徐 俠，姬 敏

(南京郵電大學(xué)管理學(xué)院，江蘇 南京 210023)

目前，知識(shí)和創(chuàng)新對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要作用已經(jīng)毋庸置疑。很多地區(qū)都嘗試使用各種工具來(lái)支持各種創(chuàng)新活動(dòng)，創(chuàng)新券就是在這種背景下為了鼓勵(lì)中小企業(yè)積極參與創(chuàng)新，幫助知識(shí)有效地從研究機(jī)構(gòu)到私營(yíng)部門(mén)轉(zhuǎn)移而設(shè)計(jì)的，被認(rèn)為是市場(chǎng)導(dǎo)向的干預(yù)措施［1-2］，因?yàn)槠髽I(yè)可以根據(jù)自己的需要自主決定如何買(mǎi)、到哪兒買(mǎi)更有效的外部支持服務(wù)，其主要的支持對(duì)象是中小企業(yè)。

“創(chuàng)新券”項(xiàng)目最早是在荷蘭Limburg 地區(qū)首先實(shí)施的，隨后歐盟很多國(guó)家和地區(qū)都表現(xiàn)出了濃厚的興趣。2012 年以來(lái)，江蘇宿遷、河南、上海等地區(qū)也陸續(xù)開(kāi)始這一項(xiàng)目。雖然這個(gè)項(xiàng)目到現(xiàn)在為止實(shí)施不過(guò)短短的幾年，但是所涉及的領(lǐng)域十分廣泛，主要包括產(chǎn)品設(shè)計(jì)、開(kāi)發(fā)和原型測(cè)試、新服務(wù)開(kāi)發(fā)、新商業(yè)(管理)模式、創(chuàng)新審計(jì)或技術(shù)審計(jì)等，被稱(chēng)為是創(chuàng)新扶梯中的“第一階梯”［3］，由于創(chuàng)新券項(xiàng)目涉及的內(nèi)容十分繁雜，包括實(shí)施模式與過(guò)程、合作創(chuàng)新績(jī)效與可持續(xù)性、知識(shí)提供者的服務(wù)水平以及積極性等一系列實(shí)際問(wèn)題，盡管這一新政策普遍被認(rèn)為是推動(dòng)中小企業(yè)創(chuàng)新行為的有效措施，但是怎樣才算創(chuàng)新券實(shí)施成功，如何來(lái)衡量創(chuàng)新券的實(shí)施效果，目前還沒(méi)有一個(gè)統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)。

1 創(chuàng)新券評(píng)估發(fā)展現(xiàn)狀

從現(xiàn)有的文獻(xiàn)看，國(guó)外學(xué)者對(duì)創(chuàng)新券項(xiàng)目評(píng)估的理論研究大都在起步階段，而且主要為服務(wù)政府評(píng)估使用，真正意義上出版的學(xué)術(shù)文獻(xiàn)還比較少:

(1)國(guó)內(nèi)外正式出版的相關(guān)論文:國(guó)內(nèi)外目前專(zhuān)門(mén)針對(duì)創(chuàng)新券進(jìn)行評(píng)估的文獻(xiàn)很少。Katerina Matatkova、Jan Stejskal 針對(duì)捷克地區(qū)-南部摩拉維亞地區(qū)創(chuàng)新券評(píng)估的論文，使用控制組方法(實(shí)驗(yàn)法)、標(biāo)桿分析和案例研究法對(duì)捷克南部摩拉維亞地區(qū)創(chuàng)新券實(shí)施3 年后的效果進(jìn)行了評(píng)估，評(píng)估內(nèi)容主要包括申請(qǐng)以及獲得創(chuàng)新券的企業(yè)數(shù)量，以及隨后的合作項(xiàng)目數(shù)量，對(duì)政策實(shí)施過(guò)程的滿(mǎn)意度以及創(chuàng)新券項(xiàng)目的額外性，評(píng)估結(jié)果表明創(chuàng)新券是非常易于操作的干預(yù)工具;對(duì)于促進(jìn)知識(shí)轉(zhuǎn)移和產(chǎn)學(xué)合作都有明顯的效果;幾乎所有的目標(biāo)群體(如中小企業(yè)、研發(fā)部門(mén)和知識(shí)提供者)都能從中受益，但由于合作效應(yīng)的滯后性，具體的影響效果很難量化［4］。GianPaolo Lazzolino 則采用案例分析法針對(duì)意大利南部Calabria 地區(qū)技術(shù)券(2008—2013 年)的實(shí)施情況進(jìn)行了評(píng)估，評(píng)估結(jié)果肯定了技術(shù)券對(duì)中小企業(yè)研發(fā)活動(dòng)的引發(fā)作用和產(chǎn)學(xué)合作的推動(dòng)作用［5］。K. Langhom 采用文獻(xiàn)分析法對(duì)加拿大Alberta 和Nova Scotia 地區(qū)的創(chuàng)新券實(shí)施情況進(jìn)行了評(píng)估，肯定了創(chuàng)新券對(duì)中小企業(yè)研發(fā)活動(dòng)的引發(fā)作用和在產(chǎn)學(xué)合作方面的推動(dòng)作用［1］。國(guó)內(nèi)相關(guān)文獻(xiàn)有徐俠應(yīng)用邏輯框架法［6］對(duì)創(chuàng)新券的實(shí)施效果提供了系統(tǒng)化的評(píng)估思路，評(píng)估結(jié)果肯定了創(chuàng)新券項(xiàng)目對(duì)推動(dòng)產(chǎn)學(xué)合作的積極作用和對(duì)創(chuàng)新文化構(gòu)建的長(zhǎng)期影響［7］。肖久靈利用文獻(xiàn)分析法專(zhuān)門(mén)針對(duì)新加坡的創(chuàng)新券政策(IVS)和創(chuàng)新與能力券政策(ICV)進(jìn)行了分析與評(píng)價(jià)，從申請(qǐng)過(guò)程與方案設(shè)計(jì)的角度肯定了新加坡創(chuàng)新與能力券對(duì)中小微企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力提升的支持作用［8］。

但是也有一些負(fù)面的評(píng)估結(jié)果。如Bakhshi H、Edwards J S、Roper S 等應(yīng)用實(shí)驗(yàn)性的方法，以曼徹斯特城區(qū)創(chuàng)意券項(xiàng)目為研究對(duì)象，采用隨機(jī)選擇控制組方法(RCT +)對(duì)使用和未使用創(chuàng)新券的公司進(jìn)行訪談，了解他們對(duì)知識(shí)提供者的態(tài)度以及對(duì)與高校和研究機(jī)構(gòu)等合作創(chuàng)新的意愿和行為的差異。研究結(jié)果表明這種實(shí)驗(yàn)性的方法是內(nèi)部和外部有效的，并且發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新券在剛剛完成時(shí)對(duì)合作創(chuàng)新行為的影響是非常顯著的，但是僅僅是短期有效的，項(xiàng)目完成半年后的分析結(jié)果則表明控制組和對(duì)照組在創(chuàng)新行為和績(jī)效方面沒(méi)有明顯差異，主要原因是對(duì)合作對(duì)象以及合作過(guò)程及結(jié)果并不是十分滿(mǎn)意［9］。

(2)國(guó)外學(xué)者或項(xiàng)目組為國(guó)家或者區(qū)域政府提供的創(chuàng)新券項(xiàng)目實(shí)施效果的評(píng)估報(bào)告，主要在項(xiàng)目結(jié)束后對(duì)本國(guó)或本地區(qū)的實(shí)施情況和效果以及存在的問(wèn)題進(jìn)行總結(jié)并提出建議。目前在網(wǎng)上可以直接得到的有荷蘭的評(píng)估報(bào)告［10］，英國(guó)的蘇格蘭地區(qū)［11］和愛(ài)爾蘭的評(píng)估報(bào)告［12］等，評(píng)估報(bào)告主要是事后評(píng)價(jià)，就創(chuàng)新贈(zèng)券計(jì)劃的實(shí)施情況進(jìn)行總結(jié)，研究政策實(shí)施對(duì)大學(xué)或研究機(jī)構(gòu)等知識(shí)提供者以及企業(yè)的影響，各國(guó)的評(píng)估框架大體相同，主要包括四大部分:一是對(duì)政策實(shí)施過(guò)程的評(píng)估，具體考察項(xiàng)目涉及的創(chuàng)新活動(dòng)范圍、申請(qǐng)方式、選擇方式等;二是對(duì)企業(yè)的反應(yīng)進(jìn)行評(píng)估，包括申請(qǐng)企業(yè)的數(shù)量，項(xiàng)目完成或成功兌現(xiàn)的數(shù)量，企業(yè)對(duì)政策實(shí)施過(guò)程的評(píng)價(jià)與滿(mǎn)意度等方面;三是對(duì)知識(shí)提供者的反應(yīng)進(jìn)行評(píng)估，包括參與項(xiàng)目的知識(shí)提供者的數(shù)量、知識(shí)提供者對(duì)實(shí)施過(guò)程的評(píng)價(jià)與滿(mǎn)意度等;四是成果評(píng)估，即是否有效促進(jìn)了產(chǎn)學(xué)互動(dòng)與合作，以及提升中小企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效。所采用的評(píng)估方法主要有訪談法、問(wèn)卷調(diào)查法、自我評(píng)定法、前后對(duì)比法、實(shí)驗(yàn)法、標(biāo)桿分析法和案例研究法。因?yàn)楦鲊?guó)的政策設(shè)計(jì)理由略有不同，因此在評(píng)估過(guò)程中的側(cè)重點(diǎn)也有差異。但絕大部分的評(píng)估結(jié)果都強(qiáng)調(diào)了創(chuàng)新券的易操作性，肯定了創(chuàng)新券對(duì)中小企業(yè)創(chuàng)新意愿和創(chuàng)新行為的積極影響，認(rèn)可了創(chuàng)新券推動(dòng)產(chǎn)學(xué)合作和知識(shí)轉(zhuǎn)移的有效性。盡管大部分的評(píng)估結(jié)果都是積極的，但是由于創(chuàng)新券設(shè)計(jì)的差異以及調(diào)查對(duì)象和地區(qū)情況的不同，在評(píng)估結(jié)論上還是存在著明顯的不同，典型的如北愛(ài)爾蘭的評(píng)估認(rèn)為項(xiàng)目參與者80%都是未從事過(guò)創(chuàng)新的小企業(yè)［3］，但是荷蘭的評(píng)估發(fā)現(xiàn)大部分參與者都是創(chuàng)新型小企業(yè)，該項(xiàng)目對(duì)非創(chuàng)新型企業(yè)的影響不大［10］。

2 創(chuàng)新券項(xiàng)目生命周期與不同階段的特點(diǎn)分析

創(chuàng)新券整個(gè)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)目標(biāo)是通過(guò)不斷地推動(dòng)產(chǎn)業(yè)界與學(xué)術(shù)界增加聯(lián)系，幫助中小企業(yè)提升創(chuàng)新能力，也使得學(xué)術(shù)界的知識(shí)得以在產(chǎn)業(yè)界更好的應(yīng)用，這種持續(xù)的累積效應(yīng)和網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)，加速區(qū)域知識(shí)的轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散，最后有效解除知識(shí)流動(dòng)的障礙，提升區(qū)域系統(tǒng)各要素的協(xié)調(diào)性進(jìn)而提升系統(tǒng)的創(chuàng)新能力。因此，創(chuàng)新券項(xiàng)目最終成功的表現(xiàn)形式應(yīng)該體現(xiàn)為中小企業(yè)主動(dòng)尋求研究機(jī)構(gòu)或其他知識(shí)提供者的服務(wù)，區(qū)域整體的產(chǎn)學(xué)合作創(chuàng)新項(xiàng)目數(shù)持續(xù)上升，區(qū)域中小企業(yè)的整體創(chuàng)新績(jī)效明顯提升。

在實(shí)際應(yīng)用中，各個(gè)地區(qū)不同的社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境與制度環(huán)境很難完全符合特定政策實(shí)施的假設(shè)前提，因此可能在實(shí)施一段時(shí)間后需要對(duì)引入的創(chuàng)新券項(xiàng)目做適當(dāng)?shù)恼{(diào)整、更新，使之在本土環(huán)境下更好地發(fā)揮作用，直至政策目標(biāo)完全實(shí)現(xiàn)，政策就可以順利退出，因此對(duì)其評(píng)價(jià)也不能局限在某一階段，我們認(rèn)為創(chuàng)新券項(xiàng)目的評(píng)估應(yīng)覆蓋整個(gè)創(chuàng)新券的實(shí)施生命周期，并提前于創(chuàng)新券項(xiàng)目的啟動(dòng)，直至創(chuàng)新券項(xiàng)目的成功退出。因此本文將結(jié)合項(xiàng)目生命周期理論，在創(chuàng)新券項(xiàng)目生命周期的不同階段選擇不同的評(píng)估方法和指標(biāo)，來(lái)提高評(píng)估結(jié)果的科學(xué)性。這里我們將創(chuàng)新券實(shí)施的生命周期劃分為以下五個(gè)階段，下面我們?cè)敿?xì)地介紹每個(gè)階段及其主要特征:

(1)創(chuàng)新政策設(shè)計(jì)或引入階段:由于一些國(guó)家和地區(qū)因?yàn)樘厥獾纳鐣?huì)經(jīng)濟(jì)背景為了實(shí)現(xiàn)特定的創(chuàng)新目標(biāo)而產(chǎn)生的新的政策設(shè)想，并進(jìn)一步通過(guò)論證開(kāi)始進(jìn)行設(shè)計(jì)和試驗(yàn)，來(lái)驗(yàn)證設(shè)想的可行性，這時(shí)新的創(chuàng)新政策開(kāi)始在實(shí)驗(yàn)區(qū)獲得初步的成功，預(yù)期的創(chuàng)新目標(biāo)通過(guò)評(píng)估得以實(shí)現(xiàn)，并發(fā)現(xiàn)可能存在的問(wèn)題并進(jìn)行調(diào)整，推動(dòng)新一輪的實(shí)施。

(2)創(chuàng)新政策的擴(kuò)散階段。經(jīng)過(guò)多輪實(shí)施以后，成功企業(yè)的合作示范效應(yīng)以及企業(yè)的從眾心理導(dǎo)致政策的轟動(dòng)效應(yīng)出現(xiàn)，可能出現(xiàn)項(xiàng)目參與數(shù)量持續(xù)大幅增加的階段，但是經(jīng)過(guò)一段時(shí)間的實(shí)施，可能一些公司發(fā)現(xiàn)合作效果并沒(méi)有預(yù)期的那樣“神奇”，知識(shí)提供者(高?；蜓芯繖C(jī)構(gòu))也不能很好地解決自己的問(wèn)題。這些項(xiàng)目可能因?yàn)槎喾N原因被中止或拖延，這個(gè)階段，企業(yè)開(kāi)始對(duì)創(chuàng)新券的期望開(kāi)始下降，政策擴(kuò)散趨緩，甚至有的地區(qū)開(kāi)始出現(xiàn)負(fù)面的評(píng)論，這時(shí)的政策爭(zhēng)議推動(dòng)更深入地思考這一創(chuàng)新政策的適應(yīng)性和可行性。

(3)政策再設(shè)計(jì)階段。此階段由于各個(gè)國(guó)家或地區(qū)實(shí)施效果的差異性開(kāi)始關(guān)注政策實(shí)施的成功條件和制度保證，理性的評(píng)價(jià)這一政策與本地經(jīng)濟(jì)社會(huì)環(huán)境和其他政策的匹配度，根據(jù)早期采用者獲得的經(jīng)驗(yàn)，開(kāi)始理性地根據(jù)本土的情況進(jìn)行再設(shè)計(jì)。

(4)政策成熟階段。這一階段政策已經(jīng)比較成熟，出現(xiàn)了多種不同的成功版本，由于政策目標(biāo)的有效調(diào)整，預(yù)期的政策目標(biāo)得以實(shí)現(xiàn)，政策效率達(dá)到最高水平。這一政策也將被廣泛認(rèn)可和接受，從眾心理開(kāi)始導(dǎo)致更快的普及，進(jìn)而達(dá)到產(chǎn)學(xué)合作創(chuàng)新的高原，網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)開(kāi)始逐步加強(qiáng)。

(5)政策退出階段，經(jīng)過(guò)一段時(shí)間的運(yùn)行，所要達(dá)到的政策目標(biāo)基本已經(jīng)實(shí)現(xiàn)，社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境表明不再需要政策的支持來(lái)強(qiáng)化原定的目標(biāo)，這時(shí)政策繼續(xù)實(shí)施的成本變高，效率卻不能有明顯的提升，這時(shí)這一新政策就開(kāi)始考慮退出。

從上述創(chuàng)新券的生命周期來(lái)看，各階段均有不同的問(wèn)題，因此在評(píng)估時(shí)應(yīng)有系統(tǒng)的評(píng)估模式，才能準(zhǔn)確把握政策調(diào)整的最佳時(shí)機(jī)。

另外，我們需要了解的一個(gè)關(guān)鍵點(diǎn)是，這個(gè)生命周期曲線會(huì)隨著各地創(chuàng)新券設(shè)計(jì)的差異、實(shí)施模式的不同而有所變化，另外，政策宣傳與炒作周期、當(dāng)?shù)仄渌叩膮f(xié)同影響等也會(huì)導(dǎo)致曲線的不同，因此根據(jù)不同地區(qū)各個(gè)階段的實(shí)施效果的不同，創(chuàng)新券項(xiàng)目實(shí)施效果的生命周期曲線可能呈現(xiàn)如下三種典型的形式:

(1)轟動(dòng)效應(yīng)下的成功實(shí)施模式(見(jiàn)圖1):這種情況下從眾心理導(dǎo)致的大范圍實(shí)施因?yàn)橹R(shí)提供者的負(fù)面評(píng)價(jià)或者項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程的問(wèn)題導(dǎo)致項(xiàng)目期望值下降，進(jìn)一步調(diào)整更新，獲得更大范圍的成功實(shí)施，累積效應(yīng)更強(qiáng)，最后成功達(dá)到項(xiàng)目目標(biāo)，順利退出。

圖1 轟動(dòng)效應(yīng)下的成功實(shí)施模式

(2)轟動(dòng)效應(yīng)下的失敗實(shí)施模式(見(jiàn)圖2):從眾心理導(dǎo)致的大范圍實(shí)施因?yàn)橹R(shí)提供者的負(fù)面評(píng)價(jià)或者項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程的問(wèn)題導(dǎo)致項(xiàng)目期望值下降，更新過(guò)程沒(méi)有根本上解決問(wèn)題，政策預(yù)期螺旋式下降，最后創(chuàng)新券項(xiàng)目以失敗告終。

圖2 轟動(dòng)效應(yīng)下的失敗實(shí)施模式

(3)累積效應(yīng)下的成功實(shí)施模式(見(jiàn)圖3):這時(shí)創(chuàng)新券項(xiàng)目經(jīng)過(guò)成功擴(kuò)散后，進(jìn)一步調(diào)整更新，獲得更大范圍的成功實(shí)施，從一開(kāi)始政策設(shè)計(jì)就比較貼合本土情況，政策擴(kuò)散過(guò)程中沒(méi)有明顯的負(fù)面評(píng)價(jià)，因此更新階段弱化，直接進(jìn)入成熟階段，最后政策目標(biāo)實(shí)現(xiàn)，順利退出。

也就是說(shuō)，創(chuàng)新券的實(shí)施效果在不同階段會(huì)有明顯的差異，我們把握整體的趨勢(shì)以后，就會(huì)更加明確系統(tǒng)化的評(píng)價(jià)思路。

圖3 累積效應(yīng)下的成功實(shí)施模式

3 基于生命周期的創(chuàng)新券項(xiàng)目評(píng)估的綜合模型構(gòu)建

3.1 創(chuàng)新券項(xiàng)目評(píng)估的綜合模型構(gòu)建

從上述創(chuàng)新券項(xiàng)目的生命周期曲線可以看出，各國(guó)創(chuàng)新券項(xiàng)目實(shí)施的模式大體相似，為了更好地全面地呈現(xiàn)這一政策的總體效果，我們嘗試使用邏輯分析圖對(duì)創(chuàng)新項(xiàng)目的整個(gè)實(shí)施周期進(jìn)行分解，這樣可以幫助我們更清楚地理解項(xiàng)目的主要評(píng)價(jià)事項(xiàng)以及推進(jìn)關(guān)系(見(jiàn)圖4)。

根據(jù)圖4 所示的創(chuàng)新券項(xiàng)目實(shí)施推進(jìn)的過(guò)程，很容易看出要評(píng)估的關(guān)鍵事項(xiàng)包括創(chuàng)新現(xiàn)狀與問(wèn)題、實(shí)施過(guò)程、政策產(chǎn)出、實(shí)施效果和社會(huì)影響。對(duì)創(chuàng)新現(xiàn)狀的評(píng)估目標(biāo)是了解其政策理由;對(duì)實(shí)施過(guò)程的評(píng)價(jià)目標(biāo)在于了解企業(yè)和知識(shí)提供者對(duì)政策實(shí)施的反應(yīng)，包括對(duì)創(chuàng)新券項(xiàng)目的面值設(shè)計(jì)、政策支持的范圍，資金匹配要求、實(shí)施模式以及服務(wù)支持等方面的看法;直接的政策產(chǎn)出評(píng)估目標(biāo)是了解政策實(shí)施中對(duì)當(dāng)?shù)刂行∑髽I(yè)和知識(shí)提供者的創(chuàng)新意愿和創(chuàng)新行為的直接影響;社會(huì)經(jīng)濟(jì)影響的評(píng)估包括短期、中期和長(zhǎng)期影響評(píng)估，其目標(biāo)是了解關(guān)注對(duì)中小企業(yè)創(chuàng)新能力的影響，對(duì)高校、研究機(jī)構(gòu)的長(zhǎng)期影響，以及合作網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)是否形成。每個(gè)事項(xiàng)的評(píng)價(jià)目標(biāo)、評(píng)價(jià)方法和主要指標(biāo)見(jiàn)表1:

在創(chuàng)新券項(xiàng)目生命周期的不同階段，我們可能關(guān)注不同的評(píng)估事項(xiàng)。如在引入階段，我們重點(diǎn)對(duì)創(chuàng)新現(xiàn)狀和實(shí)施過(guò)程進(jìn)行評(píng)估，了解政策設(shè)計(jì)的理由是否充分，實(shí)施過(guò)程中企業(yè)的參與數(shù)量和滿(mǎn)意度，以及評(píng)估結(jié)果作為政策優(yōu)化設(shè)計(jì)的依據(jù);在擴(kuò)散階段，項(xiàng)目已經(jīng)實(shí)施了一段時(shí)間，這時(shí)重點(diǎn)考察的應(yīng)當(dāng)是項(xiàng)目不同的實(shí)施方式對(duì)參與企業(yè)的創(chuàng)新意愿和行為的改變情況，了解不同的實(shí)施模式下持續(xù)參與合作創(chuàng)新的企業(yè)數(shù)量，合作項(xiàng)目數(shù)量和價(jià)值的增長(zhǎng)情況，來(lái)判斷政策的擴(kuò)散狀況;但是一些企業(yè)雖然申請(qǐng)了創(chuàng)新券卻沒(méi)有完成，或者項(xiàng)目完成了但是最終卻沒(méi)有兌現(xiàn)，或者并沒(méi)有在預(yù)期的領(lǐng)域有效地實(shí)現(xiàn)合作創(chuàng)新，這時(shí)進(jìn)入項(xiàng)目的更新階段，評(píng)估重點(diǎn)可能重新回到現(xiàn)狀評(píng)估和實(shí)施過(guò)程評(píng)估，了解政策調(diào)整更新的理由;經(jīng)過(guò)一段時(shí)間的實(shí)施，如果合作項(xiàng)目的數(shù)量穩(wěn)定上升，項(xiàng)目參與者的滿(mǎn)意度增加，項(xiàng)目可能進(jìn)入成熟階段(也可能反復(fù)多次才能進(jìn)入穩(wěn)定的成熟階段)，評(píng)估的重點(diǎn)包括創(chuàng)新意愿、創(chuàng)新行為、創(chuàng)新績(jī)效評(píng)估和社會(huì)影響評(píng)估;這個(gè)階段不僅關(guān)注對(duì)其中小企業(yè)的影響，還包括對(duì)高校、研究機(jī)構(gòu)的長(zhǎng)期影響。這時(shí)網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)出現(xiàn)，并且中小企業(yè)合作數(shù)量穩(wěn)定在一定水平，持續(xù)溫和增長(zhǎng)，平均合作額度也持續(xù)上升;因?yàn)樵趧傞_(kāi)始合作時(shí)，很多中小企業(yè)沒(méi)有經(jīng)驗(yàn)，此時(shí)合作數(shù)額較小，可能會(huì)拉低區(qū)域合作價(jià)值的平均水平。隨著合作的成熟度的提高，即使合作數(shù)量沒(méi)有增加，合作平均額度也會(huì)持續(xù)上升。此時(shí)，高?；蜓芯繖C(jī)構(gòu)也因?yàn)殚L(zhǎng)期與產(chǎn)業(yè)界合作，其教學(xué)和科研也會(huì)呈現(xiàn)新的趨勢(shì)。可以通過(guò)高校的總體教學(xué)水平、研究成果、研究領(lǐng)域的變化等指標(biāo)來(lái)衡量，這時(shí)中小企業(yè)與知識(shí)提供機(jī)構(gòu)的互動(dòng)明顯增強(qiáng)。當(dāng)我們發(fā)現(xiàn)政策持續(xù)運(yùn)行，但合作數(shù)量趨于高值穩(wěn)定時(shí)，可能區(qū)域企業(yè)的創(chuàng)新現(xiàn)狀發(fā)生了變化，原來(lái)的政策理由不再成立，這時(shí)政策可能進(jìn)入退出階段，通過(guò)再一次的現(xiàn)狀評(píng)估加以確認(rèn)。我們可以基于生命周期的創(chuàng)新券動(dòng)態(tài)評(píng)估模型了解不同階段的評(píng)估重點(diǎn)。

圖4 創(chuàng)新券實(shí)施的邏輯框架圖

表1 創(chuàng)新券項(xiàng)目的主要評(píng)估事項(xiàng)

續(xù)表1

3.2 不同階段創(chuàng)新券項(xiàng)目評(píng)估的難點(diǎn)分析

(1)由于不同階段的時(shí)間邊界不清晰，評(píng)估時(shí)點(diǎn)的選擇就成為一個(gè)難點(diǎn)。創(chuàng)新券評(píng)估首先就需要確定評(píng)估的時(shí)點(diǎn)，適當(dāng)?shù)脑u(píng)估時(shí)點(diǎn) 是準(zhǔn)確地測(cè)量政策效果的前提。若評(píng)估時(shí)點(diǎn)過(guò)于提前，政策的作用效果還沒(méi)充分顯示出來(lái)，過(guò)于推后又容易造成政策效果為其他因素所影響。因此，評(píng)估時(shí)點(diǎn)應(yīng)選擇在政策執(zhí)行已經(jīng)穩(wěn)定下來(lái)，政策效果得以充分發(fā)揮的時(shí)刻。但對(duì)于創(chuàng)新券政策而言，由于政策效果顯露的滯后性要選擇一個(gè)合適的評(píng)估時(shí)點(diǎn)相對(duì)較為困難，特別是中國(guó)大部分地區(qū)都是在2013 年以后才開(kāi)始試行這一政策，所以對(duì)于評(píng)估時(shí)間都還沒(méi)有明確的設(shè)定。

(2)設(shè)計(jì)科學(xué)完善的創(chuàng)新券政策的評(píng)估體系和評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)也是項(xiàng)目評(píng)估的難點(diǎn)。現(xiàn)在很多國(guó)家或地區(qū)都有一套自己設(shè)計(jì)的評(píng)估方案，但是都還很不成熟，中國(guó)部分地區(qū)的創(chuàng)新券設(shè)計(jì)時(shí)都是含糊的說(shuō)明促進(jìn)產(chǎn)學(xué)雙方的合作，大都沒(méi)有具體的量化指標(biāo)，如武漢市對(duì)創(chuàng)新券的評(píng)估是由市科技局會(huì)同相關(guān)部門(mén)委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)科技創(chuàng)新券的使用情況進(jìn)行評(píng)估，按不低于20%的比例隨機(jī)抽查科技創(chuàng)新券的使用情況［13］，但是尚未見(jiàn)到具體的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。再加上各個(gè)地區(qū)的政策設(shè)計(jì)理由和方案各不相同，所以難以直接借鑒，因此根據(jù)區(qū)域特點(diǎn)設(shè)計(jì)本地區(qū)的評(píng)估指標(biāo)體系既是創(chuàng)新券評(píng)估的重點(diǎn)也是評(píng)估的難點(diǎn)。

(3)保證信息收集的準(zhǔn)確性。就評(píng)估信息的收集來(lái)說(shuō)，當(dāng)前評(píng)估機(jī)構(gòu)主要側(cè)重于對(duì)剛性客觀數(shù)據(jù)的收集與比較，即用統(tǒng)計(jì)數(shù)字說(shuō)話的辦法進(jìn)行政策效果的前后對(duì)比。如宿遷市創(chuàng)新券的實(shí)施效果評(píng)估中，宿遷市共137 個(gè)項(xiàng)目，兌現(xiàn)了科技創(chuàng)新券1026 萬(wàn)元，帶動(dòng)科技投入1.32 億元，財(cái)政資金帶動(dòng)企業(yè)研發(fā)投入效率達(dá)1∶9.4，比預(yù)期的1∶3 高出213%［14］。從指標(biāo)上看似乎十分成功，但是具體到項(xiàng)目方案我們可以看出，這樣的結(jié)果是和宿遷市要求申請(qǐng)到創(chuàng)新券的企業(yè)要進(jìn)行資金配套分不開(kāi)的(要求企業(yè)使用創(chuàng)新券，用于向高?？蒲性核?gòu)買(mǎi)技術(shù)服務(wù)和技術(shù)成果、建設(shè)研發(fā)機(jī)構(gòu)添置研發(fā)設(shè)備、技術(shù)開(kāi)發(fā)、產(chǎn)品開(kāi)發(fā)的，需安排創(chuàng)新券總額3 倍以上的配套資金;用于技術(shù)改造、信息化建設(shè)、節(jié)能降耗方面的，需安排創(chuàng)新券總額8 倍以上的配套資金)，因此它的持續(xù)性有待考察。這種利用客觀數(shù)據(jù)評(píng)估的方法在其他的政策領(lǐng)域確實(shí)簡(jiǎn)單可行，但由于創(chuàng)新券項(xiàng)目的效果是促進(jìn)產(chǎn)學(xué)合作的密切聯(lián)系，這種合作意識(shí)、合作行為以及合作的效果和持續(xù)性更依賴(lài)于主觀的感受，難以用剛性數(shù)據(jù)進(jìn)行反映，因此評(píng)估通常用問(wèn)卷調(diào)查的方式收集數(shù)據(jù)與信息，這種主觀信息的收集的準(zhǔn)確性必然直接影響到創(chuàng)新券評(píng)估的準(zhǔn)確性。

(4)合作創(chuàng)新意識(shí)的提高和行為的改變往往受到很多因素的影響，難以確定創(chuàng)新券本身的作用。在大多數(shù)國(guó)家和地區(qū)，創(chuàng)新券的作用不是主導(dǎo)的，而是作為科技創(chuàng)新政策的一個(gè)補(bǔ)充。各項(xiàng)政策之間往往存在較明顯的政策效果重疊現(xiàn)象，在測(cè)量政策效果時(shí)就存在很多其他政策帶來(lái)的干擾因素，使評(píng)估結(jié)果的可信度降低。另外創(chuàng)新券不僅對(duì)接受贈(zèng)券的企業(yè)，可能還對(duì)其他的沒(méi)有接受贈(zèng)券的企業(yè)也會(huì)產(chǎn)生一定的影響。因此在評(píng)估時(shí)，產(chǎn)生的其他社會(huì)影響也難以度量。

4 結(jié)論

基于生命周期的評(píng)估模型在提高政策實(shí)施效果和論證創(chuàng)新政策的有效性方面具有十分重要的作用，通過(guò)構(gòu)造政策理由、政策反應(yīng)、創(chuàng)新意愿和行為、創(chuàng)新成果和長(zhǎng)期社會(huì)影響四個(gè)層次的評(píng)估模型，并將它與項(xiàng)目的生命周期聯(lián)系在一起可以增加政策評(píng)估模型的運(yùn)用深度，進(jìn)一步保證政策評(píng)估活動(dòng)的效率和效果。基于生命周期的綜合評(píng)估模型最突出的特點(diǎn)是采用了系統(tǒng)論的思想，將項(xiàng)目設(shè)計(jì)、實(shí)施、擴(kuò)散與成熟階段的項(xiàng)目假設(shè)、項(xiàng)目投入、項(xiàng)目產(chǎn)出有機(jī)地聯(lián)系起來(lái)，綜合考慮短期、中期和長(zhǎng)期的政策影響。這種分階段評(píng)估的方法，可以更有效地發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，明確方向，保證項(xiàng)目的成功。同時(shí)為了保證評(píng)估的客觀性及避免時(shí)間的沖突，引入第三方(評(píng)估)是很有必要的，第三方在創(chuàng)新券實(shí)施評(píng)估中將起主導(dǎo)作用。通過(guò)對(duì)整體趨勢(shì)的把握和評(píng)估重點(diǎn)難點(diǎn)的分析，會(huì)更加有助于我們?cè)谠u(píng)估時(shí)做出恰當(dāng)?shù)呐袛唷?/p>

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