周 順

（上海政法學(xué)院 國際事務(wù)與公共管理學(xué)院，上海 201701）

現(xiàn)代聯(lián)邦主義的“戈?duì)柕现Y(jié)”（Gordian Knot）在于同時(shí)擁有兩個(gè)相反的目的：各次級共同體拒絕合并成為單一制國家；卻又不愿分頭獨(dú)立、自成一國。它們既要享受聯(lián)合的強(qiáng)大，又想保留分治的自由。在18世紀(jì)的西方政治視野中，這一要求遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了既存制度的能力范圍，甚至顯得蠻橫與任性：人們一面從單一主權(quán)國家的角度指責(zé)邦聯(lián)散漫無能、施政乏力，一面從邦聯(lián)的角度控訴全國政府傲慢專制、野心勃勃。

作為聯(lián)邦主義探索與推進(jìn)過程中的范例之一，美國模式以高度的制度彈力在權(quán)力延伸、危機(jī)修復(fù)方面展現(xiàn)出特定的效用與優(yōu)勢，開辟了一條全新的“復(fù)合聯(lián)邦主義”之路。正如托馬斯·潘恩所言，美國的獨(dú)立如果不曾伴隨一場對政府的原則和實(shí)踐的革命，而單從它脫離英國這一點(diǎn)來考慮，那就微不足道。這場“政府原則與實(shí)踐的革命”將聯(lián)邦主義內(nèi)涵從政治體之間的聯(lián)盟關(guān)系擴(kuò)展到民族國家內(nèi)部不同層級政府或部門間的自治/共治關(guān)系的同時(shí)，也讓現(xiàn)代人見證了一種史無前例的復(fù)合政治體的誕生——形似邦聯(lián)、實(shí)則民族國家，更準(zhǔn)確地說，是兩者的混合。同時(shí)，復(fù)合聯(lián)邦主義在實(shí)踐中也不可避免地展露出其內(nèi)部制度的界限、發(fā)展困境及失衡趨勢。

一、聯(lián)邦主義的歷史與實(shí)踐

從詞源意義上講，聯(lián)邦主義（Federalism）源自拉丁語Foederatus，指“受約法約束（的狀態(tài)）”。在前現(xiàn)代政治理論中，聯(lián)邦主義多指國家與國家、城市與城市間的同盟關(guān)系。它歷經(jīng)三階段的發(fā)展，逐步形成了今天的面貌[1]。

第一階段為“希伯來圣約”模式。這是一種建立在“上帝面前人人平等”基礎(chǔ)上的契約關(guān)系?！妒ソ?jīng)》中的上帝不僅僅是契約見證人，也是契約參與者。上帝通過契約來自我限定，降低自身以成為人的平等伙伴；同樣，人通過契約來自我擴(kuò)展，提升自己以成為神的平等伙伴。在后來的契約關(guān)系中，神逐漸隱退，但契約的神圣性卻被完好地保留下來。圣約關(guān)系中所體現(xiàn)出的諸多要素，成了后來聯(lián)邦主義的重要特性，如平等的契約各方，相互認(rèn)同、相互信任、同意的基礎(chǔ)上交換誓言等。值得一提的是，圣約對于共同體采用何種政體形式并無單一要求，圣約所構(gòu)建的聯(lián)邦主義也并非單純的憲法或制度框架，它更是一種文化與宗教共同體，一種基于某種特定信仰的普遍的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。

第二階段為“古希臘羅馬實(shí)踐”模式。雖然當(dāng)時(shí)的理論家（如亞里士多德）并不欣賞這一“無益于政治最高目的（正義與自由）”的組織形式，人們?nèi)猿鲇谝韵聝煞N需求而以聯(lián)盟的方式踐行聯(lián)邦主義：一種是出于戰(zhàn)爭需要而締結(jié)同盟；一種是出于宗教目的而聯(lián)合起來敬奉神靈。更為重要的是，無論聯(lián)盟規(guī)模有多么龐大、盟邦間力量如何不均，各個(gè)成員邦仍然是獨(dú)立的邦國，在聯(lián)盟形式中能夠保持各邦的政治獨(dú)立與宗教自由，這為后世聯(lián)邦主義實(shí)踐確立了基本的規(guī)范。

第三階段為“中世紀(jì)理論與實(shí)踐”模式。為了保持獨(dú)立的商業(yè)城市地位，人們紛紛從經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟轉(zhuǎn)向政治聯(lián)盟，中世紀(jì)的聯(lián)邦主義概念從瑞士到法國，再到德國與荷蘭，后由英國人輸往美國，最終又以美國模式重新回到歐洲，塑造了現(xiàn)代聯(lián)邦主義的瑞士與德國。其中有三位思想家決定性地推動(dòng)了圣約觀念下的聯(lián)邦主義的近現(xiàn)代歷程：海因里?！げ剂指瘢℉einrich Bullinger）、迪普萊西·莫耐（Duplessis-Mornay）與約翰尼斯·阿爾秀斯（Johannes Althusius）。他們主張的“共生體”之間通過圣約方式形成聯(lián)合的聯(lián)邦主義模式也成為中世紀(jì)政治理論的核心與基礎(chǔ)。

進(jìn)入現(xiàn)代后，聯(lián)邦主義作為一個(gè)與主權(quán)國家觀相對的理念，引發(fā)了許多重要思想家的濃厚興趣。其觀點(diǎn)大致可分為兩派——“目的派”與“手段派”?！澳康呐伞崩碚摷移阳敄|（P.J.Prodhon）和馬丁·布伯（Martin Buber）將聯(lián)邦主義視為自由的終極形式，在關(guān)于民族國家或整個(gè)未來世界的構(gòu)想中，聯(lián)邦主義被賦予了極高的理論地位。蒲魯東認(rèn)為，大型政治體對于自由的根本威脅在于它敗壞公民德行。唯有通過分散的權(quán)力關(guān)系——如“生產(chǎn)者自治聯(lián)合會”，方能將自由較好地保存于聯(lián)邦內(nèi)部，使人獲得自由。而布伯則強(qiáng)調(diào)，聯(lián)邦主義的出路不在于政治權(quán)力的進(jìn)一步分割與制衡，而在于以“對話”（Dialogue）的方式建立起人與人之間、共同體與共同體之間真正的伙伴關(guān)系?！澳康呐伞睂W(xué)者反對政治科學(xué)家工具性、實(shí)驗(yàn)性、階段性地濫用聯(lián)邦主義這一概念。因?yàn)槁?lián)邦主義是人類最基本、最完善的生存方式，它是目的本身，而非達(dá)到其他目的的手段。

“手段派”理論家如孟德斯鳩、盧梭、康德、麥迪遜、約翰·卡爾洪、托克維爾等則僅僅把聯(lián)邦主義作為某種行之有效的政治運(yùn)作手段，通過加強(qiáng)區(qū)域自治、促進(jìn)政治整合的方式，來達(dá)到政治體外環(huán)境永久和平、內(nèi)環(huán)境享有共和自由的目的。孟德斯鳩筆下的“聯(lián)邦共和國”或“小共和的聯(lián)邦主義”（Smallrepublic-federalism）旨在克服國家因太小而亡于外敵，因太大而亡于內(nèi)亂的現(xiàn)實(shí)缺陷。盧梭所主張的聯(lián)邦主義，類似于我們通常所說的“防御性同盟”，他思考的重點(diǎn)并不是保護(hù)同盟內(nèi)小國免受外敵侵犯，而是如何保持小型共和國的自在與道德，施以統(tǒng)一的政治教育?？档碌穆?lián)邦主義旨在消除國際間的自然狀態(tài)，建立永久和平，他所倡導(dǎo)的國際聯(lián)盟的功能僅限于促成和平、結(jié)束戰(zhàn)爭，從這個(gè)意義上講，康德的聯(lián)邦主義不過是一種積極的“世界共和國”觀念的消極替代品。麥迪遜與約翰·卡爾洪（John Calhoun）分別從“聯(lián)邦維護(hù)中央統(tǒng)一”與“聯(lián)邦維護(hù)州主權(quán)”的角度實(shí)驗(yàn)性地運(yùn)用聯(lián)邦原則，但兩人都沒有成功破解雙重主權(quán)所帶來的問題，只是無限期地推延了這一沖突。托克維爾則僅僅將聯(lián)邦視為美國實(shí)踐共和制的階段性工具，甚至已預(yù)言了其死亡：聯(lián)邦只是一個(gè)偶然的存在，只要環(huán)境有利于它，它就能存在下去……聯(lián)邦主要依靠組建聯(lián)邦的法律而存在，只要爆發(fā)一場革命，或輿論一有改變，就可使聯(lián)邦不復(fù)存在。

二、分離與改制：美國聯(lián)邦主義的早期嘗試

在美國正式確立聯(lián)邦體制前，“聯(lián)邦”（Federal）一詞多指稱今天我們所理解的“邦聯(lián)”概念?！堵?lián)邦論》（又譯《聯(lián)邦黨人文集》）中，“聯(lián)邦”（Federation）與“邦聯(lián)”（Confederation）為麥迪遜等人交替使用，并無嚴(yán)格差異。中文譯文從現(xiàn)代政治結(jié)構(gòu)出發(fā)所作的區(qū)分，一定程度上遮蔽了美國建國初期“聯(lián)邦主義”概念的模糊性質(zhì)。從1781年3月1日《邦聯(lián)條例》正式生效，大陸會議更名為合眾國國會，一直到1788年11月21日批準(zhǔn)聯(lián)邦憲法，美利堅(jiān)合眾國的體制在這7年中不斷被詬病。主要的指責(zé)是邦聯(lián)國會既無財(cái)權(quán)、又無軍權(quán)，協(xié)調(diào)各州一致對外時(shí)也缺乏足夠的權(quán)威，整個(gè)國家已到了“寸步難行、搖搖欲墜”的危急關(guān)頭。麥迪遜和漢密爾頓在說服民眾改制時(shí)援引了希臘近鄰?fù)恕喸搧喭思暗乱庵?、波蘭、瑞士與荷蘭等聯(lián)盟失敗的例證，并認(rèn)為這些例子昭示著毫不含糊的重要真理：一個(gè)主權(quán)居于若干主權(quán)之上……理論上，是一種謬誤；實(shí)踐中，破壞公民政治體的秩序和目的；結(jié)果，是用暴力取代法治。

麥迪遜式的指責(zé)可以理解為現(xiàn)代主權(quán)觀念對邦聯(lián)有效性所提出的質(zhì)疑與挑戰(zhàn)。“主權(quán)至上”是個(gè)年輕的理論，比起美國式聯(lián)邦主義僅僅早了一百多年。但它的出現(xiàn)立刻以利維坦式的絕對服從征服了整個(gè)世界。讓·博丹（Jean Bodin）的主權(quán)論特性有三：一是“絕對性”，完全不受法律約束；二是“永恒性”，亦不受時(shí)間限制；三是“不可分割性”，最高權(quán)力不可轉(zhuǎn)讓不可剝奪，更不可能存在兩個(gè)最高權(quán)力。博丹將國家視為“絕對和永久權(quán)力”的擁有者不僅為法國君主制鋪設(shè)了理論地基，也為國家這一獨(dú)立而抽象的行動(dòng)體高效、任性甚至專斷行事創(chuàng)造了條件。

除百年殖民地自治經(jīng)驗(yàn)所帶來的地方主權(quán)認(rèn)知外，美國在與英國的決裂過程中確立起了整體性的主權(quán)實(shí)體觀念。美國人最早用以限制英國議會權(quán)力的憲法語言是一對普通的反義詞：內(nèi)部事務(wù)（Things Internal）與外部事務(wù)（Things External）。“在任何情況下，對于我們的外部政府，我們必須服從英國議會的權(quán)威，毫無例外”，因此，美國甘愿接受英國的商業(yè)管制與壟斷，并以關(guān)稅或港口稅的間接方式（可稱為“外部稅”或“間接稅”）來支付；但“就我們的內(nèi)部政體而言，通過英國議會法案強(qiáng)加在我們身上的任何稅收都將是專斷的”[2]，所以當(dāng)英國試圖以“內(nèi)部稅”“直接稅”的方式（哪怕所征稅收很少，在愛德蒙·伯克看來幾乎微不足道）向美國民眾征收時(shí)，立即引起了他們的警覺。

美國人拒絕一切內(nèi)部稅、只承認(rèn)商業(yè)管制的做法直指英美主權(quán)問題的核心。美國人究竟是臣服于英國國會還是臣服于英國國王？如果臣服于英國國會，那么美國人就不是“一個(gè)自由的民族”；如果臣服于英國國王，那么《邦聯(lián)條例》的起草者約翰·迪金森所說的“殖民地依賴于大不列顛，正如一個(gè)自由民族依賴于另一個(gè)自由民族”就不無道理。塞繆爾·亞當(dāng)斯稱殖民地“次于（Subordinate）而不是臣服于（Subject）英國議會”更是為“單一君主制下，建立起由兩個(gè)主權(quán)實(shí)體聯(lián)合起來的帝國聯(lián)邦”作出善意的理論鋪墊。雖說英美沖突從簡單的稅收問題上升至原則問題、主權(quán)問題，議會難辭其咎，但英國議會始終不愿承認(rèn)已到了“非要在政治制度上有所突破不可”的時(shí)候，并依然堅(jiān)持，“主權(quán)之內(nèi)的主權(quán)”是最為嚴(yán)重的政治語病，“‘兩個(gè)主權(quán)’的做法根本上不適用于我們的情況”。

英美無法在一個(gè)國家的框架下和平且合理地分割主權(quán)，這直接影響到美國建國時(shí)的政制選擇。向后看，是腐敗專斷的英國；向前看，找不到可借鑒的發(fā)展模式；環(huán)顧四周，又是全球暗淡的政治前景——專制統(tǒng)治像瘟疫一樣不斷蔓延。因此，就美國歷史經(jīng)驗(yàn)而言，它在建國之初以“邦聯(lián)”的方式保障各邦自由不受侵噬，是一種最自然、最直接也是最為穩(wěn)妥的反應(yīng)。剛剛從專制與腐敗中掙脫出來，怎么能又輕易地讓自己套上枷鎖跳舞呢？與其讓美利堅(jiān)合眾國因集權(quán)之力向內(nèi)坍塌（Implosion），還不如讓它徘徊在向外散裂（Explosion）的邊緣，至少還能保留一份自由。但這并不影響美國一直將“主權(quán)之內(nèi)的主權(quán)”或“主權(quán)可分”的信念保持到立憲，并完整體現(xiàn)在1787年的制憲過程中。我們今天所理解的主權(quán)在廣義上統(tǒng)一而不可分（人民主權(quán)不可分），在狹義上是可以分割的（絕對權(quán)力可以在政府職能間進(jìn)行分配）正是這一思路的延續(xù)。

然而，當(dāng)邦聯(lián)出現(xiàn)內(nèi)部危機(jī)時(shí)，美國人又自然而然地以主權(quán)國家作為分析視角，批評其弱點(diǎn)及缺陷。由于缺乏統(tǒng)一的中央立法、執(zhí)行及司法機(jī)構(gòu)，邦聯(lián)政府施政乏力，難以維系。財(cái)政上，邦聯(lián)政府因無權(quán)直接征稅，導(dǎo)致國庫空虛、經(jīng)濟(jì)蕭條、國際及邦際貿(mào)易混亂。對于邦聯(lián)失敗的原因，有學(xué)者從主權(quán)角度總結(jié)得極為巧妙：它試圖“調(diào)和聯(lián)盟所擁有的部分主權(quán)和各州所擁有的完全主權(quán)，試圖減去一部分而仍然保留總數(shù)，從而違背了數(shù)學(xué)公理”[3]。

客觀而論，邦聯(lián)作為一個(gè)現(xiàn)代民族國家是失敗的，而作為邦聯(lián)，美利堅(jiān)合眾國（該名稱始于《邦聯(lián)條款》）是成功的——獨(dú)立戰(zhàn)爭期間，美國人在大陸會議的領(lǐng)導(dǎo)下，以邦聯(lián)的組織形式戰(zhàn)勝母國軍隊(duì)，無疑已達(dá)到聯(lián)盟之目的。邦聯(lián)體制在現(xiàn)代的黯然失效，并非邦聯(lián)自身產(chǎn)生危機(jī)，而是我們對于現(xiàn)代政治體制的要求與現(xiàn)有制度間產(chǎn)生了落差。各邦僅僅作為獨(dú)立的主權(quán)體已經(jīng)不夠了，它被要求重新成為“臣民”，這一次是整個(gè)美利堅(jiān)聯(lián)邦的臣民。既想“由一而多”，又想“由多而一”；既要保持自由，又想強(qiáng)大而高效，出于這樣兩種相反的目的，一種新的制度在邦聯(lián)身上看到了自己的未來。

三、復(fù)合聯(lián)邦主義：新模式的爭論

1787年的美國制憲會議對現(xiàn)代“聯(lián)邦主義”概念的形成影響深遠(yuǎn)。其“復(fù)合共和制”的構(gòu)想重塑了人們對聯(lián)邦的傳統(tǒng)認(rèn)識，將聯(lián)邦理論從一種松散的共同體契約關(guān)系上升為一國之內(nèi)同時(shí)達(dá)致區(qū)域自由與國家強(qiáng)盛的制度屏障。在當(dāng)時(shí)聯(lián)邦主義者和反聯(lián)邦主義者的立憲之爭中，只存在兩種已知的政府模式：聯(lián)邦/邦聯(lián)（Federal/Confederal）與單一制/民族國家（Unitary/National）。其中，作為松散聯(lián)盟的代名詞，聯(lián)邦與邦聯(lián)可互換使用。美國立憲之后，世界上多了一種新模式：“聯(lián)邦”。在全新的“邦聯(lián)—聯(lián)邦—單一制國家”三者關(guān)系中，邦聯(lián)與單一制國家作為兩種傳統(tǒng)形態(tài)分處兩個(gè)極端，“聯(lián)邦”不再表示聯(lián)盟或邦聯(lián)，而是成為“兼有聯(lián)邦性質(zhì)（Federal）與國家性質(zhì)（National）之復(fù)合體”的專有名詞?！堵?lián)邦論》[4]第39篇中這樣描述其“復(fù)合”特性：

制憲會議提出的這部憲法，嚴(yán)格說來，既不是國家憲法，又不是聯(lián)邦憲法，而是二者的結(jié)合。就其構(gòu)建基礎(chǔ)而言，它是聯(lián)邦憲法，不是國家憲法；從政府常規(guī)權(quán)力的來源看，它部分是聯(lián)邦性質(zhì)，部分具國家性質(zhì)；從行使這些權(quán)力的方式看，它是國家性質(zhì)，不是聯(lián)邦性質(zhì)；就權(quán)力的延伸范圍，它又回到聯(lián)邦性質(zhì)，不是國家性質(zhì)。最后，在憲法修正權(quán)方面，它既不全是聯(lián)邦性質(zhì)，也不全是國家性質(zhì)。[5]

可見，當(dāng)時(shí)尚不存在一個(gè)能夠真正涵蓋美國政治特性的新詞語。美國立憲者在使用Federal一詞時(shí)，與18世紀(jì)的普通公民一樣，都表示“邦聯(lián)”。當(dāng)他在說“既不是國家憲法，又不是聯(lián)邦憲法”時(shí)，意思卻是“既不是國家憲法，又不是邦聯(lián)憲法”。而對于如何描述這部既像邦聯(lián)與單一制國家，又不是邦聯(lián)或單一制國家的憲法，立憲者卻找不到相應(yīng)的名詞，只能稱之為“復(fù)合體”（Composition）。

聯(lián)邦主義的復(fù)合性質(zhì)是導(dǎo)致聯(lián)邦主義者與反聯(lián)邦主義者分歧的直接原因。爭執(zhí)焦點(diǎn)在于：聯(lián)邦性質(zhì)與國家性質(zhì)，哪個(gè)更有利于保護(hù)人民的權(quán)利與自由？聯(lián)邦主義者認(rèn)為，傳統(tǒng)小邦國（州）容易滋生黨派斗爭，純粹的直接民主制無法有效克服多數(shù)黨的肆虐，在激情與利益的驅(qū)動(dòng)下，政府極有可能淪為多數(shù)選民的工具。唯有在一個(gè)大型、異質(zhì)、難以形成壓倒性多數(shù)黨派的“復(fù)合式聯(lián)邦”中才能拯救共和危機(jī)，“根據(jù)聯(lián)邦的范圍和適當(dāng)結(jié)構(gòu)，提出一種共和制的矯正辦法，克服共和政府易于產(chǎn)生的弊病”。而反聯(lián)邦主義者則認(rèn)為，聯(lián)邦主義者主張“將聯(lián)邦直接建立在公民個(gè)體之上”的做法正是國家走向集權(quán)與腐敗的危險(xiǎn)信號。聯(lián)邦的目的是保存?zhèn)€人的自由，自由最溫馨的搖籃、最堅(jiān)實(shí)的堡壘并非單一制國家，而是作為自然共同體的鄉(xiāng)鎮(zhèn)與州。因此，小邦國間的簡單聯(lián)合，而非復(fù)合式聯(lián)邦才是國家的基本構(gòu)成單位。換言之，州的自由與權(quán)利應(yīng)永遠(yuǎn)優(yōu)先于聯(lián)邦的光榮與偉大。

關(guān)于復(fù)合聯(lián)邦主義的爭論并沒有因憲法的確立而消弭，相反，卻以制度化黨爭的形態(tài)保留下來，成為美國政治模式的關(guān)鍵性特征。從1787年9月《聯(lián)邦憲法》制定完畢，各州制憲會議陸續(xù)批準(zhǔn)，至1789年3月憲法正式生效，這群支持聯(lián)邦憲法，自稱為“聯(lián)邦派”或“聯(lián)邦主義者的”國父們尚未建立政黨的意識，他們甚至認(rèn)為“黨爭”將直接導(dǎo)致國家分裂，應(yīng)在未來的政府實(shí)踐中予以警惕。而之后的歷史證明，觀念與利益終將在政治格局上有所反映。除了從“制度論”（選舉制度決定派別聯(lián)合）、“沖突論”（極化政策，無中間立場）、“政治文化論”（實(shí)用主義者善妥協(xié)）、“社會意見一致論”（個(gè)人主義價(jià)值觀決定基本政治共識）、“自我修復(fù)論”（維系現(xiàn)存制度的中庸之道）等角度[5]解釋美國兩黨制的成因外，聯(lián)邦性質(zhì)與國家性質(zhì)的爭論應(yīng)是政黨制度背后最為根本的推力。

復(fù)合聯(lián)邦主義也是現(xiàn)代人理解美國政治制度設(shè)計(jì)的關(guān)鍵鎖鑰。在當(dāng)代美國人看來，美國憲法是一部不民主的憲法。其中遭受詬病最多的“選舉人團(tuán)制度”在20世紀(jì)70年代還險(xiǎn)遭廢除的命運(yùn)。唯有從復(fù)合性質(zhì)的角度，我們才能體會制憲者深思熟慮的精妙所在。以選舉人團(tuán)制度為例。首先，選舉人團(tuán)制度是大/小州之間相互妥協(xié)的產(chǎn)物，更確切地說，是聯(lián)邦性質(zhì)與國家性質(zhì)間復(fù)合作用的結(jié)果。制憲會議初期許多聯(lián)邦主義者（如麥迪遜、詹姆斯·威爾遜、莫里斯等）都支持全國直選總統(tǒng)，后來在州權(quán)捍衛(wèi)者的不懈努力下，才引入間接選舉的元素。可以說，選舉人團(tuán)制度是一個(gè)“反國家權(quán)力的設(shè)計(jì)”，它無意于將選舉權(quán)從人民手中奪走，相反，它將選舉的控制權(quán)從政治家那邊拿回來，重新交給人民大眾。其次，選舉人團(tuán)制度并不是畏懼民主本身，而是畏懼在當(dāng)時(shí)環(huán)境下，全國直選無法在一個(gè)邊域如此廣闊的國度里順利進(jìn)行。特別是對于許多來自小州的代表，由于信息的缺乏，一般民眾都會選舉自己州的代表，相形之下大州的優(yōu)勢顯露無遺。憲法中要求每位選舉人在所投的兩張總統(tǒng)票中，必須有一張是選外州候選人的規(guī)定，其實(shí)就是希望一張票體現(xiàn)州原則，另一張票體現(xiàn)國家原則，以一種切實(shí)可行的方式，在遵循大眾意愿的前提下找到那位超越地域限制的總統(tǒng)人選。從這個(gè)意義上講，選舉人團(tuán)制度才是真正保障大眾選民利益的選舉方式[6]。

四、復(fù)合聯(lián)邦主義的兩種分析視角

美國聯(lián)邦主義的復(fù)合性質(zhì)有兩種理解角度，一為聯(lián)邦性質(zhì)（Federal）與國家性質(zhì)（National）的復(fù)合，二為大共和國與小共和國的復(fù)合。這看似與普布里烏斯（Publius）（該書作者漢密爾頓、麥迪遜與杰伊所使用的筆名）《聯(lián)邦論》一書的兩大主題——聯(lián)邦與共和體制——正相吻合[7]，實(shí)則相差甚遠(yuǎn)。

第一種復(fù)合性質(zhì)的視角是美國立憲者的視角。它在論述聯(lián)邦新憲法的可行性、邦聯(lián)的缺陷以及何種政體能夠?qū)崿F(xiàn)聯(lián)邦目的的同時(shí)，強(qiáng)調(diào)了新憲法與共和政體原則高度相符的特性。在聯(lián)邦主義者眼中，創(chuàng)建一個(gè)“復(fù)合的新聯(lián)邦”意味著以聯(lián)邦的形式拯救共和危機(jī)，“根據(jù)聯(lián)邦的范圍和適當(dāng)結(jié)構(gòu)，提出一種共和制的矯正辦法，克服共和政府易于產(chǎn)生的弊病”[4]，使之在民主時(shí)代煥發(fā)自由之光彩。這一幾乎被忘卻的視角于20世紀(jì)中葉“新聯(lián)邦主義革命”的大討論中重新得到關(guān)注。

聯(lián)邦主義研究者馬丁·戴爾蒙德（Martin Diamond）①認(rèn)為，所謂“聯(lián)邦性質(zhì)”與“國家性質(zhì)”的復(fù)合，在制度安排上包含兩方面的內(nèi)容：其一，與分權(quán)問題相關(guān)。包括：統(tǒng)治同一的土地和人民的兩級政府；各級政府至少有一個(gè)自主行為的領(lǐng)域；以憲法形式對各級政府所屬領(lǐng)域內(nèi)的自主行為做出保障[8]；以及三權(quán)分立與制衡；等等。其二，與中央政府中的聯(lián)邦性質(zhì)相關(guān)。即在聯(lián)邦層面，大小州之間平等無差。這包括“既有聯(lián)邦的底氣，又有單一制國家的視野”且施行一州一票的參議院，“每州至少保證一票”的眾議院，及作為全國直選總統(tǒng)之“絆腳石”的選舉人團(tuán)[6]。復(fù)合性質(zhì)的精妙與復(fù)雜體現(xiàn)著立憲者在駕馭、平衡“聯(lián)邦”與“國家”這對不確定關(guān)系過程中的智慧與魄力。然而，令人扼腕的是，當(dāng)代人對于復(fù)合聯(lián)邦主義的理解僅剩下了“州—聯(lián)邦”分權(quán)關(guān)系，這一理解的缺失注定現(xiàn)代研究的視野必將是片面而局限的。

第二種復(fù)合性質(zhì)的視角是當(dāng)代“簡化者”的視角。稱其為簡化者，是因?yàn)樗鼘ⅰ奥?lián)邦性質(zhì)”與“國家性質(zhì)”理解為小共和與大共和的復(fù)合，進(jìn)而縮減成“作為同一批人民的不同代理者與受委托者，聯(lián)邦政府與州政府之間的分工與競爭關(guān)系”。美國印第安納大學(xué)的文森特·奧斯特羅姆教授把聯(lián)邦主義概括為“憲法規(guī)則下運(yùn)行的多政府單位體制”，它是“某種可以反復(fù)應(yīng)用于每個(gè)單位都受可實(shí)施的憲法性法律約束，這種約束基于政府體制中各個(gè)不同政府單位的立憲選擇而來”②。在奧斯特羅姆看來，所謂復(fù)合性質(zhì)即是“復(fù)合共和制”的理論問題：一國之內(nèi)同時(shí)存在兩個(gè)或多層級的共和國，只要每個(gè)共和國在本質(zhì)上是獨(dú)立的，人們就能夠在提供不同公共物品及服務(wù)的共和國之間進(jìn)行選擇；或者說，只要存在相互交疊的市場，公共物品及服務(wù)的購買者就可以從競爭的諸多共和國中收獲實(shí)惠。這種對復(fù)合性質(zhì)的刪減收縮，雖然在一定程度上銳化了問題，反映出當(dāng)代聯(lián)邦主義的矛盾及困境，但也不可避免地喪失了復(fù)合性質(zhì)原有的豐富性與可能性。

事實(shí)上，這種“簡化”的過程從美國立憲之前就開始了。如果說孟德斯鳩將聯(lián)邦共和國的目的從“好的生活”下降到“共和主義的自由”，從而完成了“簡化”的第一步，那么接下來縮減工作的第二步則是美國立憲者自己完成的。首先，麥迪遜舍棄了孟德斯鳩關(guān)于“唯有小型共和國方能培養(yǎng)公民德行與愛國情操”的論述，強(qiáng)調(diào)“大型帝國產(chǎn)生專制，不利于共和自由”，并向人們暗示，只要新憲法有助于遏制專制，就成功捍衛(wèi)了共和自由，至于培養(yǎng)德行的問題，可作為“題外話”暫時(shí)擱置起來。這樣一來，得以克服共和國常見弊病的“大共和”方案就少了更多限制。

其次，漢密爾頓努力模糊新憲法的獨(dú)特性，將其與孟德斯鳩的“聯(lián)邦共和國”相提并論：“聯(lián)邦共和國的定義……是‘一些社會的集合體’，或者，兩個(gè)或更多的邦，結(jié)成一個(gè)國家……擬議中的憲法，并不要求廢除各邦政府，而是把它們變成全國主權(quán)的構(gòu)成部分，允許它們在參議院內(nèi)有直接代表權(quán)，允許它們保持若干獨(dú)享權(quán)力，保持非常重要比例的主權(quán)。就這些詞的合理含義而言，這與聯(lián)邦政府的觀念，完全符合。”他似乎毫不理會孟德斯鳩的原意，哪怕聯(lián)邦共和國在法文原稿中是“由諸多共同體構(gòu)成的共同體”（Unesociétédesociétés）③。換言之，孟德斯鳩不但不支持聯(lián)邦主義者的復(fù)合聯(lián)邦主義，還站在反聯(lián)邦主義者同一戰(zhàn)線上反對將權(quán)力伸向每位公民。那么，漢密爾頓為何還要一次次固執(zhí)地援引《論法的精神》中關(guān)于小共和國的論述呢？原因只有一個(gè)：縮減聯(lián)邦的定義，即便在背離聯(lián)邦原則的情況下，擬議中的憲法也能作為聯(lián)邦的一種新模式為大眾所接受，并使之得以保存與延續(xù)。當(dāng)代人對于復(fù)合聯(lián)邦主義的“簡化”理解與立憲者一脈相承。這樣的簡化對于聯(lián)邦主義的原旨而言不能不說是一種缺憾，但降低目標(biāo)是為了更容易實(shí)現(xiàn)目標(biāo)，縮小人們的視野是為了讓人們更容易接受新事物。甚至，我們說整個(gè)現(xiàn)代化的過程就是一個(gè)不斷精簡原則、不斷降低門檻，從而輕松獲得合法性的過程，也毫不為過。

五、復(fù)合聯(lián)邦主義的效用與危機(jī)

立憲者期盼“聯(lián)邦”與“國家”的復(fù)合能囊括各個(gè)組成部分的全部優(yōu)勢，而不帶有它們的任何缺陷。如果這一“復(fù)合體”既有高效的執(zhí)行力，又保留區(qū)域自治所帶來的自由，豈不皆大歡喜？然而，他們似乎忽略了一個(gè)事實(shí)，那就是這種復(fù)合體或折中做法，比起所要仿效的兩個(gè)“極端”，顯得不夠穩(wěn)定。單純也罷，復(fù)合也罷，都伴隨著瑕玷，以至所有的抉擇，可以說都是兩害相權(quán)取其輕[9]。在享受復(fù)合所帶來的好處時(shí)，同樣也要承受它的劣勢。

復(fù)合聯(lián)邦主義相較于之前的邦聯(lián)，其優(yōu)勢體現(xiàn)在強(qiáng)大的行政權(quán)與執(zhí)行力上。一美元背面白頭海雕嘴中的綬帶上寫著拉丁文格言“EPluribusUnum”（合眾為一），海雕頭頂上象征13州的13顆五角星對此作出的釋義是“合眾州為一國”。事實(shí)上，該工作在《邦聯(lián)條例》通過時(shí)已經(jīng)完成，新憲法所要真正推進(jìn)的是“合眾人為一國”。此中的差別如此鮮明，難怪反聯(lián)邦主義者從憲法“序言”的開頭——“我們，合眾國的人民”——中就嗅到了單一制的氣息：

含鉛較高的銅锍在后續(xù)冶煉工序如不采取有效措施，會帶來陽極板電解過程鈍化、陰極銅中含鉛超標(biāo)及陽極泥產(chǎn)率大等一系列問題。目前，業(yè)內(nèi)均普遍認(rèn)為銅閃速吹煉對雜質(zhì)鉛的脫除能力很有限[10]，但學(xué)術(shù)上缺乏對鐵酸鈣渣型鉛脫除率較為系統(tǒng)、深入的研究，不能有效指導(dǎo)高鉛銅锍閃速吹煉的實(shí)際生產(chǎn)。

他們有什么權(quán)力說，我們，人民？我對公共利益的熱切渴望，還有我的政治疑惑都讓我不得不問一句，誰授權(quán)他們用我們?nèi)嗣竦拿x，而不是我們各州的名義來說話呢？各州是邦聯(lián)主義的特征與靈魂。如果各州不是他們訂立契約所成邦聯(lián)的一部分，他們就只能是由所有州人民構(gòu)成的單一制政府的構(gòu)成部分。[10]

聯(lián)邦主義者對此作出的解釋是，如果聯(lián)邦政府不能將自己的立法直接貫徹到公民個(gè)人，各州政府就可輕易中斷貫徹立法的進(jìn)程，最后整個(gè)聯(lián)邦會因缺少強(qiáng)制力與執(zhí)行力而全面崩潰。所以聯(lián)邦政府必須像州政府那樣，擁有同樣的手段及權(quán)力，采納所有的辦法，直接應(yīng)對公民個(gè)人的希望與擔(dān)心[4]。立憲者不僅要延伸權(quán)力，更要說服反對者“權(quán)力是安全的”：如果說有力的執(zhí)行權(quán)（Energeticexecutive）不總是好的，那至少軟弱無力肯定是不好的；強(qiáng)大的行政權(quán)并不像反聯(lián)邦主義者所理解的那樣都屬“君主制的遺跡”，它可以在保持強(qiáng)勁有力的同時(shí)亦忠于共和政府的原則；也就是說，擬定中的憲法所具備的執(zhí)行能力是可以“共和化”的，它既有積極的效力又符合共和自由原則[11]。即使立憲者真切地希望能“通過反思和選擇，而不是機(jī)遇與暴力，來建立良好的政府”，他們也不得不在必然性（Necessity）面前學(xué)會優(yōu)雅地低頭。在某些關(guān)乎國家存亡、制度興衰的極端狀況下，人們的行動(dòng)往往并非由于特定的道德目的或?qū)δ稠?xiàng)制度設(shè)計(jì)的偏愛，而是當(dāng)務(wù)之急下不得不為之，用馬基雅維利的話來說就是“出于饑饉而非野心”[12]。更為重要的是，立憲者為獲得有效的執(zhí)行力而在共和允許的范圍內(nèi)向必然性屈膝，這一過程讓他們學(xué)會了如何運(yùn)用“主動(dòng)選擇”以無愧于“共和國公民”的稱號④。簡言之，新聯(lián)邦的建立因事出必然而成就其事業(yè)之偉大，因把握“主動(dòng)選擇”而享有其行動(dòng)之高貴。

復(fù)合聯(lián)邦主義相較于之前的單一制國家，其優(yōu)勢在于保留了次級共同體的自治權(quán)力，從而為共和國公民的成長創(chuàng)造自由空間。塞繆爾·比爾在《創(chuàng)建國家》一書中提到了憲法范圍內(nèi)保持州政府活力的三大理由[13]：一是共同體的需求。生活在小型共同體中的人們會產(chǎn)生一種對政府的自然的親近感以及對法律的自愿服從。更重要的是，一個(gè)積極運(yùn)轉(zhuǎn)的州政府能使選民在政府組建的過程中真實(shí)感受到自身的參與。代議制也因此變得切實(shí)可行起來，代表們不僅代表“理性”，也可以代表民眾的“習(xí)俗、情感與利益”。如果布魯圖（Brutus）⑤看到新聯(lián)邦以傳統(tǒng)“聯(lián)邦”的方式成功解決民主共和國所遭遇的困境，他或許會反過來說，“人類自由與幸福的朋友們啊，請贊成這一憲法吧！”⑥

二是實(shí)用的要求。聯(lián)邦主義者很清楚，無論是客觀條件的便利或是情感的需要，對于普通公民而言，州政府永遠(yuǎn)優(yōu)先于聯(lián)邦政府：州政府與人民的依賴關(guān)系更為直接；州政府對個(gè)人影響力更強(qiáng)；州政府擁有更多可施行的權(quán)力；人民更偏愛與支持州政府；州政府的措施更少失敗或遭受抵制[4]。對于聯(lián)邦而言，只要州充滿活力，聯(lián)邦就洋溢出健康的色彩；只要分權(quán)關(guān)系（無論是地方政府與州政府的分權(quán)，上下兩院或是立法、行政、司法三權(quán)分立）在次級共同體中運(yùn)行良好，就意味著整個(gè)聯(lián)邦的復(fù)合性質(zhì)已得到了最充分的貫徹與體現(xiàn)。

三是因自由之名。反聯(lián)邦主義者帕特里克·亨利曾說過：“我牢記于心的第一件事是美國的自由，第二件事才是各州合眾。”另一位反聯(lián)邦主義者梅蘭克頓·史密斯甚至愿意為合眾而犧牲掉除國家自由之外的一切事物，因?yàn)閷λ?，沒有比犧牲國家自由更大的不幸了[10]。自由是政府的目的，保護(hù)國家自由即是保護(hù)個(gè)人的自然權(quán)利。這一目的從《獨(dú)立宣言》開始，就已經(jīng)深深烙印在美國立國精神當(dāng)中。可以說，自由的實(shí)現(xiàn)仰賴于州的自治與教育功能：作為聯(lián)邦大共和的縮影，州不僅是一種政制，也是一所公民學(xué)校。在這里，年輕人學(xué)會謙卑、學(xué)會虔誠；學(xué)會友愛，學(xué)會包容；也學(xué)會努力，學(xué)會成功。共和政府與自由憲法的支柱、生命與靈魂在這里奠定。復(fù)合聯(lián)邦主義的重要性在于，它能夠借助小共和國的力量，不斷提升美國公民的品位及能力，最終形成優(yōu)良的習(xí)慣，為共同體注入健康的公共精神[14]。

我們在關(guān)注復(fù)合聯(lián)邦主義優(yōu)勢的同時(shí)，也需要正視復(fù)合性質(zhì)所存在的缺陷。如盧梭所說，“使社會制度成為必要的那些缺點(diǎn)，同時(shí)也就是使社會制度的濫用成為不可避免的那些缺點(diǎn)”。美國復(fù)合制度的缺陷正是聯(lián)邦主義自身悖論所在：強(qiáng)大抑或自由；制約抑或平衡。

首先，州—聯(lián)邦的共治框架中，州的自治地位正受到侵蝕。雖然憲法第十修正案明確規(guī)定，“憲法未授予合眾國、也未禁止各州行使的權(quán)力，由各州各自保留，或由人民保留”，但在執(zhí)行中，聯(lián)邦的列舉權(quán)往往因下列兩種原因而發(fā)生僭越：某些州內(nèi)部的事務(wù)，如果在國家層面處理效率更高，就應(yīng)該由聯(lián)邦政府接管辦理；如果州的政策不能關(guān)照弱者，同情大多數(shù)民眾，那么這個(gè)責(zé)任就應(yīng)該由聯(lián)邦來統(tǒng)一負(fù)責(zé)。事實(shí)上，這種趨勢所否定的不僅是憲法的權(quán)威，更否定了美國政制得以自由，并成功保存聯(lián)邦性質(zhì)（Federal）的權(quán)力基礎(chǔ)——聯(lián)邦政府的權(quán)力是由各個(gè)州讓渡的，無論從經(jīng)驗(yàn)上或是邏輯上來說，州永遠(yuǎn)是聯(lián)邦政府的前提。就“效率”而言，各州可通過區(qū)域合作等方式予以改善；就“同情”而言，這本身就不屬于政制范圍的問題，聯(lián)邦權(quán)力并不能因?yàn)槭軕椃信e權(quán)保障就隨意將觸角伸向任何一個(gè)挑起民眾正義感、同情心的領(lǐng)域。對弱者的同情更是無法換算為憲法權(quán)威之來源的[14]。

再次，司法審查權(quán)表現(xiàn)得過于積極與能動(dòng)。漢密爾頓在評論“三權(quán)分立”時(shí)并不認(rèn)為司法權(quán)或最高法院有能力干涉其他部門，美國憲法對聯(lián)邦法官任命的特別規(guī)定（由總統(tǒng)任命，而非人民選舉，法官終身任職），也表明了將司法從立法、行政等政治過程中隔絕開來的決心。而1803年的馬伯里訴麥迪遜案在提高聯(lián)邦司法部門與另外兩個(gè)政府部門相抗衡實(shí)力的同時(shí)，逐步確立了聯(lián)邦最高法院作為憲法最終解釋者的地位：對國會立法是否合憲擁有最終審查權(quán)，即司法審查權(quán)。該判決結(jié)果在此后的高院審判中被頻繁引用，達(dá)數(shù)百次之多。1962年的“貝克訴卡爾案”對司法僭越立法權(quán)再次起到了推波助瀾的作用：國會議席分配不公的問題不是一個(gè)由國會自行解決的政治問題，而是一個(gè)司法問題。首席大法官沃倫以憲法第14條修正案第一款“法律的平等保護(hù)”來論證最高法院受理該類訴訟案件的正當(dāng)性，打響了20世紀(jì)60年代以后司法能動(dòng)的第一槍。作為一種曾經(jīng)以至高道德約束力來贏得公眾信任的權(quán)威，最高法院不再恪守“政治問題回避原則”⑦，那扇通向“政治棘叢（Political Thicket）”的大門[17]被打開了。已有的法律規(guī)則及其推理形式已經(jīng)無法為司法部門提供行動(dòng)的正當(dāng)性，它更樂于“沉浸在特定的歷史情境中”，以政治家的判斷替代自己的判斷。

作為同一事物的兩種面相，強(qiáng)大的行政權(quán)與執(zhí)行力一旦濫用，共和國的自由便岌岌可危。同樣，分立的權(quán)力一旦陷入彼此無法制約的失衡窘境，整個(gè)聯(lián)邦便寸步難行，甚至面臨內(nèi)部崩塌的危險(xiǎn)。

六、結(jié)語

美國人以復(fù)合的方式，重塑了聯(lián)邦主義的內(nèi)涵。從當(dāng)時(shí)的理解來看，立憲者稱得上是“國家主義者”，反對派才是真正的“聯(lián)邦主義者”。而歷史的戲謔之處則在于，“欺世盜名”的立憲者因其變通轉(zhuǎn)換、審時(shí)度勢終獲勝出。復(fù)合性質(zhì)使聯(lián)邦主義既詼諧散漫，又冷峻嚴(yán)酷，仿佛集兩個(gè)不同人格于一身，而這恰恰就是自然之道。它擴(kuò)大了“共和國的半徑”，賦予其自我延伸、自我修復(fù)的神奇能力。在此后美國歷史上幾次重大的“僭越”事件（三權(quán)間的僭越、聯(lián)邦權(quán)對州權(quán)的僭越）中，聯(lián)邦主義一次次回到“主動(dòng)選擇”的原點(diǎn)：“為什么人，對什么人，在什么時(shí)候，在什么地點(diǎn)，方妥當(dāng)適宜，方恰如其分？”[4]今天，當(dāng)我們重新來追問美國政制的“原始意涵”，試圖從中找到值得現(xiàn)代效仿的精神價(jià)值時(shí)，我們必須牢記：歷史不提供范式，它只賦予建制者靈感；最佳的政體構(gòu)制并不存在，唯有多加審慎，治國者才能在駕馭不確定的緊張關(guān)系中，避免無意間推進(jìn)與建國精神相反的目的。

注釋：

①馬丁·戴爾蒙德，師承列奧·施特勞斯，其作品多以論文形式發(fā)表，在過世后由其學(xué)生編輯整理出版，命名為As Far As Republican Principles Will Admit。但其聯(lián)邦主義研究“切實(shí)恢復(fù)了美國建國先父們，尤其是麥迪遜及《聯(lián)邦論》其他作者對政治哲學(xué)的貢獻(xiàn)”（丹尼爾·伊拉扎語），在文森特·奧斯特羅姆之前，他是聯(lián)邦主義研究領(lǐng)域的執(zhí)牛耳者。

②[美]文森特·奧斯特羅姆：《復(fù)合共和制的政治理論》，上海三聯(lián)書店，1999年版。原文翻譯為：“反復(fù)應(yīng)用于每個(gè)單位都受可實(shí)施的憲法性法律約束的政府體制中各個(gè)不同政府單位的立憲選擇。”

③關(guān)于聯(lián)邦共和國的定義，孟德斯鳩在《法的精神》中原文如下：Cette forme de gouvernement est une convention par laquelle plusieurs Corps politiques consentent à devenir citoyens d’un Etat plus grand qu’ils veulent former.C’est une société de sociétés，qui en font une nouvelle，qui peut s’agrandir par de nouveaux associés qui se sont unis.對該原文的闡釋，詳見Martin Diamond，The Federalist’s View of Federalism，in Essaysin Fedralism，pp.30—31.

④ Saving the Revolution，pp.173—174.，Paul Peterson，F(xiàn)ederalism at the American Founding：In Defense of the Diamond Theses，Publius，Vol.15，No.1.（Winter，1985），pp.30.

⑤反聯(lián)邦主義者也常常以古羅馬名人作為筆名，如布魯斯（Brutus）、加圖（Cato）等。

⑥Brutus I，New York Journal，18 October 1787，in Kaminski and Leffler eds.，F(xiàn)ederalists and Antifederalists，Madison：1989，pp.13.

⑦任東來，等：《美國憲政歷程：影響美國的25個(gè)司法大案》，中國法制出版社2004年版，第223—224頁?！罢螁栴}回避原則”指在司法實(shí)踐中，某些案件雖然可以由法院管轄，但是這種司法介入可能會與立法或行政機(jī)構(gòu)發(fā)生沖突。因此，法院就可以認(rèn)定它們是“非司法性”案件，予以回避。

[1]周順.前現(xiàn)代聯(lián)邦主義傳統(tǒng)：圣約與聯(lián)盟[A].比較視野中的現(xiàn)代國家建設(shè)[C].上海：上海人民出版社，2013.52.

[2][美]伯納德·貝林.美國革命的思想意識淵源[M].北京：中國政法大學(xué)出版社，2007.

[3][美]小查爾斯·愛德華·梅里亞姆.盧梭以來的主權(quán)學(xué)說史[M].北京：法律出版社，2006.

[4][美]亞歷山大·漢密爾頓，等.聯(lián)邦論[C].南京：譯林出版社，2010.

[5]張立平.美國政治與選舉政治[M].北京：中國社會科學(xué)出版社，2002.

[6]Martin Diamond.The Electoral College and the American Idea of Democracy[A].As Far As Republican PrinciplesWillAdmit[C].VA：OIEAHC，1993.188—189.

[7][美]列奧·施特勞斯.政治哲學(xué)史[M].石家莊：河北人民出版社，1998.

[8]William Riker.Federalism：Origin，Operation，Significance[M].Boston：Little Brown and Company，1964.

[9][美]列奧·施特勞斯.關(guān)于馬基雅維里的思考[M].南京：譯林出版社，2003.

[10][美]赫伯特·斯托林.反聯(lián)邦黨人贊成什么[M].北京：北京大學(xué)出版社，2006.

[11]Charles R.Keslered.Saving the Revolution：The Federalist Papersand the American Founding[M].Michigan：The Free Press，1987.

[12][美]列奧·施特勞斯.自然權(quán)利與歷史[M].北京：生活·讀書·新知三聯(lián)書店，2003.

[13]Samuel Beer.To Makea Nation[M].Cambridge：Cambridge Press，1993.

[14]Martin Diamond.As Far as Republican PrincipleswillAdmit[M].WashingtonD.C.：TheAEI Press，1992.

[15]鄒平學(xué).美國總統(tǒng)立法否決權(quán)述評[J].外國法學(xué)研究，1988，（2）：17—23.

[16]王希.原則與妥協(xié)[M].北京：北京大學(xué)出版社，2005.

[17]Bernard Schwartz，Stephan Lesher.Inside the Warren Court[M].New York：Harvard University Press，1983.