姜仁貴, 解建倉(cāng), 朱記偉, 劉玒玒

(西安理工大學(xué) 西北旱區(qū)生態(tài)水利工程國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室培育基地, 陜西 西安 710048)

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跨流域調(diào)水工程水源區(qū)生態(tài)補(bǔ)償理論框架

姜仁貴, 解建倉(cāng), 朱記偉, 劉玒玒

(西安理工大學(xué) 西北旱區(qū)生態(tài)水利工程國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室培育基地, 陜西 西安 710048)

摘要：[目的] 通過(guò)建立水源區(qū)生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制,改善水源區(qū)生態(tài)環(huán)境,促進(jìn)水源區(qū)和受水區(qū)的可持續(xù)發(fā)展。 [方法] 在分析跨流域調(diào)水工程水源區(qū)生態(tài)補(bǔ)償定義、必要性和原則的基礎(chǔ)上,從跨流域調(diào)水工程水源區(qū)生態(tài)補(bǔ)償行為主體確定、生態(tài)補(bǔ)償量計(jì)算、生態(tài)補(bǔ)償模式與途徑選擇等方面對(duì)水源區(qū)生態(tài)補(bǔ)償理論框架進(jìn)行研究。 [結(jié)果] 跨流域調(diào)水工程水源區(qū)生態(tài)補(bǔ)償?shù)暮诵脑谟诨卮稹盀槭裁匆a(bǔ)償?”“誰(shuí)給誰(shuí)補(bǔ)償?”“補(bǔ)償?shù)膬?nèi)容是什么?”“如何補(bǔ)償?”等問(wèn)題。水源區(qū)生態(tài)補(bǔ)償?shù)耐緩街饕▽?shí)物和資金補(bǔ)償，項(xiàng)目和產(chǎn)業(yè)扶持，政策和技術(shù)支撐，智力服務(wù)等。 [結(jié)論] 跨流域調(diào)水工程生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制有助于協(xié)調(diào)水源區(qū)及受水區(qū)關(guān)系,推動(dòng)生態(tài)保護(hù)共建機(jī)制,實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展,促進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)。

關(guān)鍵詞：調(diào)水工程; 理論框架; 生態(tài)補(bǔ)償; 水源區(qū)

中國(guó)水資源總量豐富，但人均占有量較低，且時(shí)空分布不均，降雨主要集中在夏季汛期和局部區(qū)域。當(dāng)前中國(guó)水利面臨著新形勢(shì)，中共中央國(guó)務(wù)院在《關(guān)于加快水利改革發(fā)展的決定》中號(hào)召全面加快水利基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，明確指出在“十二五”期間加強(qiáng)建設(shè)水資源配置工程，在生態(tài)保護(hù)前提下建設(shè)一批骨干水源工程，推進(jìn)建設(shè)跨流域調(diào)水工程，重點(diǎn)解決資源性缺水問(wèn)題[1]?？梢?，跨流域調(diào)水工程對(duì)促進(jìn)水資源的開發(fā)利用，提高水資源優(yōu)化配置具有重要意義，國(guó)外代表的跨流域調(diào)水工程有美國(guó)加州引水工程、巴基斯坦西水東調(diào)工程和澳大利亞的雪山工程等。中國(guó)已建或在建的跨流域調(diào)水工程主要包括南水北調(diào)工程、引灤工程、引黃入晉工程、引黃濟(jì)青工程、引大入秦和引漢濟(jì)渭工程等[2]?？缌饔蛘{(diào)水工程的建設(shè)在福祉受水區(qū)的同時(shí)往往給水源區(qū)帶來(lái)一定負(fù)面影響，水源區(qū)通過(guò)減少用水量，提高環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)，減少污水排放，實(shí)施退耕還林、還草和水土流失治理等手段保證調(diào)水的水量和水質(zhì)，加劇了水源區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與生態(tài)保護(hù)之間的矛盾，不利于水源區(qū)長(zhǎng)治久安與可持續(xù)發(fā)展。因此，如何促進(jìn)水源區(qū)和受水區(qū)的和諧有序發(fā)展是跨流域調(diào)水工程建設(shè)需要解決的重要問(wèn)題。

諸多專家學(xué)者對(duì)長(zhǎng)江流域、黃河流域等流域以及南水北調(diào)中線跨流域調(diào)水工程生態(tài)補(bǔ)償進(jìn)行研究，取得許多有益成果[3-5]，主要體現(xiàn)在生態(tài)補(bǔ)償概念溯源、補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的制定、補(bǔ)償機(jī)制的探討以及補(bǔ)償模式的建立等方面[2,6-8]。然而，對(duì)跨流域調(diào)水工程水源區(qū)生態(tài)補(bǔ)償?shù)难芯磕壳吧形唇⑤^為完善的理論框架。本文在現(xiàn)有研究成果基礎(chǔ)上，分析跨流域調(diào)水工程水源區(qū)生態(tài)補(bǔ)償內(nèi)涵，研究跨流域調(diào)水工程水源區(qū)生態(tài)補(bǔ)償理論框架，分別從跨流域調(diào)水工程水源區(qū)生態(tài)補(bǔ)償行為主體的確定、生態(tài)補(bǔ)償量的計(jì)算、生態(tài)補(bǔ)償模式和生態(tài)補(bǔ)償途徑等方面進(jìn)行探討。通過(guò)跨流域調(diào)水工程水源區(qū)生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制，協(xié)調(diào)水源區(qū)經(jīng)濟(jì)效益、發(fā)展機(jī)會(huì)與生態(tài)保護(hù)矛盾。采取加大生態(tài)環(huán)境建設(shè)和提供發(fā)展機(jī)會(huì)等方式對(duì)其進(jìn)行補(bǔ)償，達(dá)到水源區(qū)人與自然和諧共處，經(jīng)濟(jì)與社會(huì)可持續(xù)發(fā)展，水源區(qū)和受水區(qū)共贏的目標(biāo)，以期為跨流域調(diào)水工程水源區(qū)生態(tài)補(bǔ)償提供參考和可供實(shí)際操作的理論框架。

1水源區(qū)生態(tài)補(bǔ)償內(nèi)涵

1.1　水源區(qū)生態(tài)補(bǔ)償定義

水源區(qū)生態(tài)補(bǔ)償?shù)幕A(chǔ)理論包括環(huán)境資源價(jià)值理論、經(jīng)濟(jì)外部性理論、公共產(chǎn)品理論和可持續(xù)發(fā)展理論，科斯和庇古手段應(yīng)用到水資源和生態(tài)環(huán)境保護(hù)領(lǐng)域形成水源區(qū)生態(tài)補(bǔ)償手段[9]。隨著資源的日益枯竭、生態(tài)保護(hù)加強(qiáng)和可持續(xù)發(fā)展的需要，生態(tài)補(bǔ)償成為當(dāng)前國(guó)內(nèi)外研究熱點(diǎn)問(wèn)題。 但由于其涉及的行為主體較多，過(guò)程復(fù)雜，難以用統(tǒng)一的模式應(yīng)對(duì)不同的生態(tài)補(bǔ)償情景，目前對(duì)生態(tài)補(bǔ)償尚無(wú)統(tǒng)一的定義?！董h(huán)境科學(xué)大辭典》把“自然生態(tài)補(bǔ)償”定義為生物有機(jī)體、種群或生態(tài)系統(tǒng)受到干擾時(shí)所體現(xiàn)出來(lái)的生態(tài)負(fù)荷的還原能力[10]。生態(tài)補(bǔ)償?shù)母拍钭员灰氲缴鐣?huì)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域后便得到廣泛的應(yīng)用[8]，通常廣義上被認(rèn)為是生態(tài)服務(wù)的綜合體，狹義上指對(duì)生態(tài)環(huán)境破壞行為給予的正外部性補(bǔ)償。A. O. Allen等[11]認(rèn)為生態(tài)補(bǔ)償是對(duì)因某些行為產(chǎn)生破壞的區(qū)域生態(tài)功能恢復(fù)能力。Cuperus R[12]認(rèn)為生態(tài)補(bǔ)償是對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中生態(tài)質(zhì)量或功能受到損害的一種替代措施，用以提高受損區(qū)域生態(tài)環(huán)境。S. Pagiola等[13]認(rèn)為生態(tài)補(bǔ)償是對(duì)流域內(nèi)水資源生態(tài)功能的恢復(fù)措施。A. Villarroya等[14]和F. Herzog等[15]等人則分別考慮生態(tài)補(bǔ)償對(duì)環(huán)境和生物多樣性的影響提出生態(tài)補(bǔ)償?shù)母拍?。?guó)內(nèi)，汪勁[16]認(rèn)為生態(tài)補(bǔ)償衍生于國(guó)外的生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)付費(fèi)(PES)概念，是生態(tài)保護(hù)受益者向保護(hù)者、生態(tài)損害加害者向受損者提供補(bǔ)償?shù)男袨?。毛顯強(qiáng)等[9]認(rèn)為生態(tài)補(bǔ)償具有雙面性，正面指通過(guò)對(duì)保護(hù)資源環(huán)境的行為進(jìn)行補(bǔ)償，激勵(lì)保護(hù)行為主體增加因此帶來(lái)的外部經(jīng)濟(jì)性。黃昌碩等[17]則強(qiáng)調(diào)對(duì)生態(tài)利益受損者的恢復(fù)，認(rèn)為生態(tài)補(bǔ)償可以通過(guò)法律手段和制度創(chuàng)新等方式使水源區(qū)生態(tài)保護(hù)外部性內(nèi)部化。馬興華等[18]認(rèn)為水源區(qū)生態(tài)補(bǔ)償是指為了實(shí)現(xiàn)對(duì)水源區(qū)生態(tài)有效保護(hù)，改善和維持其生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)功能，使為保護(hù)水源區(qū)生態(tài)系統(tǒng)的受損者得到補(bǔ)償?shù)倪^(guò)程。

借鑒當(dāng)前國(guó)內(nèi)外對(duì)生態(tài)補(bǔ)償?shù)睦斫?，本文認(rèn)為跨流域調(diào)水工程水源區(qū)生態(tài)補(bǔ)償是指為有效緩解水資源短缺和時(shí)空分布不均狀況，實(shí)現(xiàn)水資源優(yōu)化配置，通過(guò)將豐水流域部分水資源調(diào)至缺水流域，對(duì)因調(diào)水工程使得水源區(qū)生態(tài)環(huán)境受到影響、水源區(qū)水環(huán)境容量和中下游可用水量減少以及為保障調(diào)水水量與水質(zhì)等問(wèn)題，采取生態(tài)環(huán)境建設(shè)或生態(tài)功能恢復(fù)等方式對(duì)水源區(qū)進(jìn)行補(bǔ)償?shù)男袨椤?/p>

1.2　水源區(qū)生態(tài)補(bǔ)償必要性

2005年，中共十六屆五中全會(huì)首次提出加快生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制建設(shè)的目標(biāo)，并將其寫入到國(guó)家“十二五”規(guī)劃綱要中。2013年11月12日審議通過(guò)的《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問(wèn)題的決定》中明確要求：“加快建設(shè)生態(tài)文明制度，完善生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制，推動(dòng)橫向生態(tài)補(bǔ)償制度的建立”，由此可見生態(tài)補(bǔ)償?shù)木o迫性和重要性[16]?？缌饔蛘{(diào)水工程水源區(qū)經(jīng)濟(jì)往往相對(duì)落后，水源區(qū)所在地政府和居民為了保證供水水量和水質(zhì)需要投入大量的人力、物力和財(cái)力進(jìn)行生態(tài)環(huán)境建設(shè)，這一定程度上制約了水源區(qū)的發(fā)展。以南水北調(diào)中線水源區(qū)為例，丹江口水庫(kù)陜西境內(nèi)水源區(qū)大部分位于陜南地區(qū)，該區(qū)域自然環(huán)境相對(duì)惡劣，經(jīng)濟(jì)發(fā)展緩慢，水源區(qū)內(nèi)生態(tài)環(huán)境脆弱[19]。水源區(qū)內(nèi)部分市縣經(jīng)濟(jì)發(fā)展指標(biāo)遠(yuǎn)低于受水區(qū)內(nèi)快速發(fā)展區(qū)域，純粹依靠國(guó)家和政府的財(cái)政投入與補(bǔ)貼已不能滿足水源區(qū)生態(tài)保護(hù)和發(fā)展的需要，水源區(qū)經(jīng)濟(jì)與環(huán)境發(fā)展面臨瓶頸，建立水源區(qū)生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制是解決這一問(wèn)題的必由之路[20]。

1.2.1水源區(qū)生態(tài)補(bǔ)償是體現(xiàn)生態(tài)環(huán)境價(jià)值的需要生態(tài)環(huán)境作為一種資源存在有其自身價(jià)值，跨流域調(diào)水工程中的水源區(qū)和受水區(qū)分別是生態(tài)環(huán)境的提供者和使用者，外部性是其本質(zhì)的經(jīng)濟(jì)屬性，由于外部性特征使其在實(shí)施過(guò)程中往往出現(xiàn)“供與用”的脫節(jié)，生態(tài)資源無(wú)法實(shí)現(xiàn)合理配置。通過(guò)對(duì)水源區(qū)生態(tài)補(bǔ)償可將其外部性轉(zhuǎn)化為內(nèi)部性，按照“誰(shuí)破壞誰(shuí)賠償、誰(shuí)受益誰(shuí)補(bǔ)償、誰(shuí)保護(hù)誰(shuí)受償”的原則進(jìn)行補(bǔ)償，合理體現(xiàn)生態(tài)環(huán)境價(jià)值。

1.2.2水源區(qū)生態(tài)補(bǔ)償有助于水源區(qū)和受水區(qū)協(xié)調(diào)發(fā)展跨流域調(diào)水工程是一項(xiàng)復(fù)雜系統(tǒng)工程，根據(jù)福利經(jīng)濟(jì)學(xué)中Kaldor—Hicks(K—H)效率的定義[21]，若某個(gè)決策使得受益者所得能夠用于補(bǔ)償受損者受損，則這項(xiàng)決策認(rèn)為是K-H改進(jìn)?？缌饔蛘{(diào)水工程被視為水資源重新配置的過(guò)程，假若在該過(guò)程中受水區(qū)提供的生態(tài)補(bǔ)償足以抵消水源區(qū)進(jìn)行生態(tài)保護(hù)的成本和經(jīng)濟(jì)發(fā)展滯后的損失，則該行為能夠?qū)崿F(xiàn)K—H效率，減少水源區(qū)和受水區(qū)利益沖突，促進(jìn)兩者協(xié)調(diào)發(fā)展。

1.2.3生態(tài)補(bǔ)償是實(shí)現(xiàn)水源區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與生態(tài)保護(hù)共贏的有效途徑跨流域調(diào)水工程在減少水源區(qū)可利用水資源量的同時(shí)對(duì)水源區(qū)的生態(tài)環(huán)境建設(shè)提出更高要求，這勢(shì)必限制水源區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，發(fā)展的迫切需求和生態(tài)保護(hù)的需要兩者之間矛盾日益突出。而調(diào)水工程建設(shè)的直接受益者為受水區(qū)，作為理性的經(jīng)濟(jì)人，水源區(qū)追求自身利益的最大化使其開發(fā)活動(dòng)日益增強(qiáng)，最終對(duì)生態(tài)環(huán)境帶來(lái)負(fù)面影響。生態(tài)補(bǔ)償可降低水源區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的生態(tài)成本，提高水源區(qū)進(jìn)行生態(tài)保護(hù)的積極性，為水源區(qū)生態(tài)環(huán)境建設(shè)提供資金和技術(shù)支持，走可持續(xù)發(fā)展道路。

1.3　水源區(qū)生態(tài)補(bǔ)償原則

針對(duì)跨流域調(diào)水工程實(shí)際情況，在進(jìn)行水源區(qū)生態(tài)補(bǔ)償中應(yīng)遵循以下原則[7]。

(1) 平等參與，協(xié)商處理原則。生態(tài)補(bǔ)償行為主體作為獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)與法律單元，在生態(tài)補(bǔ)償中的訴求應(yīng)該是平等的，在生態(tài)補(bǔ)償模式、補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)及補(bǔ)償資金使用等問(wèn)題上需要雙方參與，開誠(chéng)布公，通過(guò)行為主體之間的協(xié)商將可能產(chǎn)生的矛盾遏制在萌芽狀態(tài)。在該過(guò)程中，通過(guò)制定相應(yīng)政策引入第三方監(jiān)督機(jī)構(gòu)，為水源區(qū)生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的有效實(shí)施提供指導(dǎo)和監(jiān)督。

(2) “誰(shuí)破壞誰(shuí)賠償、誰(shuí)受益誰(shuí)補(bǔ)償、誰(shuí)保護(hù)誰(shuí)受償”原則[18]。對(duì)生態(tài)補(bǔ)償過(guò)程中行為主體的權(quán)責(zé)關(guān)系進(jìn)行界定，“誰(shuí)破壞誰(shuí)賠償”是水源區(qū)將生態(tài)環(huán)境的負(fù)外部效應(yīng)內(nèi)部化的體現(xiàn)，通過(guò)對(duì)水源區(qū)內(nèi)破壞生態(tài)環(huán)境的行為主體收取費(fèi)用以減少污染。“誰(shuí)受益誰(shuí)補(bǔ)償”明確了生態(tài)補(bǔ)償資金的來(lái)源，受水區(qū)的居民作為對(duì)水源區(qū)進(jìn)行生態(tài)保護(hù)的受益者從水源區(qū)的保護(hù)行為中得到福利，水源區(qū)的居民理應(yīng)從受水區(qū)獲得補(bǔ)償用于彌補(bǔ)水源區(qū)生態(tài)保護(hù)成本?！罢l(shuí)保護(hù)誰(shuí)受償”是指水源區(qū)因進(jìn)行生態(tài)保護(hù)承擔(dān)的生態(tài)環(huán)境成本和因保證水量和水質(zhì)而喪失的發(fā)展機(jī)會(huì)成本應(yīng)該受到補(bǔ)償?shù)脑瓌t。

(3) 堅(jiān)持政府主導(dǎo)，鼓勵(lì)市場(chǎng)參與原則。中國(guó)當(dāng)前生態(tài)補(bǔ)償主要以政府財(cái)政投入為主，市場(chǎng)化程度不高，隨著水權(quán)、水市場(chǎng)的不斷成熟，通過(guò)水權(quán)出售的形式進(jìn)行生態(tài)補(bǔ)償成為可能。堅(jiān)持政府主導(dǎo)，通過(guò)政府的公信力協(xié)調(diào)流域之間各種矛盾，實(shí)現(xiàn)全局“帕累托最優(yōu)”，盡可能避免不同行為主體在追求自身利益最大化過(guò)程中給生態(tài)環(huán)境造成的負(fù)面影響。鼓勵(lì)市場(chǎng)參與，生態(tài)補(bǔ)償?shù)氖袌?chǎng)化有助于提升環(huán)境資源的價(jià)值，通過(guò)市場(chǎng)優(yōu)化使得生態(tài)補(bǔ)償向著健康良性方向發(fā)展。

2水源區(qū)生態(tài)補(bǔ)償理論框架

相比西方國(guó)家，中國(guó)針對(duì)跨流域調(diào)水工程水源區(qū)生態(tài)補(bǔ)償?shù)难芯科鸩捷^晚，目前尚未形成系統(tǒng)的理論體系。李浩等[2]提出了以水權(quán)為理論基礎(chǔ)，以生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)體系、補(bǔ)償運(yùn)行形式和保障體系為核心的生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制框架。朱九龍指[4]出中國(guó)當(dāng)前對(duì)水源區(qū)生態(tài)補(bǔ)償研究側(cè)重于對(duì)生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)、生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)功能的計(jì)算以及補(bǔ)償機(jī)制的建立等方面。李懷恩等[5]則從補(bǔ)償主體、補(bǔ)償客體、補(bǔ)償途徑的確定3個(gè)方面建立了南水北調(diào)中線工程陜西省水源區(qū)生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制。

跨流域調(diào)水工程水源區(qū)生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的核心在于回答“為什么要補(bǔ)償”，“誰(shuí)給誰(shuí)補(bǔ)償”，“補(bǔ)償什么”，“如何補(bǔ)償”等問(wèn)題(如圖1所示)。

2.1　水源區(qū)生態(tài)補(bǔ)償行為主體

水源區(qū)生態(tài)補(bǔ)償行為主體可以分為補(bǔ)償主體、補(bǔ)償客體和監(jiān)督主體，《水法》第13條和21條規(guī)定，開發(fā)利用水資源應(yīng)該兼顧上下游、左右岸和地區(qū)之間的利益，充分發(fā)揮水資源綜合效益，在興建跨流域調(diào)水工程時(shí)，必須統(tǒng)籌兼顧調(diào)出和調(diào)入流域的用水需求，防止對(duì)生態(tài)環(huán)境造成不利影響?？缌饔蛘{(diào)水工程為水資源開發(fā)利用工程，在水源區(qū)生態(tài)補(bǔ)償過(guò)程中需要明確水源區(qū)和受水區(qū)的權(quán)與責(zé)，水源區(qū)為保證調(diào)水水量和水質(zhì)進(jìn)行生態(tài)保護(hù)，理應(yīng)得到生態(tài)補(bǔ)償?shù)臋?quán)利，是補(bǔ)償?shù)目腕w；受水區(qū)獲得額外的水資源，有義務(wù)擔(dān)負(fù)生態(tài)補(bǔ)償?shù)呢?zé)任，是補(bǔ)償?shù)闹黧w。按照“誰(shuí)開發(fā)誰(shuí)保護(hù)、誰(shuí)受益誰(shuí)補(bǔ)償”的原則[2]，水源區(qū)生態(tài)補(bǔ)償行為主體可以是組織或個(gè)人，補(bǔ)償主體通常為受水區(qū)政府及企事業(yè)單位，補(bǔ)償客體通常為水源區(qū)政府或群眾。在明確補(bǔ)償主體和補(bǔ)償客體基礎(chǔ)上，通過(guò)生態(tài)補(bǔ)償監(jiān)督主體對(duì)生態(tài)補(bǔ)償過(guò)程進(jìn)行監(jiān)督。

圖1　水源區(qū)生態(tài)補(bǔ)償理論框架

2.2　水源區(qū)生態(tài)補(bǔ)償量計(jì)算方法

生態(tài)補(bǔ)償量的計(jì)算是進(jìn)行生態(tài)補(bǔ)償?shù)幕A(chǔ)，史淑娟等[22]提出了生態(tài)補(bǔ)償量分擔(dān)方法，建立了生態(tài)補(bǔ)償量分析模型，并對(duì)南水北調(diào)中線陜西水源區(qū)生態(tài)補(bǔ)償量進(jìn)行計(jì)算。白景鋒[23]和魏曉燕[24]等則分別基于生態(tài)建設(shè)、服務(wù)價(jià)值和生態(tài)足跡測(cè)算生態(tài)補(bǔ)償量，并應(yīng)用到南水北調(diào)中線工程水源區(qū)生態(tài)補(bǔ)償中。張樂(lè)勤等[25]建立了基于外部性理論的流域生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算方法，并將機(jī)會(huì)成本法和條件價(jià)值法應(yīng)用到生態(tài)補(bǔ)償量估算中[26]。

水源區(qū)生態(tài)補(bǔ)償行為主體的多元性和過(guò)程的復(fù)雜性使得難以按照統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算生態(tài)補(bǔ)償量，當(dāng)前采用的主要方法包括防護(hù)成本法、機(jī)會(huì)成本法、支付意愿法、費(fèi)用分析法以及生態(tài)足跡法等[18]。

2.2.1防護(hù)成本法對(duì)水源區(qū)為受水區(qū)提供的生態(tài)功能恢復(fù)和生態(tài)服務(wù)成本進(jìn)行綜合計(jì)算，將水源區(qū)生態(tài)補(bǔ)償防護(hù)成本分為水土流失治理成本、退耕還林還草補(bǔ)償成本、工業(yè)水體污染治理成本、生產(chǎn)生活污水和廢棄物處理成本和發(fā)展權(quán)機(jī)會(huì)成本等。文獻(xiàn)[27]以南水北調(diào)中線工程水源區(qū)為例，采用防護(hù)成本法對(duì)生態(tài)補(bǔ)償量進(jìn)行計(jì)算，結(jié)果顯示計(jì)算得到的水源區(qū)生態(tài)補(bǔ)償金額與陜西省水源區(qū)水土保持生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)誤差僅為0.8%，可見該方法是可行的。

2.2.2機(jī)會(huì)成本法指水源區(qū)由于進(jìn)行生態(tài)保護(hù)和加大對(duì)水源區(qū)污染的防治等方式損失的機(jī)會(huì)成本，包括生態(tài)多樣性保護(hù)等水源區(qū)生態(tài)保護(hù)措施，農(nóng)業(yè)和工業(yè)污染治理，因保護(hù)調(diào)水水量和水質(zhì)對(duì)水源區(qū)發(fā)展權(quán)的限制等。每一項(xiàng)成本經(jīng)單獨(dú)核算后合計(jì)得到水源區(qū)生態(tài)補(bǔ)償量EC=∑CXi，式中：EC——生態(tài)補(bǔ)償量；CXi——各項(xiàng)生態(tài)保護(hù)措施成本。

2.2.3支付意愿法通過(guò)對(duì)受水區(qū)居民調(diào)查，經(jīng)統(tǒng)計(jì)分析得到水源區(qū)生態(tài)補(bǔ)償量，該方法得到的水源區(qū)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)往往偏低，實(shí)施時(shí)可將該值作為水源區(qū)生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的下限。此外，還可以通過(guò)深入分析調(diào)水工程受水區(qū)的生態(tài)補(bǔ)償支付能力確定生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)，并以水資源費(fèi)的形式進(jìn)行征收。

2.2.4動(dòng)態(tài)生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)體系的建立上述方法可以初步得到水源區(qū)生態(tài)補(bǔ)償量，但在實(shí)際補(bǔ)償過(guò)程中應(yīng)考慮外界變化因素，水資源和生態(tài)環(huán)境資源的機(jī)會(huì)成本隨著社會(huì)發(fā)展以及資源本身價(jià)值的變化而變化，通過(guò)建立動(dòng)態(tài)的生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)體系，對(duì)水源區(qū)生態(tài)補(bǔ)償?shù)念~度進(jìn)行定期或不定期評(píng)估，并進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，最大限度體現(xiàn)資源價(jià)值，協(xié)調(diào)跨流域調(diào)水給水源區(qū)和受水區(qū)帶來(lái)的利益不均衡[2]。

2.3　水源區(qū)生態(tài)補(bǔ)償模式與途徑

國(guó)外典型水源區(qū)生態(tài)補(bǔ)償模式主要包括政府和私人直接補(bǔ)償、限額交易補(bǔ)償和生態(tài)服務(wù)間接補(bǔ)償[4]。結(jié)合中國(guó)實(shí)際情況，李懷恩等[5]提出了綜合行政、市場(chǎng)以及法律等手段，集縱向、橫向與綜合補(bǔ)償為一體，多層次的生態(tài)補(bǔ)償模式和途徑。當(dāng)前水源區(qū)生態(tài)補(bǔ)償模式主要包括[2]：以政府補(bǔ)償為主、以市場(chǎng)補(bǔ)償為主、政府和市場(chǎng)補(bǔ)償相結(jié)合三種模式[6]。

以政府補(bǔ)償為主的模式是指通過(guò)政府財(cái)政直接撥款，從國(guó)家層面上綜合權(quán)衡水源區(qū)生態(tài)安全、流域間的協(xié)調(diào)發(fā)展以及不同區(qū)域的穩(wěn)定，采取多種方式對(duì)水源區(qū)進(jìn)行生態(tài)補(bǔ)償，是當(dāng)前主要的生態(tài)補(bǔ)償模式。該模式具有補(bǔ)償資金來(lái)源強(qiáng)制性、補(bǔ)償間接性與形式多元性等特點(diǎn)，它可以在短期內(nèi)實(shí)現(xiàn)“輸血型”的生態(tài)補(bǔ)償，具有一定的時(shí)限性。

以市場(chǎng)補(bǔ)償為主的模式是指在國(guó)家法律法規(guī)指導(dǎo)下，通過(guò)市場(chǎng)交易的方式進(jìn)行生態(tài)補(bǔ)償，水源區(qū)根據(jù)市場(chǎng)條件選擇合適的交易方提供水資源，同時(shí)得到補(bǔ)償，通過(guò)生態(tài)補(bǔ)償量的多少反映資源的稀缺程度，市場(chǎng)的激勵(lì)手段可促使水資源與生態(tài)環(huán)境的等價(jià)交換，體現(xiàn)水資源和生態(tài)環(huán)境價(jià)值。

以政府補(bǔ)償為主的模式補(bǔ)償資金主要來(lái)源于國(guó)家財(cái)政，一定程度上違背了環(huán)境責(zé)任原則，此外資金來(lái)源單一，量大，生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)偏低。以市場(chǎng)補(bǔ)償為主的模式補(bǔ)償主體和客體通過(guò)自主協(xié)商，具有公平公正和直接補(bǔ)償?shù)葍?yōu)點(diǎn)，但由于是雙向選擇，具有較大的不確定性，補(bǔ)償難度相對(duì)較大，鑒于目前中國(guó)沒(méi)有從法律層面上對(duì)生態(tài)補(bǔ)償做出明確的規(guī)定，市場(chǎng)化的生態(tài)補(bǔ)償行為不具有統(tǒng)一的法律約束力?？紤]上述兩種模式存在的不足采取以政府補(bǔ)償為主導(dǎo)、鼓勵(lì)市場(chǎng)參與的生態(tài)補(bǔ)償模式，針對(duì)跨流域調(diào)水工程規(guī)模大和主體多的生態(tài)補(bǔ)償問(wèn)題，從政府層面上對(duì)工程中不同行為主體進(jìn)行協(xié)商，建立縱向支付為主，橫向支付為輔的生態(tài)補(bǔ)償體系。針對(duì)水源區(qū)和受水區(qū)單一，市場(chǎng)交易成本相對(duì)較低等問(wèn)題，通過(guò)政府公開招投標(biāo)，建立統(tǒng)一的市場(chǎng)交易平臺(tái)，在對(duì)生態(tài)補(bǔ)償市場(chǎng)交易提供指導(dǎo)的同時(shí)進(jìn)行監(jiān)督。

水源區(qū)生態(tài)補(bǔ)償?shù)耐緩街饕▽?shí)物和資金補(bǔ)償、項(xiàng)目和產(chǎn)業(yè)扶持、政策和技術(shù)支撐、智力服務(wù)等。例如，受水區(qū)為水源區(qū)提供基本的生產(chǎn)生活物資或者直接提供資金，提高水源區(qū)生產(chǎn)能力和生活水平；制定有利于水源區(qū)發(fā)展的政策，結(jié)合水源區(qū)生態(tài)保護(hù)制定財(cái)政優(yōu)惠政策，結(jié)合水權(quán)交易市場(chǎng)需求制定市場(chǎng)補(bǔ)償政策，出臺(tái)支持水源區(qū)異地開發(fā)或生態(tài)移民政策；結(jié)合水源區(qū)生態(tài)建設(shè)，引入無(wú)污染產(chǎn)業(yè)鏈，提高水源區(qū)的“造血功能”，通過(guò)新農(nóng)村建設(shè)、污水處理廠建設(shè)以及高效節(jié)水設(shè)施推廣等項(xiàng)目支撐水源區(qū)發(fā)展；為水源區(qū)提供技術(shù)和智力服務(wù)，實(shí)施水源區(qū)人才發(fā)展計(jì)劃，提高水源區(qū)管理中的技術(shù)含量。

3結(jié) 論

生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的建立和實(shí)施是落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀和新形勢(shì)下生態(tài)保護(hù)的需要，是生態(tài)文明建設(shè)的重要手段，對(duì)加強(qiáng)環(huán)境保護(hù)和促進(jìn)人與自然、資源和環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展具有重要意義?？缌饔蛘{(diào)水工程生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制有助于協(xié)調(diào)水源區(qū)和受水區(qū)的關(guān)系，加強(qiáng)水源區(qū)生態(tài)補(bǔ)償行為主體之間的溝通與交流，推動(dòng)生態(tài)保護(hù)的共建機(jī)制，體現(xiàn)水資源和生態(tài)保護(hù)的價(jià)值，實(shí)現(xiàn)資源和利益的共享，最終達(dá)到水源區(qū)與受水區(qū)的全局最優(yōu)與可持續(xù)發(fā)展，促進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)。

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Theoretical Framework for Ecological Compensation of Inter-basin Water Transfer Project

JIANG Rengui, XIE Jiancang, ZHU Jiwei, LIU Honghong

(StateKeyLaboratoryBaseofEco-hydraulicEngineeringintheNorthwestAridArea,

Xi’anUniversityofTechnology,Xi’an,Shaanxi710048,China)

Abstract：[Objective] Ecological compensation mechanism of water source area was established to improve the ecological environment and promote the sustainable development of the water source area and intake area. [Methods] Ecological compensation theoretical framework of inter-basin water transfer project was investigated based on the analysis of the definition, necessity and principles of ecological compensation, which included the connotations, the identification of behavior subjects, the calculation of ecological compensation quantity, ecological compensation models and approaches for ecological compensation. [Results] The core of inter-basin water transfer project for ecological compensation of water source area was to answer the questions: (1) Why to compensate? (2) Who compensate to whom? (3) What was the content of compensation? (4) How to compensate? Main forest ecological compensation ways mainly include physical and financial compensation, projects and industrial assist, policy and technical support, and intelligence serivices. [Conclusion] The ecological compensation mechanism of inter-basin water transfer project is of great importance to coordinate the relationships between water source area and intake area, to promote ecological protection mechanism and sustainable development, which should be beneficial to ecological civilization construction.

Keywords:water transfer project; theoretical framework; ecological compensation; water source area

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1000-288X(2015)03-0273-05

中圖分類號(hào)：TV68, F205

收稿日期：2014-03-03修回日期：2014-04-27

資助項(xiàng)目：國(guó)家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目“支持最嚴(yán)格水資源管理業(yè)務(wù)應(yīng)用的服務(wù)模式研究與實(shí)現(xiàn)”(51209170); 西安理工大學(xué)博士科研啟動(dòng)基金(118-211413); 西北旱區(qū)生態(tài)水利工程國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室培育基地自主研究資助項(xiàng)目(2013 ZZKT-5)

第一作者：姜仁貴(1985—),男(漢族),江西省玉山縣人,博士,講師,主要從事生態(tài)水利工程研究。E-mail:jrengui@163.com。