張之川

（中國電力工程顧問集團(tuán)東北電力設(shè)計(jì)院有限公司，長春 130021）

隨著“建立創(chuàng)新型社會(huì)、創(chuàng)新型企業(yè)”這一項(xiàng)基本國策的提出，電力企業(yè)科研成果轉(zhuǎn)化工作和任務(wù)日益增多，由此引出知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)管理過程所產(chǎn)生的值得思考和迫切需要解決的一系列問題。將科學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，必須通過科技成果轉(zhuǎn)化來實(shí)現(xiàn)，在科研成果的轉(zhuǎn)化過程中，均涉及到知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和管理。

1 電力企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)特點(diǎn)及科研成果轉(zhuǎn)化數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析

1．1 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)特點(diǎn)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)具有全局性、宏觀性和長遠(yuǎn)性的特點(diǎn)，企業(yè)可通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)來轉(zhuǎn)化和保護(hù)已有的科研成果，進(jìn)而奠定企業(yè)穩(wěn)定的競爭基礎(chǔ)和發(fā)展的突破點(diǎn)。企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是企業(yè)針對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制定和實(shí)施的全局性規(guī)劃，而不是遇到知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題時(shí)，才采用的一種權(quán)宜之計(jì)。企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新的初始、實(shí)施、應(yīng)用階段就需要有一套完整保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的措施。電力技術(shù)的特點(diǎn)是智力密集和知識(shí)密集，每一項(xiàng)科研成果完成，都需要大量的人力和財(cái)力投入、且伴隨高風(fēng)險(xiǎn)和高收益，多半是先有研究成果，而后再在工程建設(shè)中實(shí)現(xiàn)技術(shù)的商品化，因此很多電力企業(yè)也往往成為新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的開拓者，這就意味著研發(fā)階段的知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)電力企業(yè)至關(guān)重要。隨著“一帶一路”的建設(shè)的戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)施，電力企業(yè)作為各項(xiàng)建設(shè)的先行者必將率先走出國門，進(jìn)行海外電力投資和電力項(xiàng)目建設(shè)，因此更需要知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)來保駕護(hù)航，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的必要性將日益凸顯。

1．2 科研成果轉(zhuǎn)化數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析

電力企業(yè)在承擔(dān)國內(nèi)和國外電力項(xiàng)目設(shè)計(jì)、建設(shè)的同時(shí)，還開展相當(dāng)數(shù)量的科研項(xiàng)目開發(fā)和研究。大量的科研成果都需要成果轉(zhuǎn)化，科技成果轉(zhuǎn)化包括科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)化和科技成果產(chǎn)品化。科研成果要成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的客體，必須申請(qǐng)專利，才能為技術(shù)壟斷性的產(chǎn)品化提供法律保障[1]，即知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。現(xiàn)僅以電力企業(yè)某設(shè)計(jì)公司近3年科研項(xiàng)目研發(fā)為例，統(tǒng)計(jì)科研成果保護(hù)程度（見表1）。

表1 電力企業(yè)某設(shè)計(jì)公司科研成果轉(zhuǎn)化統(tǒng)計(jì)

由表1可看到科研成果的轉(zhuǎn)化率僅為3%，3年累計(jì)3%，這一數(shù)值與一些發(fā)達(dá)國家相比相差很大?？蒲谐晒a(chǎn)出和保護(hù)遠(yuǎn)不成比例，可見科技成果轉(zhuǎn)化過程中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理不當(dāng)、保護(hù)不力是制約科技成果轉(zhuǎn)化的突出因素，從而降低創(chuàng)新收益的預(yù)期，降低創(chuàng)新投入和先進(jìn)技術(shù)引進(jìn)；因此，科技成果轉(zhuǎn)化過程中，不斷完善企業(yè)生產(chǎn)過程中知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)管理，將科學(xué)技術(shù)成果有效轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力至關(guān)重要。

2 電力企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)管理現(xiàn)狀

2．1 知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略不明確，管理機(jī)構(gòu)設(shè)置不健全

大多數(shù)的電力企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理還僅局限于項(xiàng)目開發(fā)和項(xiàng)目申請(qǐng)管理上，缺乏整體發(fā)展規(guī)劃，尚未將知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略與企業(yè)整體戰(zhàn)略有機(jī)結(jié)合，缺乏從全局和戰(zhàn)略高度建立綜合性知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的意識(shí)，在整體上未能形成綜合性和規(guī)范化的企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系，不能最大限度發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，不能靈活地運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略促進(jìn)企業(yè)發(fā)展。

電力企業(yè)很少設(shè)置專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)和配置專門的管理人員。大多數(shù)企業(yè)采取了一些較為簡單的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)管理方式，凡涉及到知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的事項(xiàng)基本上都由技術(shù)管理部或法律事務(wù)部等部門代為管理，很少有電力企業(yè)設(shè)置相應(yīng)的專職人員來負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)管理事務(wù)，更沒有針對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)設(shè)置專門機(jī)構(gòu)，這使得企業(yè)實(shí)際上根本不可能對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)管理進(jìn)行專業(yè)性和系統(tǒng)化管理，致使知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)管理不能有效地貫穿企業(yè)科研、生產(chǎn)、經(jīng)營的全過程。

2．2 知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)章制度不完善，管理投入不足

知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度涉及范圍十分廣泛，主要表現(xiàn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的研發(fā)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)營、知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛的處理、獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的培訓(xùn)等等。多數(shù)電力企業(yè)只制定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)研發(fā)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)規(guī)章制度，往往忽視了其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的規(guī)章制度的制定，致使企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)管理缺少必要規(guī)章制度的遵循和支持。

大多數(shù)電力企業(yè)只注重對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理上財(cái)力的支出，而忽略人力和物力的投入。一般只設(shè)一名專利的兼職管理人員來應(yīng)對(duì)專利的申請(qǐng)與繳納專利年費(fèi)。隨著專利數(shù)量逐年增加和國家對(duì)專利質(zhì)量要求的提升，專利的兼職管理人員沒有精力進(jìn)行專利戰(zhàn)略布局和專利運(yùn)營的高質(zhì)量專利管理，專利管理人手不足顯然是企業(yè)需要直面的問題。專利管理需要一定的物力投放，企業(yè)很少配備大容量的數(shù)據(jù)存儲(chǔ)器、高清晰掃描機(jī)、快捷上網(wǎng)檢索平臺(tái)，沒有建立企業(yè)自己專利信息平臺(tái)，忽略專利管理人員的培訓(xùn)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)新知識(shí)學(xué)習(xí)機(jī)會(huì)，沒有機(jī)會(huì)參加知識(shí)產(chǎn)權(quán)研討班和交流會(huì)等等，這就使得科研成果的產(chǎn)出和科技成果轉(zhuǎn)化流于形式，不能完成電力企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)管理工作對(duì)電力企業(yè)經(jīng)營上的貢獻(xiàn)。

2．3 知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬認(rèn)識(shí)不清晰，獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制不全面

一些電力企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)屬問題并未充分的認(rèn)識(shí)，從而易引發(fā)一些權(quán)屬糾紛，如對(duì)專利權(quán)的繼受主體；確認(rèn)相同發(fā)明創(chuàng)造專利主體的原則；非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的權(quán)利；委托、合作發(fā)明創(chuàng)造的權(quán)利；職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的權(quán)利等內(nèi)容理解不全面、領(lǐng)會(huì)不深刻、認(rèn)識(shí)不充分。科技人員對(duì)發(fā)明創(chuàng)造活動(dòng)和科技成果轉(zhuǎn)化缺乏積極性、企業(yè)之間為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)屬問題，進(jìn)行不必的行政處理和協(xié)商解決，浪費(fèi)大量的財(cái)力、人力和行政資源。

大多數(shù)電力企業(yè)在制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制時(shí)，只制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制，而忽視了制定發(fā)明創(chuàng)造應(yīng)與職務(wù)晉升、職稱評(píng)定緊密結(jié)合的行政獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制和精神文明評(píng)選的獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制等。因缺少適當(dāng)?shù)莫?jiǎng)勵(lì)機(jī)制易造成核心技術(shù)員工的流失，難以實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新與科技成果轉(zhuǎn)化。

3 對(duì)電力企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的建議

3．1 制定清晰的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，設(shè)置管理機(jī)構(gòu)

電力企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略不是單一的目標(biāo)，而是總體戰(zhàn)略目標(biāo)的有機(jī)組成部分，應(yīng)當(dāng)與其他戰(zhàn)略目標(biāo)有機(jī)結(jié)合，要形成能夠有效保護(hù)所有知識(shí)產(chǎn)權(quán)和創(chuàng)新成果的綜合性目標(biāo)體系。對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營中所涉及的商標(biāo)、專利、技術(shù)秘密等一系列知識(shí)產(chǎn)權(quán)形成嚴(yán)密保護(hù)，同時(shí)注意一系列相關(guān)因素，例如：針對(duì)一些跨國公司的標(biāo)準(zhǔn)策略即技術(shù)專利化到專利標(biāo)準(zhǔn)化到標(biāo)準(zhǔn)全球化的趨勢[2]，要注重技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略問題。

電力企業(yè)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的基本條件之一，就是建立職能健全的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)，為知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理提供組織保障。結(jié)合我國電力企業(yè)實(shí)際情況，借鑒國內(nèi)外成功經(jīng)驗(yàn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門應(yīng)處于公司管理層核心位置中，與技術(shù)管理部、市場經(jīng)營部門密切聯(lián)系，將授權(quán)后的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作統(tǒng)一管理，成為公司的智囊部門。

3．2 建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)章制度，增加管理投入

電力企業(yè)根據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)管理相關(guān)內(nèi)容的要求，制定本企業(yè)各項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)管理規(guī)章制度。諸如《電力企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)管理辦法》《電力企業(yè)商業(yè)保密協(xié)議》《電力企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)和約束管理規(guī)定》等等。電力企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理必須通過完善的企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度予以確定，才能做到知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作有章可循。

全面開展的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)管理工作，不僅應(yīng)增加市場調(diào)研、研發(fā)、培訓(xùn)、獎(jiǎng)勵(lì)及維護(hù)費(fèi)用投入，實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)管理工作對(duì)企業(yè)經(jīng)營上的支持，同時(shí)應(yīng)減少盲目的項(xiàng)目開發(fā)和不必要的資源投入，將有限的資源投放到細(xì)分市場中去，為企業(yè)創(chuàng)造更大價(jià)值空間。

3．3 明確權(quán)屬，調(diào)動(dòng)科技人員積極性

電力企業(yè)應(yīng)依據(jù)《中華人民共和國專利法》、《中華人民共和國專利法實(shí)施細(xì)則》的相關(guān)內(nèi)容要求，必須全面、深刻理解和領(lǐng)會(huì)專利權(quán)的繼受主體；確認(rèn)相同發(fā)明創(chuàng)造專利主體的原則；非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的權(quán)利；委托、合作發(fā)明創(chuàng)造的權(quán)利；職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的權(quán)利等內(nèi)容的實(shí)質(zhì)和內(nèi)涵，在電力企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的實(shí)踐中，完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)落實(shí)到科技成果轉(zhuǎn)化過程中的各個(gè)環(huán)節(jié)。企業(yè)內(nèi)部通過與科技人員協(xié)商方式約定科技人員利用本單位物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造權(quán)利歸屬，充分把握職務(wù)發(fā)明與非職務(wù)發(fā)明兩者區(qū)別的界限。充分調(diào)動(dòng)科技人員參與科技成果轉(zhuǎn)化工作的積極性，激勵(lì)科技人員在科技成果轉(zhuǎn)化過程中的成果產(chǎn)出的數(shù)量、質(zhì)量上的潛能，加快電力企業(yè)內(nèi)部科技成果轉(zhuǎn)化的進(jìn)程。企業(yè)間應(yīng)嚴(yán)格按照《中華人民共和國專利法》、《中華人民共和國專利法實(shí)施細(xì)則》的相關(guān)內(nèi)容要求，開展發(fā)明創(chuàng)造活動(dòng)，避免發(fā)生不必要權(quán)屬糾紛，浪費(fèi)大量的行政資源。

3．4 建立獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制，提高成果轉(zhuǎn)化收益比例

電力企業(yè)應(yīng)根據(jù)《中華人民共和國專利法》《華人民共和國專利法實(shí)施細(xì)則》和《中共中央國務(wù)院關(guān)于深化體制機(jī)制改革加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的相關(guān)規(guī)定》，制定本企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)管理辦法，其管理辦法內(nèi)容不僅應(yīng)設(shè)立專利申請(qǐng)的現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制；還應(yīng)設(shè)立管理人員和技術(shù)人員的資歷考核機(jī)制、管理人員和技術(shù)人員職務(wù)晉升機(jī)制、管理人員和技術(shù)人員職稱評(píng)定機(jī)制、管理人員和技術(shù)人員精神文明考核機(jī)制等等。電力企業(yè)在建立全面的獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制的同時(shí)，必須有效、嚴(yán)格地加以貫徹和執(zhí)行，這樣科技人員成果轉(zhuǎn)化收益比例一定會(huì)進(jìn)一步提高。

3．5 重視商業(yè)秘密保護(hù)，強(qiáng)化信息管理

商業(yè)秘密是企業(yè)的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，它關(guān)乎企業(yè)的競爭力，對(duì)企業(yè)的發(fā)展至關(guān)重要，有的甚至直接影響到企業(yè)的生存，因此，電力企業(yè)應(yīng)建立商業(yè)秘密保護(hù)機(jī)構(gòu)。企業(yè)應(yīng)制定商業(yè)秘密保護(hù)制度，制定詳細(xì)的保護(hù)商業(yè)秘密的方案，并在企業(yè)內(nèi)部嚴(yán)格實(shí)施，應(yīng)對(duì)員工進(jìn)行培訓(xùn)，提高企業(yè)全體員工的商業(yè)秘密保護(hù)意識(shí)和保密責(zé)任感，限制非必要的商業(yè)秘密交流。制定保密協(xié)議，對(duì)于可能接觸商業(yè)秘密的公司員工和商業(yè)伙伴，應(yīng)告知其負(fù)有保護(hù)商業(yè)秘密的義務(wù)并與其簽訂保密協(xié)議和簽訂競業(yè)限制協(xié)議。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的一個(gè)重要目的就是對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息進(jìn)行收集、整理、分析，以確定與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)相關(guān)的法律狀態(tài)，主要包括科研指導(dǎo)信息監(jiān)測、知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)信息監(jiān)測、知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營信息監(jiān)測、知識(shí)產(chǎn)權(quán)維權(quán)監(jiān)測等方面。通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)情報(bào)收集與分析工作，挖掘相關(guān)行業(yè)產(chǎn)品需求，準(zhǔn)確判斷競爭對(duì)手的研發(fā)能力及研發(fā)趨勢，充分利用專利文獻(xiàn)的指引作用，使技術(shù)研發(fā)與市場需求相一致，占領(lǐng)更多的細(xì)分市場。

4 結(jié)束語

綜上所述，電力企業(yè)應(yīng)將知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作作為一項(xiàng)系統(tǒng)工程來抓，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與管理中，從意識(shí)的提高到制度的完善，從組織的構(gòu)建到科學(xué)的運(yùn)營，通過政策、法律、組織、經(jīng)濟(jì)等多種手段，促進(jìn)科技成果盡快轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力。

[1]羅蓉蓉．科技成果與知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)[J]．科技情況開發(fā)與經(jīng)濟(jì)，2011，21（34）：114－116．

[2]李平，瀟延高．產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略——關(guān)于深圳實(shí)踐的深層次分析[M]．北京：科學(xué)出版社，2008．