孫 濤

學術(shù)期刊防范和治理學術(shù)不端行為的對策

孫 濤

近年來，違背學術(shù)道德、無視學術(shù)規(guī)范的學術(shù)不端行為愈演愈烈，給我國學術(shù)界的聲譽造成了極大的負面影響，引起了社會的廣大關(guān)注。學術(shù)期刊在凈化學術(shù)風氣、維護正常的學術(shù)生態(tài)、倡導優(yōu)良學風、促進學術(shù)事業(yè)健康發(fā)展方面承擔著不可推卸的責任。本文從加強宣傳教育、建立有效的預防體系、提高學術(shù)不端行為代價、建立信用機制平臺等方面探討學術(shù)期刊防范和治理學術(shù)不端行為的對策。

學術(shù)期刊；學術(shù)不端行為；防范；治理

[作 者]孫濤，華南理工大學學報編輯部。

學術(shù)不端已成社會公害，教育部、科技部、高校及相關(guān)部門針對學術(shù)不端行為的防治也出臺了一些措施，但總的來看，學術(shù)失范、學術(shù)不端等并未得到有效遏制。抄襲、剽竊、侵吞他人的學術(shù)成果，偽造或捏造實驗數(shù)據(jù)，一稿多投、重復發(fā)表、不當署名等學術(shù)不端行為仍頻頻發(fā)生，且有愈演愈烈之勢。

從學術(shù)不端行為形成、發(fā)展的過程來看，只有當涉嫌學術(shù)不端的所謂“學術(shù)成果”公開發(fā)表或出版后，學術(shù)不端行為才算完成，從這個角度來講，學術(shù)期刊和出版機構(gòu)是防范學術(shù)不端行為、凈化學術(shù)環(huán)境的最后關(guān)口[1]。因此，學術(shù)期刊對于凈化公共學術(shù)平臺，維護正常的學術(shù)環(huán)境承擔著“不可推卸的使命和責任”。

學術(shù)期刊如何完成時代賦予的這一使命，已成為學術(shù)期刊面臨的亟待解決的問題，也是值得每一個期刊人深思的問題。本文結(jié)合自身的編輯出版實踐，提出學術(shù)期刊防范和治理學術(shù)不端行為的對策，以期為同行提供借鑒。

一、加強宣傳教育

近年來，針對學術(shù)不端的成因，國內(nèi)學者進行了大量的研究[2-6]。從現(xiàn)有的研究來看，普遍認為我國現(xiàn)行的學術(shù)管理制度不規(guī)范、學術(shù)評價機制不科學以及學術(shù)不端行為代價低，是導致目前學術(shù)不端行為頻發(fā)的主要成因。不可否認，重數(shù)量、輕質(zhì)量的學術(shù)評價機制，過多地將學術(shù)成果數(shù)量與職稱晉升、個人考核、項目申報、學位申請等利益直接掛鉤的管理體制以及法律層面上學術(shù)不端行為懲罰措施的缺失使得一些學術(shù)不端行為人在利益的驅(qū)動下急功近利、存在主觀惡意的去實施一些違背學術(shù)道德的行為。但是，并非所有的學術(shù)不端行為均具有主觀惡意的功利性，其中由于對學術(shù)不端行為的危害性認識不足或是對涉及學術(shù)不端行為的具體表現(xiàn)形式認知不足導致的學術(shù)不端行為亦不在少數(shù)，所以在詬病現(xiàn)行管理機制及科研評價機制的同時，還應加強宣傳教育。

高校歷來是我國學術(shù)不端行為的重災區(qū)，所以學術(shù)期刊應抓住高校這一重要陣地，主動走進高校，與高校深入合作，對在校學生、青年教師等進行學術(shù)道德教育，提高他們對學術(shù)不端行為危害性的認識，以從根源上消除學術(shù)不端動機；同時還要加強學術(shù)不端行為具體表現(xiàn)形式的普及教育，2007年中國科學院發(fā)表的《關(guān)于加強科研行為規(guī)范建設(shè)的意見》、2009年教育部發(fā)布的《關(guān)于嚴肅處理高等學校學術(shù)不端行為的通知》以及2012年中國知網(wǎng)初步編制的《學術(shù)期刊論文不端行為界定標準（公開征求意見稿）》中均對學術(shù)不端行為進行了定義、概括，給出了一些學術(shù)不端行為的具體表現(xiàn)形式，但是由于缺乏相關(guān)的專題解讀及教育，致使上述文件未能在科研主體中及時進行普及，導致了作者對學術(shù)不端行為認知不足，一些作者特別是在校研究生常常有過不知錯。所以，學術(shù)期刊還應加強學術(shù)不端行為具體表現(xiàn)形式的普及教育，讓他們對學術(shù)不端行為的具體表現(xiàn)形式有個清晰的認識，以最大限度避免因?qū)W術(shù)不端行為具體表現(xiàn)實行認知不足而造成的無心之失。

二、建立有效的預防體系

學術(shù)期刊防治學術(shù)不端行為應秉承預防為主、懲治為輔的理念，重點應放在“防”上，所以學術(shù)期刊應建立有效的防范學術(shù)不端行為的體系，盡量將學術(shù)不端行為消滅在出版物出版發(fā)行之前，以最大限度降低學術(shù)不端行為的負面影響。

學術(shù)不端行為防范體系應涵蓋收稿、審稿、用稿的全過程。在收稿階段，可以通過要求作者簽署無學術(shù)不端行為確認書來對作者進行預警示以促使作者進行自查，同時可以借助學術(shù)不端檢測系統(tǒng)、互聯(lián)網(wǎng)等資源對稿件進行檢測比對；在審稿階段要遴選研究方向與論文研究內(nèi)容相近的專家，借助審稿人的專業(yè)素養(yǎng)，發(fā)現(xiàn)可能存在的潛在學術(shù)不端行為；在用稿階段借助學術(shù)不端檢測系統(tǒng)及互聯(lián)網(wǎng)等再次對稿件進行檢測比對，以防止部分人利用時間差惡意實施學術(shù)不端行為。

三、將防治學術(shù)不端行為制度化、常態(tài)化

學術(shù)不端行為不僅僅是我國現(xiàn)階段所特有的問題，包括在科研管理、評價的體制、機制相對比較完善的西方發(fā)達國家，也時常出現(xiàn)學術(shù)不端現(xiàn)象；目前關(guān)于學術(shù)不端行為的防治依然成了世界性的難題。防治學術(shù)不端行為不可能一蹴而就，所以學術(shù)期刊防治學術(shù)不端行為不能是刮風式的舉措，而應把防治學術(shù)不端行為形成一種制度，要將其常態(tài)化，要做好打持久戰(zhàn)的準備。

首先，期刊編輯要時刻緊繃防治學術(shù)不端行為的這根弦，在思想上給予高度重視；其次，學術(shù)期刊內(nèi)部要建章立制，把防治學術(shù)不端行為作為出版工作的一部分，通過制度來督促、規(guī)范期刊編輯在防治學術(shù)不端行為方面的工作，同時通過制度將防治學術(shù)不端行為的工作貫穿整個出版工作的全部流程。

四、加大懲處力度，提高學術(shù)不端行為成本

學術(shù)期刊對于學術(shù)不端行為可謂是深惡痛絕，但由于目前我國還缺乏法律層面上的關(guān)于學術(shù)不端行為的處罰辦法，所以各期刊只能結(jié)合自身實際情況制定一些相應的處理措施。目前，最常見的處理方式主要有以下幾種：發(fā)現(xiàn)稿件涉嫌學術(shù)不端，直接退稿了事；直接退稿，并將該作者列入黑名單，幾年之內(nèi)不再接收該作者稿件；退稿，并告知作者單位。這些處理措施對于學術(shù)不端行為人來說約束力相當有限，因為現(xiàn)有的這些處理措施對行為人來說影響不大，與實施學術(shù)不端行為給其帶來的利益相比，現(xiàn)有的這些所謂處罰措施幾乎可以忽略，所以在利益的驅(qū)動下他們屢屢實施一些違背學術(shù)道德的行為。

治亂世用重典。針對目前學術(shù)不端行為頻發(fā)的現(xiàn)狀，學術(shù)期刊應加大對學術(shù)不端行為的懲處力度，提高學術(shù)不端行為的代價。一旦發(fā)現(xiàn)學術(shù)不端行為，各期刊可以以公文的形式發(fā)函至對方單位，明確要求行為人所在單位對其進行處理，并要求其單位反饋處理結(jié)果。同時，各刊可開辟專門版面，對涉嫌學術(shù)不端行為的人及所涉及的問題進行通報，以此對學術(shù)不端行為人形成威懾，要讓他們感覺到，一旦實施學術(shù)不端行為就可能身敗名裂。

另外，學術(shù)期刊應聯(lián)合起來呼吁新聞出版主管部門、教育主管部門、科技主管部門等相關(guān)單位從行政層面上研究制定相應的學術(shù)不端行為處罰辦法，為學術(shù)期刊制裁學術(shù)不端行為人提供法律法規(guī)依據(jù)。同時，學術(shù)期刊要與教育主管部門、科技主管部門建立長期的聯(lián)系，在工作過程中，一旦發(fā)現(xiàn)學術(shù)不端行為，及時將該行為通報至教育、科技等部門，讓學術(shù)不端行為人的上級主管部門通過行政手段取消一切與該學術(shù)不端行為相關(guān)的利益，并通過行政干預對其加以懲處。

五、充分利用學術(shù)不端檢測系統(tǒng)及互聯(lián)網(wǎng)發(fā)現(xiàn)和識別學術(shù)不端行為

學術(shù)不端檢測系統(tǒng)的廣泛應用，在很大程度上遏制了抄襲、剽竊、一稿多投等學術(shù)不端行為，但從實踐看，學術(shù)不端檢測系統(tǒng)也存在一些不足：對數(shù)據(jù)庫以外的學術(shù)信息無能為力；對改頭換面式的“高級”論文抄襲行為無法識別；無法識別稿件中的圖、表及公式；受數(shù)據(jù)庫更新速度限制，無法與近期的出版物進行比對。因此，不能單純依賴現(xiàn)有學術(shù)不端行為檢測系統(tǒng)的檢測結(jié)果來評判稿件是否涉及學術(shù)不端行為；在使用學術(shù)不端檢測系統(tǒng)的同時還應輔以其他手段，比如借助互聯(lián)網(wǎng)使用關(guān)鍵詞查詢、主題查詢等來發(fā)現(xiàn)問題。

另外，在出版前一定要再次進行學術(shù)不端檢測，現(xiàn)在大多數(shù)刊物是在收到來稿時進行學術(shù)不端檢測，后期出版時不再進行二次檢測，由于各期刊都有一定的出版周期，現(xiàn)在一些學術(shù)不端行為人抓住了學術(shù)期刊的這一問題，借助時間差實施學術(shù)不端行為，所以出版物出版前一定要再次進行學術(shù)不端檢測，要將學術(shù)不端檢測貫穿于出版的全過程，以盡量杜絕行為人借助出版時差實施學術(shù)不端行為。

六、建立信用平臺，實施群防群治

近年來學術(shù)不端行為的表現(xiàn)形式更加隱蔽、手段越來越復雜，加之論文數(shù)量井噴式的增長，僅靠一家之力難以達到防范和打擊學術(shù)不端行為的理想效果。

在互聯(lián)網(wǎng)和信息技術(shù)快速發(fā)展的今天，學術(shù)期刊可以借鑒金融系統(tǒng)、通信系統(tǒng)的做法，通過建立個人信用信息數(shù)據(jù)庫，借助數(shù)據(jù)庫中的個人信用信息來約束、懲治一些不道德行為，即各學術(shù)期刊之間聯(lián)合起來共建一個信息平臺，一旦發(fā)現(xiàn)學術(shù)不端行為，就將行為人記入黑名單，并添加到平臺中，對于進入黑名單的行為人，各期刊聯(lián)合起來拒收或者幾年之內(nèi)拒收其來稿。通過聯(lián)合抵制，使學術(shù)不端行為人失去學術(shù)生存空間。

七、結(jié)語

目前國內(nèi)的學術(shù)不端行為日益泛濫，學術(shù)期刊作為傳播科技信息、促進學術(shù)交流的平臺，不但要發(fā)揮好橋梁作用、窗口作用，同時還應在防范和治理學術(shù)不端行為、引導學術(shù)研究健康有序發(fā)展方面承擔起、履行好應有的責任，文中提出了學術(shù)期刊防治學術(shù)不端行為的途徑及措施；筆者相信，通過正確的宣傳教育，結(jié)合有效的預防體系及有威懾力的懲治措施，必定可有效地預防學術(shù)不端行為的發(fā)生。[本文系廣東省高等學校學報研究會資助項目（20140203）]

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