了超越。首先，龐德認(rèn)為在社會文明上要注重協(xié)調(diào)競爭，文明的理想形態(tài)是有序參與。其次，龐德將社會控制理論運(yùn)用在文明的法律建構(gòu)上，即運(yùn)用法律工具促使公眾自覺遵守秩序，建設(shè)一種和諧的社會文化樣態(tài)。再次，龐德肯定了法律設(shè)想是為了確保公眾在社會生活中分配的公正。另一位法學(xué)家耶林強(qiáng)調(diào)了法律利益普遍適用性的意義，他的社會利益理論也對龐德法律思想產(chǎn)生了影響。龐德在此基礎(chǔ)上認(rèn)為自由市場不能實(shí)現(xiàn)最優(yōu)配置，必須以多數(shù)人利益為目的，從而支持法律對社會的介入與干涉。

2 法律社會控制的主要內(nèi)容

2．1 文明和社會控制

龐德淡化了文明在理論上的爭端，并將其作為社會學(xué)科的起點(diǎn)所在，側(cè)重了文明兩個(gè)維度的思考。他認(rèn)為，文明一方面是歷史發(fā)展的產(chǎn)物，是生產(chǎn)力進(jìn)步的表現(xiàn);另一方面文明是公眾對資源的掌控，對人類本性欲望的最高層次調(diào)節(jié)。文明的兩個(gè)特征決定了唯有自我控制才能把握外在世界。文明的力量依靠社會規(guī)則，而社會控制的主要工具在于宗教、道德、法律。在社會演進(jìn)的歷史過程中，道德與宗教在相當(dāng)長的時(shí)期內(nèi)控制著社會，這兩種工具的意義在于維護(hù)奴隸主、封建主、宗教勢力的統(tǒng)治。法律的價(jià)值尺度在近代才得以充分顯現(xiàn)，“作為維護(hù)社會穩(wěn)定的主要工具從事實(shí)上壟斷了對社會的控制，是對社會最廣泛的調(diào)控”［2］。在文明和社會控制上，龐德認(rèn)為雖然法律在司法適用中的實(shí)際現(xiàn)象不代表事實(shí)上的真相，但這個(gè)問題不能否認(rèn)文明的社會控制作用。因?yàn)槲拿魃鐣姆煞?wù)于社會控制，法律的目的在于:規(guī)則應(yīng)當(dāng)是怎樣，社會應(yīng)當(dāng)怎樣運(yùn)行，而不是糾結(jié)于少數(shù)的意外;法律并不能解釋一切，社會事實(shí)也不能回答人類意志的終極問題。

2．2 法律的定義

從古希臘開始，人們對法律的定義一直爭論不休。爭議的實(shí)質(zhì)其實(shí)是指法律的性質(zhì)，而爭議過程中對司法過程、法律秩序、司法指示論辯未能抓住問題的核心。龐德認(rèn)為法律定義的不同可以統(tǒng)一于社會控制，因?yàn)樯鐣刂频膬?nèi)涵包括了法律的各種定義。他反對將法律簡單定義為權(quán)力，法律的強(qiáng)制力只是它外在特征的一個(gè)表現(xiàn)，法律的實(shí)質(zhì)精神是運(yùn)用規(guī)則組織社會的良好運(yùn)行，以促進(jìn)社會文明。在保障文明的意義上，龐德又認(rèn)為形式上體系完備的法律有著實(shí)質(zhì)上無法克服的缺陷，具體體現(xiàn)在:隱私行為調(diào)控力度小，個(gè)人的公正難以測量，法律適用時(shí)事實(shí)與表象的背離狀態(tài)，道德提倡不僅在社會上作用小在法律上也難以執(zhí)行。而這些缺陷來源于“傳統(tǒng)政府依靠分散的個(gè)體去實(shí)施法律，對法律條文理解的偏差以及個(gè)體利益的考量，使得施行的法律僅僅是符合法律形式”［3］。值得一提的是，龐德通過辨析其認(rèn)為“應(yīng)當(dāng)考慮的全部東西”揭示了法律成分的組成:一是法律的實(shí)際規(guī)則決定于社會實(shí)際狀態(tài)，它確定社會事實(shí)的具體后果;二是法律原則從宏觀上支持法律的實(shí)質(zhì)精神，是一種證明起點(diǎn);三是法律標(biāo)準(zhǔn)是法律條文指示上的價(jià)值尺度。

2．3 法律的社會控制任務(wù)

龐德認(rèn)為能動(dòng)狀態(tài)下的社會控制是法律的任務(wù)，法律功利主義要求法律服務(wù)于社會多數(shù)人，促進(jìn)社會的整體效用。他將公平正義理解為社會制度上合理設(shè)計(jì)的產(chǎn)物，而不是道德上調(diào)整的結(jié)果，正義的內(nèi)涵就在于通過對社會公眾行為的導(dǎo)向和社會關(guān)系的調(diào)控，從而最大可能地滿足多數(shù)人需求。法律要達(dá)到對社會的控制，就不能否認(rèn)社會中存在的各種利益現(xiàn)象，即承認(rèn)利益存在的合法性，同時(shí)在法律運(yùn)行過程中調(diào)控少數(shù)人合理限度的利益，保障多數(shù)人的利益。首先，法律并不創(chuàng)造利益而只是運(yùn)用利益達(dá)到社會控制的目的，在利益的調(diào)控中必須從不同視野看待利益類別。因?yàn)楦鞣N利益都要得到不同程度的保障，不辯證看待利益類別會使得法律無法適應(yīng)社會形勢變化。其次，對利益的調(diào)整只能是在尊重現(xiàn)實(shí)的基礎(chǔ)上運(yùn)用法律工具調(diào)控。利益的調(diào)整是一個(gè)各方博弈的過程，法律就是要維護(hù)博弈秩序，規(guī)定利益的邊界，使得法律社會控制擁有統(tǒng)一的價(jià)值尺度。再次，現(xiàn)時(shí)的法律不是專制主義的工具，給予公眾法律上的權(quán)利也是一種利益賦予，重要的不是利益現(xiàn)象而是理性上的考量和法律權(quán)利的正當(dāng)運(yùn)用。總的來看，龐德認(rèn)為法律的任務(wù)是一項(xiàng)社會工程，重心就是調(diào)節(jié)利益的沖突，在利益的調(diào)控過程中實(shí)現(xiàn)法的社會控制。

2．4 法律價(jià)值問題

法律價(jià)值是法律社會控制無法回避的問題，不同時(shí)代的法學(xué)任務(wù)就是使價(jià)值內(nèi)涵符合社會要求。龐德在法律實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上探討了具有典型意義的幾類不同法律價(jià)值方法。(1)在社會實(shí)際運(yùn)行過程中尋求協(xié)調(diào)價(jià)值的方法，注重于經(jīng)驗(yàn)上的積累與摸索。這種方法來源于社會實(shí)踐是現(xiàn)實(shí)中尋來的理論，法律適用范圍廣泛，但是過程緩慢使得方法落后于現(xiàn)實(shí)，造成一種調(diào)節(jié)遲滯的缺陷。(2)從理性主義出發(fā)，依據(jù)社會時(shí)代背景和法律應(yīng)用的具體范圍，構(gòu)建法律價(jià)值模型。這種方法實(shí)際上是一種法律現(xiàn)實(shí)主義假設(shè)，其優(yōu)勢在于具有一定的社會預(yù)測作用，能夠使法律價(jià)值具有超前的視野。但是，法律現(xiàn)實(shí)主義認(rèn)為法律存在高度的不確定性，這就使得實(shí)際上法律價(jià)值模型建構(gòu)呈現(xiàn)多種形態(tài)。(3)依靠文明的傳承作用，即法律權(quán)威理念的流傳在社會現(xiàn)實(shí)中的應(yīng)用。不能否認(rèn)文明的繼承性在社會發(fā)展中的巨大作用，繼承的優(yōu)勢在于法律價(jià)值的調(diào)節(jié)范圍廣泛，能夠深入各個(gè)利益層次。其缺陷在于，法律價(jià)值方法的長時(shí)間適用容易固化其內(nèi)在不足，不能根據(jù)社會發(fā)展實(shí)時(shí)改進(jìn)，呈現(xiàn)一種僵化的狀態(tài)。龐德的法律社會控制價(jià)值理論反對走極端主義道路，也不主張抑制公眾積極性的“配合”方法，而是尋找使整體利益最優(yōu)的方案。

3 法律社會控制的道路

3．1 道德、宗教的輔助控制

“道德與宗教雖然在現(xiàn)代社會中的控制作用已經(jīng)減弱，但依然是一種不可忽視的調(diào)控力量?！保?］龐德認(rèn)為，道德、宗教手段在文明演進(jìn)過程中的地位是處于不斷變化的。在初創(chuàng)法律階段道德與宗教是社會調(diào)控的主要手段，隨著社會形態(tài)的演變，它們的地位逐步發(fā)生了改變。進(jìn)入到近代，社會制度的根本改變決定了法律地位的上升，法律日益成為社會調(diào)控的主要工具。龐德從歷史法學(xué)與社會學(xué)角度出發(fā)，指出法律雖然調(diào)控力度強(qiáng)，調(diào)控范圍廣，但是受制于法律自身的形式缺陷，并不能完全深入到社會個(gè)體，也不能控制社會領(lǐng)域的各個(gè)角落。法律工具的內(nèi)在不足，需要宗教、道德的彌補(bǔ)，以適應(yīng)社會需求乃至提高法律上的司法適用性。出于以上理解，龐德將宗教、道德作為法社會控制的輔助性工具。

3．2 以權(quán)力組織為主體

在原始社會，社會控制是宗教、氏族的主要職能，而今社會控制是政府的職責(zé)所在，它的社會控制效用取決于行政機(jī)構(gòu)設(shè)置、行政職位設(shè)計(jì)、行政人員工作。龐德在分析比較政府權(quán)力與法律強(qiáng)制力的關(guān)系時(shí)認(rèn)為，強(qiáng)制力支持法律的施行，政府權(quán)力依靠政治力量得以保障。一方面權(quán)力組織的控制作用直接聯(lián)系法律強(qiáng)制力與政治組織運(yùn)作，使得法律工具服務(wù)于社會需求;另一方面權(quán)力組織的控制作用表現(xiàn)在對其他社會規(guī)范的積極作用。從實(shí)用主義角度來看，龐德觀點(diǎn)實(shí)際上就是國家功利主義的表現(xiàn)，寄希望于國家權(quán)力保障法的社會控制。政府的控制作用貫穿于其社會控制學(xué)說的始終，權(quán)力組織主體在現(xiàn)今社會的文明控制、法律社會控制上有著不可或缺的作用，權(quán)力組織是法社會控制道路上不可或缺的重要保障。

4 社會控制理論對中國社會的現(xiàn)實(shí)意義

幾十年來，社會主義法治與經(jīng)濟(jì)建設(shè)取得了巨大的成就。在新時(shí)代背景下，社會主義法治建設(shè)進(jìn)程加快，市場經(jīng)濟(jì)建設(shè)面臨新的機(jī)遇與挑戰(zhàn)。然而，在發(fā)展的進(jìn)程中我們依然可以看到在經(jīng)濟(jì)建設(shè)上依舊存在著各種不足，法律體系存在缺陷，宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的風(fēng)險(xiǎn)隱現(xiàn)，生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系的矛盾始終制約著中國特色社會主義經(jīng)濟(jì)建設(shè)。在此，探討龐德社會控制理論對中國社會現(xiàn)實(shí)具有參考借鑒意義。

4．1 人性與文明的控制

市場經(jīng)濟(jì)體制改革后，我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅速，在國家綜合實(shí)力不斷增強(qiáng)，國民收入持續(xù)增長的背后，是社會文明與精神文化未能跟上經(jīng)濟(jì)的步伐。與此有關(guān)的龐德的社會控制理論認(rèn)為，個(gè)體利益維護(hù)與社會協(xié)作都是人類的本能，無法在現(xiàn)實(shí)中消除任一方面。法律的社會控制就在于，先通過法律調(diào)節(jié)公眾的自我利益維護(hù)，減少人性中過多的不合理需求，再運(yùn)用法律手段推進(jìn)社會合作，從而達(dá)到人類文明的狀態(tài)。其理論和現(xiàn)今中國社會的經(jīng)濟(jì)文明、政治文明、生態(tài)文明建設(shè)有著相似之處，即都重視法律手段在這一過程中的運(yùn)用，通過對社會各方面的調(diào)節(jié)達(dá)到一種高層次的社會和諧狀態(tài)。在這個(gè)過程中要注重對人文環(huán)境的建設(shè)，對文化事業(yè)的投入，唯有充分推動(dòng)軟實(shí)力，才能保證硬實(shí)力發(fā)展的質(zhì)量與速度，從而提升國家綜合實(shí)力。

4．2 多種方式調(diào)控社會

在現(xiàn)今中國社會治理上，主要的工具就是法律，但法律不是萬能的，也有其缺陷和調(diào)節(jié)失靈的時(shí)候。道德、行政組織、法律、宗教在龐德看來都是社會控制的手段，良好的社會運(yùn)行需要國家綜合運(yùn)用多種手段。法律雖然是主要的調(diào)控工具，但因?yàn)榉傻木窒扌?，需要多種手段的相互配合。在諸多方式中，龐德尤其關(guān)注政府的行政權(quán)力，相信法律指引下的政府調(diào)控是社會不可或缺的手段。對于本性的指引莫過于道德，道德具有法律無法達(dá)到的內(nèi)在約束力，其主要調(diào)整個(gè)體內(nèi)在，而法律調(diào)整外部行為。道德與宗教雖然外在強(qiáng)制力不足，但是在一定程度上能有效克服法律適用范圍不足、法律空白的缺陷。從中國社會現(xiàn)實(shí)來看，法律往往只能調(diào)整人們的外在表現(xiàn)，一些不符合公序良俗的現(xiàn)象，有時(shí)未被法律所規(guī)定，以此出發(fā)我們更需要社會道德、行政組織配合下的多種調(diào)控方式。

4．3 社會利益均衡

在社會控制理論中，龐德沒有回避利益問題，而是在研究的基礎(chǔ)上將利益區(qū)分為三個(gè)層次。龐德認(rèn)為個(gè)人利益、社會利益、公共利益都有其追求的正當(dāng)性，但是在利益要求中，法律應(yīng)著重于以社會最小代價(jià)獲得利益最大化，同時(shí)不能忽視其他利益群體的合理要求，此即龐德的社會本位理念。在中國和諧社會的構(gòu)建中，法律的社會本位正得到越來越多的體現(xiàn)，比如公司的社會責(zé)任、行政機(jī)構(gòu)工作人員過錯(cuò)引發(fā)的行政責(zé)任、國家賠償制度，都是出于社會本位的考量。龐德認(rèn)為，法律分析要深入法律條文背景才能得以理解，在形態(tài)上要注重對社會現(xiàn)實(shí)的實(shí)質(zhì)性理解，不僅要看到現(xiàn)實(shí)的要求，更要看到法律背后的要求。這對我們的啟示是，在市場經(jīng)濟(jì)建設(shè)中，不僅要尋求形式正義，更要保障實(shí)質(zhì)正義，“在強(qiáng)調(diào)市場經(jīng)濟(jì)效率的同時(shí)也要注重資源分配的公正，尋求個(gè)人、群體、社會的利益均衡”［5］。

5 結(jié)語

龐德社會控制理論是一套系統(tǒng)的法律工具，體系內(nèi)涵豐富，論證嚴(yán)密，司法操作性強(qiáng)。通過法律的社會控制，在社會管理上注重法律工具的運(yùn)用，有助于我們完善法律法規(guī)制度，建設(shè)社會主義法治。追思過去，展望未來，我們相信在黨和政府的領(lǐng)導(dǎo)下，中國的社會主義法治建設(shè)必能取得偉大成就。

［1］［美］羅斯科·龐德．通過法律的社會控制［M］．沈宗靈，譯．北京:商務(wù)印書館，2010．

［2］吳金和．評龐德的社會控制理論［J］．江蘇警官學(xué)院學(xué)報(bào)，2004，(3) :107—111．

［3］付羅芬．龐德社會控制理論研究［J］．法制與社會，2010，(11) :283—284．

［4］舒國瀅．法理學(xué)導(dǎo)論［M］．北京:北京大學(xué)出版社:2012．

［5］李垚葳．解讀龐德的社會控制論［J］．重慶工商大學(xué)學(xué)報(bào)，2009，(6) :108—111．