鄒欣蔚

（大連海事大學(xué)，遼寧大連116000）

中國有著悠久的海上貿(mào)易史，附近海域的沉船如同巨大的文物寶藏庫，具有高度的文化與考古價(jià)值。我國的領(lǐng)海水域有于2007年整體打撈上來的“南海一號(hào)”南宋早期沉船，以及位于丹東海域、大連海域、膠東半島海域和其他海域目前正在進(jìn)行打撈的我國24艘甲午戰(zhàn)爭沉船。不過，目前我國對(duì)水下文化遺產(chǎn)保護(hù)的相關(guān)法律仍不健全，社會(huì)對(duì)水下文化遺產(chǎn)的保護(hù)仍不夠重視，這直接導(dǎo)致了水下文物常遭到破壞和盜竊。那么，如何運(yùn)用法律的手段保護(hù)水下文化遺產(chǎn)并最大限度利用其價(jià)值就成為了我們應(yīng)思考的問題。

在國際法上，與水下文化遺產(chǎn)保護(hù)有關(guān)的國際公約可分為習(xí)慣法和有拘束力的條約法。前者如一些不具有拘束力的國際建議和區(qū)域性條約，雖然在一定程度上反映了相關(guān)國際法保護(hù)的發(fā)展潮流，但沒有太大的影響力，因此在這里不做贅述。后者則包括《聯(lián)合國海洋法公約》和聯(lián)合國教科文組織2001年通過的《保護(hù)水下文化遺產(chǎn)公約》 （以下簡稱2001年《公約》）。其中2001年《公約》對(duì)水下文化遺產(chǎn)的保護(hù)管理和開發(fā)利用作了比較詳細(xì)的規(guī)定，尤其是滲透于其中的法律原則體現(xiàn)了保護(hù)水下文化遺產(chǎn)的先進(jìn)理念，非常值得我們思考與借鑒。

1 《保護(hù)水下文化遺產(chǎn)公約》的法律原則解析

1．1 保護(hù)公共利益原則

保護(hù)公共利益原則是文化遺產(chǎn)保護(hù)的核心原則，其他原則都是圍繞此原則設(shè)立的輔助性原則。隨著社會(huì)的發(fā)展，人類的價(jià)值觀念也由“個(gè)人本位”逐漸向“社會(huì)本位”乃至“國際社會(huì)本位”演進(jìn)，公共利益優(yōu)先這一理念也逐漸深入人心，得到了社會(huì)的認(rèn)可。2001年《公約》的序言即寫道，水下文化遺產(chǎn)是人類文化遺產(chǎn)的重要組成部分，是記錄各個(gè)民族與國家歷史的重要內(nèi)容，對(duì)研究民族、國家，乃至世界歷史都有著非常重要的意義，人類應(yīng)當(dāng)認(rèn)識(shí)到保護(hù)水下文化遺產(chǎn)的重要性，所有國家應(yīng)聯(lián)合承擔(dān)保護(hù)水下文化遺產(chǎn)的責(zé)任。保護(hù)公共利益這一原則也體現(xiàn)在2001年《公約》的一般性規(guī)定和具體制度上。首先，2001年《公約》界定的“水下文化遺產(chǎn)”十分寬泛，力圖將大部分的水下人類生存遺跡納入保護(hù)范圍。其次，2001年《公約》要求對(duì)水下文化遺產(chǎn)實(shí)行就地保護(hù)，嚴(yán)格限制利用水下文化遺產(chǎn)的活動(dòng)，包括發(fā)掘活動(dòng)，只有當(dāng)這些活動(dòng)符合保護(hù)遺產(chǎn)的要求，且目的是保護(hù)、認(rèn)識(shí)或改善遺產(chǎn)，并經(jīng)過國家主管部門的批準(zhǔn)后方可進(jìn)行。即使批準(zhǔn)開發(fā)也不得進(jìn)行商業(yè)開發(fā)，而且有關(guān)開發(fā)活動(dòng)應(yīng)遵守附件《關(guān)于開發(fā)水下文化遺產(chǎn)活動(dòng)的規(guī)章》的規(guī)定。無論是個(gè)人還是國家，一旦采取的針對(duì)水下文化遺產(chǎn)的活動(dòng)不利于公共利益保護(hù)或者沒有能力很好保護(hù)水下文化遺產(chǎn)，相關(guān)主管部門就可以不批準(zhǔn)這一活動(dòng)，以防止水下文化遺產(chǎn)遭到破壞。

1.2 就地保護(hù)原則

2001年《公約》第2條規(guī)定，就地保護(hù)水下文化遺產(chǎn)應(yīng)作為一切允許或進(jìn)行水下文化遺產(chǎn)開發(fā)活動(dòng)的首選方式。由于目前世界上并沒有保護(hù)文化遺產(chǎn)免遭侵蝕的有效技術(shù)，因此在保存技術(shù)有限的條件下，破壞其原本所在的較為穩(wěn)定的水下環(huán)境，對(duì)水下文化遺產(chǎn)進(jìn)行考古發(fā)掘、打撈出水并非是保護(hù)水下文化遺產(chǎn)的好方法。文化遺產(chǎn)在被發(fā)掘出水后，原本的平衡被打破，很容易在空氣的侵蝕下受到損害甚至滅失。故在更加行之有效的保存技術(shù)和發(fā)掘技術(shù)出現(xiàn)前，不對(duì)水下文化遺產(chǎn)進(jìn)行發(fā)掘，任其處于原本穩(wěn)定的水下環(huán)境中反而更有利于這些文化遺產(chǎn)的保全。不過，對(duì)于一些已經(jīng)受到破壞或者其所在環(huán)境發(fā)生劇烈變化的水下文化遺產(chǎn)，繼續(xù)任其留在原地已經(jīng)不利于對(duì)它的保護(hù)，則應(yīng)當(dāng)采取措施將其打撈上來以便延長其壽命?？傊偷乇Ｗo(hù)水下文化遺產(chǎn)應(yīng)作為一切允許或進(jìn)行水下文化遺產(chǎn)開發(fā)活動(dòng)的首選方式，但在特殊情況下，為更好地保護(hù)水下文化遺產(chǎn)也可特別批準(zhǔn)對(duì)相關(guān)物品實(shí)施打撈。該原則將水下文化遺產(chǎn)和周圍環(huán)境視為一個(gè)整體，不僅利于保全遺產(chǎn)的物理特性，也利于考古學(xué)家更全面地研究其間蘊(yùn)含的歷史、文化信息。

1．3 禁止商業(yè)性開發(fā)原則

2001年《公約》第2條規(guī)定，不得對(duì)水下文化遺產(chǎn)進(jìn)行商業(yè)開發(fā)。商業(yè)開發(fā)對(duì)水下文化遺產(chǎn)的破壞是十分巨大的，許多開發(fā)者為了獲得更多收益，其開發(fā)行為往往是粗暴的、掠奪性的。那么什么樣的行為才能稱得上是公約中所說的“商業(yè)開發(fā)”呢？公約附件的規(guī)章對(duì)“商業(yè)開發(fā)”作了解釋，稱公約所禁止的是以“交易或投機(jī)”為目的的對(duì)水下文化遺產(chǎn)進(jìn)行的商業(yè)性開發(fā)，而非指一切商業(yè)開發(fā)的行為。但是如果依公約的明文規(guī)定僅將“商業(yè)性開發(fā)”限定在“以交易或投機(jī)為目的”的范圍內(nèi)，實(shí)踐中也會(huì)出現(xiàn)一些適用上的問題。比如若以無償?shù)姆绞剑愃瀑?zèng)與）對(duì)水下文化遺產(chǎn)進(jìn)行以轉(zhuǎn)讓為目的的開采發(fā)掘是否也觸犯了該原則呢？再比如，對(duì)于一些經(jīng)濟(jì)實(shí)力沒有那么雄厚的國家來說，若其管轄范圍內(nèi)有急需發(fā)掘的水下文化遺產(chǎn)，又申請(qǐng)不下國際組織的援助，那么他是否可以以部分文物為代價(jià)來要求一些發(fā)掘公司或機(jī)構(gòu)對(duì)其進(jìn)行發(fā)掘呢？這些現(xiàn)象都難以依“禁止商業(yè)性開發(fā)原則”進(jìn)行規(guī)制，現(xiàn)實(shí)中主要由國際社會(huì)促使或者派專員全程指導(dǎo)監(jiān)督允許商業(yè)性開發(fā)的國家進(jìn)行水下文物的發(fā)掘工作，以盡可能實(shí)現(xiàn)對(duì)水下文化遺產(chǎn)保護(hù)的目的。

1．4 國際合作原則

目前，水下考古在資金需求、人員專業(yè)性、海洋考古技術(shù)方面都有較高的要求，然而這些資源在各個(gè)國家分配得很不均衡，很多國家的水下文化遺產(chǎn)豐富卻缺少訓(xùn)練有素的水下考古學(xué)家。對(duì)此2001年《公約》鼓勵(lì)國家之間開展水下考古學(xué)方面的教育培訓(xùn)、技術(shù)轉(zhuǎn)移和信息共享，其第19條明確規(guī)定了在保護(hù)與管理方面的國際合作和信息共享的制度。第21條則規(guī)定了在水下文化遺產(chǎn)保護(hù)方面的技術(shù)培訓(xùn)和技術(shù)轉(zhuǎn)讓的制度。這兩條條款不僅考慮到了對(duì)水下文化遺產(chǎn)的直接保護(hù)，還考慮到了對(duì)保護(hù)水下文物后續(xù)力量的培養(yǎng)，只有這樣，才能在最大程度上互通有無，才能將保護(hù)水下文物的工作傳承下去并且越做越好。

2 完善我國現(xiàn)行相關(guān)立法的建議

在我國，與水下文化遺產(chǎn)保護(hù)有關(guān)的專門性法律主要為1982年頒布、2001年10月重新修訂的《文物保護(hù)法》，1982年制定、2003年五月修訂的《文物保護(hù)法實(shí)施條例》以及1989年的《水下文物保護(hù)管理?xiàng)l例》 （下文簡稱1989年《條例》）。其中對(duì)水下文化遺產(chǎn)保護(hù)規(guī)定最詳細(xì)的是1989年《條例》。雖然有西方學(xué)者認(rèn)為，就有關(guān)水下文化遺產(chǎn)的法律與政策而言，中國處于領(lǐng)先地位。不過1989年《條例》制定的時(shí)間畢竟比較早，與先進(jìn)的國際立法相比還是相對(duì)陳舊，許多新的法律理念、先進(jìn)的法律原則未能融入其中，還有待完善。

2．1 引入就地保護(hù)原則

我國的1989年《條例》并未確定就地保護(hù)原則。新修訂的《文物保護(hù)法》雖然在第20條第一款規(guī)定了對(duì)于不可移動(dòng)的文物，在工程建設(shè)選址的時(shí)候應(yīng)當(dāng)盡量避開；如果由于特殊原因無法避開，也不得拆除或遷移該不可移動(dòng)的文物，而應(yīng)直接在原地進(jìn)行保護(hù)。不過這一規(guī)定的側(cè)重點(diǎn)僅僅是在修建工程的時(shí)候要避免破壞文物，并未實(shí)施就地保護(hù)原則。筆者認(rèn)為在修訂1989年《條例》時(shí)可以將2001年《公約》的就地保護(hù)原則納入其中，并且制定與該原則相關(guān)的具體規(guī)則，比如若有工程在海域或水域施工時(shí)發(fā)現(xiàn)疑似有水下文化遺產(chǎn)，應(yīng)報(bào)告當(dāng)?shù)氐奈奈锞只蛳嚓P(guān)部門，文物部門在接到報(bào)告后應(yīng)派專家前往鑒定，若鑒定確為水下文化遺產(chǎn)，施工隊(duì)?wèi)?yīng)避開該處文化遺產(chǎn)，若違反則應(yīng)受到處罰。

2.2 完善禁止商業(yè)開發(fā)原則

1989年《條例》第7條規(guī)定，勘探和發(fā)掘水下文化遺產(chǎn)的工作都應(yīng)當(dāng)秉承文物保護(hù)和科學(xué)研究的目的；單位或個(gè)人不得在未經(jīng)國家文物局批準(zhǔn)的情況下私自勘探或開發(fā)水下文化遺產(chǎn)。1989年《條例》第10條規(guī)定，如果單位或個(gè)人有私自勘探、打撈、發(fā)掘水下文化遺產(chǎn)或者存在隱藏、販運(yùn)、私分、違法出口、販賣水下文化遺產(chǎn)的行為，將依照法律給予相關(guān)責(zé)任人行政處罰或追究其刑事責(zé)任?？梢娢覈牧⒎▽?duì)于2001年《公約》中的禁止商業(yè)開發(fā)原則還是有所體現(xiàn)的，不過公約所禁止的是一切“以交易或投機(jī)為目的”的對(duì)水下文化遺產(chǎn)進(jìn)行的商業(yè)性開發(fā)，而依1989年《條例》的規(guī)定來看就會(huì)產(chǎn)生下面的問題：如果不是私自開發(fā)而是經(jīng)過國家文物局的批準(zhǔn)，是否就可以對(duì)水下文化遺產(chǎn)進(jìn)行商業(yè)開發(fā)了呢？筆者認(rèn)為，在修訂條例之時(shí)應(yīng)明確規(guī)定嚴(yán)格禁止對(duì)水下文化遺產(chǎn)的商業(yè)開發(fā)。

2．3 借鑒保護(hù)公共利益原則和國際合作原則理念

與陸上文化遺產(chǎn)的保護(hù)工作相比，保護(hù)水下文化遺產(chǎn)的工作更加復(fù)雜，其不僅需要文物管理部門的鑒別和發(fā)掘，還需要海域（水域）管理部門、打撈潛水技術(shù)單位等多個(gè)部門的通力合作才能完成。但現(xiàn)實(shí)中，各部門之間往往由于利益訴求的不同以及工作的出發(fā)點(diǎn)有異，難免出現(xiàn)對(duì)待工作不認(rèn)真甚至抵觸保護(hù)水下文化遺產(chǎn)工作的情況。筆者認(rèn)為，我國可以借鑒2001年《公約》中保護(hù)公共利益原則和國際合作原則的合作理念，以及信息共享的合作理念，建立一套迅速透明并行之有效的信息交流制度，消除各個(gè)管理部門之間的不和諧因素，以加強(qiáng)各個(gè)部門在保護(hù)水下文化遺產(chǎn)工作中的合作。

加強(qiáng)對(duì)水下文化遺產(chǎn)的保護(hù)，僅僅依靠法律的規(guī)制是不夠的。我國還應(yīng)當(dāng)與周邊國家，特別是相鄰海域（水域）內(nèi)存在水下文化遺產(chǎn)的國家加強(qiáng)信息共享和經(jīng)驗(yàn)交流合作，向保護(hù)水下文化遺產(chǎn)技術(shù)先進(jìn)、經(jīng)驗(yàn)豐富的國家學(xué)習(xí)，加強(qiáng)相關(guān)方面人才的培養(yǎng)。同時(shí)在國內(nèi)應(yīng)合理利用水下文化遺產(chǎn)，加強(qiáng)對(duì)水下文化遺產(chǎn)的宣傳工作。只有做到這些，我國的水下文物的研究團(tuán)隊(duì)才能更好地?fù)?dān)當(dāng)起評(píng)估、保護(hù)和發(fā)掘的重任，我國才能獲得世界上關(guān)于保護(hù)水下文物的最新信息和知識(shí)，才能真正地為保護(hù)這些人類文化的瑰寶做出更大的貢獻(xiàn)。

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