陳 巍 張 靜

(1. 紹興文理學(xué)院心理學(xué)系，浙江紹興312000；2. 荷蘭萊頓大學(xué)腦與認(rèn)知研究所，萊頓 2333 AK)

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直通他心的“剎車”：五問具身模擬論*

陳 巍1張 靜2

(1. 紹興文理學(xué)院心理學(xué)系，浙江紹興312000；2. 荷蘭萊頓大學(xué)腦與認(rèn)知研究所，萊頓 2333 AK)

直接社會(huì)知覺立場(chǎng)在認(rèn)識(shí)論上質(zhì)疑了基于理智主義的他心觀。理解他心不是像后者所預(yù)設(shè)的“心智思考另一個(gè)心智”，而應(yīng)被視為“具身心智知覺另一個(gè)具身心智”。作為直接社會(huì)知覺的實(shí)體理論，具身模擬論強(qiáng)調(diào)對(duì)心智模擬的核心概念進(jìn)行再利用，經(jīng)由鏡像神經(jīng)元活動(dòng)產(chǎn)生的運(yùn)動(dòng)模擬，以一種直接的、自動(dòng)化的、前反思的加工方式來通達(dá)他心。然而，這個(gè)模型面臨如下五個(gè)問題：相似的大腦-身體系統(tǒng)并非社會(huì)互動(dòng)的必要條件；自身運(yùn)動(dòng)能力并非理解動(dòng)作意圖的必要條件；鏡像神經(jīng)元經(jīng)典實(shí)驗(yàn)的解釋并非不可兼容于心智化；具身模擬并非是在刺激貧乏而是在刺激豐富背景下產(chǎn)生的；鏡像神經(jīng)元是聯(lián)想學(xué)習(xí)而非自然選擇的產(chǎn)物。

他心問題；直接社會(huì)知覺；鏡像神經(jīng)元；具身模擬

一、直接社會(huì)知覺與理解他心的現(xiàn)象學(xué)路徑

在當(dāng)代認(rèn)知科學(xué)哲學(xué)的視域中，籠罩在笛卡爾遺留的“他心問題”(other minds problem)之上的懷疑論色彩漸次消退。今天，絕大多數(shù)認(rèn)知科學(xué)哲學(xué)家與心理學(xué)家已經(jīng)很少追問：“在我心之外，是否還存在著他心？”而是更喜歡追問：“主體如何認(rèn)識(shí)、理解并預(yù)測(cè)他心(諸如意圖、愿望與信念等)？通向他心的具體機(jī)制、方式或途徑有哪些？它們之間的關(guān)系又如何？”過去20年中，后者構(gòu)成了所謂的“讀心”(mindreading)主題，并且與心理學(xué)、認(rèn)知神經(jīng)科學(xué)中的社會(huì)認(rèn)知領(lǐng)域建立起了廣泛而又深入的鏈接。主流讀心模型有兩個(gè)：理論論(Theory theory, 以下簡(jiǎn)稱TT)和模擬論(Simulation theory, 以下簡(jiǎn)稱ST)。TT認(rèn)為在環(huán)境輸入、心理狀態(tài)與行為輸出間的合法關(guān)系在主體心智中是以一種基于邏輯規(guī)則與因果關(guān)系的理論形態(tài)被真實(shí)表征的。反之，ST質(zhì)疑了這種常識(shí)心理學(xué)法則對(duì)他人心理狀態(tài)表征的必要性，并認(rèn)為主體是借助“模擬+投射”(simulation-plus-projection)的策略來理解他心的，即產(chǎn)生假裝或想象的心理狀態(tài)(如果我在他人所處情境中)，并將其作為一種真實(shí)的心理狀態(tài)輸入給他人。然而，經(jīng)常被忽視的是，拒絕常識(shí)心理學(xué)法則在讀心中的必要地位并不導(dǎo)致ST去否認(rèn)某種推理形式在理解他心上的作用。ST賦予某種特殊形式的推理在心理狀態(tài)歸因上的關(guān)鍵作用。例如，Jack看到Meye伸手去開冰箱門的行為，他會(huì)通過想象與假裝產(chǎn)生一系列關(guān)于引起Meye可觀察行為的心理狀態(tài)的假設(shè)，隨后他會(huì)將模擬路徑投射出去以檢驗(yàn)這些假設(shè)各自的合理性，最后將出現(xiàn)那些心理狀態(tài)最合理的假設(shè)歸因給他人。因此，事實(shí)上TT與ST都接受了一個(gè)潛在的“通達(dá)問題”(the access problem)：通達(dá)他心的問題的核心要義超越了對(duì)他人身體的知覺(Gangopadhyay & Miyahara, 2015)。

最近，以現(xiàn)象學(xué)家Gallagher和Zahavi，以及神經(jīng)科學(xué)家Gallese為代表的學(xué)者質(zhì)疑了上述立場(chǎng)。他們認(rèn)為，人際互動(dòng)本身應(yīng)該被理解成現(xiàn)象學(xué)意義上的“交互主體性”(Intersubjectivity)問題，而不是“讀心”問題。以知覺到他人臉上的表情為例，在某些情況下社會(huì)理解并不涉及通達(dá)問題。首先，身體表達(dá)模糊了心理狀態(tài)與單純的身體行為之間的界限。其次，社會(huì)理解并不必然是一種“思維”活動(dòng)，它有時(shí)僅僅是一種知覺活動(dòng)。因此，理解他心不能是像理智主義所預(yù)設(shè)的“心智思考另一個(gè)心智”，而是應(yīng)該被視為“具身心智知覺另一個(gè)具身心智”(Gangopadhyay & Miyahara, 2015)。

因此，“在新興的替代性選擇中的一個(gè)指導(dǎo)性觀念是：否認(rèn)我們與一個(gè)有心智的他人進(jìn)行交往時(shí)唯一的問題是將隱藏的心理狀態(tài)歸因給他。相反，我們需要嚴(yán)肅地對(duì)待心理生活的具身(embodied)和環(huán)境嵌入本質(zhì)，并承認(rèn)一種更直接的通達(dá)他人心智的途徑，該途徑先于其他任何想象的投射或理論化的推理，且比后兩者來的更為基本。我們用直接社會(huì)知覺(direct social perception, 以下簡(jiǎn)稱DSP)形式來指稱它?！?Zahavi, 2011)當(dāng)然，這樣說并非否認(rèn)在某些時(shí)候他人很難被直接理解，而是決意否認(rèn)將他人完全識(shí)別為一個(gè)具有心智的存在是一項(xiàng)極具挑戰(zhàn)的任務(wù)，同時(shí)否認(rèn)在可觀察的行為與不可觀察的心理狀態(tài)之間存在著鴻溝。其中，Gallese等建構(gòu)的具身模擬論(embodied simulation, 以下簡(jiǎn)稱ES)可以視為DSP的代表性模型，卻也引發(fā)了激烈的爭(zhēng)議(Gangopadhyay & Miyahara, 2015; Catmur, 2015)。

二、ES的現(xiàn)象學(xué)內(nèi)涵與經(jīng)驗(yàn)論據(jù)

20世紀(jì)90年代初期，意大利神經(jīng)科學(xué)家Rizzolatti 和Gallese等相繼在恒河猴的腹側(cè)前運(yùn)動(dòng)皮層(PMC)的F5區(qū)、PF區(qū)和頂下小葉(IPL)中發(fā)現(xiàn)了一類神奇的神經(jīng)元。它們?cè)趥€(gè)體執(zhí)行目標(biāo)導(dǎo)向(goal-directed)手部動(dòng)作(例如，撿起一顆葡萄干放入自己的嘴中)與觀察同類個(gè)體執(zhí)行相似動(dòng)作時(shí)(例如，觀察其他猴子或人撿起葡萄干放入嘴中)都會(huì)被激活，就像在個(gè)體大腦中存在著一面映射其他個(gè)體活動(dòng)的鏡子，故而被形象地命名為“鏡像神經(jīng)元”(mirror neuron, MN)(Rizzolatti & Craighero, 2004)。他們又進(jìn)一步在猴頂下小葉中發(fā)現(xiàn)了另一類“邏輯相關(guān)的”鏡像神經(jīng)元。它們不會(huì)被正在觀察的這一動(dòng)作(如看到抓握動(dòng)作)所激活，而是被緊接著觀察到的動(dòng)作之后發(fā)生的動(dòng)作(如放到嘴邊)所激活。研究者據(jù)此推斷鏡像神經(jīng)元還可以精確地區(qū)分動(dòng)作的目的，并對(duì)其進(jìn)行預(yù)測(cè)編碼(Fogassi et al., 2005)。后續(xù)大量腦成像研究顯示，人類大腦中也存在著一個(gè)由頂下小葉、額下回(IFG)等腦區(qū)組成的鏡像神經(jīng)元系統(tǒng)，而且該系統(tǒng)的功能比猴腦鏡像神經(jīng)元系統(tǒng)更為復(fù)雜與豐富，它在人類的模擬、共情、意圖共鳴與語言理解過程中扮演重要角色(Molenberghs et al., 2012)。

基于這些腦成像研究的發(fā)現(xiàn)，Gallese(2005)提出了一個(gè)將鏡像神經(jīng)元系統(tǒng)與現(xiàn)象學(xué)相結(jié)合來解釋DSP的理論框架：“ES”。該理論認(rèn)為，在人類以及那些非人靈長(zhǎng)類的大腦中均已形成了一套基本的功能性機(jī)制，它賦予主體經(jīng)驗(yàn)性地洞察他人社會(huì)行為的能力。鏡像神經(jīng)元的研究證據(jù)表明對(duì)他人心智的識(shí)別理解可以直接發(fā)生在神經(jīng)層面。自身執(zhí)行的行為與被感知的他人行為之間所共享的神經(jīng)元映射啟動(dòng)了這兩種認(rèn)知事件的“等價(jià)”過程，并且使得這些信息同樣被用于預(yù)測(cè)他人行為的結(jié)果。換言之，感知一個(gè)行為等價(jià)于在內(nèi)部模擬該行為。這使得觀察者能夠使用他人的資源，通過對(duì)運(yùn)動(dòng)模擬的直接的、自動(dòng)化的(automatically)、前反思(pre-reflective)的加工方式來理解與識(shí)別他人行為。

那么，ES的產(chǎn)生具有何種意義？Gallese和Sinigaglia(2011)認(rèn)為，該機(jī)制在個(gè)體與種系發(fā)生學(xué)上具有重要的進(jìn)化意義，可以確保靈長(zhǎng)類動(dòng)物更為有效地適應(yīng)外界環(huán)境，從而大大節(jié)省了大腦在溝通自我與他人上的進(jìn)化資源。“具身模擬論認(rèn)同并強(qiáng)調(diào)對(duì)心智模擬的核心概念進(jìn)行再利用，并假設(shè)鏡像神經(jīng)元主要執(zhí)行心智模擬，因?yàn)橛糜谝粋€(gè)目的的大腦和認(rèn)知資源通常會(huì)為了另一個(gè)目的而得到再利用。例如，頂-額鏡像網(wǎng)絡(luò)皮層網(wǎng)絡(luò)一般服務(wù)于表征和完成一個(gè)單一的運(yùn)動(dòng)目標(biāo)(諸如抓握某物)或者一個(gè)層次性的運(yùn)動(dòng)目標(biāo)(諸如抓握起某物放到嘴里)，也有可能服務(wù)于將某個(gè)運(yùn)動(dòng)意圖歸因于他人。這同樣適用于情緒和感覺?！?Gallese & Sinigaglia, 2011)

具體而言，所謂“具身”首先是指，主體的身體是現(xiàn)象學(xué)意義的身體(Leib)，它是主體“離線地”(off-line)通達(dá)他人經(jīng)驗(yàn)的場(chǎng)所。胡塞爾認(rèn)為，主體并不是借助其可見性(visibility)而看到每一樣?xùn)|西的，主體同時(shí)也將其視為一個(gè)觸覺對(duì)象：“我的身體作為一種內(nèi)在狀態(tài)、一種意志的結(jié)構(gòu)、一種感受維度而被給予我，但它也作為一種視覺和觸覺上顯現(xiàn)出的外部狀態(tài)而被給予?；钌纳眢w之內(nèi)在性與身體之外在性之間有何關(guān)聯(lián)？在觸碰某人自己的身體和其他東西——無論那是一個(gè)無生命的事物還是另一個(gè)人的身體——之間所具有的重大區(qū)別恰在于它暗示出一種‘雙重感覺’?！?扎哈維, 2008)上述現(xiàn)象學(xué)的洞見在視觸覺的鏡像機(jī)制研究中得到初步驗(yàn)證。Ebisch等(2008)在一項(xiàng)fMRI研究中邀請(qǐng)被試直接體驗(yàn)觸覺或觀看其他個(gè)體對(duì)非生命的或有生命的觸覺體驗(yàn)的視頻。實(shí)驗(yàn)者用隱藏的風(fēng)扇來吹拂棕櫚樹葉觸碰被試手臂產(chǎn)生非生命的觸覺體驗(yàn)，讓他人的手觸摸被試手臂產(chǎn)生有生命的觸覺體驗(yàn)。研究發(fā)現(xiàn)，直接的觸覺體驗(yàn)與觀察他人的觸覺體驗(yàn)激活了雙側(cè)次級(jí)軀體感覺運(yùn)動(dòng)皮層(SII)、左側(cè)頂下小葉等皮層，但左側(cè)初級(jí)軀體感覺皮層(SI)的激活程度在對(duì)生命的觸覺體驗(yàn)條件下顯著高于對(duì)非生命的觸覺體驗(yàn)。

其次，主體在理解他心過程中使用了以鏡像神經(jīng)元系統(tǒng)為樞紐的一個(gè)相似大腦-身體系統(tǒng)。這種身體模型類似于梅洛-龐蒂的身體圖式或胡塞爾的軀體(K?rper)。在Umiltà等(2001)的實(shí)驗(yàn)中，猴子在觀察掩蔽條件下他人執(zhí)行的動(dòng)作時(shí)(例如，伸手抓取一個(gè)設(shè)置在擋板后的蘋果)，其鏡像神經(jīng)元依然被激活，這很好地印證了胡塞爾的上述觀點(diǎn)。Gallese(2005)形象地將這種動(dòng)作理解的現(xiàn)象學(xué)特征稱為：“‘視線之外’并不意味著‘心智之外’?！边@一發(fā)現(xiàn)有效地質(zhì)疑了理智主義在理解他心上所預(yù)設(shè)的通達(dá)問題。對(duì)此，Zahavi(2015)給出了精細(xì)的現(xiàn)象學(xué)還原：“一般而言，當(dāng)我知覺到一個(gè)對(duì)象的時(shí)候(例如一把沙發(fā))，對(duì)象似乎從未作為一個(gè)整體被給予，而總是不完整的。例如，以某種特定的有限面向或輪廓被給予。因此，一把完整的沙發(fā)從未直觀地被給予(包括前方、后發(fā)、外部與內(nèi)部)，甚至從未被完整地知覺到。盡管如此，我卻仍然精確地知覺到沙發(fā)這一對(duì)象，并且它并非以視覺上呈現(xiàn)的輪廓被給予。為了把握對(duì)象本身，我們的知覺意識(shí)是由我們持續(xù)超越直觀上被給予的輪廓這一事實(shí)為特征的?！?/p>

所謂“模擬”是指，主體使用了一個(gè)同型的表征形式(isomorphic representational format)。主體將他人的動(dòng)作映射到自己的運(yùn)動(dòng)表征之上。Keysers(2011)認(rèn)為主體能從看見的對(duì)象中獲得意義是通過與主體自身的動(dòng)作聯(lián)系在了一起：“一旦我能通過我自己有這樣做的能力，即把看到某人抓起一塊巧克力與把它放到嘴里聯(lián)系在一起，我就不會(huì)再將這個(gè)動(dòng)作視為一種抽象的印象、脫離意義的存在?！边@里的“表征”不同于傳統(tǒng)認(rèn)知科學(xué)的計(jì)算表征定義，而是一種運(yùn)動(dòng)表征，后者是一類由主體與世界的互動(dòng)所產(chǎn)生的內(nèi)容，它是前理論(pre-theoretical)、前反思與非推理化的。例如，Wicker等(2003)的研究考察了第一人稱視角和第三人稱視角對(duì)特定情緒的體驗(yàn)是否被一個(gè)共享的神經(jīng)表征所映射。研究者通過讓正常被試吸入令人惡心的氣味產(chǎn)生情緒體驗(yàn)，以及觀察視頻剪輯中他人通過面部表情動(dòng)態(tài)地表現(xiàn)出吸入惡心氣味時(shí)產(chǎn)生相同的情緒體驗(yàn)，同時(shí)使用fMRI技術(shù)對(duì)被試在經(jīng)驗(yàn)惡心現(xiàn)象時(shí)的大腦活動(dòng)進(jìn)行掃描。實(shí)驗(yàn)結(jié)果顯示，看到他人惡心表情和自己對(duì)于惡心的主觀體驗(yàn)都激活了左側(cè)前腦島(AI)中相同的位置。根據(jù)之前研究的結(jié)論，前腦島接收來自嗅覺、味覺結(jié)構(gòu)以及顳上溝腹側(cè)前部等區(qū)域的聯(lián)合信息。

這意味著鏡像神經(jīng)元允許主體“借助我們自己的‘運(yùn)動(dòng)知識(shí)’來理解他人的動(dòng)作，這種知識(shí)使得我們可以即時(shí)地將一種意向性的意義歸因到他人的運(yùn)動(dòng)中”(Rizzolatti & Sinigaglia, 2007)。這種運(yùn)動(dòng)知識(shí)也是梅洛-龐蒂意義上的“實(shí)踐知”(praktognosia)。 實(shí)踐知是指主體的身體運(yùn)動(dòng)體驗(yàn)不是認(rèn)識(shí)的一個(gè)特例，它向主體提供通達(dá)世界和他人的方式：“動(dòng)作的溝通或理解是通過我的意向和他人的動(dòng)作、我的動(dòng)作和在他人行為中顯現(xiàn)的意向的相關(guān)關(guān)系實(shí)現(xiàn)的。所發(fā)生的一切像是他人的意向寓于我的身體中，或我的意向寓于他人的身體中?！?梅洛-龐蒂, 2005)因此，這種社會(huì)互動(dòng)模型不僅與由主體自己的行為所引導(dǎo)的任務(wù)高度相關(guān)，而且也與主體解釋、編碼與理解他人的行為密不可分。

結(jié)合上述兩個(gè)方面，ES試圖在實(shí)體理論上兌現(xiàn)DSP的認(rèn)識(shí)論承諾。即，在現(xiàn)象學(xué)交互主體性立場(chǎng)上審視理智主義的讀心觀不難發(fā)現(xiàn)其是高度可疑的。社會(huì)理解并非TT或ST所預(yù)設(shè)的是一個(gè)多階段的加工。第一個(gè)階段是知覺到無意義的行為，而最后一個(gè)階段是基于理性的對(duì)心理意義的歸因。在絕大多數(shù)情況下，主體很難整齊劃一地將社會(huì)理解分為心理方面和行為方面(諸如微笑、握手、擁抱以及悠閑的漫步等場(chǎng)景)。因此，通達(dá)問題在社會(huì)理解過程中并不總是存在，也不占據(jù)關(guān)鍵位置。

三、困擾ES的五大問題

不過，ES仍然存在許多亟待直面的問題。當(dāng)前，已有一大批基于傳統(tǒng)理智主義立場(chǎng)的哲學(xué)家、心理學(xué)家與神經(jīng)科學(xué)家對(duì)此進(jìn)行了系統(tǒng)、嚴(yán)肅地質(zhì)疑與批判，試圖為這種直通他心的路徑安裝上“剎車”。大致包括如下五個(gè)方面。

第一，相似的大腦-身體系統(tǒng)并非社會(huì)互動(dòng)的必要條件。按照ES的觀點(diǎn)，身體的相似性是確保主體理解他人的行為與心理狀態(tài)的前提，這意味著如果自我與他人在身體上存在顯著的差異，主體就很難理解他人的行為與心理狀態(tài)。然而，雖然人類并不存在尾巴，也無法利用身體的相似性直接對(duì)由該部位所做出的動(dòng)作進(jìn)行模擬，但是他們依舊可以理解狗向主人搖尾巴所表達(dá)的社會(huì)意圖。Buccino等(2004)的實(shí)驗(yàn)要求人類被試觀察人的默讀與狗的吠叫，同時(shí)使用fMRI技術(shù)掃描其鏡像神經(jīng)元系統(tǒng)的活動(dòng)情況。實(shí)驗(yàn)結(jié)果發(fā)現(xiàn)，在觀察人的默讀條件下，被試的鏡像神經(jīng)元系統(tǒng)被激活了，而在觀察狗的吠叫條件下，其鏡像神經(jīng)元系統(tǒng)沒有被激活。這說明，如果一種動(dòng)作屬于觀察者本身運(yùn)動(dòng)系統(tǒng)所具有的運(yùn)動(dòng)功能，則會(huì)激活其相應(yīng)運(yùn)動(dòng)皮層，而如果不屬于其運(yùn)動(dòng)系統(tǒng)功能則不會(huì)激活觀察者運(yùn)動(dòng)系統(tǒng)的興奮。然而，即便被試的鏡像神經(jīng)元系統(tǒng)沒有對(duì)狗吠產(chǎn)生反應(yīng)，被試依舊可以理解狗吠這一行為所表達(dá)的基本意圖。近期，Ramsey和Hamilton(2010)的fMRI研究甚至發(fā)現(xiàn)，人類可以理解非生命的物體(例如，一個(gè)三角形)所表達(dá)的運(yùn)動(dòng)意圖。在觀看一個(gè)三角形有目的導(dǎo)向的運(yùn)動(dòng)時(shí)，被試的左側(cè)頂內(nèi)溝后部(aIPS)的激活程度與觀察生物的目的導(dǎo)向運(yùn)動(dòng)并不存在顯著差異。這意味著理解他人意圖并不完全依賴于ES設(shè)定的相似大腦-身體系統(tǒng)，否則人類就無法理解卡通電影中角色的社會(huì)行為。

第二，自身運(yùn)動(dòng)能力并非理解動(dòng)作意圖的必要條件。按照ES假設(shè)，主體是以自我為參照從而自動(dòng)化地實(shí)現(xiàn)對(duì)他人心理狀態(tài)的理解。比如，個(gè)體體驗(yàn)與表達(dá)情緒的能力是其表征并識(shí)別他人所具有的相似情緒的前提；聽者能夠無意識(shí)地模擬語言表述者的舌部肌肉的運(yùn)動(dòng)是其理解對(duì)方語言表述的前提。然而，上述假設(shè)和許多臨床神經(jīng)病理學(xué)上的病例相矛盾，并不是所有動(dòng)作產(chǎn)生有障礙的患者的動(dòng)作識(shí)別也存在缺陷。例如，一些諸如失用癥(apraxia)等腦損傷(例如，運(yùn)動(dòng)皮層中負(fù)責(zé)該動(dòng)作的腦區(qū)被損毀)的患者通常無法自己去執(zhí)行某些動(dòng)作，但是他們卻可以較好地去理解其他人做這些動(dòng)作(Negri et al., 2007)。這表明，理解他人動(dòng)作或表情的能力并不依賴于自己產(chǎn)生相應(yīng)行為的能力。此外，F(xiàn)an等(2010)的EEG研究發(fā)現(xiàn)自閉癥患者與正常被試在觀察手部動(dòng)作時(shí)均出現(xiàn)顯著的μ波抑制，只是自閉癥組無法模仿觀察到的動(dòng)作。因此，研究者認(rèn)為自閉癥患者的鏡像神經(jīng)元活動(dòng)正常，可能只是功能受到抑制。這些現(xiàn)象都是ES無法解釋的。

第三，鏡像神經(jīng)元經(jīng)典實(shí)驗(yàn)的解釋并非不可兼容于心智化。Nishitani等(2004)的MEG研究發(fā)現(xiàn)，人類被試在觀察他人動(dòng)作的過程中，顳上溝(STS)會(huì)先于頂葉皮層激活，隨后是額下回，最后激活的才是運(yùn)動(dòng)皮層。鑒于顳上溝并沒有運(yùn)動(dòng)反應(yīng)屬性，這種時(shí)間激活順序說明動(dòng)作首先是以一種非模仿的方式呈現(xiàn)在大腦中的，隨后這種表征才會(huì)被映射到觀察者的運(yùn)動(dòng)系統(tǒng)，并被作為信息傳遞到頂葉和額下回。這與ES的預(yù)設(shè)完全相悖。即，對(duì)動(dòng)作意圖的推理促進(jìn)了動(dòng)作模擬隨后實(shí)現(xiàn)動(dòng)作理解，而不是動(dòng)作模擬直接促成意圖理解。事實(shí)上，顳上溝恰恰是心智化推理腦區(qū)的重要組成部分(Catmur, 2015)。此外，Saxe(2005)提出了一個(gè)有趣的質(zhì)疑：如果在實(shí)驗(yàn)者未知而猴子已知物品已不在原處的情況下沿用Umiltà的范式(即，先讓猴子觀察實(shí)驗(yàn)者抓取物品的動(dòng)作，記錄其神經(jīng)元放電情況，隨后設(shè)置擋板，實(shí)驗(yàn)者重復(fù)相同的動(dòng)作)，那么，鏡像神經(jīng)元會(huì)如何反應(yīng)？上述實(shí)驗(yàn)假設(shè)會(huì)產(chǎn)生一種邏輯上的矛盾：如果猴鏡像神經(jīng)元的激活模式依舊，說明它在對(duì)實(shí)驗(yàn)者進(jìn)行模擬，而模擬的結(jié)果則是會(huì)導(dǎo)致錯(cuò)誤的理解。這與猴子已經(jīng)知道沒有物品存在的事實(shí)矛盾。如果猴鏡像神經(jīng)元的激活模式改變，意味著猴子出現(xiàn)了與實(shí)驗(yàn)者不一樣的認(rèn)知。這說明猴子是根據(jù)自己的知識(shí)在理解問題。這種知識(shí)恰恰來源于心智化的推理。

在邏輯相關(guān)的鏡像神經(jīng)元研究上，F(xiàn)ogassi等(2005)曾發(fā)現(xiàn)當(dāng)恒河猴在觀察運(yùn)動(dòng)屬性上極其相似的行為(例如，“抓來吃”與“抓來放”)時(shí)，猴腦PF/PFG(頂下小葉的喙部)區(qū)中的鏡像神經(jīng)元會(huì)分別做出傾向性的放電反應(yīng)。研究者借此推測(cè)這些神經(jīng)元編碼了與動(dòng)作相關(guān)的目的(吃或者放到容器里)，而不是編碼看到的抓握動(dòng)作。這種解釋曾被視為ES的一個(gè)強(qiáng)健證據(jù)。然而，該研究的重要特征在于有兩個(gè)因素有助于猴區(qū)分“抓來吃”與“抓來放”：抓握的物體是否是食物以及在目前知覺到的動(dòng)作情境中是否存在一個(gè)容器。精確抓取這個(gè)同樣的運(yùn)動(dòng)動(dòng)作，在有塑料杯(“抓取食物放在杯子里”)和沒有塑料杯(“抓取食物去吃”)的情況下誘發(fā)不同的鏡像神經(jīng)元反應(yīng)。這很有可能是因?yàn)樗芰媳P子扮演了一個(gè)調(diào)節(jié)兩個(gè)不同的聯(lián)想操作的情境線索，而不是提供了執(zhí)行者意圖的線索。換言之，鏡像神經(jīng)元的不同活動(dòng)是兩個(gè)不同聯(lián)想操作情境直接誘發(fā)的，與理解動(dòng)作意圖無關(guān)(Catmur, 2015)。

第四，ES并不是在刺激貧乏而是在刺激豐富情境中產(chǎn)生的。Cook等(2014)認(rèn)為，ES將鏡像機(jī)制的活動(dòng)視為“刺激貧乏”(poverty of the stimulus)的。即，如果當(dāng)一個(gè)特定的行為被計(jì)劃好，那么運(yùn)動(dòng)的后果就是可以預(yù)測(cè)的。這意味著在計(jì)劃執(zhí)行一個(gè)給定的行為時(shí)可以預(yù)測(cè)其結(jié)果。因此，對(duì)于社會(huì)情境中表現(xiàn)的或者看到的習(xí)慣動(dòng)作而言，何種動(dòng)作最常出現(xiàn)在其他動(dòng)作之后的統(tǒng)計(jì)能夠限制推理與預(yù)測(cè)的優(yōu)先路徑。比如，“拿起杯子”這一動(dòng)作之后最有可能緊接的動(dòng)作是“喝水”。然而，現(xiàn)有的證據(jù)認(rèn)為鏡像神經(jīng)元的活動(dòng)是在“刺激豐富”(wealth of the stimulus)情境中產(chǎn)生的。在這種情境中，按照貝葉斯推理編碼(the Bayesian predictive coding, BPC)，大腦的活動(dòng)應(yīng)被視為一個(gè)概率推理系統(tǒng)(probabilistic inference system)，它以層級(jí)化的方式被組織起來，不斷產(chǎn)生自上而下的預(yù)測(cè)，并將其與實(shí)際的輸入進(jìn)行比較。該系統(tǒng)的目的是將預(yù)測(cè)和實(shí)際輸入之間的差異最小化，也稱“預(yù)測(cè)錯(cuò)誤”(prediction error)。如果預(yù)測(cè)錯(cuò)誤很小，就無需修正產(chǎn)生預(yù)測(cè)的模型，如果預(yù)測(cè)錯(cuò)誤大到無法預(yù)測(cè)產(chǎn)生輸入的原因，那么就要修正該模型。在此意義上，這個(gè)系統(tǒng)并不關(guān)心對(duì)輸入的編碼本身，只有產(chǎn)生錯(cuò)誤信號(hào)的不可預(yù)測(cè)的輸入才會(huì)導(dǎo)致大腦更新其模型(de Bruin & Strijbos, 2015)。借助這種貝葉斯推理模型可以將邏輯相關(guān)的鏡像神經(jīng)元的工作模式描繪成一個(gè)預(yù)測(cè)編碼模型(predictive coding model)。該模型是在理解或者推測(cè)他人動(dòng)作意圖時(shí)被激活的途徑。它主要是通過在各級(jí)皮層中廣泛重復(fù)的交互處理作用來達(dá)到減少推測(cè)錯(cuò)誤的目的。在這個(gè)模型中，每一層的神經(jīng)元都需要通過發(fā)生模型來處理來自前一層神經(jīng)元的信號(hào)，并且產(chǎn)生對(duì)它的意圖推測(cè)。這個(gè)意圖推測(cè)通過與前一層神經(jīng)元的逆向聯(lián)結(jié)將信息回傳給前一層，在比較了前一層新的動(dòng)作呈遞和原本的意圖推測(cè)后，如果新的動(dòng)作和舊的意圖推測(cè)不一致，那么將會(huì)產(chǎn)生“預(yù)測(cè)錯(cuò)誤”上傳給產(chǎn)生意圖推測(cè)的那一層，并讓其改變?cè)镜耐茰y(cè)。改變好的推測(cè)又回傳給下一層，與新的動(dòng)作呈遞做比較。這樣往返檢測(cè)直到把推測(cè)錯(cuò)誤最小化(Kinler, 2007)。這意味著主體必須先推理處于情境之中的動(dòng)作目標(biāo)，然后才能如ES設(shè)想的那樣去激活相應(yīng)的動(dòng)作鏈從而理解動(dòng)作目標(biāo)。

刺激豐富說也得到了其他實(shí)驗(yàn)證據(jù)的支持。例如，如果向被試呈現(xiàn)嵌入到慣用語(idiom)中的動(dòng)詞(如“kick the bucket”)，則其相應(yīng)的運(yùn)動(dòng)系統(tǒng)不會(huì)被激活(Raposo et al., 2009)；如果向被試呈現(xiàn)那些具有特定動(dòng)作與顏色聯(lián)系的詞匯(如“拳擊手套”)并要求其將注意力集中到詞匯顏色上時(shí)，則其運(yùn)動(dòng)系統(tǒng)的激活程度相對(duì)較低(van Dam et al., 2012)。這說明ES的流暢性(flexibility)依賴于其加工的背景，而這種背景信息可以借助基于符號(hào)、命題網(wǎng)絡(luò)構(gòu)成的概念表征系統(tǒng)加以解釋。這說明ES無法脫離心智化推理而發(fā)生。

第五，鏡像神經(jīng)元是聯(lián)想學(xué)習(xí)而非自然選擇的產(chǎn)物。作為一種自動(dòng)化的、前理論與前反思的交互主體性實(shí)現(xiàn)方式，ES曾被視為由自然選擇的進(jìn)化產(chǎn)物，并特異于有生命刺激的社會(huì)互動(dòng)。對(duì)此，一些學(xué)者指出，如果這種古老而有效的方式確系一種基因適應(yīng)，那么這些進(jìn)化結(jié)構(gòu)應(yīng)該可以預(yù)測(cè)鏡像神經(jīng)元的發(fā)展對(duì)那些妨礙其適應(yīng)功能的環(huán)境擾動(dòng)具有抵御或“免疫”能力，而不應(yīng)被短期的學(xué)習(xí)所改變(Cook et al., 2014)。然而，當(dāng)前已有大量研究顯示，鏡像神經(jīng)元或鏡像機(jī)制無法抵御對(duì)無生命刺激的編碼，任意關(guān)于聲音、色彩和形狀的刺激都能在相對(duì)短期的感覺運(yùn)動(dòng)訓(xùn)練之后誘導(dǎo)出具有鏡像屬性的運(yùn)動(dòng)誘發(fā)電位(MEP)、fMRI和行為效應(yīng)。例如，Press等(2007)對(duì)被試進(jìn)行了大約50分鐘的感覺運(yùn)動(dòng)訓(xùn)練：當(dāng)看到機(jī)器鉗子打開時(shí)，他們就張開自己的手；當(dāng)看到機(jī)器鉗子閉合時(shí)，他們就握攏自己的手，如此反復(fù)。在這項(xiàng)訓(xùn)練開展之前，鉗子運(yùn)動(dòng)誘發(fā)的自動(dòng)化模仿比人類手部運(yùn)動(dòng)要少，但訓(xùn)練后的24小時(shí)，鉗子運(yùn)動(dòng)所誘發(fā)的自動(dòng)模仿效應(yīng)和手部運(yùn)動(dòng)誘發(fā)的效應(yīng)一樣強(qiáng)烈。甚至，被試只要接受持續(xù)、穩(wěn)定的短期感覺運(yùn)動(dòng)訓(xùn)練后，鏡像神經(jīng)元能對(duì)任何刺激產(chǎn)生反應(yīng)。最近，Press等(2012)對(duì)被試進(jìn)行感覺運(yùn)動(dòng)訓(xùn)練，將他們所學(xué)習(xí)到的不同幾何形狀與執(zhí)行特定的動(dòng)作聯(lián)結(jié)起來。隨后，研究者發(fā)現(xiàn)當(dāng)被試觀察到一個(gè)特定的幾何圖形時(shí)會(huì)抑制執(zhí)行與之匹配對(duì)應(yīng)的那個(gè)動(dòng)作的BOLD反應(yīng)，但是不會(huì)抑制其他與另外的幾何形狀相匹配的動(dòng)作。這意味著感覺運(yùn)動(dòng)經(jīng)驗(yàn)會(huì)在運(yùn)動(dòng)皮層中產(chǎn)生感覺運(yùn)動(dòng)反應(yīng)。

上述一系列證據(jù)促使越來越多的研究者認(rèn)為鏡像神經(jīng)元的首要匹配特征不是一種特殊遺傳傾向的產(chǎn)物，而是領(lǐng)域一般性的聯(lián)想學(xué)習(xí)的產(chǎn)物。聯(lián)想學(xué)習(xí)是一類與產(chǎn)生巴甫洛夫式條件反射現(xiàn)象和工具性條件反射(instrumental conditioning)現(xiàn)象相同的學(xué)習(xí)，它廣泛存在于脊椎動(dòng)物和無脊椎動(dòng)物中。如果鏡像神經(jīng)元或鏡像機(jī)制是由感覺運(yùn)動(dòng)聯(lián)想學(xué)習(xí)塑造的，那么它們的這些活動(dòng)特征就恰恰反應(yīng)聯(lián)想學(xué)習(xí)的靈活性(Cook et al., 2014)。這也暗示了伴隨社會(huì)復(fù)雜程度增加，ES所預(yù)設(shè)的自動(dòng)化的模擬并不總是有利于生物體的生存適應(yīng)。例如，人類在執(zhí)行“石頭—剪子—布”等策略性游戲時(shí)，由鏡像神經(jīng)元系統(tǒng)所啟動(dòng)的ES至多產(chǎn)生平局。而注意力、動(dòng)機(jī)與過往經(jīng)驗(yàn)都可以幫助被試對(duì)這種自動(dòng)化模擬進(jìn)行調(diào)控從而在此類游戲中占得先機(jī)(Cook et al., 2012)。

綜上，ES能否有效回應(yīng)上述問題關(guān)乎DSP框架是否能夠取代心智化框架，進(jìn)而為理解他心夯實(shí)一個(gè)聯(lián)姻神經(jīng)科學(xué)與現(xiàn)象學(xué)的基礎(chǔ)。

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(責(zé)任編輯 胡 巖)

Putting the Brakes on Direct Access to Other Minds: Five Problems for the Embodied Simulation

CHEN Wei1ZHANG Jing2

(1. Department of Psychology, Shaoxing University, Shaoxing 312000, China;2. Leiden Institute for Brain and Cognition, Leiden University, Leiden 2333 AK, Netherlands)

Based on intellectualism, many mainstream researches anticipate understanding other minds as “one mind thinking about the other minds”. In recent years, however, this view has been challenged by the “direct social perception” (DSP). According to DSP, problems of accessing to other minds should not be regarded as “mind thinking about minds”, instead, the explanandum in intersubjectivity must include “embodied mind perceiving embodied minds”. As a substantive theory of DSP, embodied simulation (ES) emphasizes on reusing the core concept of mental simulation and posits a motion simulation as an automatic, unconscious, pre-reflective mechanism to go straight to the other minds, which is generated by the activities of mirror neurons. I propose five problems that should be addressed in order to support ES, and brake on direct access to other minds: (1) the similarity of brain-body system is not necessary for social interaction; (2) the priming of ES is affected by plenty of stimulus rather than the lack of stimulus; (3) activation of own motor program is not necessary for action understanding; (4) the accounts for classic experiments of mirror neuron is compatible with mentalizing accounts; (5) mirror neurons originate from sensorimotor associative learning rather than gene-based natural selection or adaptation.

other minds problem; direct social perception; mirror neurons; embodied simulation

10.16382/j.cnki.1000-5560.2015.04.010

浙江省高校重大人文社科攻關(guān)計(jì)劃項(xiàng)目“神經(jīng)科學(xué)與現(xiàn)象學(xué)對(duì)話中的他心問題研究” (2013QN003)。