陳 浩

(浙江工業(yè)大學(xué)法學(xué)院，浙江杭州310023)

刑事司法統(tǒng)計(jì)制度(System of Criminal Justice Statistics)是對犯罪預(yù)防階段與刑事司法運(yùn)行過程中的數(shù)據(jù)收集、統(tǒng)計(jì)分析和發(fā)布出版等具體活動(dòng)以及統(tǒng)計(jì)主體資格條件等方面予以規(guī)制的各種制度的總和。我國的刑事司法統(tǒng)計(jì)起步很早，早在20世紀(jì)50年代就已經(jīng)有學(xué)者和相關(guān)單位提出要進(jìn)行刑事司法統(tǒng)計(jì)。但目前我國的刑事司法統(tǒng)計(jì)大多數(shù)還是由官方內(nèi)部(即人民法院)進(jìn)行，缺乏具有專業(yè)技術(shù)背景科研機(jī)構(gòu)的參與，加之其他種種原因，導(dǎo)致統(tǒng)計(jì)存在許多問題。一是沒有明確的刑事司法統(tǒng)計(jì)組織機(jī)制，運(yùn)行模式混亂無序;二是數(shù)據(jù)采集科學(xué)性不足，缺乏全局性的大司法統(tǒng)計(jì);三是“數(shù)據(jù)孤島”現(xiàn)象凸顯，各個(gè)統(tǒng)計(jì)主體數(shù)據(jù)斷裂;四是數(shù)據(jù)分析深度有限，統(tǒng)計(jì)方法和數(shù)據(jù)分析思路僵化;五是數(shù)據(jù)應(yīng)用范圍狹窄，沒有形成較好的數(shù)據(jù)發(fā)布機(jī)制。

一、國外刑事司法統(tǒng)計(jì)制度及其對我國的啟示

自1979年美國司法部司法統(tǒng)計(jì)局正式成立以來，美國基本形成了一套較為完備的刑事司法統(tǒng)計(jì)制度。美國是聯(lián)邦制國家，中央和各州既有相互銜接的又有各自獨(dú)立的刑事司法統(tǒng)計(jì)制度。美國刑事司法統(tǒng)計(jì)主體為中央司法統(tǒng)計(jì)局和各州的刑事司法統(tǒng)計(jì)局，其中中央司法統(tǒng)計(jì)局還兼任統(tǒng)一調(diào)度機(jī)構(gòu)。統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)來源涵蓋刑事司法各個(gè)階段，如犯罪行為實(shí)施、第三人報(bào)案、逮捕、受理、控告、審判、入罪與量刑、刑罰執(zhí)行、假釋和釋放等。在統(tǒng)計(jì)類型上，美國刑事司法統(tǒng)計(jì)可大致劃分為犯罪、受害和罪犯統(tǒng)計(jì)與刑事司法系統(tǒng)統(tǒng)計(jì)兩大類。在數(shù)據(jù)分析階段則采用多種類統(tǒng)計(jì)方法與多樣化的統(tǒng)計(jì)指標(biāo)和數(shù)據(jù)呈現(xiàn)方式。數(shù)據(jù)發(fā)布渠道采用官方和非官方相結(jié)合的方法，比如其每年出版的聯(lián)邦刑事司法數(shù)據(jù)大全和在其官網(wǎng)公布的刑事司法統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。統(tǒng)計(jì)結(jié)果應(yīng)用則結(jié)合統(tǒng)計(jì)學(xué)和犯罪預(yù)測評估、被害人心理研究等多重研究方法?？梢哉f，美國在刑事司法統(tǒng)計(jì)上取得的經(jīng)驗(yàn)和已經(jīng)建立的制度、統(tǒng)計(jì)方法和數(shù)據(jù)應(yīng)用方式是值得我們借鑒與思考的。

英國的刑事司法統(tǒng)計(jì)主要由英國國家統(tǒng)計(jì)局司法統(tǒng)計(jì)部完成，其數(shù)據(jù)公布在統(tǒng)計(jì)局官方網(wǎng)站“犯罪與司法”專門板塊上，主要統(tǒng)計(jì)內(nèi)容包括犯罪(犯罪趨勢、犯罪侵害與反社會行為、毒品犯罪、財(cái)產(chǎn)犯罪、犯罪受害者、暴力和性犯罪)、司法(刑事司法、公共態(tài)度和受害經(jīng)歷)、犯罪人(監(jiān)獄)、警務(wù)(對警方的社會態(tài)度)。犯罪趨勢模塊下又將英格蘭及威爾士地區(qū)的多發(fā)的犯罪(財(cái)產(chǎn)犯罪、醉酒類犯罪)予以單列，并關(guān)注了詐騙犯罪。財(cái)產(chǎn)犯罪主要統(tǒng)計(jì)項(xiàng)包括盜竊及與交通工具相關(guān)的犯罪兩類;犯罪受害人統(tǒng)計(jì)則主要關(guān)注多次受害經(jīng)歷;暴力及性犯罪方面，統(tǒng)計(jì)了家庭暴力、強(qiáng)制犯罪、殺人罪、刀具犯罪、搶劫、性犯罪與街面犯罪。

日本的刑事司法統(tǒng)計(jì)主要由其法務(wù)省大臣官房司法法制部司法法制課統(tǒng)計(jì)室完成，主要的統(tǒng)計(jì)結(jié)果以白書(犯罪白書、人權(quán)教育·啟發(fā)白書、法務(wù)年鑒)與統(tǒng)計(jì)(訴訟事件統(tǒng)計(jì)、檢察統(tǒng)計(jì)、矯正統(tǒng)計(jì)、少年矯正統(tǒng)計(jì)、保護(hù)統(tǒng)計(jì)、人權(quán)侵犯事件統(tǒng)計(jì))形式展示。犯罪統(tǒng)計(jì)資料《犯罪白書》主要記錄了犯罪的防止、犯罪人的改造情況、刑事政策的制定與實(shí)現(xiàn)情況，也包括各個(gè)時(shí)期的犯罪情勢和犯罪者處置待遇實(shí)際情況的報(bào)告，同時(shí)也會指出刑事政策上出現(xiàn)的問題。2014年版的《犯罪白書》中，統(tǒng)計(jì)事項(xiàng)包括犯罪概況、犯罪者的處遇、少年犯罪的動(dòng)向與犯罪少年的處理結(jié)果、各種犯罪人概況與處理結(jié)果、犯罪被害者、盜竊罪犯罪人六個(gè)大的方面，每個(gè)方面又有詳細(xì)的內(nèi)容?！斗缸锇讜贩缸锔艣r部分之刑法犯概況中，包含了刑事法犯判定數(shù)量、被檢舉人員數(shù)量、檢舉率、被檢舉者年齡構(gòu)成等內(nèi)容?！斗缸锇讜纷?960年起每年都對某一類特定類型的刑事犯罪案件予以特別總結(jié)規(guī)定，包含了與刑事司法有關(guān)的各種統(tǒng)計(jì)數(shù)字，為學(xué)術(shù)研究提供了豐富的資料。

美國、日本、英國的刑事司法統(tǒng)計(jì)制度都成型較早，且具有各自的特點(diǎn)，但也不乏一些共性和值得我們借鑒的內(nèi)容。第一，統(tǒng)計(jì)主體方面，三國都有明確的、唯一的負(fù)責(zé)統(tǒng)一協(xié)調(diào)以及調(diào)度的機(jī)構(gòu)，如美國的司法部司法統(tǒng)計(jì)局、日本的法務(wù)省大臣官房司法法制部司法法制課統(tǒng)計(jì)室以及英國的國家統(tǒng)計(jì)局司法統(tǒng)計(jì)部。前兩者的刑事司法統(tǒng)計(jì)由司法部門內(nèi)部設(shè)立機(jī)構(gòu)進(jìn)行，而英國是由統(tǒng)計(jì)局下轄專門的司法統(tǒng)計(jì)部門完成。第二，統(tǒng)計(jì)范圍上，三國的刑事司法統(tǒng)計(jì)都包括了犯罪趨勢、被害調(diào)查、針對具體罪名的地域分析、犯罪處遇統(tǒng)計(jì)等內(nèi)容。第三，統(tǒng)計(jì)方法上，三國都采用了深度的統(tǒng)計(jì)學(xué)方法，既包括小樣本、小數(shù)據(jù)的分析，也包括大數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)分析，還包括多年的數(shù)據(jù)比較分析及分地區(qū)、犯罪類型分析。

二、我國刑事司法統(tǒng)計(jì)制度的改進(jìn)對策

(一)優(yōu)化組織模式

一個(gè)國家改進(jìn)刑事司法統(tǒng)計(jì)的方案，必須從組織形式上體現(xiàn)該國的歷史傳統(tǒng)、對刑事司法系統(tǒng)的需求，以及現(xiàn)有技術(shù)人員、技術(shù)資源和資金能力等方面的可用程度。

司法部門掌握大量數(shù)據(jù)卻不具備最先進(jìn)的統(tǒng)計(jì)知識，學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)和專門的統(tǒng)計(jì)部門有完備的統(tǒng)計(jì)知識但缺乏數(shù)據(jù)來源。多主體之間、機(jī)構(gòu)內(nèi)部和機(jī)構(gòu)間如何協(xié)調(diào)，刑事司法部門與技術(shù)專家之間如何協(xié)調(diào)，數(shù)據(jù)用戶與數(shù)據(jù)產(chǎn)生者、擁有者之間如何協(xié)調(diào)，是發(fā)展完備統(tǒng)計(jì)系統(tǒng)所面臨的最大挑戰(zhàn)之一。因此，一項(xiàng)統(tǒng)計(jì)方案應(yīng)當(dāng)包括界限明確的職責(zé)與權(quán)限分配，同時(shí)也需要有協(xié)調(diào)機(jī)制與技能、專門知識共享機(jī)制。

除此之外，任何國家的刑事司法統(tǒng)計(jì)制度在很大程度上取決于刑事司法的組織方式，取決于各個(gè)刑事司法機(jī)構(gòu)產(chǎn)生和保有檔案的種類，還取決于信息從一個(gè)機(jī)構(gòu)流向另一個(gè)機(jī)構(gòu)、從一個(gè)司法部門流向另一個(gè)司法部門的流動(dòng)方式。

目前國際刑事司法統(tǒng)計(jì)制度的組織模式主要有集中化的方法(建立一個(gè)獨(dú)立機(jī)構(gòu)或一個(gè)隸屬司法部/國家統(tǒng)計(jì)局的機(jī)構(gòu))、分散化的方法(司法系統(tǒng)各部門內(nèi)的機(jī)構(gòu)和州/省一級的機(jī)構(gòu)網(wǎng))兩種方式，選擇何種方式應(yīng)當(dāng)根據(jù)本國的國情。我國屬于人民民主專政的社會主義國家，全國只有一個(gè)中央權(quán)力機(jī)關(guān)，因而我國應(yīng)該選用集中化的方法，最佳方案是建立一個(gè)隸屬于司法部的統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)。其次，組織模式還要解決責(zé)任分擔(dān)與承諾問題。我國刑事訴訟法對刑事司法活動(dòng)的分配情況主要是:公安機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)偵查、拘留、執(zhí)行逮捕、預(yù)審;檢察院負(fù)責(zé)檢察、批準(zhǔn)逮捕、檢察機(jī)關(guān)直接受理的案件的偵查、提起公訴;人民法院負(fù)責(zé)審判。而當(dāng)前我國刑事司法活動(dòng)主要由最高人民法院及各省高院進(jìn)行;統(tǒng)計(jì)的范圍也深受統(tǒng)計(jì)主體單一的局限，除自訴案件有較為完全的立案信息外，統(tǒng)計(jì)的數(shù)據(jù)來源主要局限于人民法院審判階段的數(shù)據(jù)積累，而缺乏之前的偵察、逮捕、公訴階段以及審判之后的執(zhí)行情況數(shù)據(jù)。在統(tǒng)計(jì)方法和統(tǒng)計(jì)結(jié)果呈現(xiàn)上，由于缺乏專業(yè)的統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)參與，我國的刑事司法統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)發(fā)布方式長期以單純的報(bào)表形式展現(xiàn)，缺乏更科學(xué)、更深層次的數(shù)據(jù)挖掘和統(tǒng)計(jì)分析。

(二)數(shù)據(jù)準(zhǔn)備應(yīng)更充分

首先，在數(shù)據(jù)種類上，目前我國的刑事司法統(tǒng)計(jì)的數(shù)據(jù)來源主要是法院的立案信息與公開的刑事判決書，缺乏偵查及審查起訴階段的數(shù)據(jù)，也缺乏判決執(zhí)行情況的數(shù)據(jù)，更沒有建立被害人調(diào)查數(shù)據(jù)。其次，現(xiàn)有的刑事司法數(shù)據(jù)完成的是簡單的數(shù)字化，尚未實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)化。再者，怎樣收集、匯總數(shù)據(jù)，怎樣對非公開數(shù)據(jù)進(jìn)行封存，這些都是在制度架構(gòu)中需要探索的。

(三)數(shù)據(jù)分析方法應(yīng)更科學(xué)

目前我國刑事司法統(tǒng)計(jì)最大的攔路虎在于數(shù)據(jù)分析，如何有效、合理地選擇統(tǒng)計(jì)方法進(jìn)行數(shù)據(jù)分析是我們必須攻克的難題。當(dāng)下，數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)領(lǐng)域慣常用的數(shù)據(jù)分析技術(shù)路線主要有兩種:其一是憑借先驗(yàn)知識，通過人工數(shù)據(jù)建模來分析;其二是建立計(jì)算機(jī)人工智能系統(tǒng)，使用大量樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行計(jì)算機(jī)自然語言識別，通過訓(xùn)練使其獲得從數(shù)據(jù)中提取知識的能力，進(jìn)而完成對數(shù)據(jù)的分析工作。第一條技術(shù)路線主要適用于較為規(guī)律的數(shù)據(jù)分析，相對數(shù)據(jù)類型較為整齊。第二條技術(shù)路線則更適合于輿情分析這一類不可預(yù)估的、描述性語言難以規(guī)律化的全網(wǎng)絡(luò)分析。筆者認(rèn)為，我國的刑事司法統(tǒng)計(jì)即使在大數(shù)據(jù)的時(shí)代背景下，依然可以將“大數(shù)據(jù)”轉(zhuǎn)化為規(guī)律的“小數(shù)據(jù)”，采用第一種路徑進(jìn)行數(shù)據(jù)分析。機(jī)器學(xué)習(xí)實(shí)現(xiàn)難度大，而且網(wǎng)頁層次復(fù)雜時(shí)會導(dǎo)致爬取結(jié)果錯(cuò)誤率高。根據(jù)法律數(shù)據(jù)的特性，采用“先驗(yàn)知識+人工建模”更為合適，一方面技術(shù)難度較小，另一方面錯(cuò)誤率可控程度大，足以實(shí)現(xiàn)司法規(guī)律的充分挖掘。

(四)開拓實(shí)踐應(yīng)用新道路

傳統(tǒng)的刑事司法數(shù)據(jù)應(yīng)用往往集中于單單的數(shù)據(jù)分析報(bào)表，而很少結(jié)合其他具象軟件。ArcGIS系統(tǒng)可以實(shí)現(xiàn)犯罪熱點(diǎn)的平面和三維立體具象呈現(xiàn);SPSS系統(tǒng)可以實(shí)現(xiàn)規(guī)律摸索建模分析，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)曲線估計(jì)運(yùn)算分析。對于被害人調(diào)查這個(gè)領(lǐng)域，我們國家并未設(shè)立專門的全面的官方統(tǒng)計(jì)，而該領(lǐng)域是可以大做文章的。譬如總結(jié)被害人被害后心理狀況評估結(jié)果，將其應(yīng)用于被害人的心理治療;通過總結(jié)被害人的被害經(jīng)歷，對比犯罪人犯罪行為的供述，同時(shí)結(jié)合公安機(jī)關(guān)調(diào)查取證結(jié)果與法院判決狀況，總結(jié)證據(jù)的準(zhǔn)確率等。

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