殷雙緒

（國(guó)家開(kāi)放大學(xué)，北京100039）

一、引 言

《國(guó)家中長(zhǎng)期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要 2010—2020》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“教育規(guī)劃綱要”）中明確將“建立繼續(xù)教育學(xué)分積累與轉(zhuǎn)換制度，實(shí)現(xiàn)不同類(lèi)型學(xué)習(xí)成果的互認(rèn)和銜接”，作為“構(gòu)建終身教育體系”、“搭建終身學(xué)習(xí)‘立交橋’”的一種重要方式。學(xué)分互認(rèn)制度的建立，可以提高高等教育學(xué)生的學(xué)術(shù)流動(dòng)性，從而推進(jìn)優(yōu)質(zhì)高等教育資源共享，使更多人群享受到更好的高等教育資源，以達(dá)到擴(kuò)大高等教育的覆蓋面的目的。同時(shí)，學(xué)分互認(rèn)制度也是我國(guó)學(xué)分銀行制度建設(shè)的主要內(nèi)容之一，在國(guó)際國(guó)內(nèi)都有較豐富的實(shí)踐[1]?；趪?guó)際學(xué)分互認(rèn)典型案例的比較與分析，為我國(guó)學(xué)分銀行建設(shè)中的學(xué)分互認(rèn)提供發(fā)展模式等方面的建議。

二、學(xué)分互認(rèn)概念界定

“學(xué)分互認(rèn)”來(lái)源于英文的“Credit Transfer”，目前在國(guó)內(nèi)文獻(xiàn)中一般翻譯為以下幾種方式：[1]

1. 學(xué)分互認(rèn)：強(qiáng)調(diào)機(jī)構(gòu)之間對(duì)對(duì)方學(xué)分的互相認(rèn)可。該認(rèn)可的實(shí)踐操作可以基于相應(yīng)的規(guī)則，也可以基于相應(yīng)的協(xié)議。

2. 學(xué)分轉(zhuǎn)換：又稱(chēng)為“學(xué)分轉(zhuǎn)移”，強(qiáng)調(diào)一個(gè)機(jī)構(gòu)的學(xué)分基于相應(yīng)規(guī)則的轉(zhuǎn)換為另一個(gè)機(jī)構(gòu)的學(xué)分，不強(qiáng)調(diào)雙方的互認(rèn)。

3. 學(xué)分互換：來(lái)源于日語(yǔ)“單位互換”，意義等同于“學(xué)分互認(rèn)”。

對(duì)其內(nèi)涵的界定也有多種不同的表述：

第一種：學(xué)分互認(rèn)通常是指在學(xué)分制管理模式下，學(xué)生的學(xué)分可在合作高校之間實(shí)現(xiàn)相互認(rèn)可與換算。它表明合作高校間的學(xué)生不僅可以通過(guò)學(xué)習(xí)本校的課程來(lái)獲得相應(yīng)學(xué)分，也可以通過(guò)聯(lián)合辦學(xué)或協(xié)議中的其他院校提供的相關(guān)課程來(lái)獲得所需學(xué)分。只要所修課程成績(jī)合格，學(xué)生所取得的學(xué)分（或課程等）可在合作院校間被認(rèn)可。

第二種：所謂高校學(xué)分互換，是指學(xué)生除了學(xué)習(xí)本校課程之外，還可以學(xué)習(xí)其它院校的相關(guān)課程，所修得學(xué)分可以轉(zhuǎn)換作本校學(xué)分，同時(shí)本校學(xué)分也為其它院校所承認(rèn)。學(xué)分的順利互換可使學(xué)生在校與校之間的流動(dòng)（即轉(zhuǎn)學(xué)）成為可能。

根據(jù)上述定義，可以看出，雖然它們?cè)诒磉_(dá)方式上有所不同，但基本含義還是一致的，即在學(xué)分制管理模式下，學(xué)生的學(xué)分可在合作高校之間實(shí)現(xiàn)相互認(rèn)可與換算。

本文的“學(xué)分互認(rèn)”，廣義的概念等同于學(xué)分互換或?qū)W分轉(zhuǎn)換，其內(nèi)涵是指學(xué)生在一所學(xué)習(xí)機(jī)構(gòu)學(xué)習(xí)所獲得的學(xué)分，能夠被另外一所機(jī)構(gòu)認(rèn)可。學(xué)分互認(rèn)的實(shí)踐不僅僅局限于國(guó)內(nèi)的教育機(jī)構(gòu)之間的學(xué)分互認(rèn)，還包括國(guó)際不同國(guó)家與地區(qū)之間的學(xué)分互認(rèn)。

三、國(guó)內(nèi)外高等教育領(lǐng)域的學(xué)分互認(rèn)

（一）國(guó)外學(xué)分互認(rèn)的起源及發(fā)展

關(guān)于國(guó)際上學(xué)分互認(rèn)的研究，最早關(guān)注的是國(guó)外大學(xué)的學(xué)分制，后來(lái)逐漸擴(kuò)展到介紹國(guó)外的學(xué)分互認(rèn)系統(tǒng)或者學(xué)分銀行系統(tǒng)，這類(lèi)研究一般是基于國(guó)外的相關(guān)主題網(wǎng)站或者大學(xué)的網(wǎng)頁(yè)，通過(guò)翻譯解讀等方式，把國(guó)外的學(xué)分互認(rèn)的相關(guān)制度與實(shí)踐介紹到國(guó)內(nèi)，并結(jié)合我國(guó)國(guó)情做相應(yīng)的分析。這些文獻(xiàn)中關(guān)注比較頻繁的案例包括歐洲的學(xué)分轉(zhuǎn)換與累計(jì)系統(tǒng)（European Credit Transfer System，以下簡(jiǎn)稱(chēng)為ECTS），韓國(guó)學(xué)分銀行系統(tǒng)（CreditBank System，以下簡(jiǎn)稱(chēng)CBS）、加拿大B.C.省的學(xué)分轉(zhuǎn)換制度等。

韓國(guó)于1994年成立了教育改革總統(tǒng)委員會(huì)，該委員會(huì)于1995年提出了一項(xiàng)改革設(shè)想，即通過(guò)構(gòu)建新的教育體系促進(jìn)和發(fā)展開(kāi)放的終身學(xué)習(xí)社會(huì)。學(xué)分銀行系統(tǒng)制度就是該改革設(shè)想的重要內(nèi)容。韓國(guó)教育改革總統(tǒng)委員會(huì)的這項(xiàng)提議于1997年1月13日得到韓國(guó)政府的批準(zhǔn)，并于1998年3月開(kāi)始正式實(shí)施。從本質(zhì)上來(lái)講，韓國(guó)學(xué)分銀行系統(tǒng)（CBS）是一種開(kāi)放的教育體系，它認(rèn)可學(xué)習(xí)者通過(guò)校內(nèi)校外不同途徑所獲得的各種學(xué)習(xí)成果。當(dāng)這些學(xué)習(xí)成果積累的學(xué)分達(dá)到學(xué)分銀行系統(tǒng)某類(lèi)證書(shū)所規(guī)定的要求時(shí)，學(xué)習(xí)者即可申請(qǐng)?jiān)擃?lèi)證書(shū)。[2]從韓國(guó)學(xué)分銀行系統(tǒng)的實(shí)踐效果看，該學(xué)分銀行系統(tǒng)主要是為中學(xué)畢業(yè)后有學(xué)習(xí)深造需求的求學(xué)者提供多樣化的、方便易得的教育機(jī)會(huì)。

歐洲學(xué)分互認(rèn)系統(tǒng)是一種讓學(xué)習(xí)者擁有的學(xué)分可在歐盟各國(guó)之間轉(zhuǎn)換流通的制度。它通過(guò)歐盟統(tǒng)一的學(xué)分標(biāo)準(zhǔn)和資格框架，確保不同大學(xué)之間學(xué)分的可轉(zhuǎn)換性，在整個(gè)歐盟創(chuàng)立一種簡(jiǎn)化的、可轉(zhuǎn)換的學(xué)術(shù)交流體系，從而促進(jìn)歐盟范圍內(nèi)最廣泛的學(xué)生流動(dòng)。ECTS的宗旨是“把學(xué)生帶到歐洲，把歐洲帶給學(xué)生”，學(xué)分、學(xué)習(xí)量、資格與證書(shū)等級(jí)是該系統(tǒng)的 3個(gè)要素特征。歐洲學(xué)分互認(rèn)體系實(shí)施后，學(xué)生流動(dòng)的質(zhì)與量都得到了很大的提高。目前參加該計(jì)劃的除歐盟15國(guó)外，還有15個(gè)中東歐和地中海沿岸國(guó)家，涉及的高等學(xué)府共1800所。[3]這些交流大大促進(jìn)了歐洲高等教育教學(xué)、科研的合作，并通過(guò)高等教育的合作交流推進(jìn)了歐盟的一體化進(jìn)程。

加拿大憲法賦予各省對(duì)各級(jí)各類(lèi)教育的管理權(quán)，因此加拿大10個(gè)省和2個(gè)地區(qū)的教育制度各不相同。為了讓更多社區(qū)學(xué)院的畢業(yè)生能夠有接受更高層次高等教育的機(jī)會(huì)，加拿大 B.C.省設(shè)計(jì)研制學(xué)分轉(zhuǎn)移制度（BCCTS），使得兩年制的社區(qū)學(xué)院和四年制本科教育的后兩年能夠無(wú)縫對(duì)接，現(xiàn)在該制度發(fā)展相對(duì)完善，省府設(shè)有“B.C.入學(xué)及學(xué)分轉(zhuǎn)移委員會(huì)”統(tǒng)籌學(xué)分互認(rèn)的相關(guān)事宜。學(xué)分互認(rèn)已在B.C.省的專(zhuān)科與本科續(xù)接中應(yīng)用多年，省內(nèi)所有的公立、私立高等教育機(jī)構(gòu)以及省外的幾所大學(xué)都在 B.C.省的學(xué)分轉(zhuǎn)移體系中，目前在《B.C.學(xué)分互認(rèn)指導(dǎo)》中有幾百份互認(rèn)協(xié)議。[4]

日本基于日本學(xué)校教育法，鼓勵(lì)高等教育機(jī)構(gòu)之間開(kāi)展學(xué)分互換，日本國(guó)內(nèi)高校之間或國(guó)內(nèi)外高校之間互相承認(rèn)本校學(xué)生在對(duì)方學(xué)校所取得的學(xué)分，目前幾乎日本所有的高校都開(kāi)展了學(xué)分互認(rèn)。此舉對(duì)逐步建立規(guī)范化的面向世界的教育體系起了較好的促進(jìn)作用。[5]

（二）我國(guó)的學(xué)分互認(rèn)實(shí)踐

作為推動(dòng)我國(guó)教育教學(xué)改革的一種重要方式，學(xué)分互認(rèn)制度的實(shí)施可以促進(jìn)學(xué)生的流動(dòng)性、促進(jìn)高校間優(yōu)質(zhì)教育資源的共享、促進(jìn)社會(huì)成員的終身學(xué)習(xí)。目前，我國(guó)已經(jīng)采取了一些學(xué)分互認(rèn)的形式，例如學(xué)生跨校選課、校際學(xué)生交流、課程免修等形式[1]。綜合看來(lái)，我國(guó)目前的學(xué)分互認(rèn)存在以下問(wèn)題：

1. 學(xué)分互認(rèn)的范圍還非常有限

首先，校際選修課通常由地理位置上較近的幾所學(xué)校共同開(kāi)設(shè)，學(xué)生可以跨校選修課程的范圍僅限于小區(qū)域內(nèi)，而校際學(xué)生交流也只是在簽訂合作協(xié)議的高校間展開(kāi)，還不能實(shí)現(xiàn)大范圍內(nèi)學(xué)生的自由流動(dòng)。其次，校際選修課學(xué)分互認(rèn)主要是在公選課方面的學(xué)分互認(rèn)，校際學(xué)生交流則在某一特定的時(shí)間窗口允許學(xué)生外出短期學(xué)習(xí)，因此，學(xué)分互認(rèn)的課程受到限制。最后，國(guó)內(nèi)的學(xué)分互認(rèn)僅限于學(xué)生外出學(xué)習(xí)的學(xué)分在母校獲得認(rèn)可，高校間學(xué)生的轉(zhuǎn)學(xué)則不能實(shí)現(xiàn)，阻礙了我國(guó)高等教育的學(xué)術(shù)流動(dòng)性。

2. 尚未形成完善的學(xué)分互認(rèn)機(jī)制

國(guó)內(nèi)的學(xué)分互認(rèn)建立在高校之間合作協(xié)議的基礎(chǔ)上，雖然各高校在校際選修課開(kāi)設(shè)、跨校學(xué)生交流規(guī)程等方面作出了探索，形成了一些規(guī)則制度，但對(duì)于更具體的，比如何種課程學(xué)分能夠得以認(rèn)可、如何保證課程工作量的對(duì)等性、如何保證課程內(nèi)容的可替代性、如何保證轉(zhuǎn)移學(xué)分的質(zhì)量等問(wèn)題，國(guó)內(nèi)目前尚未形成完善的機(jī)制。整體而言，學(xué)分互認(rèn)的制度設(shè)計(jì)還有很大空間，尤其是不同類(lèi)型，不同辦學(xué)層次教育機(jī)構(gòu)間的學(xué)分互認(rèn)制度，比如高職院校與普通高校的學(xué)分互認(rèn)等。

四、學(xué)分互認(rèn)的比較分析

（一）學(xué)分互認(rèn)的層級(jí)

目前學(xué)分互認(rèn)的層級(jí)主要包括：由不同國(guó)家與地區(qū)聯(lián)盟主導(dǎo)的學(xué)分互認(rèn)、由國(guó)家主導(dǎo)的學(xué)分互認(rèn)、國(guó)家內(nèi)部校際聯(lián)盟主導(dǎo)的學(xué)分互認(rèn)等不同層級(jí)。

1. 不同國(guó)家與地區(qū)聯(lián)盟主導(dǎo)的學(xué)分互認(rèn)

如歐洲學(xué)分互認(rèn)體系、中日韓三國(guó)互認(rèn)框架協(xié)議、加拿大各省之間的學(xué)分互認(rèn)、英國(guó)不同地區(qū)的學(xué)分互認(rèn)等，都屬于不同國(guó)家與地區(qū)的學(xué)分互認(rèn)。其主要特征是互認(rèn)的國(guó)家或地區(qū)之間有不同的教育標(biāo)準(zhǔn)，需要通過(guò)上位的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)或者互認(rèn)協(xié)議開(kāi)展學(xué)分互認(rèn)。如歐盟不同標(biāo)準(zhǔn)的國(guó)家與地區(qū)之間構(gòu)建了歐盟高等教育資格框架來(lái)實(shí)現(xiàn)學(xué)分互認(rèn)，中日韓三國(guó)通過(guò)框架協(xié)議的方式實(shí)現(xiàn)學(xué)分互認(rèn)，加拿大各省之間在范加拿大學(xué)分互認(rèn)的指南框架下開(kāi)展學(xué)分互認(rèn)。

2. 由國(guó)家或者政府主導(dǎo)的學(xué)分互認(rèn)

此類(lèi)學(xué)分互認(rèn)的特征是由具有同樣標(biāo)準(zhǔn)國(guó)家或者地區(qū)內(nèi)部，有國(guó)家或者地區(qū)政府主導(dǎo)的學(xué)分互認(rèn)，屬于政府行為，如韓國(guó)的學(xué)分銀行系統(tǒng)、加拿大B.C.省的學(xué)分互認(rèn)體系等，都是屬于該類(lèi)學(xué)分互認(rèn)。

3. 基于校際聯(lián)盟的學(xué)分互認(rèn)

第三個(gè)層次的學(xué)分互認(rèn)是在政府行為之外，由相關(guān)機(jī)構(gòu)以聯(lián)盟的形式開(kāi)展的學(xué)分互認(rèn)，如日本的首都圈西部大學(xué)學(xué)分互認(rèn)協(xié)會(huì)、關(guān)西地區(qū)大學(xué)學(xué)分互認(rèn)聯(lián)盟、北海道地區(qū)大學(xué)學(xué)分互認(rèn)聯(lián)盟、我國(guó)普通高校之間的學(xué)分互認(rèn)等。此種學(xué)分互認(rèn)的特征不要求有統(tǒng)一的教育標(biāo)準(zhǔn)，主要通過(guò)協(xié)議的形式，所有關(guān)于學(xué)分互認(rèn)的細(xì)節(jié)均在協(xié)議中體現(xiàn)。

（二）學(xué)分互認(rèn)的源起與目的

學(xué)分互認(rèn)的源起與目的主要有兩類(lèi)：一類(lèi)是為了在校際之間轉(zhuǎn)換學(xué)生已有的學(xué)分，一類(lèi)是為了方便學(xué)生跨校選課，為即將獲得的學(xué)分在校際之間順利轉(zhuǎn)換提供條件。

1. 目的一：為了轉(zhuǎn)換認(rèn)可學(xué)生已有學(xué)分

歐洲的學(xué)分轉(zhuǎn)換體系以及美國(guó)、加拿大地區(qū)都屬于這一類(lèi)。隨著高等教育全球化與大學(xué)國(guó)際化的發(fā)展，越來(lái)越多的大學(xué)生渴望能夠體驗(yàn)不同國(guó)家、不同地區(qū)、不同學(xué)校的教育，但是不希望重復(fù)學(xué)習(xí)已經(jīng)學(xué)習(xí)過(guò)的內(nèi)容,因此出現(xiàn)了學(xué)分轉(zhuǎn)換的需求。這類(lèi)學(xué)分互認(rèn)的目的為了認(rèn)可學(xué)生已經(jīng)獲得學(xué)分，方便實(shí)現(xiàn)學(xué)生轉(zhuǎn)學(xué)。

2. 目的二：為了轉(zhuǎn)換認(rèn)可學(xué)生未來(lái)獲得的學(xué)分

日本、韓國(guó)等國(guó)家或地區(qū)的學(xué)分互認(rèn)是為了轉(zhuǎn)換認(rèn)可學(xué)生未來(lái)獲得的學(xué)分。這種認(rèn)可方式都是在學(xué)生學(xué)習(xí)之前簽訂協(xié)議（日本、我國(guó)）或者指定相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)（韓國(guó)的課程標(biāo)準(zhǔn)），并確定課程學(xué)分互認(rèn)的范圍，然后才是學(xué)生選擇學(xué)習(xí)獲得學(xué)分。這類(lèi)學(xué)分互認(rèn)的目的在于方便學(xué)生跨校或者跨國(guó)、跨地區(qū)選課。

（三）學(xué)分互認(rèn)涉及的標(biāo)準(zhǔn)

目前世界上各國(guó)實(shí)施學(xué)分互認(rèn)一般采取資格框架類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)和標(biāo)準(zhǔn)化課程類(lèi)，有的還附加有面向機(jī)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)[6]。

1. 資格框架類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)

所謂資格框架類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)，是以知識(shí)、技能、能力以及學(xué)習(xí)量、等級(jí)等方式標(biāo)注高等教育范疇內(nèi)的所有學(xué)術(shù)和職業(yè)資格與證書(shū)，如歐洲的高等教育資格框架、澳大利亞終身教育資格框架、英國(guó)高等教育資格框架等，其目的是為了實(shí)現(xiàn)不同類(lèi)型資格與證書(shū)之間的學(xué)分轉(zhuǎn)換與互認(rèn)。

如歐洲ECTS就是在歐洲高等教育資格框架下，各國(guó) (或者名校）依據(jù)該框架對(duì)學(xué)生已經(jīng)擁有的證書(shū)、或者課程學(xué)分進(jìn)行轉(zhuǎn)換為本國(guó) (或本校）的學(xué)分。

基于資格框架類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)一般適用于不同教育標(biāo)準(zhǔn)的學(xué)校、地區(qū)、國(guó)家之間開(kāi)展學(xué)分互認(rèn)。如英國(guó)高等教育資格框架的最初目的就是為了實(shí)現(xiàn)威爾士地區(qū)與英國(guó)其他三個(gè)地區(qū)的學(xué)分互認(rèn)。

2. 課程或者專(zhuān)業(yè)類(lèi)的標(biāo)準(zhǔn)

這類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)的采用一般用于具有統(tǒng)一教育標(biāo)準(zhǔn)的國(guó)家或者地區(qū)，或者用于小范圍內(nèi)的校際互認(rèn)。

韓國(guó)是采用標(biāo)準(zhǔn)化課程實(shí)施學(xué)分互認(rèn)的代表性案例。韓國(guó)學(xué)分銀行系統(tǒng)為了讓來(lái)自于不同教育機(jī)構(gòu)的學(xué)分具有同質(zhì)性，研制了韓國(guó)學(xué)分銀行的課程標(biāo)準(zhǔn)，其他教育機(jī)構(gòu)依據(jù)此標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)發(fā)設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)化的課程，經(jīng)過(guò)學(xué)分銀行系統(tǒng)認(rèn)證之后，進(jìn)入課程庫(kù)供韓國(guó)學(xué)分銀行系統(tǒng)的注冊(cè)學(xué)生選擇學(xué)習(xí)。

加拿大、日本等學(xué)分互認(rèn)的標(biāo)準(zhǔn)也是基于課程或者專(zhuān)業(yè)的，但是該標(biāo)準(zhǔn)不是統(tǒng)一或者唯一，專(zhuān)業(yè)或者課程學(xué)分是否能夠互認(rèn)、互認(rèn)的范圍一般由專(zhuān)業(yè)或者課程的學(xué)術(shù)專(zhuān)家決定，比如加拿大是由課程互認(rèn)機(jī)構(gòu)雙方的學(xué)術(shù)團(tuán)隊(duì)共同決定互認(rèn)的課程與專(zhuān)業(yè)，日本則是由教授會(huì)來(lái)決定。目前在歐洲之外的很多跨國(guó)學(xué)分互認(rèn)也是采取這種方式。

相比較而言，基于資格框架類(lèi)的學(xué)分互認(rèn)比較系統(tǒng)化，但是推廣中不容易被學(xué)術(shù)團(tuán)隊(duì)接受；而基于課程或者專(zhuān)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的學(xué)分互認(rèn)，其標(biāo)準(zhǔn)本身就是由學(xué)術(shù)團(tuán)隊(duì)制定，因此推廣起來(lái)更容易。

3. 面向機(jī)構(gòu)的學(xué)分互認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)

韓國(guó)、加拿大 B.C.省、我國(guó)的高校學(xué)分互認(rèn)聯(lián)盟等都有相關(guān)的機(jī)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)，滿(mǎn)足這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的機(jī)構(gòu)才有資格與其他教育機(jī)構(gòu)開(kāi)展學(xué)分互認(rèn)。比如加拿大BC省要求學(xué)分互認(rèn)的機(jī)構(gòu)需要經(jīng)過(guò)B.C.省入學(xué)與學(xué)分轉(zhuǎn)換委員會(huì)的認(rèn)證或者是政府投資建設(shè)的教育機(jī)構(gòu)。韓國(guó)學(xué)分銀行體系中，也有專(zhuān)門(mén)針對(duì)機(jī)構(gòu)資格的認(rèn)證。我國(guó)的高校學(xué)分互認(rèn)聯(lián)盟，也幾乎都是相同層次的。

（四）學(xué)分互認(rèn)的操作模式

1. 機(jī)構(gòu)驅(qū)動(dòng)式

所謂機(jī)構(gòu)驅(qū)動(dòng)式，是指學(xué)分互認(rèn)是由機(jī)構(gòu)開(kāi)始操作，互認(rèn)的機(jī)構(gòu)雙方先制定好相關(guān)的認(rèn)可規(guī)則，學(xué)生的參與過(guò)程則和入學(xué)注冊(cè)學(xué)習(xí)結(jié)合在一起，學(xué)生提供成績(jī)單以后，互認(rèn)的過(guò)程則不需要學(xué)生參與。即在學(xué)生介入之前，互認(rèn)機(jī)構(gòu)雙方已經(jīng)協(xié)商并簽訂了互認(rèn)的協(xié)議，如日本、加拿大以及我國(guó)的學(xué)分互認(rèn)。

機(jī)構(gòu)驅(qū)動(dòng)式的操作流程如下：

政府（或者官方）組織制定學(xué)分互認(rèn)的相關(guān)規(guī)則或者政策

互認(rèn)機(jī)構(gòu)雙方協(xié)商簽訂互認(rèn)協(xié)議

學(xué)生提交申請(qǐng)以及成績(jī)單

認(rèn)可的學(xué)分記入學(xué)生檔案

2. 學(xué)生驅(qū)動(dòng)式

所謂學(xué)生驅(qū)動(dòng)式，是指由學(xué)生先提交學(xué)分互認(rèn)的申請(qǐng)，機(jī)構(gòu)在接到申請(qǐng)之后，僅僅對(duì)學(xué)生提交的學(xué)習(xí)記錄進(jìn)行審核與認(rèn)證，并不與另一機(jī)構(gòu)發(fā)生任何聯(lián)系。即在學(xué)生學(xué)分轉(zhuǎn)換與認(rèn)可的全過(guò)程，互認(rèn)機(jī)構(gòu)雙方不存在任何協(xié)議。歐洲的學(xué)分轉(zhuǎn)換體系就是此種操作模式。

學(xué)生驅(qū)動(dòng)式的操作流程如下：

政府（或者官方）組織制定學(xué)分互認(rèn)的相關(guān)規(guī)則或者政策

學(xué)生提交學(xué)分轉(zhuǎn)換申請(qǐng)以及已有的學(xué)習(xí)記錄（成績(jī)單、課程描述等）

接受機(jī)構(gòu)的學(xué)術(shù)組織審核學(xué)生的學(xué)習(xí)記錄

認(rèn)可的學(xué)分計(jì)入學(xué)生檔案，開(kāi)始新的學(xué)習(xí)

相比較而言，學(xué)生驅(qū)動(dòng)式對(duì)學(xué)生具有更大的選擇自由度，但成功率較低；而機(jī)構(gòu)驅(qū)動(dòng)式盡管限制了學(xué)生的自由選擇度，但操作起來(lái)更加方便靈活，成功率更高。

（五）互認(rèn)的課程類(lèi)型與學(xué)分?jǐn)?shù)量區(qū)間

1. 互認(rèn)的課程類(lèi)型

本文中高等教育的課程類(lèi)型是指專(zhuān)業(yè)必修課、選修課、通識(shí)課等類(lèi)。在學(xué)分互認(rèn)的實(shí)踐中，各國(guó)家或地區(qū)開(kāi)展學(xué)分互認(rèn)的課程類(lèi)型不同。

在日本，一般互認(rèn)的課程類(lèi)型為專(zhuān)業(yè)必修課或者選修課，歐洲的只要被教授認(rèn)可，不限于課程類(lèi)型。在加拿大，則根據(jù)學(xué)校類(lèi)別區(qū)分。比如加拿大哥倫比亞省的學(xué)分互認(rèn)體系中，如果是學(xué)生由社區(qū)學(xué)院轉(zhuǎn)入四年制大學(xué)，那么互認(rèn)的學(xué)分只能作為基礎(chǔ)課學(xué)分或者通識(shí)課程學(xué)分，而不能作為專(zhuān)業(yè)必修課學(xué)分，如果是四年制大學(xué)之間的互認(rèn)，則可以是任何課程類(lèi)型。我國(guó)普通高校之間現(xiàn)有的學(xué)分互認(rèn)則大部分限于專(zhuān)業(yè)選修課。

2. 互認(rèn)的學(xué)分?jǐn)?shù)量區(qū)間

學(xué)分互認(rèn)不僅僅涉及到學(xué)術(shù)方面，還涉及到學(xué)生學(xué)費(fèi)的分配等，因此互認(rèn)的學(xué)分?jǐn)?shù)量也存在差異。在歐洲、美國(guó)和加拿大地區(qū)，一般規(guī)定學(xué)生通過(guò)轉(zhuǎn)換和互認(rèn)的學(xué)分不超過(guò)整個(gè)學(xué)位學(xué)分的30%，日本的《學(xué)校教育法》盡管規(guī)定互認(rèn)學(xué)分不超過(guò)30學(xué)分，但實(shí)際操作中一般不超過(guò)10學(xué)分（3至4門(mén)課）。

五、學(xué)分互認(rèn)的困難與障礙

（一）實(shí)施學(xué)分互認(rèn)的難點(diǎn)

1. 互認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)的制定以及使用：不同學(xué)術(shù)風(fēng)格的沖突

學(xué)分互認(rèn)歸根結(jié)底是不同學(xué)術(shù)風(fēng)格與類(lèi)型的教育機(jī)構(gòu)之間的學(xué)術(shù)互認(rèn)，因此要制定被互認(rèn)雙方都接受的標(biāo)準(zhǔn)就尤為重要。歐盟的高等教育資格框架盡管提供了很好的實(shí)踐范本，但在具體實(shí)踐中，仍遇到重重阻力。主要原因之一就是不同學(xué)術(shù)風(fēng)格的沖突限制了資格框架的使用。

2. 互認(rèn)過(guò)程的質(zhì)量保證

學(xué)分互認(rèn)盡管為學(xué)生提供了多方面的優(yōu)勢(shì)，但具體操作起來(lái)，其流程、參與人員等需要重新進(jìn)行設(shè)計(jì)與培訓(xùn)，而且如何驗(yàn)證學(xué)生提交信息的真實(shí)性也是學(xué)分互認(rèn)中存在的難點(diǎn)之一。

（二）實(shí)施學(xué)分互認(rèn)的障礙

學(xué)分互認(rèn)制度盡管有很多優(yōu)勢(shì)，但在實(shí)踐中，還存在一些難點(diǎn)問(wèn)題，同時(shí)也遇到了很多困難與障礙，主要包括學(xué)術(shù)、經(jīng)濟(jì)等方面。

1. 學(xué)術(shù)組織的阻力

傳統(tǒng)的高等教育是以學(xué)校為單位開(kāi)展的，各個(gè)學(xué)校有自身的行政教師團(tuán)隊(duì)、學(xué)術(shù)團(tuán)隊(duì)，而學(xué)分互認(rèn)則傾向于打破這種機(jī)構(gòu)限制，讓學(xué)生在不同機(jī)構(gòu)之間自由流動(dòng)，從而使得這些組織或者團(tuán)隊(duì)的運(yùn)作方式發(fā)生了變化，從而存在障礙，主要來(lái)自于以下方面：

——對(duì)學(xué)術(shù)質(zhì)量的疑惑

尤其是學(xué)術(shù)團(tuán)隊(duì)對(duì)于學(xué)生在外校學(xué)習(xí)獲得的學(xué)分是否能夠滿(mǎn)足本校的學(xué)術(shù)質(zhì)量要求與標(biāo)準(zhǔn)，心存疑惑，從而使得他們?cè)趨⑴c學(xué)分互認(rèn)規(guī)則與流程制定過(guò)程中，趨向于更嚴(yán)格、更小范圍的互認(rèn)。

——來(lái)自于教師團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定性發(fā)展的障礙

這主要是從單個(gè)機(jī)構(gòu)專(zhuān)業(yè)教師團(tuán)隊(duì)的發(fā)展角度討論，如果學(xué)生選修外校的人數(shù)太多，或大部分學(xué)生通過(guò)學(xué)分互認(rèn)免修某門(mén)課程，那么本校本門(mén)課程的教師的教學(xué)實(shí)踐與發(fā)展就受到阻礙。因此，具體的課程教師不太歡迎學(xué)分互認(rèn)。

2. 經(jīng)濟(jì)方面的障礙

學(xué)分互認(rèn)是讓學(xué)生有更多的選擇自由度與靈活性，也能夠減少學(xué)生重復(fù)學(xué)習(xí)，為學(xué)生降低了時(shí)間成本與經(jīng)濟(jì)成本，但是有的辦學(xué)機(jī)構(gòu)則認(rèn)為學(xué)分互認(rèn)不利于學(xué)校的成本核算，因此導(dǎo)致了學(xué)分互認(rèn)的經(jīng)濟(jì)障礙，主要體現(xiàn)在以下方面：

——跨校選課形式的學(xué)分互認(rèn)，牽涉到課程學(xué)費(fèi)的分擔(dān)比例。如日本放送大學(xué)規(guī)定課程學(xué)費(fèi)的50%支付給提供課程的機(jī)構(gòu)；認(rèn)可已有學(xué)分的模式中，接受機(jī)構(gòu)一方也都會(huì)進(jìn)行成本核算，確定認(rèn)可學(xué)分的最高限額，如加拿大湯姆遜大學(xué)的認(rèn)可學(xué)分最高不能超過(guò)總學(xué)分的30%。

——學(xué)分互認(rèn)的過(guò)程本身也存在費(fèi)用問(wèn)題，尤其是對(duì)于學(xué)生驅(qū)動(dòng)式的學(xué)分互認(rèn)來(lái)說(shuō)，接受機(jī)構(gòu)一方在為學(xué)生進(jìn)行學(xué)分的認(rèn)證過(guò)程中，會(huì)收取一定的費(fèi)用。

總的看來(lái)，因?yàn)榻?jīng)濟(jì)方面的原因，學(xué)分互認(rèn)實(shí)踐中，大多對(duì)互認(rèn)學(xué)分進(jìn)行了上限界定，但對(duì)于學(xué)生卻存在一定的不公平性，也限制了學(xué)分互認(rèn)的應(yīng)用范圍。

3. 學(xué)校相關(guān)管理機(jī)構(gòu)的阻力

主要是來(lái)自于教務(wù)管理方面的工作挑戰(zhàn)。學(xué)分互認(rèn)的實(shí)踐涉及到轉(zhuǎn)入與轉(zhuǎn)出的過(guò)程，這對(duì)于機(jī)構(gòu)雙方的教務(wù)管理都是嶄新的挑戰(zhàn)，需要重新調(diào)整原有的教務(wù)管理流程與信息系統(tǒng)，在學(xué)籍注冊(cè)、學(xué)分管理等方面為學(xué)生提供更好的服務(wù)，從而使得學(xué)生能夠順利實(shí)現(xiàn)學(xué)分互認(rèn)。

六、對(duì)我國(guó)學(xué)分銀行建設(shè)的啟示與建議

（一）啟示

1. 學(xué)分互認(rèn)是拓展學(xué)術(shù)交流、擴(kuò)大國(guó)際國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)影響力的重要手段

擴(kuò)大我國(guó)的學(xué)術(shù)影響力，樹(shù)立良好的學(xué)術(shù)形象與聲譽(yù)，除教育機(jī)構(gòu)的教師團(tuán)隊(duì)、研究團(tuán)隊(duì)等學(xué)術(shù)團(tuán)隊(duì)參與多種形式的交流活動(dòng)外，學(xué)生的流動(dòng)也是重要方式。無(wú)論是向外輸送課程資源供其他機(jī)構(gòu)的學(xué)生學(xué)習(xí)，還是認(rèn)可學(xué)生在其他機(jī)構(gòu)所獲得學(xué)分，都是學(xué)術(shù)交流的方式，其民間影響力的范圍比高層的學(xué)術(shù)交流更廣。

2. 學(xué)分互認(rèn)是搭建終身教育立交橋、建設(shè)學(xué)分銀行的主要方式之一

建設(shè)終身教育立交橋就是為了能夠促使各級(jí)各類(lèi)的教育能夠互相溝通，為全民教育提供多種途徑；而學(xué)分銀行的建設(shè)也是為了給人們的終身學(xué)習(xí)提供實(shí)現(xiàn)途徑，學(xué)分互認(rèn)作為教育機(jī)構(gòu)間的交流溝通方式，是建設(shè)學(xué)分銀行和搭建終身教育立交橋的重要方式之一。

（二）建議

1. 學(xué)分互認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)的建議——以終身教育資格教育框架為主，同時(shí)在此框架下設(shè)計(jì)制定課程的標(biāo)準(zhǔn)

在大學(xué)國(guó)際化的背景下，建議我國(guó)的學(xué)分互認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)首先研究制定適合我國(guó)教育實(shí)踐的終身教育資格框架，以保證各級(jí)各類(lèi)教育成果之間的相互認(rèn)可與溝通，而對(duì)于國(guó)際學(xué)分互認(rèn)，可以將終身教育資格框架進(jìn)行細(xì)化，制定每一類(lèi)資格的標(biāo)準(zhǔn)化課程集合，在國(guó)際學(xué)分互認(rèn)的過(guò)程中，以課程為切入點(diǎn)，逐漸拓展為地區(qū)性的資格框架，如亞洲高等教育資格框架等。

2. 學(xué)分互認(rèn)模式選擇的建議——機(jī)構(gòu)驅(qū)動(dòng)式為主，學(xué)生驅(qū)動(dòng)式為輔

通過(guò)對(duì)國(guó)際國(guó)內(nèi)的學(xué)分互認(rèn)實(shí)踐的比較分析，建議我國(guó)的教育機(jī)構(gòu)在未來(lái)開(kāi)展學(xué)分互認(rèn)實(shí)踐時(shí)，采用機(jī)構(gòu)驅(qū)動(dòng)式的學(xué)分互認(rèn)模式，與其他辦學(xué)機(jī)構(gòu)簽訂學(xué)分互認(rèn)協(xié)議，能夠保證實(shí)踐操作更靈活、更高效；但同時(shí)也容納學(xué)生驅(qū)動(dòng)式的學(xué)分互認(rèn)模式，即如果學(xué)生提出互認(rèn)請(qǐng)求，而其學(xué)習(xí)成果的提供機(jī)構(gòu)部署與協(xié)議機(jī)構(gòu)范圍，也能夠通過(guò)相關(guān)學(xué)術(shù)團(tuán)體的審定，為學(xué)生提供互認(rèn)，且能夠根據(jù)申請(qǐng)學(xué)生的人次，適時(shí)與對(duì)方辦學(xué)機(jī)構(gòu)進(jìn)行協(xié)商溝通，簽訂互認(rèn)協(xié)議，便于后來(lái)的學(xué)生能夠更加方便高效地完成學(xué)分互認(rèn)。

3. 關(guān)于先前學(xué)習(xí)評(píng)價(jià)的建議——認(rèn)可學(xué)生通過(guò)先前學(xué)習(xí)評(píng)價(jià)所獲得的學(xué)分

先前學(xué)習(xí)評(píng)價(jià)在國(guó)際上被越來(lái)越多的高等教育機(jī)構(gòu)所采用，是促進(jìn)成人教育的重要方式之一[7]。而我國(guó)的主要學(xué)習(xí)者是在職成人，認(rèn)可學(xué)生通過(guò)先前學(xué)習(xí)評(píng)價(jià)獲得的學(xué)分，可以更大范圍的為在職成人提供教育機(jī)會(huì)，同時(shí)也豐富學(xué)分互認(rèn)的內(nèi)涵，拓展其范圍。

[1]殷雙緒，姚文建.我國(guó)高等教育領(lǐng)域?qū)W分互認(rèn)的典型案例分析及啟示 [J].中國(guó)遠(yuǎn)程教育，2012（11）：2734.

[2]杜社玲.韓國(guó)及歐洲學(xué)分銀行的時(shí)間及啟示 [D]上海:華東師范大學(xué)，2011.

[3]曹暢.歐洲學(xué)分轉(zhuǎn)換體系研究 [D].重慶:西南大學(xué)，2008.

[4]孔磊，殷雙緒.歐洲和北美學(xué)分積累與轉(zhuǎn)換系統(tǒng)的比較研究 [J].遠(yuǎn)程教育雜志，2012(3):4552.

[5]淺原利正.ACTS及各國(guó)學(xué)分互認(rèn)的比較研究 [D].日本:廣島大學(xué)，2010.

[6]殷雙緒.終身學(xué)習(xí)的評(píng)價(jià)認(rèn)證與管理 [J].現(xiàn)代遠(yuǎn)距離教育，2013（3）：815.

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