廣東工業(yè)大學 王和玉

控制結(jié)構(gòu)的研究現(xiàn)狀、問題和前景

廣東工業(yè)大學 王和玉

控制現(xiàn)象牽涉空語類、限定性、抽象格、局域性等諸多句法理論，是生成句法中的重要理論模塊。鑒于其復雜性和變異現(xiàn)象，控制結(jié)構(gòu)得到了不同研究領(lǐng)域的廣泛關(guān)注?，F(xiàn)有研究存在兩大問題：一是對控制結(jié)構(gòu)界定不一，分類繁雜；二是各種控制理論視角單一，或否定控制結(jié)構(gòu)的句法地位，或為統(tǒng)一解釋而削足適履。多模塊研究途徑有明顯優(yōu)勢，但仍面臨各模塊如何分工的問題。習得研究顯示兒童從小就具備控制結(jié)構(gòu)的句法語義知識，進一步證明了控制結(jié)構(gòu)的普遍語法屬性。未來的控制結(jié)構(gòu)研究有待四大突破：一是在最簡句法框架內(nèi)探討控制現(xiàn)象；二是確定和分析漢語中的控制結(jié)構(gòu)；三是探索其他非限定小句和名詞短語內(nèi)部的控制現(xiàn)象；四是延伸和充實控制結(jié)構(gòu)習得研究的語言和語料。

控制結(jié)構(gòu)；變異性；多模塊研究；普遍語法

1.關(guān)于控制結(jié)構(gòu)

控制結(jié)構(gòu)涉及非限定子句(nonfinite clauses)中空主語PRO的釋義與分布問題。作為一種特殊的空語類，PRO只能出現(xiàn)在非限定句的主語位置。如(1)—(2)所示，子句的主語沒有顯現(xiàn)，依賴主句的主語、賓語確認其指稱。(3)是語境控制句，子句主語依賴語境確認指稱。

(1)Billipromised [to PROiremain silent].

(主語控制句)

(2)Bill asked mei[to PROiremain silent].

(賓語控制句)

(3)a.Bill wondered [where to PROarbmeet].b.Bill suggested [PROarbmeeting in the Central Park].

(語境控制句)

控制結(jié)構(gòu)的研究涉及詞匯語義、句法、語用等不同語言層面，其研究關(guān)涉空語類、抽象格、限定性、局域性等諸多句法理論。近60年來，控制研究涵蓋了大量的跨語言事實，提出了諸多分析方案，但學界對控制結(jié)構(gòu)的界定、分類和具體分析仍存有爭議。本文總結(jié)控制現(xiàn)象的復雜性和變異性，綜述已有文獻對控制結(jié)構(gòu)的多維度研究，指出其問題，并提出未來研究亟待突破的難題。

2.控制結(jié)構(gòu)的地位、分類和變異性

本節(jié)首先呈現(xiàn)控制結(jié)構(gòu)與提升結(jié)構(gòu)的差異，展示其獨特的句法地位；接著闡述不同類別的控制現(xiàn)象；最后總結(jié)控制成分和被控子句所體現(xiàn)的變異性。

2.1 控制結(jié)構(gòu)與提升結(jié)構(gòu)

控制現(xiàn)象是生成句法的重大發(fā)現(xiàn)，控制理論也是早期句法理論中的經(jīng)典模塊。Chomsky (1965: 22-24)發(fā)現(xiàn)(4a)與(4b)表面相似，其實具有不同的句法結(jié)構(gòu):

(4a)中persuade的賓語是John，子句謂語leave的主語是PRO，依賴主句賓語John確認指稱；(4b)中expect的賓語不是John，而是整個子句；句法運算中，子句主語John提升至主句賓語位置，是論元移位現(xiàn)象。(5)顯示了主語控制和主語提升的區(qū)別：

控制結(jié)構(gòu)與提升結(jié)構(gòu)的句法語義特點呈系統(tǒng)性差異(Landau 2013: 8-28)。首先，提升謂語沒有外論元，允準填補詞(expletive)做主語；而控制謂語有獨立的外論元，不允許填補詞做主語，如(6)—(7)所示：

(6)a.John seems to be happy.b.It seems that John is happy.

(提升謂語)

(7)a.John hopes to be happy.b.*It hopes that John is happy.

(控制謂語)

其次，提升謂語appear/expect允許子句中固定習語的主語移位而保留其語義解釋，控制謂語attempt/urge則不允許類似移位，如(8)所示：

(8)a.My leg appeared/#attempted to have been pulled.

b.I don’t expect/#urge my leg to be pulled.

句法表現(xiàn)上，提升動詞與非賓格謂語(unaccusative)類似，而控制動詞與非作格動詞(unergative)或及物動詞相近。此外，如(9)所示，提升動詞find的賓語構(gòu)成移位島，但控制動詞persuade的賓語允許其內(nèi)部成分移位：

(9)a.* Whoidid you find [pictures of ti] to be offensive?

(提升動詞的賓語是移位島)

b.[Which person]idid she persuade [friends of ti] to sign her program?

(控制動詞的賓語不是移位島)

難易句中的控制結(jié)構(gòu)允許移位，但提升結(jié)構(gòu)不允準移位，如(10)所示：

(10)a.Bill is tough to persuade ti[PRO to smoke cigars].

(控制結(jié)構(gòu))

b.*Bill is tough to believe ti[tito smoke cigars].

(提升結(jié)構(gòu))

最后，子句中的主動與被動轉(zhuǎn)換是否改變語義也是區(qū)分提升和控制結(jié)構(gòu)的標準(李京廉、朱玉山2006)，如(11)—(12)所示：

(11)a.Bill believed the doctor to have exa-mined Tom.

b.Bill believed Tom to have been exa-mined by the doctor.(提升謂語的主動子句和被動子句同義)

(12)a.Bill persuaded the doctor to have examined Tom.

b.Bill persuaded Tom to have been examined by the doctor.(控制謂語的主動子句和被動子句意義不同)

總之，提升結(jié)構(gòu)與控制結(jié)構(gòu)在句法語義屬性方面存在諸多差異，生成語法一直將其分析為兩種不同的語言現(xiàn)象，前者關(guān)涉論元移位，后者是空代詞的受約束現(xiàn)象。盡管如此，有時兩者也存在界限模糊，要視具體情況來區(qū)分到底是控制還是提升結(jié)構(gòu)(Davies & Dubinsky 2004)。

2.2 控制結(jié)構(gòu)的分類

學界對于控制結(jié)構(gòu)的分類并未達成一致。各種分類視角不同，粗細不一，多有重疊。Williams(1980)將控制分為強制控制(obligatory control)與非強制控制(non-obligatory control)。Landau(2013)沿用強制和非強制控制的區(qū)分，且進一步將強制控制分為完全控制和部分控制。Wurmbrand(2003)認為有6類控制：完全控制(exhaustive control)、主觀控制(arbitrary control)、隱性控制(implicit control)、分裂控制(split control)、部分控制(partial control)和變量控制(variable control)。

強制控制指PRO必須依賴主句中的名詞性成分確認其指稱，如(1a)與(2a)；非強制控制則是一種主觀控制，PRO的指稱依語境確認，如(3)。有3個句法要素區(qū)分強制和非強制控制(Landau 2013: 38)：一是被控子句的結(jié)構(gòu)地位；二是被控子句的句法范疇；三是被控子句的限定性。一般來說，非限定的補語子句可歸入強制控制，而非限定的主語和附加語子句屬于非強制控制(Landau 2013)。

顯性控制指控制成分/先行詞(controller/antecedent)顯性出現(xiàn)在主句中；隱性控制指先行詞不出現(xiàn)在主句中。除補語子句外，隱性控制還可出現(xiàn)在主語和附加語子句中，如(13)：

(13)a.[PRO Going there] was fun/foolish/amusing/unwise.

(主語子句)

b.A shed was built to [PRO hide these guns].

(附加語子句)

c.The school should provide a decent library [PRO to study in].

(附加語子句)

顯性控制還可再分為完全控制與部分控制。完全控制指PRO完全依賴控制成分確認指稱，如(14a)；部分控制指PRO的指稱內(nèi)容部分包含在先行詞中，如(14b)：

(14)a.Weipreferred [to PROigather at 6].

(完全控制)

b.Billiregretted [PROi+meeting without an agenda].

(部分控制)

變量控制指PRO與主句的主語或賓語同指，實際上是強制性的顯性控制，如(15a)。分裂控制指PRO的指稱內(nèi)容同時依賴主句的主語和賓語確認指稱，分裂控制謂語多為提議和交際動詞，PRO在句法上具有復數(shù)特征，如(15b)所示：

(15)a.Heipromised Tomjto PROi/jbe examined.

(變量控制)

b.Johniproposed to Maryjto PROi+jleave together.

(分裂控制)

2.3 控制結(jié)構(gòu)的變異性

以下從先行詞的選擇和變化、先行詞的顯現(xiàn)和隱現(xiàn)以及被控子句的限定性3個方面闡述控制結(jié)構(gòu)的變異性。

2.3.1 先行詞的選擇和變異

控制關(guān)系要滿足局域性條件，先行詞所在的主句在結(jié)構(gòu)上要統(tǒng)制被控子句。若控制動詞包含多個論元，就面臨控制成分的選擇問題。首先，主語如何跨越賓語成為PRO的先行詞？Larson(1991)將主語控制句納入雙賓句的分析，認為非限定補語子句作為與事(Theme)在結(jié)構(gòu)上高于控制動詞的受事賓語(Patient)，控制現(xiàn)象的局域性在深層結(jié)構(gòu)得以滿足；賓語控制句則與提升結(jié)構(gòu)統(tǒng)一解釋。移位控制分析(Boeckx & Hornstein 2003, 2004, 2006; Hornstein & Polinsky 2010)則認為，有些賓語實際上是由空介詞引入的附加語，在結(jié)構(gòu)上不能成分統(tǒng)制補語小句，故不能阻礙主語成為先行詞。除結(jié)構(gòu)因素外，先行詞的選擇還受制于語義，施事(agent)和目標(goal)等題元角色更容易成為先行詞。但如(16)所示，動詞ask能同時允準主語和賓語控制：

(16)a.The pupiliasked the teacher to [PROileave early].

b.The guard asked the prisonerito [PROileave the room].

不同語言和不同動詞的控制句中，影響先行詞選擇的因素不一。俄語、德語和漢語中，控制成分的選擇更易受語用因素影響。對于非強制控制，先行詞不必與控制小句有依存關(guān)系，但具有語義特征[+human]，有定名詞性短語更容易成為控制成分，PRO不一定被約束，先行詞與PRO之間也不一定滿足局域性條件。據(jù)此，Landau(2013: 230-254)主張從語用角度解釋非強制性控制成分的選擇，即控制成分或者是話語代詞(logophor)，或者是句子或語篇的話題(topic)。

2.3.2 先行詞的顯現(xiàn)和隱現(xiàn)

強制控制結(jié)構(gòu)中的先行詞必須顯現(xiàn)，巴赫概括(17)與維瑟概括(18)都排除了強制控制結(jié)構(gòu)中先行詞隱現(xiàn)的可能(Bresnan 1982)：

(17)Bach’sgeneralization: Object control verbs cannot be detransitivized (賓語控制動詞不能被非及物化).

(18)Visser’sgeneralization: Subject control verbs cannot be passivized (主語控制動詞不能被動化).

但目標、受益者(beneficiary)、歷事(experiencer)都可成為隱性先行詞(Landau 2013: 181)：

(19)a.Mary was asked (by Billi)where [PROito throw the trash].

b.A shed was built (by Johni)to [PROistore the tools in].

c.John said/shouted to [PRO behave oneself].

如(20)—(21)所示，漢語中主語控制句中的先行詞可以隱現(xiàn)，賓語控制句中的先行詞需要顯現(xiàn)(Yang & Yang 2015)；但若賓語控制動詞是雙音節(jié)詞，先行詞也可隱現(xiàn)(Hu 2010)，如(22):

(20)a.他i設法PROi幫我。

b.proi設法PROi幫我。

(21)a.李四不愿去，我逼他iPROi去。

b.*李四不愿去，我逼PROi去。

(22)張三禁止proi[PROi抽煙]。

2.3.3 被控子句的限定性

文獻一般將控制子句分析為有缺陷的子句(defective TP)，即不是完整的CP(Williams 1980； Bresnan 1982； Chierchia 1989)。Chomsky & Lasnik(1977)主張只有非限定的T能允準空主語。Hornstein(1999, 2001)也認為被控子句的非限定性與PRO缺乏格特征相關(guān)。但Landau(2006)證明韓語和希伯來語中被控子句是限定句；雖然強制控制與小句的限定性有關(guān)聯(lián)，但并非只有非限定小句才允準強制控制現(xiàn)象(Landau 2013: ix)。

子句是否有獨立時制不足以決定控制現(xiàn)象。Landau & Thomton(2011)認為完全控制謂語選擇無獨立時制的補語子句；部分控制結(jié)構(gòu)的被控子句有獨立時制?？刂片F(xiàn)象不僅對T上的[Tense]特征敏感，還與其一致性特征[Agr]有關(guān)。若補語小句的T同時帶有[+T]和[+Agr]特征，不發(fā)生控制現(xiàn)象。否則，產(chǎn)生強制控制(Landau 2013: 90)。在拷貝控制(copy control)和被控子句居前的后向控制結(jié)構(gòu)(back control)中，被控成分(controlee)可顯現(xiàn)。韓語中的被控子句是限定句，帶情態(tài)標志，被控成分也并非空語類。俄語的部分控制結(jié)構(gòu)中，被控成分帶與格特征；完全控制句中，先行詞可將格特征傳遞給被控成分。

3.不同理論視角下有關(guān)控制結(jié)構(gòu)的分析

根據(jù)不同的分析視角和所采納的理論框架，已有的控制結(jié)構(gòu)文獻可大致分為生成句法研究、語義語用研究、詞匯功能語法研究、多模塊綜合分析、習得研究。

3.1 生成句法研究

句法研究主要關(guān)注強制控制結(jié)構(gòu)，有“名詞短語刪略”分析(Equi-NP Deletion)、謂語化分析、約束分析、移位分析和一致性分析。刪略分析始于Rosenbaum(1967)。如(23)所示，(b)經(jīng)表層結(jié)構(gòu)刪略“for Sally”變?yōu)?a):

(23)a.Sally preferred to sleep on the couch.

b.Sally preferred for Sally to sleep on the couch.

McCawley(1988:137)進一步提出了“超強制控制”的刪略分析(Superobligatory Equi-NP Deletion)，以解釋主語控制和賓語控制的區(qū)別。刪略分析只是描述了相關(guān)現(xiàn)象，并未闡明刪略的理據(jù)和機制，缺乏解釋力(Postal 1970)。

謂語化分析(Williams 1980; Clark 1990)將被控子句看成控制動詞的補語，與動詞處于姐妹節(jié)關(guān)系；補語子句因含PRO或空算子，使其謂語化(predication)。但并非所有的非限定子句都具有謂詞性質(zhì)，有些可能是命題，允許部分控制和分裂控制。約束分析(Borer 1989; Sag & Pollard 1991)將PRO處理成隱性照應語，主張其約束域延伸至控制主句。該分析無法解釋照應語和PRO的區(qū)別：照應語不能被隱性成分約束，也沒有分裂約束；照應語更易受主語約束，PRO不受此限制；與控制現(xiàn)象相比，約束現(xiàn)象更易受格標記的干擾。

移位分析(Hornstein 1999, 2001；Boeckx & Hornstein 2003, 2004, 2006; Boeckx, Hornstein & Nunes 2010)認為提升和控制結(jié)構(gòu)都牽涉論元移位；PRO是移位后未被拼讀的拷貝。主語或附加語子句是移位島，不允準論元移位，故產(chǎn)生非強制控制現(xiàn)象。對于附加子句中的強制控制，移位分析采納側(cè)向移位(sideward movement)以規(guī)避限制條件。移位分析法的問題是無法解釋控制成分的選擇和變異，也不能有效處理分裂控制和部分控制現(xiàn)象。一致性分析利用特征匹配的一致性操作探索控制現(xiàn)象(Landau 2006, 2013)。結(jié)構(gòu)上，主句中的功能性成分作為探針或同時與控制成分和PRO建立一致關(guān)系，或通過補語子句中功能語類C/T上的一致性特征作為中介間接進行一致性操作。主語小句、附加小句以及外置小句中的PRO無法作為目標與主句中探針進行一致性操作，屬于非強制控制。一致性分析無法解釋拷貝控制和分裂控制，也無法處理附加語子句中的強制控制現(xiàn)象。

3.2 語義語用研究

語義分析將非限定子句處理為VP，即不承認其句子地位，否定PRO的存在(Bach 1979, 1982; Dowty 1985; Culicover & Jackendoff 2001, 2006)。Chierchia(1989)認為，所有的非限定小句都已名物化，在結(jié)構(gòu)上投射為主句謂語的論元。但這樣無法有效解釋控制結(jié)構(gòu)和提升結(jié)構(gòu)的差異。

語義研究借助語用要素或題元等級來解釋控制成分的選擇(Postal 1970; Jackendoff 1972, 1974; Chierchia 1989)。后來的文獻根據(jù)語義特征將控制動詞分為不同類別，同時考慮補語小句與控制謂語的語義關(guān)系，在詞庫或概念層確立控制關(guān)系(Farkas 1988; Sag & Pollard 1991; Jackendoff & Culicover 2003)。Huang (2000)提出控制的信息釋義規(guī)則(I-Interpretation Rule for Control)和照應語的語用理論，主張控制關(guān)系在信息原則的指導下建立。由于未考慮局域性的結(jié)構(gòu)因素，語義語用分析無法解釋控制結(jié)構(gòu)的句法屬性和先行詞的變異性。

3.3 詞匯功能語法研究

詞匯功能語法主張控制關(guān)系發(fā)生在語法功能層(f-structure)，不在句法結(jié)構(gòu)層(c-structure)(Bresnan 1982, 2001)。強制控制分為功能控制或照應語控制：前者指控制成分與被控成分有同樣的語法特征；后者指兩者指稱一致。這樣，功能控制與提升結(jié)構(gòu)得到統(tǒng)一分析，照應語控制也包含了非強制控制。該分析同樣無法解釋控制與提升結(jié)構(gòu)的區(qū)別。實際上，區(qū)分功能或照應語控制也缺乏客觀標準。與詞匯功能語法研究的預測相反，先行詞不能繼承被控成分的詞匯格，這是控制與提升結(jié)構(gòu)的關(guān)鍵區(qū)別。功能控制或照應語控制的區(qū)分可能是強制控制和非強制控制的結(jié)果，而不是原因(Landau 2013: 61)。

3.4 多模塊綜合分析

鑒于控制現(xiàn)象牽涉不同語言層面，Li(2003)基于漢語中空代詞的分布和釋義提出了控制結(jié)構(gòu)綜合理論。Landau(2013)也主張在從詞匯語義、結(jié)構(gòu)、語用等多個語法模塊分析控制現(xiàn)象。首先，強制控制應在句法模塊內(nèi)解釋，非強制控制宜在語用模塊內(nèi)探討。其次，補語控制子句和附加語控制子句也受制于不同的語法機制，前者滿足局域性條件，后者則是謂語化的操作結(jié)果。非限定的補語子句是強制控制，附加語小句則無法統(tǒng)一處理：修飾事件的附加語子句一般表現(xiàn)強制控制，修飾命題的附加語子句則不然?？刂瞥煞值倪x擇和變異則同時受制于控制動詞的詞匯語義和句法要素，而被控成分的抽象格、被控子句的限定性應純粹在結(jié)構(gòu)上得到解釋。多模塊的綜合分析能博采眾長，表面上消解了統(tǒng)一的控制理論，實際上是對控制理論的合理肢解和還原。這樣既維護了句法解釋控制現(xiàn)象的必要性，又能涵蓋更多的變異現(xiàn)象，同時減輕不同語法模塊的負擔，增強其解釋力。

3.5 控制結(jié)構(gòu)的習得研究

就控制結(jié)構(gòu)的習得而言，一直存在連續(xù)觀(continuity view)與發(fā)展觀(maturational view)的爭議。連續(xù)觀(Pinker 1984；Crain & Pietroski 2002)認為，兒童語法與成人語法一樣，已包含基本的語法范疇和規(guī)則；發(fā)展觀(Wexler 1992)則認為，兒童早期語言產(chǎn)出中沒有控制現(xiàn)象，關(guān)于控制結(jié)構(gòu)的語法知識是逐步發(fā)展的。近期研究明顯證明了控制結(jié)構(gòu)的普遍語法屬性，為連續(xù)性假設提供了跨語言證據(jù)。Landau & Thomton (2011)發(fā)現(xiàn)兩歲左右的英語兒童已習得有關(guān)控制結(jié)構(gòu)的知識。兒童雖不能完全正確使用控制動詞want，但已形成使用控制結(jié)構(gòu)的不同假設。Yang & Yang(2015)對4個漢語兒童的自然語言產(chǎn)出中的控制結(jié)構(gòu)進行了考察，發(fā)現(xiàn)兩歲以下的兒童能使用不同的控制動詞，有效產(chǎn)出補語控制結(jié)構(gòu)；研究證明兒童早期產(chǎn)出的控制句遵守局域性的句法限制，也遵守漢語賓語控制句中的賓語顯現(xiàn)要求；研究還發(fā)現(xiàn)兒童已初步掌握控制結(jié)構(gòu)、連動句、并列句不同的句法語義表現(xiàn)。

一般來說，兒童更頻繁地使用主語控制結(jié)構(gòu)，一些表意愿、要求和喜歡的控制動詞較早出現(xiàn)在兒童語料中。Sherman & Lust(1993)認為控制結(jié)構(gòu)的習得需同時掌握句法和詞匯知識；英語兒童較晚習得promise，所以經(jīng)常將之誤用為賓語控制動詞。漢語兒童對控制動詞的習得既有普遍性也有特點(Yang & Yang 2015)。一方面，漢語兒童使用主語控制結(jié)構(gòu)的頻率高于賓語控制結(jié)構(gòu)；另一方面，像“叫”、“讓”、“幫”等典型的賓語控制動詞頻繁出現(xiàn)在兒童語料中。

4.現(xiàn)有文獻存在的問題

已有的控制研究存在兩大問題：一是對控制結(jié)構(gòu)界定不一，分類繁雜，不利于控制現(xiàn)象的有效探索和充分解釋；二是對各種控制現(xiàn)象的分析采納單一視角，或過多關(guān)注變異性而否定控制結(jié)構(gòu)的句法地位，或為了統(tǒng)一解釋而排除或曲解控制語料，有削足適履之嫌；相比之下，多模塊的綜合分析似乎是明智之舉，但仍面臨各模塊分工和語料界定的挑戰(zhàn)。

4.1 控制結(jié)構(gòu)的界定和分類

控制研究涵蓋了大量的跨語言現(xiàn)象，顯示了控制結(jié)構(gòu)的變異性和復雜性。目前，學界對控制結(jié)構(gòu)的界定仍未達成共識；對于控制現(xiàn)象的分類標準不一，多有重疊。研究者最初從不定式子句中分出兩類性質(zhì)不一的控制結(jié)構(gòu)與提升結(jié)構(gòu)，以解釋其句法語義屬性上的差異，這是控制結(jié)構(gòu)及其相關(guān)理論存在的關(guān)鍵。面對復雜的變異現(xiàn)象，謂語化分析、詞匯功能語法研究和移位分析又試圖忽略這兩類結(jié)構(gòu)的差異，將其統(tǒng)一解釋，這就違反了確認控制結(jié)構(gòu)句法地位的初衷。若被控子句可以是限定性小句，被控成分不限于空語類，先行詞既可顯現(xiàn)也可隱現(xiàn)，先行詞的選擇同時受制于詞匯語義、結(jié)構(gòu)和語用要素，就沒有所謂的“控制結(jié)構(gòu)”。換言之，“控制結(jié)構(gòu)”只是一個聚合概念，其中包含了不同類別和不同性質(zhì)的語言現(xiàn)象，不宜進行統(tǒng)一分析。顯然，多模塊的綜合研究是解決問題的唯一出路。換言之，研究控制現(xiàn)象必須清晰界定其研究范圍和研究對象，任何對控制現(xiàn)象進行大一統(tǒng)的意圖都將無果而終。

4.2 控制結(jié)構(gòu)的句法語義解釋

顯然，單一的句法分析或語義語用視角都無法解釋控制現(xiàn)象。語義語用視角過多地關(guān)注控制結(jié)構(gòu)的變異性，忽略了結(jié)構(gòu)要素的影響，結(jié)果只能是否定控制結(jié)構(gòu)的句法地位。而純粹的句法研究則著重解釋控制關(guān)系的局域性，忽略了其變異性，其后果或是只能解釋部分語料，或是將不同質(zhì)的語料納入統(tǒng)一分析。限于單一句法分析的涵蓋面，一些文獻設立人為標準，將一些顯而易見的控制現(xiàn)象排除在研究之外。如有些附加語控制現(xiàn)象同樣受制于結(jié)構(gòu)要素，但句法研究對此類控制的探討不夠。有些研究則不惜曲解部分語料，以強調(diào)其理論的解釋力。如為了解釋主語控制句的非局域性，將賓語分析為附加語等。最簡方案下的移位分析為追求理論上的簡單雅致，消解了空語類PRO，也取消了控制理論的句法地位，但付出的理論代價顯而易見：提升結(jié)構(gòu)與控制結(jié)構(gòu)的句法語義屬性得不到合理解釋，先行詞的變異性、分裂控制和部分控制現(xiàn)象都未能有效解決。

若控制現(xiàn)象的確需要多個語法模塊的分析，就意味著不同的控制理論只要排除一些不能解釋的語料，都是合適的分析框架。但問題是，各模塊之間的邊界如何劃分？這種邊界是否具有跨語言的普遍性？另外，多模塊分析在涵蓋大量語料的同時，可能會將無關(guān)控制結(jié)構(gòu)的語言現(xiàn)象納入研究視野。如韓語補語小句帶有情態(tài)標記，分裂控制現(xiàn)象非常頻繁，而且被控成分并非空語類，Landau(2013)由此證明被控子句的限定性和被控成分的顯現(xiàn)，但這些并不一定跟控制現(xiàn)象相關(guān)。

5.未來控制結(jié)構(gòu)研究的走向

鑒于目前控制結(jié)構(gòu)研究的困境，后續(xù)研究應著重以下4個方面的探索：一是在最簡句法框架內(nèi)繼續(xù)探索控制現(xiàn)象；二是研究漢語中的控制結(jié)構(gòu)；三是研究其他非限定小句和名詞短語內(nèi)部的控制現(xiàn)象；四是進一步擴充習得研究所涉及的語言和語料。

5.1 最簡句法理論下的控制研究

既然控制關(guān)系(尤其是強制控制)受制于結(jié)構(gòu)上的局域性，而習得研究也證明了控制現(xiàn)象的普遍語法地位，控制結(jié)構(gòu)在句法研究中的理論地位便毋庸置疑。那么，如何在最簡句法框架內(nèi)探討控制現(xiàn)象？

控制現(xiàn)象關(guān)涉非限定子句的結(jié)構(gòu)。首先，限定句和非限定句的結(jié)構(gòu)有何區(qū)別？非限定句的中心語T是否含包含[Tense]/[Agr]/[EPP]特征？是否是這些特征上的差異導致其句子主語的顯現(xiàn)和隱現(xiàn)？目前，非限定句的研究主要集中于不定式子句，但不定式子句的時制問題仍懸而未決?；谧詈喚浞ㄋ珜У幕谔卣髻x值的句法運算理念，Landau(2013)認為主語的顯現(xiàn)或隱現(xiàn)不僅對[Tense]特征敏感，還與[Agr]特征相關(guān)；若句子中心語T帶[-Agr]特征，也會出現(xiàn)控制現(xiàn)象。該分析雖然利于解釋部分控制現(xiàn)象，但將T分解為[Agr]和[T]特征是否有充分理據(jù)？這兩類特征在邏輯上有何關(guān)聯(lián)？控制現(xiàn)象能否完全取決于這兩類特征？若V-ing短語和名物化短語中也存在控制現(xiàn)象，如何依靠功能語類上的特征分析其主語的顯現(xiàn)和隱現(xiàn)？在形態(tài)特征貧乏的語言中，如何對控制現(xiàn)象進行歸類和分析？

控制研究與空語類和移位分析密切相關(guān)。最簡句法主張移位不是原始句法操作，將移位分解為復制+合并。Hornstein(1999)進一步論證：題元特征和格特征一樣，也需要在句法運算中被核查，即論元要被指派題元角色，必須和動詞合并以核查題元特征，且論元移位形成的語鏈可被指派多個題元角色，這是移位控制分析的理論基礎。但長距離的控制現(xiàn)象如何解釋？若為了理論上的簡化和統(tǒng)一，取消PRO、語跡和變項等空語類的區(qū)別，其句法語義屬性上的差異如何處理？若取消PRO, pro作為空語類在理論上還有必要存在嗎？能否將所有的隱現(xiàn)名詞性成分都歸于論元移位？有無其他句法機制可以解釋名詞性成分的顯現(xiàn)和隱現(xiàn)？這些都是最簡句法框架下的控制研究必須回答的理論問題。

5.2 漢語的控制結(jié)構(gòu)研究

控制結(jié)構(gòu)牽涉空語類，空語類與抽象格密切相關(guān)。漢語無顯性的格特征，句子主語和賓語都可隱現(xiàn)。Xu(1985)提出了詞匯—題元理論，認為漢語中所有隱現(xiàn)的名詞性成分都是自由空語類(Free Empty Category)，先行詞的選擇主要取決于控制動詞的詞匯語義。Huang(1984, 1989, 1992)則認為漢語中的pro與PRO都具有代詞性，受制于廣義控制理論(General Control Theory)。具體而言，pro與PRO既可以在控制域(Control Domain)內(nèi)與控制成分共指，也可依賴語用要素確定指稱意義。除了pro與PRO外，李艷惠(2007)進一步提出漢語句子的賓語位置還存在真空位，這與漢語語法對名詞性成分的格要求相關(guān)。

控制結(jié)構(gòu)還關(guān)涉句子限定性的問題。漢語中無顯性的屈折語體現(xiàn)時制和一致性特征，漢語句子到底是否存在限定性仍存有爭議(見Huang 1989, 1992; Huetal2001)。顯然，依賴句子中心語上[Tense]和[Agr]特征無法妥善解決漢語中的控制現(xiàn)象。若漢語中的確存在控制現(xiàn)象，一些連動句和兼語句似乎可以納入控制句研究(張孝榮 2014)：

(24) a.我i保證 PROi幫你jPROj完成任務。

(強制控制)

b.我不贊成 PROarb未婚同居。

(非強制控制、語境控制)

c.教練組織(大家)PROimp跳舞。

(隱性控制)

d.學生i邀請老師jPROi+j去看戲。

(分裂控制)

e.他i反對兒子jPROj+太早結(jié)婚。

(部分控制)

f.學生i答應老師jPROi明天交作業(yè)。

(主語控制)

如果被控子句并不局限于非限定句，控制成分與被控成分都允許顯性和隱性的變異，(24)中的句子無疑都牽涉控制現(xiàn)象。但是否能將其與英語控制句納入統(tǒng)一的分析？在何種語法模塊內(nèi)解釋這些句子？這些都是值得探索的漢語現(xiàn)象。

5.3 其他非限定子句和名詞短語內(nèi)部的控制研究

目前的控制研究主要限于不定式子句的探討，對于其他非限定子句內(nèi)的控制現(xiàn)象研究不多。形容詞或介詞短語做謂語的非限定子句能否與不定式子句做同等分析？一些包含V-ing的非限定子句同時表現(xiàn)強制控制和非強制控制的特性。Landau(2013: 46)認為不能納入強制控制分析的補語內(nèi)嵌句已經(jīng)名物化，但V-ing短語是否名物化有時很難斷定。若名詞性短語與句子確實存在結(jié)構(gòu)上的平行性，兩個層面的控制現(xiàn)象理應統(tǒng)一分析。但名物化短語結(jié)構(gòu)中確實牽涉如此紛繁復雜的控制現(xiàn)象嗎？如何對其進行有效詮釋？

已有的控制研究大都集中于補語子句內(nèi)的控制現(xiàn)象，對于附加語子句的控制現(xiàn)象探索有待深入。若附加語子句既允許強制控制，又允許非強制控制，決定其控制類別的關(guān)鍵要素是什么？除了事件指向或命題指向的語義區(qū)別外，為什么附加語所在的句首或句末的線性位置也會影響其控制關(guān)系的類別？

5.4 更多語言的習得研究

控制結(jié)構(gòu)的習得研究主要局限于英語。近期的研究雖開始關(guān)注漢語、希臘語和西班牙語的兒童語料，但仍有大量語言沒有得到應有的關(guān)注。此外，目前的研究仍局限于補語控制句的習得情況，對于其他控制現(xiàn)象的習得研究還近乎空白。理論上，習得研究必須依賴已有的句法語義研究結(jié)論來確定和分析兒童語料中的控制句產(chǎn)出和使用情況。但很多句法語義研究結(jié)果的普遍性和可信度仍有爭議，這在一定程度上影響了習得研究的科學性。未來的習得研究有待擴充兒童語言產(chǎn)出的語言和語料，為控制結(jié)構(gòu)的句法語義研究提供更多有力的佐證。

6.結(jié)語

控制現(xiàn)象牽涉名詞性成分的指稱確認，與代詞約束和論元移位等語言現(xiàn)象密切相關(guān)。同時，控制結(jié)構(gòu)研究關(guān)涉空語類、句子限定性、抽象格、局域性等諸多理論問題。由于其變異性和復雜性，控制結(jié)構(gòu)得到了形式語法與功能語法、句法學與語義學等不同視角的廣泛關(guān)注。已有文獻拓展了人們對控制結(jié)構(gòu)的認識，也推動了相關(guān)理論的發(fā)展。已有研究存在兩大問題：一是對控制結(jié)構(gòu)界定不一，分類繁雜；二是各種控制理論視角單一，或否定控制結(jié)構(gòu)的句法地位，或為統(tǒng)一解釋而削足適履，多模塊的綜合研究雖化解了許多困擾，但仍面臨各模塊如何具體分工的問題。為此，未來研究有待以下突破：一是如何在最簡句法框架內(nèi)探討控制現(xiàn)象；二是確定漢語中控制結(jié)構(gòu)的研究范圍并提供合適分析；三是探索其他非限定小句和名詞短語內(nèi)部的控制現(xiàn)象；四是進一步擴充習得研究的語言和語料。

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(責任編輯 李淑靜)

通訊地址： 510006 廣東省廣州市 廣東工業(yè)大學外國語學院

本文是廣東省哲學社會科學十二五規(guī)劃項目“語態(tài)現(xiàn)象與動詞及物性的最簡句法詮釋”(GD14XWW18)和廣東工業(yè)大學博士啟動基金項目“語態(tài)現(xiàn)象的最簡句法詮釋”(15ZS0010)的階段性研究成果。

H043

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2095-5723(2015)03-0016-09

2015-08-08