◎中國運載火箭技術研究院 梁小虹 劉效偉 史曉紅 梁璽 胡偉峰

軍工院所市場化轉(zhuǎn)型評價指數(shù)研究

◎中國運載火箭技術研究院 梁小虹 劉效偉 史曉紅 梁璽 胡偉峰

2010年，中國運載火箭技術研究院提出“二次創(chuàng)業(yè)、市場化轉(zhuǎn)型”戰(zhàn)略構(gòu)想以來，全院上下在市場化轉(zhuǎn)型方面進行了積極探索，積累了寶貴經(jīng)驗，取得了階段性成果。黨的十八屆三中全會對我國未來7年的深化改革工作進行了全面部署，提出了一系列重大改革舉措，也為研究院深化改革、加快市場化轉(zhuǎn)型指明了方向。

以黨的十八屆三中全會精神為指導，以研究院發(fā)展戰(zhàn)略為綱領，研究院于2014年初發(fā)布了《關于加快推進中國運載火箭技術研究院市場化轉(zhuǎn)型的若干意見》，對未來7年的市場化轉(zhuǎn)型工作進行了全局性謀劃，全面系統(tǒng)地提出了市場化轉(zhuǎn)型的總目標、總?cè)蝿?，并對市場化轉(zhuǎn)型的重點領域和關鍵環(huán)節(jié)的深化改革工作進行了系統(tǒng)部署。

為了加速推進研究院市場化轉(zhuǎn)型的進程，筆者研究建立了一套科學、量化、可操作的指標評價體系，以期客觀評價市場化轉(zhuǎn)型的程度，發(fā)掘轉(zhuǎn)型進程中與目標的差距和薄弱環(huán)節(jié)，高效傳遞對研究院及所屬單位改革調(diào)整的導向，并借鑒樊綱、王小魯?shù)葘ξ覈鞯貐^(qū)市場化相對進程評價指標體系的命名方式，將這套指標體系命名為中國運載火箭技術研究院市場化指數(shù)指標體系。

一、市場化指數(shù)的提出

1.相關概念

市場化轉(zhuǎn)型的實質(zhì)是由計劃和行政體制為主向市場體制機制轉(zhuǎn)變的過程。企業(yè)市場化是指企業(yè)按照市場規(guī)則進行各種資源的配置，企業(yè)的生產(chǎn)要素和產(chǎn)品的獲取、交易都自覺遵循市場規(guī)律，經(jīng)營活動充分發(fā)揮市場機制作用。

企業(yè)市場化程度是指企業(yè)經(jīng)營活動中市場機制起作用的程度及績效狀況。對于轉(zhuǎn)型企業(yè)，市場化程度可以反映企業(yè)由傳統(tǒng)計劃和行政體制向市場體制轉(zhuǎn)變的階段水平與進程。

企業(yè)市場化指數(shù)是對企業(yè)市場化程度的量化衡量，由一系列測度企業(yè)市場化程度相關因素的指標組成。研究院的市場化指數(shù)指標體系按照“市場化指數(shù)—維度—要素—子要素—指標”的層次構(gòu)建。

2.市場化指數(shù)的意義

企業(yè)市場化是一個長期的過程，市場化程度的衡量具有較強的動態(tài)性。為了跟蹤測度研究院及所屬單位的市場化進程，發(fā)現(xiàn)市場化進程中與轉(zhuǎn)型目標的差距和薄弱環(huán)節(jié)，研究院進行了市場化指數(shù)的研究與實踐，在對各單位市場化程度用“一把尺子”進行度量的同時，突出對市場化轉(zhuǎn)型方向的牽引，做到“縱向能牽引、橫向可分析”。

二、市場化指數(shù)指標體系的構(gòu)建

1.研究方法

理論演繹法。由于評價對象差異性較大，為了構(gòu)建適應性較強的市場化指數(shù)，抽象出經(jīng)濟組織（廣義范圍的企業(yè)）作為研究對象，研究院借鑒經(jīng)典的經(jīng)濟管理理論，逐層推導出影響市場化程度的各個維度、要素和指標。

文獻研究法。通過收集、研究、分析國家有關市場經(jīng)濟體制建設和國有企業(yè)市場化體制機制改革的相關政策，明確市場化指數(shù)引導的基本方向。由于微觀企業(yè)層面的市場化評價文獻較少，研究院主要借鑒了國家和地區(qū)層面市場化程度評價研究的框架和指標選取思路，并在微觀層面進行了轉(zhuǎn)化應用。

實地調(diào)查和經(jīng)驗總結(jié)法。由于評價對象的特殊性和復雜性，研究院在構(gòu)建市場化指數(shù)時結(jié)合實際情況有針對性地對要素、指標進行了提煉與取舍。針對部分難以量化評價的指標，根據(jù)經(jīng)營管理經(jīng)驗選擇了一些能夠近似衡量的替代性量化指標去投射，保證了整個指標體系的客觀性。

在保證客觀性、系統(tǒng)性、導向性、適用性、定量性的原則下，運用理論演繹和實證研究相結(jié)合，因果關系和相關關系相結(jié)合，有效性測試和相關性測試相結(jié)合的方式，構(gòu)建市場化指數(shù)指標體系。

2.設計思路

在借鑒國內(nèi)外市場化相關研究成果的基礎上，根據(jù)企業(yè)市場化的內(nèi)涵，從國家政策導向和企業(yè)經(jīng)濟活動的基本環(huán)節(jié)入手，構(gòu)建企業(yè)的市場化指數(shù)。該指數(shù)體系由維度、要素、子要素、指標4個層面構(gòu)成。維度涵蓋了企業(yè)經(jīng)濟活動的基本環(huán)節(jié)，要素體現(xiàn)了企業(yè)市場化經(jīng)營活動的主要內(nèi)容，指標是對企業(yè)市場化程度的具體衡量。其中，維度層由要素層予以反映，要素層由具體的指標層加以表征。

（1）維度層構(gòu)建

從國家宏觀政策看，生產(chǎn)要素的市場化、產(chǎn)品的市場化和組織的市場化是國家對企業(yè)市場化的導向要求。從國內(nèi)外區(qū)域市場化研究成果看，衡量市場化程度選取的共性維度是生產(chǎn)要素和產(chǎn)品的市場化。從微觀企業(yè)角度看，企業(yè)經(jīng)濟活動從流程上可以分為3個基本環(huán)節(jié)：投入——生產(chǎn)要素的獲取和管理；中間過程——組織的經(jīng)營活動；產(chǎn)出——產(chǎn)品的生產(chǎn)和滿足顧客需求。這些環(huán)節(jié)環(huán)環(huán)相扣，共同作用決定了企業(yè)的市場化程度。

市場化指數(shù)的構(gòu)建從國家政策導向、國內(nèi)外研究成果和企業(yè)經(jīng)濟活動的基本環(huán)節(jié)入手，可分成生產(chǎn)要素市場化、組織經(jīng)營市場化、產(chǎn)品市場化3個維度。這3個維度涵蓋了在市場規(guī)則下研究院開展的所有經(jīng)濟活動，每個維度都體現(xiàn)了研究院市場化的一個重要方面。

生產(chǎn)要素市場化是指企業(yè)按照市場機制獲取和管理生產(chǎn)要素，以達到資源的最優(yōu)化配置，實現(xiàn)生產(chǎn)要素價值的最大化。

產(chǎn)品市場化是指企業(yè)遵循市場規(guī)律，以市場為導向研發(fā)和生產(chǎn)產(chǎn)品、制定價格、銷售產(chǎn)品，以滿足顧客的需求，并進一步引導和培育市場。

組織經(jīng)營市場化是指企業(yè)遵循現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，確立企業(yè)結(jié)構(gòu)并在內(nèi)部經(jīng)營管理活動中盡可能發(fā)揮市場機制作用，以規(guī)范企業(yè)經(jīng)營，提高組織的效率。

（2）要素層構(gòu)建

一是生產(chǎn)要素市場化。結(jié)合研究院的實際情況，在生產(chǎn)要素維度下，可選取勞動力和資本2個要素分解成基礎指標來評價市場化程度。

勞動力市場化體現(xiàn)企業(yè)市場化的選人、用人機制。資本市場化是指企業(yè)按照市場機制，提升經(jīng)濟組織資本的配置和使用效率。

二是產(chǎn)品市場化。在產(chǎn)品市場化維度的構(gòu)建上，可選取杰羅姆·麥卡錫的4P框架來設計評價產(chǎn)品市場化程度的要素，并結(jié)合研究院的實際情況選取產(chǎn)品開發(fā)、定價、渠道和銷售等子要素。

產(chǎn)品開發(fā)市場化是指企業(yè)研發(fā)生產(chǎn)的有形和無形產(chǎn)品以及產(chǎn)品組合能夠滿足目標顧客的需求與欲望，一般包括產(chǎn)品的投入產(chǎn)出、產(chǎn)品組合、質(zhì)量、商標、品牌等因素。

定價市場化是指企業(yè)能夠按照價值規(guī)律的要求對產(chǎn)品價格進行制定與調(diào)整，以增加銷售收入和提高利潤，一般包括自主定價權、基本價格、折扣價格、付款期限、商業(yè)信用等因素。

渠道市場化是指企業(yè)根據(jù)市場需求自主選擇目標市場和中間商，以及目標市場和中間商的開放程度，一般包括渠道建立、渠道維護、目標市場收益等因素。

銷售市場化是指企業(yè)把市場機制引入到產(chǎn)品銷售領域，增加銷售人員的壓力，從而降低庫存，擴大產(chǎn)品銷售和及時回款，一般包括銷售效果、產(chǎn)品庫存量、促銷等因素。

三是組織經(jīng)營市場化。企業(yè)作為一種組織形式，其組織經(jīng)營主要反映在2個層面上，一個是外部控制的法律意義上的公司治理結(jié)構(gòu)，主要是針對權利頂層的權限設置，從而決定了組織結(jié)構(gòu)頂端的分立形式；另一個是內(nèi)部運營意義上對職權配置進而開展活動過程的組織管理。因此，在這一維度下，研究院選取治理結(jié)構(gòu)市場化和組織管理市場化2個要素來評價市場化程度。

治理結(jié)構(gòu)市場化是經(jīng)濟組織參照市場經(jīng)濟條件下現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，建立的決策和經(jīng)營管理監(jiān)督權的管理體制，以確保企業(yè)高效運轉(zhuǎn)和具有競爭力。治理結(jié)構(gòu)是強制性的外在制度與自發(fā)性的內(nèi)在制度結(jié)合的產(chǎn)物。治理結(jié)構(gòu)的基本內(nèi)容對企業(yè)各利益主體之間權、責、利關系進行規(guī)范，其目標就是解決不同利益主體之間的利益、風險、激勵與約束的問題，從而實現(xiàn)科學決策、有效激勵與監(jiān)督的三大機制。

組織管理市場化是指經(jīng)濟組織在市場經(jīng)濟條件下按照科學、精簡、高效運營的理念設計形成組織結(jié)構(gòu)，以確保各部門的職責與權限的清晰，組織內(nèi)部流程的運作順暢，最終實現(xiàn)經(jīng)營管理權的合理分配和對各級管理權的監(jiān)督制約，同時讓組織的效率最優(yōu)化。

表1 指標的有效性測試表

（3）指標的構(gòu)建、篩選與確定

通過多因素分析法，利用價值樹將每個要素進一步分解成各子要素，然后再找到各子要素中市場作用的最關鍵指標。經(jīng)過有效性測試矩陣，從可衡量性、可信性、可低成本獲取、與市場相關性4個方面對所有的指標進行測試，以篩選、確定各子要素的下轄指標，見表1。

為了盡量避免一個體系中指標間的矛盾與沖突，確保指標之間的關系為中性，使用相關矩陣測試指標間的正相關程度，對所有的有效指標進行了再次測試。如果有2個指標之間出現(xiàn)正相關或者是負相關現(xiàn)象，必需對指標作出適當?shù)恼{(diào)整，見表2。

通過以上測試后的指標，有部分由于研究院及所屬單位數(shù)據(jù)不全、數(shù)據(jù)取得的口徑不一致等因素而舍棄，最終形成的中國運載火箭技術研究院市場化指數(shù)指標體系及權重，見表3。

（4）計算

市場化指數(shù)指標體系的計分方式主要包括直接計算、轉(zhuǎn)化為排序或分段計分等。為了減少數(shù)據(jù)信息的損失，研究院對于大多數(shù)指標采取了對標目標并分段排序計分的方式，部分指標采用直接計算法評分的方式。

表2 指標的相關性測試表

三、應用及展望

全面深化改革，推進市場化轉(zhuǎn)型，實現(xiàn)“航天夢、強軍夢”，是時代賦予中國運載火箭技術研究院的使命。市場化指數(shù)指標體系傳承落實了國家宏觀政策導向，充分借鑒了國內(nèi)外市場化程度評價相關研究成果，采用了科學、系統(tǒng)的方法，具有扎實的理論基礎。根據(jù)2011年、2012年、2013年的測算結(jié)果來看，市場化指數(shù)能夠較客觀地反映研究院及所屬單位市場化程度的實際情況，也驗證了指數(shù)設計的合理性。

后續(xù)，中國運載火箭技術研究院將在市場化轉(zhuǎn)型工作的不斷探索、實踐和認識中，持續(xù)優(yōu)化、完善指標體系，并通過逐年發(fā)布市場化指數(shù)，引導全院按照市場機制配置資源、開展經(jīng)營活動，加速推進市場化轉(zhuǎn)型進程，力爭早日將研究院建設成為真正面向市場的企業(yè)主體。

表3 研究院市場化指數(shù)指標體系及指標權重