段世德

中南民族大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，湖北武漢430074

論新能源政策與美國對華貿(mào)易利益的獲取

段世德*

中南民族大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，湖北武漢430074

美國新能源政策發(fā)軔于石油危機(jī)，奧巴馬擔(dān)任美國總統(tǒng)期間，為了修補(bǔ)受金融危機(jī)沖擊的經(jīng)濟(jì)，確保美國在全球經(jīng)濟(jì)中的主導(dǎo)和領(lǐng)先地位，新能源成為重要的著力點(diǎn)。美國在新能源技術(shù)和應(yīng)用上的優(yōu)勢，一是使“頁巖氣”革命形成新能源技術(shù)和產(chǎn)業(yè)上的競爭優(yōu)勢；二是運(yùn)用“雙反”調(diào)查等手段對中國發(fā)動(dòng)新能源貿(mào)易摩擦，獲取的貿(mào)易利益包括：市場擴(kuò)張利益、知識產(chǎn)權(quán)利益、市場替代利益和規(guī)則控制利益。因此，在全面厘清美國新能源貿(mào)易利益獲取的特點(diǎn)的基礎(chǔ)上，認(rèn)為制定科學(xué)的新能源發(fā)展對策，需要尊重經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)律，利用國外市場需求促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，挖掘貿(mào)易利益獲取方式的多樣性，形成系統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展與貿(mào)易利益獲取機(jī)制，才能維護(hù)我國的貿(mào)易利益。

新能源政策；貿(mào)易利益；中美貿(mào)易；國際經(jīng)濟(jì)競爭；貿(mào)易利益分配；能源安全

段世德．論新能源政策與美國對華貿(mào)易利益的獲取[J]．西南石油大學(xué)學(xué)報(bào)：社會(huì)科學(xué)版，2015，17（4）：21-28．

DUAN Shide．A Study on US New Energy Polices and Profit Gaining in Sino-US Trade[J]．Journal of Southwest Petroleum University：Social Sciences Edition，2015，17（4）：21-28．

引言

2008年金融危機(jī)使美國認(rèn)識到發(fā)展實(shí)體經(jīng)濟(jì)的重要性，“再工業(yè)化”成為奧巴馬修補(bǔ)受損經(jīng)濟(jì)，提升美國國際競爭力的重要選擇，并制定雄心勃勃的“出口倍增”計(jì)劃，降低高生產(chǎn)成本成為落實(shí)的著力點(diǎn)。2012年8月7日美國《耶魯全球化》在線雜志報(bào)道，美國制造業(yè)工人工資為34美元/小時(shí)，中國制造業(yè)工人工資1.6美元/小時(shí)，二者相差21倍；美國工人人均年創(chuàng)造附加值14.5萬美元，中國工人創(chuàng)造附加值1.37萬美元，二者相差10.6倍，美國工資水平明顯高于中國。受工資剛性和強(qiáng)勢工會(huì)的影響，降低美國制造的勞動(dòng)力成本可能性微乎其微，控制價(jià)格降低能源成本關(guān)系奧巴馬戰(zhàn)略的成敗，與新能源有關(guān)的內(nèi)外經(jīng)濟(jì)政策備受矚目。中美兩國作為全球最大的兩個(gè)經(jīng)濟(jì)體，經(jīng)濟(jì)聯(lián)系密切且存在貿(mào)易失衡的困擾，美國利用政策激勵(lì)在新能源技術(shù)與應(yīng)用上形成優(yōu)勢，結(jié)合中美貿(mào)易特點(diǎn)發(fā)動(dòng)貿(mào)易利益博弈，鞏固和強(qiáng)化美國的新能源產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢，在獲取貿(mào)易利益的同時(shí)削弱中國經(jīng)濟(jì)國際競爭力。因此，本研究結(jié)合美國尤其是奧巴馬政府的新能源政策，分析美國新能源政策對產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響，結(jié)合中美貿(mào)易分析美國貿(mào)易利益獲取的特征，在總結(jié)美國做法和成功經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，為中國的新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展提出相應(yīng)的對策建議。

1 美國新能源政策內(nèi)容與經(jīng)濟(jì)效果

美國是世界上最發(fā)達(dá)的資本主義國家，地理位置優(yōu)越，自然資源豐裕，經(jīng)濟(jì)崛起有賴于廉價(jià)資源，長期是世界上最大的能源消耗國。在工業(yè)化進(jìn)程中，美國消耗了300多億噸石油，近50億噸鋼材和大量的其他能源和礦產(chǎn)，因此，杰里密·里夫金在《第三次工業(yè)革命》中指出，20世紀(jì)美國經(jīng)濟(jì)的成功，相當(dāng)一部分原因歸功于豐富的石油資源[1]，但也造成高能源消耗的發(fā)展模式。高能源消耗驅(qū)動(dòng)發(fā)展模式在20世紀(jì)70年代受到嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，以石油價(jià)格上漲為核心的能源危機(jī)導(dǎo)致的發(fā)展成本上升造成了美國經(jīng)濟(jì)“滯脹”，投資海外享受低成本成為美國制造業(yè)的重要選擇，但也造成貿(mào)易赤字的擴(kuò)大和失業(yè)率的上升。發(fā)展新能源不僅是減少海外石油依賴的重要手段，也是實(shí)現(xiàn)制造業(yè)回流和提振美國制造的重要手段，新能源發(fā)展激勵(lì)政策在石油危機(jī)后登場，但受政策效果釋放的時(shí)滯和“IT革命”的影響，新能源政策一直沒有引起世界關(guān)注。2008年金融危機(jī)后，經(jīng)過奧巴馬政府的豐富和完善，形成了美國的新能源政策體系，在促進(jìn)新能源發(fā)展的同時(shí)，也為美國利用新能源貿(mào)易獲取貿(mào)易利益創(chuàng)造了條件。

1.1 美國新能源政策的主要目標(biāo)

（1）進(jìn)行能源開發(fā)技術(shù)創(chuàng)新，利用新技術(shù)開發(fā)傳統(tǒng)化石能源，提高傳統(tǒng)能源的開發(fā)效率并降低開發(fā)成本，促進(jìn)傳統(tǒng)化石能源供給增加和價(jià)格下降。

（2）開發(fā)新能源，借助技術(shù)突破開發(fā)以再生能源為主的新能源，用新能源部分替代傳統(tǒng)化石能源，實(shí)現(xiàn)能源來源的多樣性，確保在新能源革命中的領(lǐng)先地位，為在新一輪國際經(jīng)濟(jì)競爭中勝出奠定基礎(chǔ)。作為發(fā)達(dá)的市場經(jīng)濟(jì)國家，在促進(jìn)新能源發(fā)展過程中，美國政府充分發(fā)揮市場作用，并通過政策引導(dǎo)，形成高績效的新能源政策體系。

1.2 美國新能源政策體系的內(nèi)容

（1）以能源獨(dú)立為中心，維護(hù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展利益，提升美國經(jīng)濟(jì)的國際競爭力。能源獨(dú)立是維護(hù)經(jīng)濟(jì)安全的手段，避免能源過度依賴他國，損害本國經(jīng)濟(jì)的獨(dú)立性和安全，美國《國家能源政策》強(qiáng)調(diào)：“將能源安全置于外貿(mào)和外交政策的首要位置”，因此，圍繞新能源的貿(mào)易利益博弈，根本目的在于維護(hù)美國經(jīng)濟(jì)發(fā)展利益，防止國際經(jīng)濟(jì)競爭力削弱。1973年的石油危機(jī)造成傳統(tǒng)化石能源價(jià)格上漲，技術(shù)制約使傳統(tǒng)化石能源增產(chǎn)抑制價(jià)格上漲難度比較大，成本壓力迫使美國向其他國家轉(zhuǎn)移部分制造業(yè)，從1974年到2012年美國對外直接投資余額達(dá)到6 964.24億美元，與此同時(shí)貨物貿(mào)易逆差逐年增長，1974年美國的貨物貿(mào)易逆差為55.05億美元，到2008年達(dá)到創(chuàng)紀(jì)錄的8 301.09億美元。美國認(rèn)為開發(fā)和利用新能源，能降低能源成本促進(jìn)制造業(yè)企業(yè)回流并減少海外石油進(jìn)口，增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)獨(dú)立性并減少貿(mào)易逆差，提升美國國際經(jīng)濟(jì)競爭力。新能源政策發(fā)軔于尼克松政府的“能源獨(dú)立”理念，目標(biāo)在于降低海外能源依存度，鞏固和保障美國的經(jīng)濟(jì)和政治霸權(quán)；1991年布什政府的《美國國家能源戰(zhàn)略》，把保障能源安全作為維護(hù)經(jīng)濟(jì)超級大國地位的重心，放在拓展和建設(shè)世界能源市場上；2006年的《2006-2010年創(chuàng)新戰(zhàn)略計(jì)劃》針對新能源發(fā)展，提出要在節(jié)能提效、增加國產(chǎn)供給、能源多樣化、加強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施等方面進(jìn)行創(chuàng)新[2]。2008年奧巴馬政府明確，新能源是引領(lǐng)美國走出金融危機(jī)的引擎，要承擔(dān)重建經(jīng)濟(jì)競爭力的使命。

美國新能源政策的形成是一個(gè)漸進(jìn)過程，明確新能源政策的目標(biāo)是維護(hù)美國在國際經(jīng)濟(jì)競爭中的領(lǐng)先地位，具體方法是利用技術(shù)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)能源來源多樣化，借助能源安全保障和成本下降避免經(jīng)濟(jì)的脆弱性。

（2）以拓展市場需求為中心，利用需求的增長為新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供動(dòng)力。美國新能源政策注重利用市場力量，發(fā)揮市場配置資源的功能，通過提高強(qiáng)制性能耗標(biāo)準(zhǔn)，擴(kuò)大新能源產(chǎn)品的市場需求，促進(jìn)新能源產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。美國交通工具消耗了72%的汽油和化石能源，強(qiáng)制能耗標(biāo)準(zhǔn)的提高促進(jìn)了新能源汽車發(fā)展，增加了新能源的消費(fèi)需求，為新能源發(fā)展提供市場支撐。一是持續(xù)不斷提高汽車能耗標(biāo)準(zhǔn)。2007年《能源獨(dú)立與安全法》規(guī)定，到2020年車輛能耗從每加侖25英里提升到35英里，奧巴馬政府提出2016年汽車燃油經(jīng)濟(jì)性要確保35.5英里/加侖。強(qiáng)制規(guī)定汽車新能源燃料比例，2007年提出2022年汽車燃料的22%來自可再生新能源，形成政策引導(dǎo)性消費(fèi)。二是制定新能源汽車發(fā)展計(jì)劃，提高新能源汽車的市場占有。克林頓政府的“新一代汽車伙伴計(jì)劃”、小布什政府的“自動(dòng)汽車協(xié)議”和“高科技車輛制造激勵(lì)計(jì)劃”、奧巴馬政府的“新能源汽車計(jì)劃”，目標(biāo)都是要促進(jìn)新能源汽車的發(fā)展，使新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展有穩(wěn)定的市場支持。三是利用政策引導(dǎo)促進(jìn)新能源汽車消費(fèi)。奧巴馬政府推出價(jià)值7500億美元的“汽車折價(jià)退款機(jī)制”稅收抵免和政府采購等政策，使新能源汽車的銷售量從2011年的1.78萬輛增加到2013年的9.4萬輛。美國新能源政策從培育消費(fèi)市場出發(fā)，契合美國能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)，結(jié)合政策引導(dǎo)促進(jìn)新能源消費(fèi)市場的擴(kuò)大，利用市場需求刺激新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展，使新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展建立在市場需求之上，其政策的目的不是替代市場做選擇，而是引導(dǎo)市場的發(fā)展。

（3）依靠技術(shù)創(chuàng)新和進(jìn)步增加新能源供給種類，利用產(chǎn)業(yè)規(guī)模擴(kuò)張降低新能源價(jià)格，形成穩(wěn)定的新能源供給市場。美國增加新能源供給有兩大手段，一是利用技術(shù)創(chuàng)新開發(fā)化石能源，增加新型清潔化石能源供給，主要體現(xiàn)在頁巖氣產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，二是大力發(fā)展新能源，利用新技術(shù)開發(fā)包括太陽能、風(fēng)能和地?zé)崮芤约吧镔|(zhì)能源，增加新能源供給的種類，通過產(chǎn)業(yè)規(guī)模降低成本并帶動(dòng)價(jià)格的下降。美國在1934年開始嘗試開發(fā)頁巖氣，1978-1992年突破了頁巖氣開發(fā)的資源鑒定、壓裂、水管理等技術(shù)，1997年米歇爾能源公司的清水壓裂技術(shù)成功，技術(shù)創(chuàng)新迅速轉(zhuǎn)化為產(chǎn)業(yè)并實(shí)現(xiàn)“頁巖氣革命”，頁巖氣產(chǎn)量從2006年的311億立方米迅速提升到2010年的2 011億立方米，年均增長率達(dá)到45%，并帶動(dòng)美國天然氣價(jià)格的下降，2012年美國天然氣價(jià)格比2008年下降了80%以上，僅相當(dāng)于人民幣0.4元/立方米，2013年天然氣價(jià)格大約為歐洲的1/3、日本的1/4[3]。頁巖氣革命深刻改變了世界能源供給格局，美國由天然氣進(jìn)口國轉(zhuǎn)變?yōu)槌隹趪▓D1）。增加供給種類也是美國新能源發(fā)展的方向，光伏太陽能是重點(diǎn)，貝爾實(shí)驗(yàn)室誕生了美國最早的太陽能光伏產(chǎn)品，石油危機(jī)后美國制定“光伏十年計(jì)劃”(1974-1983年），隨后美國能源部制定“光伏研究五年計(jì)劃”（1987-1991年）突破多晶硅材料和太陽能電池技術(shù)，奧巴馬政府支持舉辦全美高校新能源創(chuàng)業(yè)大賽，支持太陽能發(fā)電技術(shù)的應(yīng)用，并將新能源創(chuàng)新中心從2010年的3個(gè)增加到2012年的6個(gè)，鼓勵(lì)太陽能產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)化。在政策支持下，美國太陽能發(fā)電成本快速下降，2013年的成本只有1977年的1%，成本下降到0.11美元/千瓦時(shí)，而更具有雄心的“SunShot計(jì)劃”提出，到2020年太陽能發(fā)電成本要下降到0.06美元/千瓦時(shí)，到2030年要降到0.038美元/千瓦時(shí)以下，根據(jù)波士頓信貸的研究報(bào)告顯示，如果太陽能發(fā)電成本持續(xù)降低，到2025年太陽能發(fā)電將占美國發(fā)電量的12%?？傊?，清潔化石能源和多種新能源出現(xiàn)，增強(qiáng)新能源的市場供給能力，擴(kuò)大市場份額使新能源產(chǎn)業(yè)獲得規(guī)模收益，并強(qiáng)化對傳統(tǒng)化石能源的市場競爭力，在實(shí)現(xiàn)能源結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)化的同時(shí)，也促進(jìn)能源價(jià)格的下降。

美國新能源政策體系建立于石油危機(jī)時(shí)期，經(jīng)歷多屆政府的補(bǔ)充和完善，在奧巴馬政府的強(qiáng)化下，形成獨(dú)具特色的政策體系。美國新能源政策體系最大特點(diǎn)是利用市場力量，從激活消費(fèi)需求入手來進(jìn)行推動(dòng)，促進(jìn)新能源技術(shù)的創(chuàng)新和進(jìn)步，結(jié)合美國能源消費(fèi)特征和世界能源供給選擇突破口。在新能源發(fā)展過程中，重視宏觀政策引導(dǎo)，結(jié)合市場功能放大政策效果，形成了相對完整的政策支撐體系，覆蓋了新能源的技術(shù)研發(fā)、生產(chǎn)促進(jìn)、消費(fèi)鼓勵(lì)等環(huán)節(jié)。新能源政策制定注重前瞻性和超前性，并能承擔(dān)時(shí)間成本，呈現(xiàn)政策規(guī)劃起步早、內(nèi)容全面細(xì)致、措施具體易行、目標(biāo)明確清楚、重視跨期盈利等特征，借助產(chǎn)業(yè)發(fā)展收益降低政策成本，使美國成為當(dāng)今世界新能源產(chǎn)業(yè)最具競爭力的國家。

圖1 美國天然氣生產(chǎn)和消費(fèi)變動(dòng)圖(1993-2013年）

美國新能源政策取得了巨大成就：一是積累了大量與新能源有關(guān)的技術(shù)專利。2009年的新能源技術(shù)專利申請量比2008年多200項(xiàng)，2010年比2009年增長了67%，達(dá)到1881項(xiàng)，2011年達(dá)到2331項(xiàng)，而在2012年前三個(gè)季度已達(dá)到2278項(xiàng)。頁巖氣開采技術(shù)突破在2000年前后，目前太陽能技術(shù)進(jìn)步迅速，與太陽能有關(guān)的技術(shù)專利申請，2009年比2008年增加了60%，2010年比2009年增加了134%，2011年又增加了50%，可以預(yù)期未來太陽能產(chǎn)業(yè)將迎來高速增長期。二是增強(qiáng)了美國的能源獨(dú)立性。美國能源信息署估計(jì)，頁巖氣產(chǎn)量增加使美國天然氣對外依存度到2030年將下降到6%，石油進(jìn)口從2000年的5.1億噸下降到2013年的2.55億噸，對外依存度從63.7%下降到50.5%（圖2）。三是能源貿(mào)易逆差減少。在20世紀(jì)90年代，能源貿(mào)易逆差峰值時(shí)占美國貨物貿(mào)易逆差的52%和經(jīng)常項(xiàng)目逆差的85%，2012年能源貿(mào)易逆差占貨物貿(mào)易逆差和經(jīng)常項(xiàng)目逆差下降到40%和61%。新能源發(fā)展投入了大量資金，是新一輪國際經(jīng)濟(jì)競爭重點(diǎn)，美國定會(huì)利用新能源產(chǎn)業(yè)的比較優(yōu)勢，借助國際貿(mào)易和投資渠道轉(zhuǎn)化為產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢，通過貿(mào)易利益的獲取來降低新能源政策成本并提高其收益。

圖2 中美石油對外依存度對比圖(1993-2013年）

2 新能源貿(mào)易與美國利益的獲取

國際貿(mào)易利益（The Gains from trade），按照《新帕爾格雷夫大辭典》的解釋，是“與國際貿(mào)易和投資收益和損失有關(guān)的問題”[4]，即國際貿(mào)易和國際投資對國民經(jīng)濟(jì)福利的影響，體現(xiàn)為國際競爭力和要素收入在貿(mào)易前后的變化。國際貿(mào)易利益來源于產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢，核心是要素質(zhì)量和稟賦結(jié)構(gòu)，需要指出的是，要素種類隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展不斷增加，技術(shù)創(chuàng)新能力和貿(mào)易規(guī)則影響力也是要素重要組成部分。能源貿(mào)易的最大特點(diǎn)是自然資源、技術(shù)創(chuàng)新能力的差異影響貿(mào)易流向，貿(mào)易規(guī)則控制力影響貿(mào)易利益的分配。與能源有關(guān)的自然資源分布具有天然屬性，但技術(shù)創(chuàng)新能力的培育和生成與政策引導(dǎo)有關(guān)，貿(mào)易規(guī)則控制力與歷史制度累積相連。

2.1 中美兩國貿(mào)易利益獲取方式比較

中美貿(mào)易作為當(dāng)今世界最重要的雙邊經(jīng)濟(jì)聯(lián)系之一，其最大的特征是貿(mào)易結(jié)構(gòu)變化迅速、貿(mào)易規(guī)模巨大、貿(mào)易利益摩擦頻繁且與國際投資交織。中國通過發(fā)揮勞動(dòng)力資源比較優(yōu)勢，借助加工貿(mào)易釋放，獲得技術(shù)積累和貿(mào)易順差，要素稟賦結(jié)構(gòu)迅速改變，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)持續(xù)優(yōu)化，資金技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的國際競爭力正在形成；美國運(yùn)用自身技術(shù)創(chuàng)新能力優(yōu)勢利用完善的市場機(jī)制，依靠領(lǐng)先的產(chǎn)業(yè)競爭力，并結(jié)合對貿(mào)易規(guī)則的控制，通過產(chǎn)品結(jié)合貿(mào)易規(guī)則來獲得國際利益。中美兩國貿(mào)易利益獲取方式存在差異，美國利用要素質(zhì)量優(yōu)勢提高產(chǎn)品競爭力，借助國際貿(mào)易制度獲得利益，體現(xiàn)為要素收益率比較高；中國要素質(zhì)量不高但量大，借助要素成本依靠產(chǎn)品價(jià)格競爭優(yōu)勢，獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)收益，體現(xiàn)為要素總收入量大。

能源產(chǎn)品并不是中美兩國主要的貿(mào)易標(biāo)的物，但能源貿(mào)易能影響一個(gè)國家生產(chǎn)成本和國際競爭力，圍繞能源貿(mào)易的利益博弈成為近年來中美貿(mào)易新熱點(diǎn)。美國試圖利用新能源實(shí)現(xiàn)“再工業(yè)化”并促進(jìn)經(jīng)濟(jì)復(fù)興，遏制中國日益增強(qiáng)的國際競爭力，而中國希望新能源的發(fā)展有助經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整并減少環(huán)境污染，把新能源產(chǎn)業(yè)培育成為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)的國際競爭力。雙方貿(mào)易利益訴求的差異和市場地位的不對等，美國把新能源貿(mào)易作為貿(mào)易利益獲取的新來源，并發(fā)動(dòng)一系列貿(mào)易摩擦，試圖從中美貿(mào)易中獲取更多的好處。

2.2 美國從中美新能源貿(mào)易中獲得利益的途徑

（1）利用氣候變化問題向中國施壓，為美國新能源技術(shù)和產(chǎn)品開拓市場，通過市場擴(kuò)張獲得貿(mào)易利益。積極應(yīng)對全球氣候變化能占據(jù)道義高地，還能實(shí)現(xiàn)對中國發(fā)展的遏制，增加美國貿(mào)易利益的獲取，因此，奧巴馬比前任美國政府更加積極地參與全球氣候變化應(yīng)對，通過主導(dǎo)節(jié)能減排的制度性安排，刺激全球包括中國在內(nèi)的國家增加新能源技術(shù)與產(chǎn)品的需求，將美國多年積累的技術(shù)比較優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢。2010年美國國務(wù)院聲明：“奧巴馬政府致力于領(lǐng)導(dǎo)全球溫室氣體減排工作”，并以“負(fù)責(zé)任大國”強(qiáng)制要求中國節(jié)能減排，拒絕中國提出的“共同但有區(qū)別”原則，以停滯全球減排進(jìn)展“對中國實(shí)行捆綁來對抗歐洲的壓力”[5]，迫使中國接受帶有一定強(qiáng)制性的節(jié)能減排。2009年胡錦濤宣布，到2020年中國新能源消費(fèi)比例將提升到15%，2014年習(xí)近平又宣布，到2030年中國新能源占一次性能源消費(fèi)比例將達(dá)到20%左右。2013年我國一次能源消費(fèi)總量為37.6億噸標(biāo)準(zhǔn)煤，而新能源占比僅為9.8%[6]，因此要提高5.2%和10.2%才能實(shí)現(xiàn)2020年和2030年目標(biāo)。僅就實(shí)現(xiàn)2030年目標(biāo)而言，我國的新能源使用增速就不能低于0.74%。經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式粗放和節(jié)能技術(shù)積累不足，為美國新能源技術(shù)和產(chǎn)品出口中國提供契機(jī)，而應(yīng)對氣候變化的強(qiáng)制減排和“碳關(guān)稅”政策，又?jǐn)U大了中國對美國新能源技術(shù)和產(chǎn)品的需求，擠壓了中國新能源技術(shù)和產(chǎn)品的市場空間。美國利用中國出口對美國市場的依賴，在2009年的《美國清潔能源安全法案》中規(guī)定，中國不能在2020年以前對高碳產(chǎn)品實(shí)施減排，屆時(shí)美國將對中國高碳產(chǎn)品進(jìn)口征收“碳關(guān)稅”，脅迫中國進(jìn)一步向美國開放新能源技術(shù)和產(chǎn)品市場。根據(jù)美國商務(wù)部預(yù)計(jì)，到2020年中國新能源市場將達(dá)到1 000億美元，是美國2015年前實(shí)現(xiàn)“對外貿(mào)易倍增”計(jì)劃的著力點(diǎn)。

（2）借助與新能源有關(guān)的專利技術(shù)輸出中國，通過知識產(chǎn)權(quán)獲得貿(mào)易利益。根據(jù)世界銀行低碳發(fā)展報(bào)告顯示，降低電力、交通、建筑、鋼鐵、化學(xué)等工業(yè)領(lǐng)域能耗的60多項(xiàng)關(guān)鍵技術(shù)中，有70%不為中國所掌握，引進(jìn)和使用這些新能源技術(shù)需要支付巨額的知識產(chǎn)權(quán)費(fèi)用。美國以技術(shù)合作為手段，影響中國的判斷和選擇，為技術(shù)專利的輸出鳴鑼開道。從20世紀(jì)80年代開始，中美兩國簽署了包括《中美環(huán)?？萍己献鲄f(xié)議》、《中美化石能技術(shù)開發(fā)和利用合作協(xié)議》、《中美能源與環(huán)境合作倡議書》、《中美能源和環(huán)境十年合作框架》在內(nèi)的系列新能源技術(shù)合作協(xié)議，為美國的技術(shù)輸出和索要高額知識產(chǎn)權(quán)費(fèi)用創(chuàng)造條件。美國利用頁巖氣技術(shù)優(yōu)勢，以“中國儲(chǔ)量”為誘餌，增加技術(shù)服務(wù)對華出口。美國能源署評估，中國頁巖氣儲(chǔ)量為1 275萬億立方英尺，技術(shù)可開采量位居全區(qū)前茅，但技術(shù)瓶頸使我國不得不使用美國技術(shù)服務(wù)。根據(jù)《頁巖氣十二五規(guī)劃》，資源調(diào)查是我國頁巖氣開采工作中心，而在《中美關(guān)于在頁巖氣領(lǐng)域開展合作的諒解備忘錄》規(guī)定中美兩國在資源勘探和技術(shù)研發(fā)方面進(jìn)行合作，由此，美國相關(guān)評估標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)專利使用將為美國帶來豐厚的收益。業(yè)內(nèi)人士預(yù)測，到2020年美國政府來自非傳統(tǒng)油氣行業(yè)的專利技術(shù)使用費(fèi)收入將超過1 100億美元，中國將是最大的潛在市場。中美兩國在頁巖氣開采技術(shù)上的差距非常明顯，美國已經(jīng)完成對核心技術(shù)的專利和標(biāo)準(zhǔn)控制，美國通過知識產(chǎn)權(quán)侵蝕中國產(chǎn)業(yè)發(fā)展利益，在這方面，我國的DVD產(chǎn)業(yè)有過深刻的教訓(xùn)。

（3）利用貿(mào)易摩擦制約中國新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展，擠占中國企業(yè)的市場份額，獲得市場替代的貿(mào)易利益。近些年來，利用市場機(jī)制和科技金融結(jié)合培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)[7]，我國在太陽能和風(fēng)電等新能源領(lǐng)域取得巨大進(jìn)步，對美國相關(guān)企業(yè)形成嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。2010年我國生產(chǎn)了全球50%太陽能電池產(chǎn)品，出口9GW創(chuàng)匯202億美元，其中出口美國56.3億美元，《紐約時(shí)報(bào)》發(fā)表評論認(rèn)為，中國太陽能產(chǎn)業(yè)發(fā)展步伐已經(jīng)超過美國。為了幫助美國企業(yè)搶占市場，利用中國太陽能產(chǎn)品對美國市場非對稱性依賴，2010年10月15日美國對中國新能源產(chǎn)品發(fā)動(dòng)“301條款調(diào)查”；2012年5月18日，對中國光伏產(chǎn)品進(jìn)行“雙反”調(diào)查，認(rèn)定中國產(chǎn)品存在傾銷和補(bǔ)貼，對我國出口光伏產(chǎn)品征收31.14%～249.96%不等的反傾銷稅；2014年1月23日，再次進(jìn)行反傾銷反補(bǔ)貼的合并調(diào)查；2015年又對中國產(chǎn)品征收26.71%～165.04%的反傾銷稅和27.64%～49.79%的反補(bǔ)貼稅。貿(mào)易摩擦惡化了中國企業(yè)的國際市場環(huán)境，2012年美國的“雙反”調(diào)查是中國新能源產(chǎn)品在海外遭受第一次貿(mào)易摩擦[8]，隨后歐盟、澳大利亞、加拿大、印度等跟進(jìn)，新能源產(chǎn)品成為我國出口產(chǎn)品遭受貿(mào)易救濟(jì)調(diào)查次數(shù)最多，涉案金額最大的系列貿(mào)易救濟(jì)案。中國企業(yè)的市場份額快速喪失，2012年光伏產(chǎn)品對美出口下降30.5%，價(jià)值僅為38.74億美元，2013年下降到16.76億美元，光伏產(chǎn)品出口總值從2011年的358億美元下降到2013年的122.89億美元。美國對國際市場的中國新能源產(chǎn)品打壓，造成我國企業(yè)經(jīng)營困難，2013年中國光伏龍頭企業(yè)無錫尚德宣布破產(chǎn)，剩下的光伏企業(yè)多數(shù)經(jīng)營困難。同時(shí)，美國趁機(jī)搶占市場，提升企業(yè)經(jīng)營業(yè)績，SOLARBUZZ公司的報(bào)告顯示，2014年美國太陽能產(chǎn)品價(jià)值近200億美元，預(yù)計(jì)未來五年年均增長將超過30%。市場擴(kuò)張刺激美國新能源投資年均增長8%，REC Solar計(jì)劃在2015年投資5000萬美元擴(kuò)展產(chǎn)能，新建兩條300MW的生產(chǎn)能力，美國獲得企業(yè)規(guī)模擴(kuò)展帶來的貿(mào)易利益[9]。

（4）利用新能源技術(shù)改變市場地位，獲得規(guī)則控制帶來的貿(mào)易利益。新能源改變了美國在國際能源貿(mào)易中的市場地位，國際能源署預(yù)測美國將在2020年前成為世界最大產(chǎn)油國，2030年成為石油凈出口國，而2011年以前美國是世界最大石油進(jìn)口國，現(xiàn)在中國取代美國成為全球最大的石油進(jìn)口國，國際能源市場格局發(fā)生了根本性變化。以前，傳統(tǒng)化石能源主要供應(yīng)者是OPEC、俄羅斯、西非，中美作為能源需求方有共同的貿(mào)易利益，美國成為能源供應(yīng)者后，中美兩國在國際能源市場的貿(mào)易利益獲取將發(fā)生改變，對國際能源格局和價(jià)格施加影響，成為美國獲取貿(mào)易利益的重要手段。長期國際石油貿(mào)易使用美元定價(jià)，是“石油的單一使用美元計(jì)價(jià)”產(chǎn)物，也是美元霸權(quán)的基礎(chǔ)。天然氣貿(mào)易迄今尚未形成單一貨幣定價(jià)的全球統(tǒng)一市場，“頁巖氣革命”強(qiáng)化了美國對全球天然氣市場的影響力，為美元統(tǒng)一全球天然氣市場定價(jià)提供了機(jī)遇，美元主導(dǎo)全球能源定價(jià)將會(huì)進(jìn)一步加強(qiáng)美元霸權(quán)[10]，經(jīng)濟(jì)實(shí)力與美元地位的失衡將會(huì)持續(xù)，對日益國際化的人民幣形成壓力，控制與貿(mào)易有關(guān)的國際金融體系成為美國貿(mào)易利益的重要來源。全球能源貿(mào)易長期獨(dú)立于GATT和WTO主導(dǎo)的全球貿(mào)易體制之外，國際能源貿(mào)易市場地位加強(qiáng)，為美國將能源貿(mào)易納入WTO框架提供機(jī)會(huì)，而美國對全球貿(mào)易體制的控制由于能源貿(mào)易的納入而增加收益。中國經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展和對國際能源的需求日益增加，市場地位的改變使中國在保障能源安全時(shí)不得不忍受部分經(jīng)濟(jì)利益的流失，新能源貿(mào)易強(qiáng)化美國對能源市場和貿(mào)易規(guī)則的影響，加大國際經(jīng)濟(jì)秩序變革的難度，為美國利用規(guī)則獲得貿(mào)易利益提供了機(jī)會(huì)和空間。

3 對中國的啟示和借鑒

美國利用新能源貿(mào)易從對華貿(mào)易中獲取大量貿(mào)易利益，其貿(mào)易利益獲取帶來的啟示包括：第一，貿(mào)易利益的獲取要尊重市場規(guī)律。美國利用新能源政策促進(jìn)新能源產(chǎn)業(yè)競爭力的形成，關(guān)鍵在于利用市場經(jīng)濟(jì)規(guī)律，從市場需求端入手做足文章，在國內(nèi)外拓展新能源技術(shù)和產(chǎn)品市場。沒有市場需求的產(chǎn)業(yè)不可能獲得貿(mào)易利益，因此，貿(mào)易利益來源于市場需求，其獲取必須尊重市場規(guī)律。第二，貿(mào)易利益獲取的基礎(chǔ)是要素質(zhì)量。產(chǎn)業(yè)核心要素質(zhì)量的高低決定產(chǎn)品市場競爭力，產(chǎn)品的國際市場競爭力是影響貿(mào)易利益獲取的關(guān)鍵，并決定該產(chǎn)業(yè)在國際市場的競爭形式，美國擁有新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展所需的兩種高質(zhì)量核心要素，即突出的科技創(chuàng)新能力和豐富頁巖氣儲(chǔ)量，能通過新能源技術(shù)和產(chǎn)品釋放產(chǎn)業(yè)競爭力獲取貿(mào)易利益。第三，貿(mào)易利益獲取方式要多樣化。與中國單獨(dú)依靠產(chǎn)品出口獲取貿(mào)易利益不同，美國針對不同的貿(mào)易伙伴，實(shí)行知識產(chǎn)權(quán)和商品貿(mào)易兩種方式交叉使用，避免方式單一帶來的貿(mào)易利益獲取邊際效用遞減，多樣化的貿(mào)易利益獲取方式能充分發(fā)掘產(chǎn)業(yè)國際競爭力的經(jīng)濟(jì)價(jià)值。第四，貿(mào)易利益獲取要系統(tǒng)化。美國獲取新能源貿(mào)易利益，充分利用輿論道義、市場需求和貿(mào)易規(guī)則的力量，并結(jié)合累積的金融霸權(quán)和國際貿(mào)易制度，形成內(nèi)外聯(lián)動(dòng)的貿(mào)易利益獲取與維護(hù)機(jī)制，貿(mào)易利益的來源具有多元性特征，非系統(tǒng)性的做法只能部分獲取貿(mào)易利益。第五，貿(mào)易利益獲取要跨期均衡。貿(mào)易利益的獲取要注重長期均衡和對經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的促進(jìn)，美國新能源產(chǎn)業(yè)培育支付了短期成本，但獲得了能源結(jié)構(gòu)優(yōu)化和經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式升級的收益。應(yīng)該說美國新能源政策是非常成功的，改變了基于傳統(tǒng)化石能源帶來的國際競爭力不足，利用新能源發(fā)展帶來的機(jī)會(huì)，不但改變了能源結(jié)構(gòu)還提升了國際競爭力，在以新能源為基礎(chǔ)的第三次工業(yè)革命競爭中處于有利地位，為我國新能源的發(fā)展和與新能源有關(guān)的貿(mào)易利益獲取帶來有益的借鑒。

我國新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展起步晚，在國家新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展系列促進(jìn)政策作用下進(jìn)步迅速，成為具有一定國際競爭力的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，在太陽能光電產(chǎn)業(yè)和風(fēng)能設(shè)備產(chǎn)業(yè)的世界市場上占有率領(lǐng)先。但受我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展慣性的影響，新能源產(chǎn)業(yè)的發(fā)展具有極強(qiáng)加工出口貿(mào)易特征，體現(xiàn)在利用引進(jìn)國外先進(jìn)的核心零部件結(jié)合我國的加工、組裝，形成成套設(shè)備出口歐美發(fā)達(dá)國家。但國內(nèi)新能源開發(fā)不足造成設(shè)備需求有限，2009年我國太陽能光電產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占全球30%，但新能源包括太陽能在內(nèi)僅占我國發(fā)電總量的0.5%。我國新能源設(shè)備過度依賴國際市場需求，造成新能源產(chǎn)業(yè)對外貿(mào)易摩擦不斷和利益流失，國內(nèi)新能源開發(fā)不足造成高污染高能耗，面臨碳關(guān)稅和節(jié)能減排的巨大壓力。究其原因，在于我國傳統(tǒng)的新能源發(fā)展促進(jìn)政策存在不足，政策過于集中對新能源設(shè)備的生產(chǎn)制造補(bǔ)貼，而對新能源利用缺乏支持，對技術(shù)研發(fā)投入不足，造成新能源產(chǎn)業(yè)缺乏國內(nèi)市場支撐而過分依賴海外市場的被動(dòng)局面，貿(mào)易利益獲取僅局限于出口產(chǎn)品獲得規(guī)模收益，而在知識產(chǎn)權(quán)收益和貿(mào)易規(guī)則影響方面的收益幾乎為零，貿(mào)易利益的獲取呈現(xiàn)出片段化和零散化，無法形成系統(tǒng)性的貿(mào)易利益獲取方式。

不過，我國的新能源產(chǎn)業(yè)還是具有一定的國際競爭力的，貿(mào)易利益獲取有限是多方面原因造成的，創(chuàng)新發(fā)展思路能增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)的國際競爭力，促進(jìn)貿(mào)易利益的獲取。

其一，發(fā)展新能源產(chǎn)業(yè)要尊重經(jīng)濟(jì)規(guī)律。貿(mào)易利益的獲取最終要服務(wù)經(jīng)濟(jì)增長及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，新能源政策是對“市場失靈”的克服，只有尊重市場經(jīng)濟(jì)規(guī)律才能發(fā)揮政策的杠桿作用。發(fā)展新能源貿(mào)易的根本目的是獲取貿(mào)易利益，不是單純?yōu)榱顺隹诙隹?，要提升政策的貿(mào)易利益獲取功能。加工貿(mào)易是我國對外貿(mào)易的主要形式，貿(mào)易順差被視為貿(mào)易利益獲取的來源，片面的貿(mào)易利益觀導(dǎo)致注重出口而忽視國內(nèi)市場開發(fā)，對經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和增長質(zhì)量提升作用有限。在全球價(jià)值鏈分工的背景下，我國進(jìn)口核心零部件出口成套新能源產(chǎn)品設(shè)備，被鎖定為出口加工平臺(tái)和價(jià)值增值地，形成貿(mào)易順差在中國而貿(mào)易利益在外國的局面，惡化了我國的貿(mào)易環(huán)境。因此，創(chuàng)新新能源出口促進(jìn)政策，核心在于提高出口產(chǎn)品國際競爭力，增強(qiáng)貿(mào)易利益的獲取能力，不能簡單依靠出口量的擴(kuò)張。

其二，市場需求是獲取貿(mào)易利益的關(guān)鍵。經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本原理是需求決定產(chǎn)出，我國新能源產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和獲取貿(mào)易利益的基礎(chǔ)是市場需求，因此，拓展有效的市場需求是獲取貿(mào)易利益的關(guān)鍵。按照2013年的《國務(wù)院關(guān)于促進(jìn)光伏產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展的若干意見》，要激活國內(nèi)市場對新能源技術(shù)和產(chǎn)品的需求，政策引導(dǎo)著力點(diǎn)應(yīng)傾斜到新能源技術(shù)和產(chǎn)品的應(yīng)用，發(fā)揮國內(nèi)市場需求的拉動(dòng)作用，結(jié)合國際市場的需求形成有效需求的規(guī)模，利用規(guī)模經(jīng)濟(jì)來增加貿(mào)易利益的獲取。在鞏固歐美發(fā)達(dá)國家市場占有的基礎(chǔ)上，結(jié)合全球氣候變化和節(jié)能減排的需要，針對發(fā)展中國家的自然資源條件和能源結(jié)構(gòu)，開發(fā)適應(yīng)發(fā)展中國家需要的技術(shù)和產(chǎn)品，形成新的市場需求。要改變國外市場過分依賴少數(shù)發(fā)達(dá)國家的不利局面，借助市場多元化分散風(fēng)險(xiǎn)，形成穩(wěn)定持續(xù)擴(kuò)大的市場需求，不斷增加貿(mào)易利益的獲取。

其三，貿(mào)易利益獲取方式要多樣化。新能源貿(mào)易利益獲取，既可以通過產(chǎn)品出口方式獲取，也可以通過技術(shù)專利輸出的方式獲得，還能結(jié)合國際投資的途徑取得。改變我國獲取新能源貿(mào)易利益過于注重新能源設(shè)備出口的不利局面，利用我國巨大的國內(nèi)市場需求和人力資本優(yōu)勢，開發(fā)并形成與新能源有關(guān)的技術(shù)專利，借助知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易獲得貿(mào)易利益。結(jié)合我國當(dāng)前推進(jìn)的“一路一帶”計(jì)劃，將新能源貿(mào)易利益獲取與我國企業(yè)走出去相結(jié)合，借助國際投資帶動(dòng)新能源產(chǎn)品的出口，針對中亞和非洲的廣大發(fā)展中國家，把我國新能源產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢與這些國家的自然資源優(yōu)勢結(jié)合，投資建設(shè)光伏發(fā)電站和風(fēng)力發(fā)電站，借助新能源的開發(fā)來獲得投資收益，通過投資收益來回收貿(mào)易利益，避免單純產(chǎn)品出口帶來的市場摩擦，實(shí)現(xiàn)貿(mào)易雙方真正的互利共贏。

其四，貿(mào)易利益獲取的系統(tǒng)工程。面對競爭日趨激烈的國際貿(mào)易利益爭奪，結(jié)合我國新能源的發(fā)展，要注重新能源政策的整體化，完善“發(fā)展戰(zhàn)略制定、相關(guān)政策出臺(tái)、機(jī)制體制建設(shè)、政府職能轉(zhuǎn)變”的機(jī)制[11]，結(jié)合國際市場形成包括技術(shù)研發(fā)、市場開拓、規(guī)則控制、利益獲取與維護(hù)在內(nèi)的系統(tǒng)性安排。根據(jù)我國新能源產(chǎn)業(yè)現(xiàn)狀，合理利用現(xiàn)有國際經(jīng)濟(jì)體制進(jìn)行貿(mào)易利益博弈，運(yùn)用我國新能源技術(shù)進(jìn)口大國的市場地位，借助合理的反壟斷進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)定價(jià)博弈，結(jié)合能源進(jìn)口大國地位對國際能源格局和價(jià)格施加影響，把握人民幣國際化機(jī)遇推行能源貿(mào)易的人民幣定價(jià)，削弱美國的金融霸權(quán)對我國能源貿(mào)易利益的侵蝕，迫使美國在新能源貿(mào)易利益博弈中讓步。利用全球氣候變化應(yīng)對和節(jié)能減排的壓力，聯(lián)合發(fā)展中國家要求發(fā)達(dá)國家落實(shí)對發(fā)展中國家新能源發(fā)展援助，減少現(xiàn)存國際經(jīng)濟(jì)制度對我國貿(mào)易利益獲取的不利影響，最大限度地獲取貿(mào)易利益。

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編輯：文彥元

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A Study on US New Energy Polices and Profit Gaining in Sino-US Trade

DUAN Shide*
School of Economics，South-Central University for Nationalities，Wuhan Hubei，430074，China

After the oil crisis，the Obama government began focusing on new energies and has formed a new energy policy system in order to recover the economy attacked by the financial crisis and to ensure America’s dominant and leading position in the global economy.US advantages in new energy technologies and application give its shale gas revolution competitive edges in new energy technology and industry.They also produce frictions in Sino-US new energy trade by launching antidumping and countervailing duty investigations to get benefits in market expansion，intellectual property rights，market alternative and in rules controlling.We should clarify the characteristics of US profit gaining in new energy trade and comply with the rules of economic development in order to develop scientific new energy development countermeasures，to promote industrial development according to foreign market demands，to gain various accesses to trade benefits and to form a mechanism for industrial development and trade interests acquisition.

new energy polices；trade benefit；Sino-US trade；international economic competition；trade benefit distribution；energy security

10.11885/j.issn.1674-5094.2015.03.05.02

1674-5094（2015）04-0021-08

F74

A

2015-03-05

段世德（1976-），男（漢族），湖北武漢人，副教授，博士，研究方向：貿(mào)易利益分配。

國家社科基金青年項(xiàng)目“貿(mào)易差額數(shù)據(jù)鴻溝與中美貿(mào)易利益分配評估研究”（12CJL053）。