鄭州成功財經學院 孫文統

《(再)標記論》評介

鄭州成功財經學院 孫文統

《(再)標記論》深入研究了句法運算過程中的語類轉換現象，是生成語法領域標記轉換研究的最新成果。書中提出的探針式標記運算模式(Probing Algorithm)能夠從全新的理論視角重新解釋關系從句、循序式層級移位限制、結構島等語言現象，亦能夠對漢語語法的研究提供全新的方法論視角。

標記轉換；探針式標記運算模式；關系從句；循序式層級移位限制；寬式極近限制

1.引言

在句法運算的過程中，詞匯(words)除了構成運算推導所必需的詞庫(lexicon)之外，其獨特的句法地位還在于為句法實體(SO)提供語類標記(category labels)。如我們所熟知的經由合并(merge)生成的中心語-補足語(head-complement)結構：

(1)a.{saw, {a man}}

該結構經外部合并(external merge)生成，動詞中心語為其提供語類標記，整個結構作為動詞詞組(VP)進入句法運算。此外，詞匯還能夠以內部合并(internal merge)，即移位(movement)的方式重新標記(relabel)句法實體的語類，造成句法運算過程中的語類轉換。比如：

(2)I read what you readtwhat.

結構what you read本是一個CP成分，what作為D(Determiner)， 經移位合并將結構what you read重新標記為DP，并由動詞read選擇，繼續(xù)進行句法運算。這一過程涉及到同一結構的標記轉換，即what you read由CP轉換為DP。

句法運算中的標記轉換是一種普遍存在的現象，可以為其他句法現象的解釋提供理論上的啟示。對此，美國麻省理工學院出版社(MIT)于2015年3月出版了由意大利米蘭比可卡大學Carlo Cecchotto教授和法國巴黎第七大學Caterina Donati教授合著的《(再)標記論》(Relabeling)一書。該書是麻省理工學院出版社出版的語言探索系列專著(LinguisticInquiryMonographSeries)中的第70部。在該書中，兩位句法學教授在充分描寫句法推導中的標記轉換現象的基礎上，深入探討了標記形成及其轉換的規(guī)律，并依據新的理論模型對關系從句(relativization)、結構島條件(island)、循序式層級性(successive cyclicity)、極近限制(minimality effect)等句法現象做出了新的理論闡釋。

該書適合具有句法理論背景、熟知生成語法發(fā)展最新動向的學者閱讀。全書共有六章。本文先對該書各個章節(jié)的內容進行簡單的介紹，然后提出對該書的評價與展望。

2.內容簡介

第1章 關于詞匯的辯論(A Plea for Words)。本章從宏觀上為全書關于標記(labeling)的論述做出理論上的準備。在駁斥完全句法推導模式(syntax-all-the-way-down approach)的基礎上，作者認為詞法與句法之間各有分工，在句法運算體系中存在一個獨立自治的詞法模塊(morphology module)。詞匯作為其輸出產物進入句法運算。在本章中，作者提出了兩個基本理論假設：

(i)詞法結構和句法結構分屬兩個相互分離的模塊(separate modules)，詞匯作為詞法表征的產物進入句法表征。

(ii)作為詞法產物進入句法運算的單詞本身攜帶其語類特征(categorical features)。

這兩個假設為以后章節(jié)的具體論述提供了理論前提：即單詞的類別(word category)在進入句法運算之前已經被決定，在與其他句法實體合并的過程中，單詞具有標記句法結構的功能。

第2章 從X-階標理論到短語結構理論的句法標記(Labels from X-Bar Theory to Phrase Structure Theory)。本章首先回顧了短語結構理論(從X-階標圖式到光桿短語理論)的歷史與缺陷，指出“合并”的最簡定義中所存在的兩個基本問題：對稱性問題(symmetry problem)與線性化問題(linearization problem)。之后指出語類標記在句法運算中的重要性。(Cecchetto & Donati 2015: 29)在本章，作者將語類標記視為句法運算的一部分，擯棄了將其視為界面上的解釋成分的做法，明確了其參與句法運算的內在定義(Cecchetto & Donati 2015: 30)：

語類標記(Label)：

a.引起進一步的句法運算

接著，作者探討了現存的兩種標記運算模式(labeling algorithm), 即中心語運算模式(Head Algorithm)與移位運算模式(Movement Algorithm)(Chomsky 2001)，指出了它們的內在缺陷(Cecchetto & Donati 2015: 32-38)，并提出了一種全新的標記運算模式：探針式標記運算模式(Probing Algorithm)。這種運算模式賦予了詞匯特殊的句法地位：

探針式標記運算模式(Probing Algorithm)：

第3章 關系從句的再標記生成視角(Relativization as a Case of Relabeling)。在本章中，作者用探針式標記運算模式對自然語言中(主要是英語)的關系結構的生成方式進行了全新的解釋。所涉及的關系結構有自由關系從句(Free Relatives)、外部中心語型關系從句(Externally Headed Relatives)、降級關系從句(Reduced Relatives)、內部中心語型關系從句(Internally Headed Relatives)等。這些關系結構在句法推導過程中均經歷了語類標記的變化(Label Shift)。比如自由關系從句的生成：

(3)[CPwhat you readtwhat]

(4)I read [DPwhat you readtwhat].

自由關系從句what you read本是CP結構，功能性中心與C為整個結構提供語類標記。但當其作為嵌入小句時，主句動詞不具有[+wh]特征，故根據探針式標記運算模式，由作為內部合并成分的what(本身語類標記為D)標記整個嵌入結構。

此外，本章還討論了關系從句中的難題(Hydras)(Cecchetto & Donati 2015: 74-76)：具有分裂式先行詞(discontinuous antecedent)的定語從句：

(5)A man entered the room and a woman went out who were quite similar.

其中，定語從句的先行語a man和a woman被并列結構隔開，且定語從句中謂語動詞were找不到與其對應一致關系的先行語，為分析其推導方式帶來很大困難。作者受到Belletti、Boeckx等學者的啟發(fā)，將其先行語處理為較大的結構，即Big DP結構：

[Big DP[a man and a woman] Dpl]

之后，以who為中心語的Big DP結構先移位至關系從句的左邊緣位置(left periphery)，在此位置上Big DP結構為整個關系結構標記語類：

[Big DP[a man and a woman] who]tBig DPwere quite similar.

第4章 循序式層級移位及其限制：層級性與結構島(Successive-Cyclic movement and Its Constraints: Cyclicity and island)。作者在本章中依據探針式標記運算模式對Wh-短語的長距離循序式移位和結構島條件(主要是復雜NP島，Ross 1967)進行了新的理論解釋。作者在本章開頭提出，未經探針匹配的移位合并操作(unprobed movement)是不允許的，因為由此形成的句法結構缺乏語類標記。主句的生成則不受該原則的約束，因為主句一經生成，則不再進行任何句法推導。之所以采取循序式移位操作，是因為Wh-短語在進行移位時會產生缺乏語類標記的中間結構。比如：

(6)Which student do you think that John meet?

(7)是(6)的中間結構，該結構之所以無語類標記，是因為其中的C不含有[+wh]特征，而which student作為Wh-短語，也不具有標記整個結構的功能。因此，該移位合并未經探針匹配，整個結構無語類標記，暫不能進行進一步的句法推導。作者的解決方案是，根據本章所提出的“簡化了的語段不可滲透條件 (Simplified PIC)”將語段重新定義為“當一語段生成后，只有其語類標記對于外界才是可見的”。(Cecchetto & Donati 2015: 95)Wh-短語和語段標記C暫時儲存在工作空間中(Work Place)，接受主句動詞think的選擇而再次進入句法推導。

在本章后半部分，作者采用相同的方法解釋了復雜NP島的情況，指出根據探針式標記運算模式，從NP的補語小句中抽取(extract)成分是合乎運算法則的，其輕微的不合法性是受到花園小徑效應(Garden Path Effects)的影響。

第5章 寬式極近限制(Gross Minimality)。在本章，作者以“未經探針—目標匹配式移位(unprobed movement)”為動因重新探討了極近限制效應(Minimality Effects)。Rizzi(1990)的極近限制效應探討了基于探針—目標 (Probe-Goal)匹配式移位中的干擾效應(Intervention Effects)，探針匹配式移位(Probed Movement)是造成該限制的原因。而本章提出的“寬式極近限制”效應中的移位都是未經探針—目標匹配式移位，干擾效應產生的理據在于作為干擾效應的詞項與非匹配式移位的詞項所共有的特征。作者以意大利語主句疑問句中的主語干擾(Subject Intervention)現象說明這一干擾效應(Cecchetto & Donati 2015: 133-144)：

(8)*Cosa Gianni ha fatto?

what Gianni has done

(9)Cosa ha fatto Gianni?

what has done Gianni

“What has Gianni done ?”

經過對比(8)和(9)可以發(fā)現，(8)之所以不合語法是因為Cosa(what)在未匹配式移位中跨越了主語Gianni，而二者共同享有[+D]特征。

作者在本章末尾指出，寬式極近限制條件的干擾效應存在等級差異(Gradient Effects)，產生干擾效應的詞項與非匹配式移位詞項共有的形式特征(人稱、數、性、格)越多，干擾效應越強，句子也就越發(fā)不合語法。(Cecchetto & Donati 2015: 100-102)

第6章 結論。本章簡要回顧了本書所倡導的理論模式的意義及貢獻，缺陷與不足，并對該理論模式發(fā)展前景做出了展望，以期能夠解釋更多的句法現象。比如經典C原則的違反(Principle C violation)可被視為語類誤標的結果(Cecchetto & Donati 2015: 158)：

b.Heiis Johni.

(10a)不合語法是因為He與John同標，因此He作為探針可標記整個結構為DP，但整個結構是一CP。而(10b)在推導過程中有一小句生成階段，He作為探針在這一階段標記該小句而不影響整個結構的句法標記。

3.簡評與展望

總體來看，本書結構科學，選題新穎，語料翔實，推導嚴謹，論證嚴密，并頗具自身特色。本書在內容安排上的鮮明特色是：

1)強調凸顯詞匯在句法推導中的核心地位。在本書中，作者著力強調了詞匯在句法運算中的特殊功能：即標記或重新標記句法結構的語類。本書書名《(再)標記論》由此而來。采取的理論假設與運算模式均基于詞匯的內在特性。其內在特性包括攜帶語類特征和標記其他句法結構的能力等。除此之外，作者還將詞匯視為內在的探針，隨時具有標記句法結構的能力，并可能因此而造成語類標記的變化。譬如上文列舉的自由關系從句中由單個詞匯DP移位而引發(fā)的語類變化CP-DP。在本書中，強調單個詞匯的句法地位還引發(fā)了對復雜性不同的同一結構的統一解釋，增強了理論的適用性與解釋性，同時也產生了新的理論假設，比如下面兩個外部中心語型關系從句：

(11)a.the man which John saw

[DPthe [NPman [CP[DPwhich man] John saw which man]]]

b.the destruction of the city which you witnessed

*[DPthe [CP[NPdestruction of the city] [CP[DPwhich [destruction of the city] you witnessed [which destruction of the city]]]]]

(11a)的推導模式是合法的，因為在其推導過程中NP標記由光桿名詞短語man賦予，其本身為一光桿詞匯，屬于內在探針，也就具有標記句法結構的能力，整個關系結構則由the標記為DP。(11b)本身是一合法的結構，但其推導過程不合法，原因是在推導過程中NP短語destruction of the city不是光桿詞匯，因此不具有標記句法結構的能力，使得推導終止。作者的解決方案是假設PP (of the city)為名詞中心語的附加語，并假設在推導過程中，光桿名詞destruction先經移位合并標記關系從句后，附加語延遲合并(Late Merged)。相關證據是刪略現象(Omissibility)、Ne附著(Ne-cliticization)、結構島(Islandhood)等。

2)理論模式的修正與語言現象的重新解釋。學術的發(fā)展離不開對原有理論模式的繼承與修正，學術的創(chuàng)新須以新的理論重新審視以往研究對象。作者以研究句法運算過程中語類轉換為契機，在吸收合并運算、語段限制等運算模式中合理成分的基礎上，擯棄了中心語運算、移位運算等標記運算模式，創(chuàng)造性地提出了探針式標記運算模式，并簡化了語段不可滲透條件(PIC)，將語類標記視為句法運算的一部分，有力地挑戰(zhàn)了Chomsky所倡導的包容性條件(Inclusiveness Principle)。此外，作者書中修正了極近限制條件的要求，以移位對象與被跨越對象所共有的特征為依據，提出了寬式極近限制條件。作者根據這些新的理論模型，對關系從句、循序式層級性以及極近限制條件等句法現象給予了全新的理論解釋。譬如，對于循序式移位，以往的研究將其視為移位對象與功能性中心語C所攜帶[+EPP]特征之間匹配的結果，移位對象在[spec, CP]位置的停留目的是逐一滿足嵌入從句中C所攜帶的[+EPP]特征。而新的理論模式將這特別設定的特征從句法運算中剔除，循序式移位的成因是wh-短語在嵌入從句[spec, CP]位置暫時無法標記這一中間結構(Intermediate Construction)，其原因是不具光桿詞匯地位的wh-短語與嵌入從句中C所引發(fā)的非探針式移位生成無標記結構(Label-less Construction)：

這一中間步驟見證了wh-短語與C暫時滯留在工作空間內，C作為一強性語段，其標記對外可視(被下一語段的動詞中心語選擇)，wh-短語則須等待與主句C合并以消除其攜帶的[+wh]特征。

此外，作者還提出關系結構的生成也是在探針式標記運算模式下語類重新標記的結果，能夠有力地解釋關系從句的名詞性分布現象。而最新提出的非探針匹配式移位又引發(fā)了寬式極近限制概念的提出，能夠很好地解釋語言中的干擾效應。

3)理論探索、實證分析、跨語言對比有機結合。本書的另一大特色是研究語料充分，以實證研究強化其理論假設。譬如在研究缺乏內在限定詞的關系結構中，作者援引了英語、意大利語、希伯來語等語料作為佐證，從跨語言的角度揭示出該類型的關系結構中存在的問題。在研究循序式層級性過程中則主要采用英語與意大利語比較的方式，而研究寬式極近限制條件下的主語干擾現象則主要以意大利語為語料。這種跨語言的對比與分析有利于檢驗理論模式的科學性與解釋力。作者還以EBA患者的名詞產出為實證，證明在句法運算中設立詞匯模塊的必要性(Cecchetto & Donati 2015:16-17)；以意大利手語的語法體系補充分析了英語中關系結構的生成模式(Cecchetto & Donati 2015: 80-82)；關于名詞性中心語的分句型補語所造成的花園小徑現象，作者亦采用實驗的方式為其論述找到進一步的佐證。(Cecchetto & Donati 2015: 108-113)

雖然選題新穎，論證嚴密，本書亦存在不足之處。書中雖用新的理論模型重新詮釋了關系結構，但尚未達到完全的描寫充分性(Descriptive Adequacy)。如在論述中有意地避開了對非限制性關系從句與數量關系從句的探討。在對循序式層級性探討的過程中雖涉及到對于NP結構島、副詞性從句結構島等的重新解釋，但未曾涉及到其他形式的結構島，如主語結構島效應(Subject Islandhood Effects)、并列結構中(Coordinated Structure)的抽取現象等。此外，書中對其理論模式的跨語言分析主要以西語為主，缺乏東方語言(尤其是漢語)等語言的相關例證，在一定程度上削弱了其理論的解釋力。但瑕不掩瑜，從總體上看，本書仍不失為一部在句法領域中具有真知灼見的成功力作。當前生成語言學領域中鮮有以句法運算中標記轉換為研究對象的學術專著。筆者期望通過對《(再)標記論》一書的介紹，讓國內語法學界在了解生成語法最新發(fā)展動向的基礎上，將最新的理論應用于現代漢語語料的研究，以便更好地推動漢語語法學的發(fā)展。

Cecchetto, C.& C.Donati.2015.(Re)labeling[M].Cambridge: The MIT Press.

Chomsky, N.2001.Derivation by phase [A].M.Kenstowicz (ed.).KenHale:ALifeinLanguage[C].Cambridge: The MIT Press.1-52.

Rizzi, L.1990.RelativizedMinimality[M].Cambridge: The MIT Press.

(責任編輯 馬應聰)

通訊地址： 451200 河南省鄭州市 鄭州成功財經學院外語系

本文系河南省哲學社會科學規(guī)劃項目“文化軟實力視角下京劇英譯對外傳播的可行性研究”(2014CYY015)和河南省教育廳人文社會科學研究項目“動賓式復合詞帶賓語結構的生成語法研究”(2016-QN-060)的階段性成果。

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2095-5723(2015)03-0095-05

2015-01-12