□ 田智慧肖新奇

（1、湖南省人民檢察院，湖南 長(zhǎng)沙 410001； 2、湖南省湘陽(yáng)縣人民檢察院，湖南 湘陰 414600）

職務(wù)犯罪違法所得處理問(wèn)題研究*

□ 田智慧1肖新奇2

（1、湖南省人民檢察院，湖南 長(zhǎng)沙 410001； 2、湖南省湘陽(yáng)縣人民檢察院，湖南 湘陰 414600）

加強(qiáng)對(duì)職務(wù)犯罪案件違法所得的規(guī)范化處理是完善人權(quán)司法保障的重要內(nèi)容，也是檢察機(jī)關(guān)維護(hù)社會(huì)公平正義的重要體現(xiàn)。面對(duì)人民群眾對(duì)違法所得規(guī)范處理的司法期盼，當(dāng)務(wù)之急就是要通過(guò)立法完善違法所得的基本涵義，明確違法所得的認(rèn)定主體、處理權(quán)限和程序設(shè)置。同時(shí)要加大檢察執(zhí)法經(jīng)費(fèi)保障力度，建立健全違法所得處理協(xié)調(diào)工作機(jī)制。

職務(wù)犯罪；違法所得；依法處理；人權(quán)保障

違法所得的認(rèn)定和處理是關(guān)乎人民群眾切身利益的重要環(huán)節(jié)。對(duì)違法所得的認(rèn)定和處理是檢察機(jī)關(guān)辦理職務(wù)犯罪案件的難點(diǎn)。一段時(shí)間以來(lái)，個(gè)別檢察機(jī)關(guān)在查辦職務(wù)犯罪案件過(guò)程中違規(guī)扣押、凍結(jié)、處理涉案款物，容易引發(fā)涉檢上訪事件，降損了檢察機(jī)關(guān)的執(zhí)法公信力。本文試圖總結(jié)查找職務(wù)犯罪案件違法所得處理存在的主要問(wèn)題，深刻剖析問(wèn)題背后的深層次原因，提出完善職務(wù)犯罪違法所得規(guī)范管理的對(duì)策建議。

一 職務(wù)犯罪案件違法所得處理中的問(wèn)題及原因

職務(wù)犯罪案件違法所得的處理不僅關(guān)乎公民合法財(cái)產(chǎn)的保護(hù)，而且關(guān)乎檢察機(jī)關(guān)執(zhí)法公信力。由于我國(guó)現(xiàn)行法律、法規(guī)和司法解釋對(duì)違法所得規(guī)定不夠明確，導(dǎo)致相關(guān)認(rèn)定主體隨意擴(kuò)大違法所得的認(rèn)定范圍，嚴(yán)重侵犯了當(dāng)事人的合法權(quán)益，降損了法治權(quán)威。

（一）現(xiàn)行立法對(duì)違法所得規(guī)定不夠明確

長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)刑事法律在保障犯罪嫌疑人、被告人權(quán)利方面取得了長(zhǎng)足進(jìn)步，但對(duì)“違法所得”關(guān)注不夠，刑法只是對(duì)違法所得作出了原則性的規(guī)定，司法操作性不強(qiáng)。概言之，現(xiàn)行法律比較重視人權(quán)保護(hù)，而往往忽視對(duì)物權(quán)的立法保護(hù)，以致于現(xiàn)行法律、法規(guī)及司法解釋均未對(duì)此作出“違法所得”明確規(guī)定?，F(xiàn)行立法對(duì)違法所得的界定、追繳程序、處分等尚未形成一個(gè)完備的規(guī)范體系。現(xiàn)有立法對(duì)“違法所得”、“凍結(jié)”、“扣押”、“追繳”、“上繳國(guó)庫(kù)”、“扣押物”、“責(zé)令退賠”等一系列相關(guān)用語(yǔ)均未有規(guī)范化的定義。也就是說(shuō)，現(xiàn)行立法和相關(guān)司法解釋的缺陷，使得檢察機(jī)關(guān)在查封、扣押、追繳環(huán)節(jié)上操作性難度大，處理不規(guī)范，致使司法實(shí)踐中有關(guān)違法所得的信訪問(wèn)題多發(fā)，既嚴(yán)重侵害了公民的合法權(quán)益，也影響了檢察機(jī)關(guān)的良好執(zhí)法形象。不僅如此，實(shí)踐中違法所得通常與贓款贓物、供犯罪使用的本人財(cái)物以及違禁品等各種不同性質(zhì)的財(cái)物混合在一起，要區(qū)分它們之間的關(guān)系比較困難。這也是導(dǎo)致檢察機(jī)關(guān)對(duì)違法所得處理行為可能侵犯當(dāng)事人合法權(quán)益的一個(gè)重要原因。

（二）違法所得處理權(quán)限和程序規(guī)制不夠明晰

違法所得認(rèn)定的主體和權(quán)限到底由哪個(gè)機(jī)關(guān)行使，法律沒(méi)有明確規(guī)定。根據(jù)現(xiàn)行法律規(guī)定，人民檢察院、人民法院、公安機(jī)關(guān)均有權(quán)對(duì)違法所得予以追繳或責(zé)令退賠。但現(xiàn)行法律并沒(méi)有確定公、檢、法三機(jī)關(guān)是否都有違法所得的認(rèn)定權(quán)限，這容易導(dǎo)致現(xiàn)實(shí)中出現(xiàn)各種問(wèn)題。其中，違法所得扣押、追繳的決定權(quán)及執(zhí)行權(quán)全部歸于偵查機(jī)關(guān)，導(dǎo)致處理違法所得的程序啟動(dòng)隨意性過(guò)大。現(xiàn)行法律缺乏對(duì)違法所得款物的保管、移送、使用、去向的具體規(guī)定，諸多情形缺乏缺乏相應(yīng)的監(jiān)督和救濟(jì)程序，如對(duì)應(yīng)當(dāng)返還給權(quán)利人的合法財(cái)產(chǎn)應(yīng)如何返還，或者有第三人提出異議以及公安司法機(jī)關(guān)未及時(shí)返還造成款物毀損等情形該如何處理。

（三）處置程序不規(guī)范，對(duì)違法所得處理隨意化

目前，違法所得認(rèn)定隨意性大，并且在職務(wù)犯罪偵查過(guò)程中，違法所得的認(rèn)定權(quán)在由偵查部門和辦案人員行使時(shí)，往往缺乏其他部門的嚴(yán)密監(jiān)督制約，因而導(dǎo)致偵查部門在認(rèn)定違法所得時(shí)有隨意擴(kuò)大違法所得范圍的趨勢(shì)。一些地方對(duì)違法所得一味追繳而忽視第三人合法利益的保護(hù)，有的將本應(yīng)適用行政處罰或黨紀(jì)程序處理的問(wèn)題，卻適用司法程序來(lái)處理，因而違法所得的上繳方式不規(guī)范。由于各地經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡，一些地方財(cái)政經(jīng)費(fèi)保障不到位，部分地方的檢察機(jī)關(guān)經(jīng)費(fèi)困難，從而導(dǎo)致隨意擴(kuò)大違法所得認(rèn)定和追繳的范圍，爭(zhēng)取多上繳錢款，以便地方財(cái)政按比例或全額返還。

（四）傳統(tǒng)執(zhí)法理念的束縛和利益驅(qū)動(dòng)思想的影響

在查辦職務(wù)犯罪過(guò)程中，個(gè)別檢察機(jī)關(guān)的執(zhí)法為民宗旨意識(shí)存有偏差，以罰代刑、降格處理，不按法律法規(guī)辦案，違規(guī)收繳當(dāng)事人的財(cái)物，存有隨意執(zhí)法的現(xiàn)象。個(gè)別檢察機(jī)關(guān)就案辦案的思想比較嚴(yán)重，辦理“關(guān)系案、人情案、金錢案”。個(gè)別檢察機(jī)關(guān)不注重收集證據(jù)，習(xí)慣于搞有罪推定，變相侵犯當(dāng)事人的合法財(cái)產(chǎn)。有的檢察機(jī)關(guān)為爭(zhēng)辦“油水案”，不惜一切代價(jià)對(duì)犯罪嫌疑人、被告人實(shí)施刑訊逼供。同時(shí)，利益驅(qū)動(dòng)是職務(wù)犯罪涉案財(cái)物處理不規(guī)范的一個(gè)重要原因，個(gè)別自偵部門受利益驅(qū)動(dòng)執(zhí)法走樣變形，隨意扣押當(dāng)事人的財(cái)物，有的部門對(duì)扣押的財(cái)物想方設(shè)法找法律依據(jù)上繳財(cái)政。

二 職務(wù)犯罪案件違法所得處理規(guī)范的對(duì)策建議

職務(wù)犯罪違法所得處理規(guī)范是一項(xiàng)龐大的系統(tǒng)工程。檢察機(jī)關(guān)要切實(shí)轉(zhuǎn)變執(zhí)法理念，明確規(guī)定違法所得的基本含義，完善職務(wù)犯罪違法所得處理的相關(guān)程序，健全相關(guān)工作協(xié)調(diào)機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)職務(wù)犯罪違法所得處理的監(jiān)督制約。

（一）立法要明確規(guī)定“違法所得”的界定

“違法所得”是“違法所得的一切財(cái)物”的簡(jiǎn)稱，具體是指犯罪分子因?qū)嵤┻`法犯罪活動(dòng)而產(chǎn)生或取得的全部財(cái)物，既包括金錢也包括物品。違法所得一般應(yīng)當(dāng)具有以下幾個(gè)法律特征：一是違法所得的獲取手段或途徑必須具有違法性。行為人通過(guò)法律所禁止的手段或途徑獲取的財(cái)物利益，即便行為人事實(shí)上占有金錢或財(cái)物，也不能因之獲得法律承認(rèn)的所有權(quán)。也正是由于違法所得的存在違法性，所以違法所得占有人與公民的個(gè)人合法財(cái)產(chǎn)才有嚴(yán)格區(qū)別。這也是檢察機(jī)關(guān)要對(duì)有違法所得進(jìn)行追繳甚或退賠處理的法律基礎(chǔ)。二是違法所得必須具有一定的經(jīng)濟(jì)價(jià)值。即行為人通過(guò)各種違法手段或途徑獲取違法所得的直接目的在于追求這些財(cái)物的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，如房屋、文物、金錢、有價(jià)證券等等。違法所得既包括行為人通過(guò)犯罪手段或途徑獲取的財(cái)物，也包括行為人通過(guò)實(shí)施違法行為獲取的財(cái)物。三是違法所得的認(rèn)定必須經(jīng)由國(guó)家授權(quán)的特定機(jī)關(guān)通過(guò)法定程序來(lái)實(shí)現(xiàn)。因?yàn)檫`法所得的認(rèn)定直接關(guān)系到違法犯罪行為人以及被害人合法財(cái)產(chǎn)權(quán)益的保護(hù)。所以，違法所得必須只能由特定機(jī)關(guān)通過(guò)法定程序加以認(rèn)定，此種特定機(jī)關(guān)主要包括行政執(zhí)法機(jī)關(guān)和司法機(jī)關(guān)兩類。

（二）明確違法所得認(rèn)定和處理的相關(guān)權(quán)限和程序

建議制定有關(guān)違法所得認(rèn)定和處理的一部單行法律，明確違法所得的含義、認(rèn)定主體、權(quán)限以及處理方式，規(guī)定對(duì)違法所得的啟動(dòng)程序、扣押的手續(xù)、扣押物的保管，對(duì)違法所得不及時(shí)處分的程序性制裁和監(jiān)督制約方式。建立違法所得認(rèn)定權(quán)與執(zhí)行權(quán)相分離制度，將由現(xiàn)在統(tǒng)一由偵查部門行使的權(quán)力配置格局，改變?yōu)橛蓤?zhí)行部門行使與人民檢察院審批。就職務(wù)犯罪案件而言，要引入人民監(jiān)督員參與檢察機(jī)關(guān)對(duì)違法所得的認(rèn)定和處理，增加外部監(jiān)督檢察權(quán)運(yùn)行的透明度。同時(shí)，要賦予權(quán)利人對(duì)違法所得認(rèn)定和處理相應(yīng)的復(fù)議和申訴救濟(jì)權(quán)。就不起訴的職務(wù)犯罪案件而言，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)視具體情況作出不同處理。譬如，違法所得屬于私設(shè)小金庫(kù)或截留、私分、挪用的財(cái)政性資金，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)移交財(cái)政部門對(duì)涉案資金的性質(zhì)進(jìn)行認(rèn)定，違法所得的沒(méi)收也只能由財(cái)政部門依法采取。如若涉案當(dāng)事人屬國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員，而審計(jì)部門對(duì)該違法所得有處罰權(quán)的，則由審計(jì)部門作出相應(yīng)的處分決定書，檢察機(jī)關(guān)再據(jù)此向財(cái)政部門移交扣押或凍結(jié)的涉案款物。對(duì)于無(wú)法明確主管機(jī)關(guān)或主管機(jī)關(guān)不作處罰決定的違法所得，證據(jù)充分，由檢察機(jī)關(guān)根據(jù)相關(guān)程序上繳財(cái)政。當(dāng)事人提出異議的，檢察機(jī)關(guān)據(jù)此認(rèn)定違法所得證據(jù)不充分的，應(yīng)當(dāng)將被扣押、凍結(jié)的涉案款物返還給當(dāng)事人。

（三）建立健全違法所得處理工作協(xié)調(diào)機(jī)制

對(duì)違法所得的認(rèn)定和處理既可由行政執(zhí)法機(jī)關(guān)依照有關(guān)行政法規(guī)，對(duì)行政相對(duì)人作出沒(méi)收違法所得的行政處罰，還可以由司法機(jī)關(guān)對(duì)刑事案件中的違法所得依法作出追繳或退賠的決定。檢察機(jī)關(guān)在查辦職務(wù)犯罪案件過(guò)程中，通常就違法所得的處理與行政執(zhí)法機(jī)關(guān)、公安機(jī)關(guān)、人民法院進(jìn)行協(xié)調(diào)銜接。因此，違法所得的追繳和處理應(yīng)當(dāng)按照“誰(shuí)主管，誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則辦理。在查辦職務(wù)犯罪案件過(guò)程中，對(duì)被不起訴人需要給予行政處罰、行政處分或者需要沒(méi)收違法所得的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)提出檢察意見，移送有關(guān)主管機(jī)關(guān)處理，有關(guān)主管機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)將處理結(jié)果及時(shí)通知人民檢察院。

（四）加強(qiáng)檢察執(zhí)法經(jīng)費(fèi)保障

各級(jí)黨委和政府要把加強(qiáng)檢察執(zhí)法經(jīng)費(fèi)保障作為推進(jìn)依法治國(guó)的重要任務(wù)，切實(shí)提高經(jīng)費(fèi)保障水平，確保檢察機(jī)關(guān)依法獨(dú)立公正行使檢察權(quán)。中央要加大地方政法基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投資保障機(jī)制和檢察機(jī)關(guān)執(zhí)法辦案財(cái)政轉(zhuǎn)移支付力度，從源頭上杜絕檢察機(jī)關(guān)利益驅(qū)動(dòng)辦案現(xiàn)象的發(fā)生。各地要根據(jù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展程度和物價(jià)上漲幅度，建立健全檢察公用經(jīng)費(fèi)保障正常增長(zhǎng)機(jī)制。各級(jí)政府要加大對(duì)檢察機(jī)關(guān)“兩房”建設(shè)的扶持力度，積極化解地方政法部門基建債務(wù)，原則上各級(jí)檢察機(jī)關(guān)的“兩房”建設(shè)債務(wù)由同級(jí)政府財(cái)政分期支付。黨和政府要對(duì)邊遠(yuǎn)山區(qū)、貧困地區(qū)檢察機(jī)關(guān)的經(jīng)費(fèi)保障問(wèn)題采取傾斜政策和扶持力度。

［1］劉潤(rùn)發(fā)．刑事訴訟監(jiān)督權(quán)研究［M］．北京：中國(guó)人民公安大學(xué)出版社，2014．

D916．4

A

1008－4614－（2015）02－0045－02

* ［基金項(xiàng)目］湖南省人民檢察院2014年度檢察理論研究課題——不訴案件違法所得處理研究（XJ2014C04）的階段性成果。

2015－3－29

田智慧（1958—），男，湖南龍山人，湖南省人民檢察院鐵路運(yùn)輸檢察處處長(zhǎng)。