傅建華，張 莉

(湖北科技學院 經濟管理學院，湖北 咸寧 437100)

現(xiàn)代企業(yè)合作創(chuàng)新的模式選擇與利益分配方式研究

傅建華，張 莉

(湖北科技學院 經濟管理學院，湖北 咸寧 437100)

隨著企業(yè)技術創(chuàng)新實踐的深入，企業(yè)僅僅依靠自主創(chuàng)新的方式以獲得競爭已越來越困難。在新形勢下，越來越多的企業(yè)傾向于采取合作研發(fā)的方式進行技術創(chuàng)新，合作技術創(chuàng)新的成功實現(xiàn)，關鍵在于依據企業(yè)創(chuàng)新目的以及自身資源條件，選取恰當的合作模式，處理好參與各方的利益關系。本文主要介紹了我國創(chuàng)新實踐中主要存在的幾種合作模式，分析了每種模式的優(yōu)缺點和企業(yè)適用條件，提出了選擇這幾種模式的基本思路。在此基礎上，提出了合作創(chuàng)新企業(yè)應依照利益共享、風險共擔的原則，根據合作研發(fā)的目標和性質，合理選擇恰當的利益分配方式。

技術創(chuàng)新;合作研發(fā);研發(fā)模式;利益分配

一、創(chuàng)新企業(yè)之間的合作模式比較

所謂合作創(chuàng)新模式，是指創(chuàng)新企業(yè)通過與他們在技術創(chuàng)新能力上有一定相關或互補的企業(yè)之間進行合作創(chuàng)新活動，以提升技術創(chuàng)新能力、降低創(chuàng)新風險的一種創(chuàng)新模式。合作創(chuàng)新的基礎是通過“分工協(xié)作”以提高效率。合作創(chuàng)新可以充分發(fā)揮參與各方的研發(fā)優(yōu)勢，共同提升新產品新技術的研發(fā)效率，以彌補各自企業(yè)創(chuàng)新資源和能力的不足，既提高了技術創(chuàng)新的效率和最終成果的質量，同時也降低了研發(fā)投資的風險。合作創(chuàng)新企業(yè)根據各自的需求、基礎條件、投入資源、參與程度的不同，他們所采取的合作模式也是不同的。不同的合作模式都有其適用的條件，沒有絕對意義上的最佳模式，在我國創(chuàng)新實踐活動中，合作創(chuàng)新的模式主要有股權式和契約式兩大類型。

股權式合作模式是指參與合作的企業(yè)按一定比例投入資源，共同成立雙方共同擁有的合資研發(fā)機構，通過較為正式的組織進行研發(fā)運作，共享研發(fā)成果。這種按正式組織為基礎的合作模式顯然具有中長期性特點，合作各方是通過建立法人實體來規(guī)范各自的權利與義務，合作研發(fā)的成果屬于雙方共同組成的合資公司所有。契約式合作模式是指參與合作研發(fā)企業(yè)通過契約的形式建立起的合作研發(fā)關系，其具體方式有共同發(fā)展協(xié)議、共同研究合同、交叉許可以及研發(fā)契約等。這些合作的方式雖然合作形式表現(xiàn)不一樣，但都以通過事前或事中簽訂協(xié)議的形式規(guī)定了各方的權益與義務，所以可以把這些模式統(tǒng)稱為契約式合作模式。在這樣的前提下，一些企業(yè)的其他的合作創(chuàng)新的模式如技術并購、戰(zhàn)略技術聯(lián)盟、網絡組織、研發(fā)外包等都可認為是這一類型的合作模式。契約式的合作創(chuàng)新模式具有短期性，它們?yōu)槟骋痪唧w的項目而進行的合作，項目完成后契約自動解除，研發(fā)成果歸各方合作企業(yè)共有，各方免費使用新技術。一般來說，這種契約式合作模式更傾向于市場化運作。

契約式合作創(chuàng)新模式的優(yōu)點(相對于股權式合作模式):

(1)契約式組織模式的建立不需要合作雙方太多的組織資源的投入，它們只是合作各方通過一定的契約或合同而形成的一種非正式的組織。

(2)在新的合作聯(lián)盟內，組織中的參與者有較大的靈活性，各方企業(yè)可以在原來的組織中進行相應的運作，彈性較大。

契約式合作創(chuàng)新模式的缺點(相對于股權式合作模式):

(1)由于在合作研發(fā)的過程中容易出現(xiàn)一些事前并不能預測的事項，因此合作過程中經常需要對合作初始條件進行變更，當各方合作不愉快時，由于合作的成本較低，合作比較容易中止。

(2)由于契約式合作具有短期性，合作目標一般是針對某一具體技術的研發(fā)，當研發(fā)目標實現(xiàn)時，契約就自動解除了。另外，在這種非正式的研發(fā)組織模式下，合作的一方很容易遭受對方機會主義行為的侵害，因為雙方的合作并不緊密，某一方研發(fā)過程中的機會主義行為不易被發(fā)現(xiàn)。

(3)作為非正式的組織，合作創(chuàng)新企業(yè)相互之間的技術容易發(fā)生泄漏，因此相對也不利于參與各方的核心技術的保障。

二、合作創(chuàng)新企業(yè)依不同情況合理選擇合作模式

不同的合作創(chuàng)新模式適用于不同的情況，從技術可編碼性、技術的生命周期、合作技術的范圍等角度，我們可以將股權式與契約式合作創(chuàng)新模式的適用范圍作如下的界定。

(1)依據合作創(chuàng)新成果的“可編碼性”合理選擇合作模式

根據合作創(chuàng)新的目標成果是否具有“可編碼性”，如果研發(fā)成果是可編碼的，那么合作創(chuàng)新的成果就比較容易地寫進契約中去，各參與合作企業(yè)可以更清楚地確定各自的研發(fā)目標和任務，研發(fā)過程中的各種投機行為容易被對方發(fā)現(xiàn)，因此，研發(fā)成果的可編碼性，會大大降低了研發(fā)過程中的機會主義行為;但如果創(chuàng)新成果是難以編碼的，那么在一個非正式的研發(fā)合作組織中，某一方的投機行為難以被察覺。因此，在這種情況下，只能依靠一個聯(lián)系更緊密的合作組織關系來降低各種機會主義行為，在一個正式的研發(fā)組織中，由于各方能夠經常以一種面對面的交流方式來處理那些難以編碼的技術信息，機會主義行為難以隱藏，所以以股權式合作方式更利于那些難以編碼技術取得最終研發(fā)成果，而且因為合作下建立的合資實體機構是雙方共同擁有的，任何一方的投機行為也在威脅到自己的利益。因此，在技術可編碼情況下，契約式的合作創(chuàng)新模式適用程度比較高，而技術不可編碼時，股權式的合作方式更為合適。

(2)依據合作創(chuàng)新成果的“技術生命周期階段”合理選擇合作模式

在整個技術生命周期階段，創(chuàng)新企業(yè)之間都可以以合作的方式進行創(chuàng)新，但技術生命周期的不同階段，合作模式應有所區(qū)別。首先，在合作創(chuàng)新的最終技術成果產生之前，各參與方合作的主要目標是研究與挖掘新的技術機會，而在技術生命周期階段后期，研發(fā)的目標更傾向于開發(fā)應用新技術創(chuàng)新商業(yè)價值。因此，相應在技術的引入階段，企業(yè)的研發(fā)合作組織形式主要以股權合作模式，而在技術的發(fā)展和成熟階段，企業(yè)間的研發(fā)合作組織形式主要表現(xiàn)為契約合作模式，企業(yè)可以將成熟技術成果向外圍市場轉移獲得技術的壟斷。

(3)依據“合作創(chuàng)新領域”的寬域合理選擇合作模式

從合作技術的范圍來看，當研發(fā)合作的技術范圍比較寬時，企業(yè)之間需要分享的復雜性技術以及更多隱性技術就越多，這樣采用更多互動的緊密式的股權式合作模式顯得更為合適且股權式合作模式給各方的機會主義帶來更少的操作空間;而當研發(fā)合作所涉及的僅僅是某一個短期的項目合作，合作的技術范圍比較窄時，一般采用契約式的合作效率將會更高。

三、合作創(chuàng)新企業(yè)利益分配方式的決策

利益分配是合作創(chuàng)新運行過程中一個至關重要的問題，直接關系到聯(lián)盟成員合作的成功或者失敗。在無約束機制的情況下，個體利益最大化原則往往會導致合作體內部的沖突，致使聯(lián)盟無法良好運轉，因此，合作創(chuàng)新企業(yè)采取何種利益分配方式將直接影響技術創(chuàng)新合作體的穩(wěn)定運行，目前我國合作創(chuàng)新的利益分配方式可以分為以下三種。

(一)合作創(chuàng)新利益分配方式分析

1.一次性支付

指合作參與各方在正式合作前，通過事先簽定協(xié)議的方式規(guī)定了一次清算各項應支付的費用，雙方常常約定一個固定的金額作為某合作方的參與研發(fā)的報酬。這個商定的金額與技術創(chuàng)新成果在以后是否會產生商業(yè)價值或經濟效益無關。支付的方式可以一次性付清，也可以采取分期的方式支付。因此這種支付方式比較簡單，易于操作，在針對于短期的需要其他研發(fā)主體合作創(chuàng)新的企業(yè)有一定的吸引力。但這種利益分配的方式也存在許多不完善的地方，這是因為在簽定合同的初期，首先，將來的合作創(chuàng)新是否一定會取得最終理想的結果，這個結果并不可事先預測，因此，存在著較大的研發(fā)風險;第二，即使能有理想的技術成果，卻也難以對未來所能帶來的最終經濟效益做出較為準確的預估;第三，因為不便于在合作初期對未來的經濟效益得到合理的預估，因此在初期確定多少一次性支付的價款，也難以體現(xiàn)利益共享的原則。

2.提成費支付

指技術轉讓合同的受讓方，按照使用技術成果所取得的經濟效益，依一定的比例支付給轉讓方的一種利益分配方式。所確定的提成費既可以按產值提成，也可以按銷售額或利潤來提成，但在實際操作中若按產值(或產量)提成的方式會較少使用，因為產值并不能確切地反映經濟效益。相對應于按利潤提成的方式，從理論上講是一種更為合理的利益分配方式，但是，事實證明這種按利潤提成的方式由于計算利潤既比較復雜，而且各方矛盾也較多，所以這種方式目前采用的也較少。在大多數情況下，更可行的方式，與其說是提成費用方式，更準確的說是一種混合支付的方式，合作初先支付一定數額的入門費，然后再根據銷售額按比例提成。按銷售額進行提成之所以更為合理，是由于銷售額是合作創(chuàng)新各方能較準確掌握的核算指標，具有可操作性，而且銷售額標明了技術成果在終端市場競爭力，反映著企業(yè)的經濟效益，銷售額的大小與開發(fā)產品的技術創(chuàng)新水平、技術成熟程度、技術可靠性等都密切相關，因而這種提成費用的方式更為合理有效。

3.按股分利

按股分利這種分配方式指合作創(chuàng)新各方按事先確定的投資比例進行相應的利益分配方式。這種合作初的投資既可以是以資金、設備、廠房的方式進行投入，也可以是某些技術成果按某種方法換算成金額投入，也可以按商標權、專利權等方式進行投入。在這種分配方式中，由于合作創(chuàng)新各方都以一定的比例進行投入所需研發(fā)資源，因而合作創(chuàng)新參與者也都能以一定的比例進行分配利益，這種合作實體將合作創(chuàng)新的效率與各自的利益緊密地聯(lián)系在一起，當合作創(chuàng)新取得好的經濟效益時，就能按比例分享較高的利潤;而發(fā)生虧損時，各方均要承擔相應的風險。所以，這種分配方式能較好地體現(xiàn)風險共擔、利益共享的原則。

(二)不同模式下合作創(chuàng)新利益分配方式的決策

根據前面的分析，不同模式下技術創(chuàng)新利益分配方式具有不同特點，針對于采取不同合作模式的企業(yè)，適合選擇的利益分配方式應有所不同。

1.契約模式下利益分配方式

隨著技術創(chuàng)新的不斷深入，創(chuàng)新活動變得更加復雜和艱巨，創(chuàng)新的周期也更長，所需投入的成本和風險也在增大，尤其當創(chuàng)新企業(yè)是以某一產業(yè)內關鍵性和共性技術為創(chuàng)新目標時，企業(yè)就更需要獲得更多外部資源展開長期性合作，以分擔技術研發(fā)成本和降低創(chuàng)新風險。在以合作契約的研發(fā)模式下，由于合作初簽訂的契約并不具備完全的信息，因此各個合作創(chuàng)新的合作者在合作過程中經常會遇到事先并無法預見的困難，并且相應在選擇具體分配方式的時候也無法充分地考慮到這一點。所以，在這種情況下，可供企業(yè)選擇的比較好的一種分配方式是將一次性支付和提成支付相結合起來，即合作各方根據合作組織所處的產業(yè)狀況、各參與企業(yè)的資金狀況，以及合作創(chuàng)新的難度、面臨研發(fā)風險等情況確定選擇適當的一次性支付和提成支付的比率。在這種混合式的利益分配模式中，具體提成支付的比率，則可以依據如上所述，采用研發(fā)成果的銷售額進行提成。提成期限則可以參考相關法律及專利的保護期限，或者根據技術成果的壽命周期的長短加以確定。而且，提成率的高低也應該與該研發(fā)成果的市場效益一致，研發(fā)成果的市場回報率高時，其提成比例相應較高;另外，有些合作創(chuàng)新的項目如果需要更長的投入較大，在確定提成比例)時應適當降低提成比例并延長提成期限。

2.股權合作模式下的利益分配方式

這種以股權為紐帶而共建的研發(fā)實體的模式相應是一種高級和緊密的組織形式。在研發(fā)合作的過程中，通過共建的研發(fā)實體的共同所有權來規(guī)避合作成員間的道德風險，避免參與成員的投機行為的發(fā)生。當合作組織的各方成員都有著共同一致的利益取向，各方權責利關系緊密而明確，合作體的研發(fā)效率就大大提升，所以在利益分配模式的選擇上，完全可以按各方在組建合作體初期的產權歸屬份額來合理分配，所得收益與風險由各方所占股份比例相一致，即上文提到的按股分利。在實踐操作中，在構建實體研發(fā)組織時，各方應該根據技術創(chuàng)新水平、技術成果的市場應用前景和經濟效益共同協(xié)商確定出一個投資比例，也可以將技術成果按一定方法折算成一定金額作為投資額，或者綜合技術成果和其他投資來確定一個投資比例;其次，也可以發(fā)揮中介機構在技術成果價值鑒定方面的作用，通過獨立的第三方中介機構來確定技術成果的投資比例;最后，政府可以從法律層面來規(guī)范技術成果的評估方法，加快建設無形資產評估隊伍，提高資產評估機構的資信水平，實行技術成果的信譽評估，并設立監(jiān)督舉報機制，監(jiān)督和約束資產評估機構的行為。

總的說來，企業(yè)合作創(chuàng)新在我國是一種新型技術創(chuàng)新模式，企業(yè)研發(fā)合作創(chuàng)新具有多種形式，合作創(chuàng)新模式的選擇取決于多種因素，其中企業(yè)所在行業(yè)的知識特點與企業(yè)合作形式的選擇密切相關。企業(yè)應該根據自身特點與需要，同合作伙伴在技術、產品、市場或能力上達到優(yōu)勢互補，這是企業(yè)合作成功的關鍵。

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F271

A

2095－4654(2015)09－0001－03

2015－07－01

湖北省教育廳人文社會科學研究重點項目(13d117);湖北科技學院校級科碩項目(KY11028)

隨著全球性知識經濟的發(fā)展和企業(yè)技術創(chuàng)新實踐的深入，企業(yè)技術創(chuàng)新活動中面臨的技術問題越來越復雜，技術的綜合性與集群性越來越強，單個企業(yè)僅依靠自主創(chuàng)新的方式取得技術優(yōu)勢也越來越困難。因此，傳統(tǒng)單純的自主研發(fā)創(chuàng)新方式已不能滿足企業(yè)技術創(chuàng)新的需求，越來越多的企業(yè)傾向于采用合作研發(fā)的方式進行技術創(chuàng)新。合作創(chuàng)新最初起源于發(fā)達國家20世紀70年代中后期，之后在發(fā)達國家迅速發(fā)展起來，現(xiàn)在已成為發(fā)達國家技術創(chuàng)新的重要組織形式。20世紀90年代以后，在我國也出現(xiàn)過一些技術項目合作開發(fā)的組織，合作各方的創(chuàng)新積極性也很高，但合作的過程卻非常艱難，其中不少合作創(chuàng)新以失敗而告終。所以，探索有效的技術創(chuàng)新合作機制，通過選擇恰當的合作創(chuàng)新形式和處理好各參與方的利益關系，以促進合作技術創(chuàng)新的成功實現(xiàn)，具有重要現(xiàn)實意義。