王洪慶

(河南財經(jīng)政法大學(xué)國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易學(xué)院，河南 鄭州 450046)

1 引言

要實施高端裝備、信息網(wǎng)絡(luò)、集成電路、新能源、新材料、生物醫(yī)藥、航空發(fā)動機(jī)、燃?xì)廨啓C(jī)等重大項目，把一批高科技新興產(chǎn)業(yè)培育成主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，加快從制造大國轉(zhuǎn)向制造強國，都離不開高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，加快高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵途徑之一就是提高高新技術(shù)產(chǎn)品的出口比重。從出口產(chǎn)品的技術(shù)水平來看，中國高技術(shù)行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新投入密度是其他行業(yè)平均水平的4倍，因此其出口的產(chǎn)品附加值更高，在國際市場上也更具競爭力［1］。因此提高高技術(shù)企業(yè)的出口水平不僅能維持中國出口貿(mào)易持續(xù)增長，而且還能提高中國出口產(chǎn)品的技術(shù)含量和國際競爭力，改變過去過度依賴低技術(shù)水平、低附加值產(chǎn)品和資源密集型產(chǎn)品的出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)，利于節(jié)約資源和保護(hù)環(huán)境。近年來，中國的高新技術(shù)產(chǎn)品出口額不斷增長，從1995 年的101 億美元增加到2013年的6602 億美元，18 年增長了65.4 倍，高新技術(shù)產(chǎn)品的出口比重也從1995 年的6.8% 上升到2013 年的29.9%，但與2012 年美國的78%以及印度的41%相比，仍存在很大差距，因此如何提升中國高技術(shù)產(chǎn)品的出口比重，仍是值得深入研究且具有重大現(xiàn)實意義的課題。

關(guān)于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口影響因素方面的研究成果主要有，陳海波等研究認(rèn)為，研發(fā)投入能夠明顯提高一國高技術(shù)產(chǎn)品的出口競爭力［2］。封偉毅等研究表明，技術(shù)開發(fā)能力要大于技術(shù)轉(zhuǎn)化能力對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)競爭力的影響［3］。鄭亞莉等研究表明，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強度與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)國際競爭力之間具有顯著的正向關(guān)系，政府的支持力度、經(jīng)費強度和專利密度與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)國際競爭力也呈正向關(guān)系，而R＆D 人力強度與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)國際競爭力呈負(fù)向關(guān)系［4］。孫瑩等研究表明，中國對歐盟高技術(shù)產(chǎn)品出口額與中-歐間專利授權(quán)量存在同向變動關(guān)系［5］。莫莎等研究認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)聚集程度越高，則越有利于高新技術(shù)產(chǎn)品出口和出口商品技術(shù)含量的提高［6］。楊麗華認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)集聚水平過高和過低都不利于高技術(shù)產(chǎn)品的出口，本地市場效應(yīng)在高技術(shù)產(chǎn)品出口貿(mào)易中失靈［7］。胡紅安等研究表明，技術(shù)創(chuàng)新能力與產(chǎn)業(yè)集群能力與中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口競爭力相關(guān)性最強［8］。齊俊妍等運用中國31 個省市2002—2012 年高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的數(shù)據(jù)，實證研究了中國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平對高技術(shù)產(chǎn)品出口競爭力的影響，結(jié)果表明，二者之間存在顯著的正向關(guān)系［9］。

2 中國高新技術(shù)產(chǎn)品出口份額行業(yè)特征

2.1 中國高新技術(shù)產(chǎn)品出口的行業(yè)分布

根據(jù)《中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計年鑒》，高新技術(shù)產(chǎn)品主要分布于核燃料加工業(yè)、信息化學(xué)品制造業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)、航空航天器制造業(yè)、電子及通信設(shè)備制造業(yè)、電子計算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)、醫(yī)療設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)和公共軟件服務(wù)業(yè)，其中由于數(shù)據(jù)的限制，年鑒中沒有統(tǒng)計核燃料加工業(yè)、信息化學(xué)品制造業(yè)和公共軟件服務(wù)業(yè)的數(shù)據(jù)。表1 顯示的是2012 年中國高新技術(shù)產(chǎn)品出口的行業(yè)分布。

表1 2012 年中國高新技術(shù)產(chǎn)品出口的行業(yè)分布

續(xù)表1

由表1 可知，中國高新技術(shù)產(chǎn)品的出口主要集中在電子及通信設(shè)備制造業(yè)和電子計算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)，其中電子及通信設(shè)備制造業(yè)的出口交貨值所占比重高達(dá)57.92%，電子計算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)的出口交貨值占36.42%，主要分布在電子計算機(jī)整機(jī)制造、電子元件制造、通信設(shè)備制造和視聽設(shè)備制造等細(xì)分行業(yè)，所占比例分別為20.34%、17.94%、15.11% 和14.13%。中成藥制造業(yè)、生物、生化制品制造業(yè)、航空航天器制造業(yè)、雷達(dá)及配套設(shè)備制造業(yè)、廣播電視設(shè)備制造業(yè)和醫(yī)療設(shè)備制造業(yè)的出口比例非常小，都低于1%。

表2 中國高新技術(shù)產(chǎn)品出口份額行業(yè)差異

2.2 中國高新技術(shù)產(chǎn)品出口份額的行業(yè)差異

從表2 可以看出，2012 年17 個高新技術(shù)行業(yè)中，出口份額高于50%的有:通信設(shè)備制造、電子器件制造、電子元件制造、計算機(jī)整機(jī)制造、計算機(jī)外部設(shè)備制造、辦公設(shè)備制造等，因此這些行業(yè)的產(chǎn)品具有明顯的出口導(dǎo)向，或者說這些行業(yè)的高新技術(shù)產(chǎn)品主要面向國際市場;出口份額低于20%的行業(yè)有:化學(xué)藥品制造、中成藥制造、生物藥品制造、飛機(jī)制造及修理、航天器制造、雷達(dá)及配套設(shè)備制造、儀器儀表制造等，因此這些行業(yè)的高新技術(shù)產(chǎn)品主要面向國內(nèi)市場;出口份額介于20%和50%的行業(yè)有:廣播電視設(shè)備制造、視聽設(shè)備制造、其他電子設(shè)備制造、醫(yī)療設(shè)備及器械制造等，也就是說這些行業(yè)的產(chǎn)品同時兼顧國內(nèi)外兩個市場。

3 中國高新技術(shù)產(chǎn)品出口份額計量模型及計量方法

3.1 計量模型的設(shè)計

根據(jù)已有的關(guān)于中國高新技術(shù)產(chǎn)品出口影響因素的研究成果，現(xiàn)將衡量行業(yè)層面高新技術(shù)產(chǎn)品出口份額的模型設(shè)計如下:

其中，下標(biāo)it 表示第i 個高新技術(shù)行業(yè)(見表2)在第t 年的項目，t = 2007，2005，…，2012 ，β0為常數(shù)項，μit為隨機(jī)變量。各變量的含義如下:

①HEXP，高新技術(shù)產(chǎn)品的出口份額，用高新技術(shù)行業(yè)的出口交貨值除以該高新技術(shù)行業(yè)的主營業(yè)務(wù)收入表示，反應(yīng)該行業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)品的出口強度。②FDI，高新技術(shù)行業(yè)的外商直接投資水平，用高新技術(shù)行業(yè)中三資企業(yè)的總產(chǎn)值除以該高新技術(shù)行業(yè)的總產(chǎn)值表示，反應(yīng)外商直接投資的進(jìn)入程度對該行業(yè)出口份額的影響。③NCP，高新技術(shù)行業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新程度，用高新技術(shù)行業(yè)的新產(chǎn)品產(chǎn)值除以該高新技術(shù)行業(yè)的總產(chǎn)值表示，反應(yīng)產(chǎn)品創(chuàng)新對出口份額的影響。④TAXBT，高新技術(shù)行業(yè)稅收負(fù)擔(dān)率，用高新技術(shù)行業(yè)的稅收額除以該高新技術(shù)行業(yè)的主營業(yè)務(wù)收入表示，反應(yīng)企業(yè)稅收負(fù)擔(dān)大小對行業(yè)出口份額的影響。⑤LABP，高新技術(shù)行業(yè)勞動生產(chǎn)率，用高新技術(shù)行業(yè)人均總產(chǎn)值表示，單位為萬元/人，反應(yīng)勞動生產(chǎn)率的高低對出口份額的影響。

為保證樣本數(shù)量足夠大，采用2007—2012 年17 個高新技術(shù)行業(yè)的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行分析。

3.2 模型回歸方法的選擇

面板數(shù)據(jù)模型有混合數(shù)據(jù)回歸、固定效應(yīng)回歸和隨機(jī)效應(yīng)回歸三種方法，在對數(shù)據(jù)進(jìn)行計量研究之前要先對不同的回歸方法進(jìn)行檢驗，以確定最佳的模型估計方法。

(1)固定效應(yīng)檢驗。固定效應(yīng)檢驗是用于檢驗面板數(shù)據(jù)使用混合數(shù)據(jù)的OLS 模型與固定效應(yīng)模型孰優(yōu)的檢驗方法，其原假設(shè)是面板數(shù)據(jù)適合混合數(shù)據(jù)的OLS 模型，備擇假設(shè)是面板數(shù)據(jù)適合固定效應(yīng)模型。在EViews 6.0 中使用研究數(shù)據(jù)對模型做不加權(quán)的固定效應(yīng)模型回歸后進(jìn)行固定效應(yīng)檢驗，檢驗結(jié)果如表3 所示。

表3 固定效應(yīng)檢驗結(jié)果

表3 檢驗結(jié)果表明，在1%顯著水平下F 檢驗和卡方檢驗拒絕原假設(shè)，所以模型使用固定效應(yīng)模型比混合數(shù)據(jù)的OLS 回歸更加有效。

(2)豪斯曼檢驗。豪斯曼檢驗是一種基于隨機(jī)效應(yīng)估計量與固定效應(yīng)估計量兩者差異的檢驗，其原假設(shè)是面板數(shù)據(jù)適合隨機(jī)效應(yīng)模型，備擇假設(shè)是面板數(shù)據(jù)適合固定效應(yīng)模型。在Eviews 6.0 中使用研究數(shù)據(jù)對模型做不加權(quán)的隨機(jī)效應(yīng)模型回歸后進(jìn)行豪斯曼檢驗，檢驗結(jié)果如表4 所示。

表4 豪斯曼檢驗結(jié)果

表4 表明，在5%顯著水平下卡方檢驗拒絕原假設(shè)，所以模型適合固定效應(yīng)模型比隨機(jī)效應(yīng)模型更加有效。因此，根據(jù)上述固定效應(yīng)檢驗和豪斯曼檢驗兩種檢驗結(jié)果，采用固定效應(yīng)模型對面板數(shù)據(jù)進(jìn)行估計。

4 計量結(jié)果及分析

為了減少由于截面數(shù)據(jù)造成的異方差影響，在回歸時對所有變量進(jìn)行自然對數(shù)變換，在回歸過程中采用加權(quán)回歸，即使用可行的廣義最小二乘法(GLS)估計做固定效應(yīng)回歸，計量軟件為Eviews6.0，回歸結(jié)果如表5 所示。

表5 中國高新技術(shù)產(chǎn)品出口份額影響因素計量結(jié)果

F2=0.772，說明自變量解釋了因變量變化的77.2%，說明模型的擬合優(yōu)度較高。Prob.(F-statistic) =0.0000 說明方程整體通過了1%的顯著性檢驗;D. W. =2.061，證明殘差無序列相關(guān)。因此，從整體上講，該模型效果不錯。

由表5 可知，外商直接投資變量(FDI)回歸系數(shù)為0.125，且通過了5%的顯著性水平檢驗，三資企業(yè)的產(chǎn)值占行業(yè)總產(chǎn)值的比例與行業(yè)出口份額之間呈正比例關(guān)系，且該變量的回歸系數(shù)是所有自變量中最大的，因此，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中三資企業(yè)對出口份額的貢獻(xiàn)最大。很多研究也表明，中國的外商直接投資具有明顯的出口導(dǎo)向特征，對中國的出口貿(mào)易具有積極的促進(jìn)作用。

產(chǎn)品創(chuàng)新程度指標(biāo) (NCP)回歸系數(shù)為0.058，且通過了10%的顯著性水平檢驗，也就是說，新產(chǎn)品產(chǎn)值占該行業(yè)總產(chǎn)值的比重與出口份額之間呈正比例關(guān)系。創(chuàng)新與出口間存在著相互作用，進(jìn)入出口市場的企業(yè)能夠獲得更加廣泛的資源，如供應(yīng)商、同業(yè)競爭者、不同需求的顧客等等，這又為企業(yè)創(chuàng)新提供了動力支持和便利條件，也可以說企業(yè)創(chuàng)新的目的就是為了滿足出口需求，因此產(chǎn)品創(chuàng)新程度越高，出口份額就越高。

稅收負(fù)擔(dān)率指數(shù) (TAXBT)回歸系數(shù)為-0.073，且通過了5%的顯著性水平檢驗，也就是說，企業(yè)的稅收負(fù)擔(dān)越小其出口份額越高，其對出口份額的貢獻(xiàn)度僅次于外商直接投資。稅收負(fù)擔(dān)對出口份額的影響主要是通過提高產(chǎn)品出口競爭力發(fā)生作用的，稅收負(fù)擔(dān)的減小會提高產(chǎn)品在國際市場上的價格競爭力，從而會擴(kuò)大原有出口企業(yè)的出口規(guī)模，還會使原來不具有出口競爭力的企業(yè)進(jìn)入國際市場，最終使整個行業(yè)的出口份額增加。

勞動生產(chǎn)率變量 (LABP)回歸系數(shù)為0.061，且通過了10%的顯著性水平檢驗，也就是說，勞動生產(chǎn)率較高的行業(yè)其出口份額也較高。根據(jù)Melitz (2003)異質(zhì)企業(yè)貿(mào)易模型，在壟斷競爭條件下，生產(chǎn)率水平低于某一臨界值(零利潤生產(chǎn)點)的廠商將選擇退出該行業(yè)，生產(chǎn)率超過較高水平臨界值(出口生產(chǎn)點)的廠商選擇出口并獲利，由于出口市場的沉沒成本高于國內(nèi)市場的沉沒成本，理論分析的結(jié)果說明只有生產(chǎn)率高的廠商會進(jìn)入出口市場，而生產(chǎn)率低的廠商只為國內(nèi)市場生產(chǎn)［10］。

總的來說，外商直接投資的增加、稅收負(fù)擔(dān)的減少、產(chǎn)品創(chuàng)新率和勞動生產(chǎn)率的提高都會增加中國高新技術(shù)產(chǎn)品的出口份額。

5 提高中國高新技術(shù)產(chǎn)品出口份額和出口競爭力的政策建議

研究結(jié)論表明，外商直接投資、稅收負(fù)擔(dān)、產(chǎn)品創(chuàng)新率和勞動生產(chǎn)率在行業(yè)間的差異是造成中國高新技術(shù)產(chǎn)品出口份額行業(yè)間差異的主要原因，外商直接投資的增加、稅收負(fù)擔(dān)的減少、產(chǎn)品創(chuàng)新率和勞動生產(chǎn)率的提高都會增加高新技術(shù)產(chǎn)品的出口份額。為了提高中國高新技術(shù)產(chǎn)品的出口份額和出口競爭力，根據(jù)實證研究結(jié)果，建議如下:

一是提高出口份額較低行業(yè)的外商直接投資水平和出口競爭力。外商直接投資不僅可以帶來技術(shù)和管理上的優(yōu)勢，以及較高的創(chuàng)新效率，更重要的是外商直接投資有很好的國際營銷渠道。李長青等研究表明，外商投資企業(yè)在競爭性行業(yè)中的創(chuàng)新效率遠(yuǎn)高于國有企業(yè)［11］，因此要更加積極有效利用外資，提高高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的出口競爭力。 《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄(2015 年修訂)》(2015 年4 月10 日起實施)，較《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄(2011 年修訂)》相比，限制類由79 條減少到38 條，禁止類由38 條減少到36 條，加大了制造業(yè)的開放力度。

二是加大出口份額較低行業(yè)新產(chǎn)品的創(chuàng)新率。企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體，要加大新產(chǎn)品研發(fā)、新工藝設(shè)計等方面的投資，特別是要加強企業(yè)市場化導(dǎo)向的技術(shù)創(chuàng)新活動，肖文等的研究表明，帶有銷售管理色彩的企業(yè)研發(fā)管理對市場化導(dǎo)向的技術(shù)創(chuàng)新效率有積極貢獻(xiàn)［12］。另外政府要支持企業(yè)更多參與重大科技項目實施、科研平臺建設(shè)，推進(jìn)企業(yè)主導(dǎo)的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新，同時落實和完善企業(yè)研發(fā)費用加計扣除、高新技術(shù)企業(yè)扶持等普惠性政策，鼓勵企業(yè)增加創(chuàng)新投入。

三是提高出口份額較低行業(yè)的勞動生產(chǎn)率。目前中國高新技術(shù)產(chǎn)品的出口競爭優(yōu)勢在于低成本，因此要加強對實用型技術(shù)人才的培養(yǎng)。創(chuàng)新創(chuàng)造關(guān)鍵在人，要加快科技成果使用處置和收益管理改革，擴(kuò)大股權(quán)和分紅激勵政策實施范圍，完善科技成果轉(zhuǎn)化、職務(wù)發(fā)明法律制度，使創(chuàng)新人才分享成果收益，提高科技人員的工作積極性。

四是繼續(xù)對高新技術(shù)產(chǎn)品實行優(yōu)惠的稅收政策。其中包括進(jìn)一步健全針對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、企業(yè)和產(chǎn)品的稅收優(yōu)惠政策，如繼續(xù)增加高新技術(shù)企業(yè)產(chǎn)品研發(fā)和知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品方面的稅收優(yōu)惠，減輕稅收壓力，又如要進(jìn)一步減免高技術(shù)產(chǎn)品特別是中間產(chǎn)品進(jìn)口關(guān)稅，沈琪研究表明，進(jìn)口關(guān)稅減免特別是進(jìn)口中間品關(guān)稅減免能夠提升中國制造業(yè)企業(yè)全要素生產(chǎn)率［13］。同時提高稅務(wù)機(jī)關(guān)出口退稅的辦事效率。

五是進(jìn)一步促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易的發(fā)展。清理規(guī)范進(jìn)出口環(huán)節(jié)收費，實施培育外貿(mào)競爭新優(yōu)勢的政策措施，促進(jìn)加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型，發(fā)展外貿(mào)綜合服務(wù)平臺和市場采購貿(mào)易，擴(kuò)大跨境電子商務(wù)綜合試點。實施更加積極的進(jìn)口政策，擴(kuò)大先進(jìn)技術(shù)、關(guān)鍵設(shè)備、重要零部件等進(jìn)口。

六是積極拓展融資渠道，加大資金投入，提高自主核心競爭力，逐漸擺脫過分依賴中低技術(shù)的加工貿(mào)易。政府要加大對高新技術(shù)企業(yè)的金融支持，如對高新技術(shù)企業(yè)的貸款實行優(yōu)惠的利率，優(yōu)先安排企業(yè)發(fā)行股票和債券，作為市場主體的企業(yè)也要積極擴(kuò)寬融資渠道，如吸引國際風(fēng)險投資等。

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