任麗麗++王學(xué)文++管+軍

摘 ?要？演從宏觀層面闡述了知識(shí)管理的流程視角，對(duì)中外合資企業(yè)母子公司及其網(wǎng)絡(luò)內(nèi)的其他成員間的知識(shí)流動(dòng)的過程進(jìn)行了探討，包括知識(shí)流動(dòng)過程中涉及的知識(shí)類型（技術(shù)知識(shí)、當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)知識(shí)和管理知識(shí)）、知識(shí)管理的流程（知識(shí)轉(zhuǎn)移、知識(shí)轉(zhuǎn)換、知識(shí)收獲與知識(shí)擴(kuò)散）。在此基礎(chǔ)上，借鑒知識(shí)轉(zhuǎn)移分析（KTA）框架，提出了知識(shí)管理分析（KMA）框架，進(jìn)一步剖析了中外合資企業(yè)知識(shí)管理的全過程。

？眼關(guān)鍵詞？演中外合資企業(yè);知識(shí)管理;KMA框架;知識(shí)流

[中圖分類號(hào)]F270 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]1673-0461（2015）03-0007-06

一、引 言

從20世紀(jì)90年代中后期開始，知識(shí)管理這個(gè)課題在學(xué)術(shù)界得到了廣泛的探討。比如，Strategic Management Journal（1996）、California Management Review（1998）、Organizational Behavior and Human Decision Processes（2000）、Journal of Management Studies（2001）、Organization Science（2002）、The Journal of the Operational Research Society（2003）、MIS Quarterly（2005）及Knowledge and Process Management（2007）等期刊都設(shè)置了知識(shí)管理的?？╯pecial issue），邀集全球?qū)W者共同探討知識(shí)管理各個(gè)層面的問題。Eisenhardt & Santos（2002）[1]認(rèn)為，知識(shí)管理是一個(gè)新的戰(zhàn)略學(xué)派，稱之為“知識(shí)基礎(chǔ)觀”。在眾多知識(shí)管理的研究中，事實(shí)上有許多研究是在探討相同的問題，而且所得到的結(jié)論也相差無幾[2]，然而這么多知識(shí)管理的相關(guān)研究卻常常讓我們身陷其中而找不到方向。

回顧國(guó)內(nèi)外眾多學(xué)者對(duì)于知識(shí)管理的研究，有的學(xué)者認(rèn)為，知識(shí)管理的“戰(zhàn)略”最為重要[3];有些學(xué)者認(rèn)為知識(shí)管理的“流程”才是成功的關(guān)鍵[1，4-5];還有的學(xué)者認(rèn)為企業(yè)要把知識(shí)管理的“基礎(chǔ)建設(shè)”做好，才容易成功地導(dǎo)入知識(shí)管理方案[6]。本文主要從知識(shí)管理的流程（process）視角出發(fā)，對(duì)中外合資企業(yè)知識(shí)管理的過程進(jìn)行探討，以進(jìn)一步揭示中外合資企業(yè)知識(shí)管理的“黑箱”問題。

二、知識(shí)管理的流程視角分析

從宏觀層面看，知識(shí)管理的視角包含資本視角、戰(zhàn)略視角、組織行為視角、IT視角、組織結(jié)構(gòu)視角、實(shí)施視角、評(píng)估衡量視角以及流程視角。比如，知識(shí)管理的資本視角指出，知識(shí)是組織重要的無形資產(chǎn)或智力資本，組織應(yīng)進(jìn)行系統(tǒng)地整理、了解和評(píng)估，分析這些無形資產(chǎn)的強(qiáng)弱點(diǎn)，以便作良好的管理，發(fā)揮其最大的價(jià)值[2]。由于本文關(guān)注的焦點(diǎn)是知識(shí)管理的流程視角，所以暫不對(duì)其它視角進(jìn)行闡述。

知識(shí)管理的流程視角強(qiáng)調(diào)，作為一種可以操作的“對(duì)象”，知識(shí)可被隨意地增值、轉(zhuǎn)移與儲(chǔ)存。事實(shí)上，Teece（1977）[7]在1977年就提出了知識(shí)流的觀點(diǎn)，他認(rèn)為企業(yè)跨越國(guó)界轉(zhuǎn)移技術(shù)就是一種知識(shí)流，能積累起大量跨國(guó)界的知識(shí)。隨后，知識(shí)流思想逐漸成為知識(shí)管理學(xué)者關(guān)注的焦點(diǎn)。知識(shí)流可被描述為一種動(dòng)態(tài)的、多樣化的知識(shí)。廣義的講，它包含一些相似的概念，諸如知識(shí)轉(zhuǎn)換、知識(shí)轉(zhuǎn)移、知識(shí)共享、知識(shí)整合與再利用以及其它的與知識(shí)隨時(shí)間推移而變化、移動(dòng)和應(yīng)用相關(guān)的概念[8]。知識(shí)流程視角是組織學(xué)習(xí)學(xué)派的研究重點(diǎn)[9]，它強(qiáng)調(diào)知識(shí)不僅儲(chǔ)存在組織內(nèi)部，許多重要的知識(shí)，比如有關(guān)產(chǎn)品、競(jìng)爭(zhēng)、原料方面的知識(shí)，事實(shí)上都儲(chǔ)存在組織外部的利益相關(guān)者手中，所以一個(gè)組織要做好知識(shí)管理，就必須要注重組織間的學(xué)習(xí)、知識(shí)交流與分享、知識(shí)轉(zhuǎn)換與創(chuàng)造。一般認(rèn)為，知識(shí)管理的流程包括知識(shí)創(chuàng)造、知識(shí)儲(chǔ)存、知識(shí)轉(zhuǎn)移和知識(shí)應(yīng)用等四個(gè)主要活動(dòng)[1]。

（一）知識(shí)創(chuàng)造

Nonaka（1994）在“組織知識(shí)創(chuàng)造的動(dòng)態(tài)化理論”一文中指出，組織知識(shí)創(chuàng)造的過程是內(nèi)隱知識(shí)與外顯知識(shí)在組織層次間不斷轉(zhuǎn)換提升的動(dòng)態(tài)螺旋的過程[10]。新知識(shí)的創(chuàng)造或來源于外部，或來源于內(nèi)部。其中，外部來源有顧問、客戶、供應(yīng)商、研究院所、實(shí)驗(yàn)室及大學(xué)等[11]，通過外部合作的方式（如達(dá)成知識(shí)聯(lián)盟），有助于組織取得多樣化的新知識(shí)[12];內(nèi)部來源則是組織在其內(nèi)部創(chuàng)造新知識(shí)。在組織知識(shí)轉(zhuǎn)換（或知識(shí)創(chuàng)造）的過程中，經(jīng)常是從個(gè)體、群體逐步擴(kuò)散至整個(gè)組織，進(jìn)而從組織或群體逐步落實(shí)至個(gè)人。不管知識(shí)的來源是外部或是內(nèi)部，組織都必須將這些知識(shí)與組織目前的價(jià)值活動(dòng)聯(lián)系起來，才能產(chǎn)生具體的收益[13]。這就要求知識(shí)接收方具備一定的知識(shí)基礎(chǔ)，若其自身的知識(shí)基礎(chǔ)比較雄厚，所獲取的知識(shí)與自身知識(shí)又比較相似，則新獲知識(shí)與原有知識(shí)的結(jié)合，必將產(chǎn)生巨大的應(yīng)用價(jià)值。

（二）知識(shí)儲(chǔ)存

當(dāng)組織獲取相關(guān)知識(shí)后，應(yīng)進(jìn)一步將這些知識(shí)進(jìn)行系統(tǒng)化的編碼、分類并儲(chǔ)存起來，以方便知識(shí)的消費(fèi)者能快速索引、取得這些結(jié)構(gòu)化的知識(shí)[4]。有的學(xué)者認(rèn)為知識(shí)管理就是處理組織記憶的活動(dòng)[14]，這些活動(dòng)涉及到知識(shí)的重新組合、信息技術(shù)的運(yùn)用、知識(shí)庫(kù)與專家系統(tǒng)的建立、專家的知識(shí)分布圖以及知識(shí)社群的形成[15]。需注意的是，由于知識(shí)轉(zhuǎn)移與獲取的便利，知識(shí)泛濫與知識(shí)冗余就成為組織在進(jìn)行知識(shí)儲(chǔ)存活動(dòng)時(shí)需要特別關(guān)注的問題。

（三）知識(shí)轉(zhuǎn)移

知識(shí)轉(zhuǎn)移是知識(shí)在組織內(nèi)部或跨越組織邊界的轉(zhuǎn)換過程[16]。知識(shí)轉(zhuǎn)移主要探討的是組織應(yīng)該如何有效地轉(zhuǎn)移知識(shí)，已有的研究大致從影響知識(shí)轉(zhuǎn)移的因素進(jìn)行分析：①組織的特征，如轉(zhuǎn)移意愿、轉(zhuǎn)移能力、學(xué)習(xí)意愿和吸收能力等對(duì)知識(shí)轉(zhuǎn)移的影響;②對(duì)偶層面或者網(wǎng)絡(luò)層面的因素，如關(guān)系嵌入性、關(guān)系質(zhì)量、關(guān)系強(qiáng)度等對(duì)知識(shí)轉(zhuǎn)移的影響;③知識(shí)屬性，如內(nèi)隱性、模糊性、復(fù)雜性等對(duì)知識(shí)轉(zhuǎn)移的影響。需要指出的是，為了有效地促進(jìn)知識(shí)轉(zhuǎn)移，不僅要考慮其影響因素，還需考慮如何移除知識(shí)轉(zhuǎn)移的障礙，并采取有效的途徑與措施促進(jìn)知識(shí)轉(zhuǎn)移。比如，有的學(xué)者認(rèn)為組織應(yīng)提供知識(shí)轉(zhuǎn)化的機(jī)制（例如通過師傅帶徒弟的方式），知識(shí)才能有效地被轉(zhuǎn)移[10]。endprint

（四）知識(shí)應(yīng)用

知識(shí)的應(yīng)用體現(xiàn)在將知識(shí)實(shí)際用于企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理實(shí)踐中，為企業(yè)創(chuàng)造價(jià)值的過程[17]。從企業(yè)外部看，知識(shí)的應(yīng)用是將企業(yè)知識(shí)轉(zhuǎn)化成客戶需要的產(chǎn)品和服務(wù)的市場(chǎng)化過程;從企業(yè)內(nèi)部看，知識(shí)的應(yīng)用能將知識(shí)轉(zhuǎn)化為提高內(nèi)部效率的行動(dòng)，包括解決問題、制定戰(zhàn)略規(guī)劃與決策等。知識(shí)應(yīng)用的最直接結(jié)果包括個(gè)體能力和組織慣例的改變[18]，間接的結(jié)果包括長(zhǎng)期競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的維持和總體效能的提升。因此企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的來源在于知識(shí)的有效應(yīng)用，而非源自于知識(shí)本身。

三、中外合資企業(yè)知識(shí)管理的過程

知識(shí)管理并非是一個(gè)簡(jiǎn)單的過程，而是組織的一種有意識(shí)地、積極地創(chuàng)造、傳播、發(fā)展和應(yīng)用知識(shí)以實(shí)現(xiàn)其戰(zhàn)略目的的動(dòng)態(tài)的、相互作用的管理活動(dòng)過程?！爸R(shí)管理并不僅僅是一項(xiàng)技術(shù)的實(shí)施，而是一種整合了商業(yè)戰(zhàn)略、文化價(jià)值觀和工作流程的多學(xué)科的方法”[19]。事實(shí)上，知識(shí)管理，就是通過對(duì)知識(shí)的管理，組織可以獲取利潤(rùn)、改進(jìn)效能、提高市場(chǎng)地位，最終獲得可持續(xù)發(fā)展[20]。而國(guó)際合資企業(yè)（international joint venture，簡(jiǎn)稱IJV，下同）存在的原因之一是通過母公司與合資子公司之間比通過外部市場(chǎng)能夠更有效地轉(zhuǎn)移、開發(fā)和利用知識(shí)[21]。

在IJV的情境下，Berdrow & Lane（2003）[22]將存在于IJV網(wǎng)絡(luò)內(nèi)的潛在的知識(shí)流描述為轉(zhuǎn)移（transfer）、轉(zhuǎn)換（transformation）與收獲（harvesting）三個(gè)過程。轉(zhuǎn)移是指現(xiàn)有知識(shí)在IJV網(wǎng)絡(luò)范圍內(nèi)各個(gè)實(shí)體之間移動(dòng)，比如在母公司與母公司之間，以及從母公司到IJV的知識(shí)流動(dòng);轉(zhuǎn)換是指在IJV內(nèi)部，通過其獨(dú)立活動(dòng)產(chǎn)生知識(shí)轉(zhuǎn)換與創(chuàng)造;收獲則是指轉(zhuǎn)換與新創(chuàng)的知識(shí)從IJV回流到母公司中。在這三種學(xué)習(xí)類型中，相對(duì)而言，學(xué)者們對(duì)知識(shí)收獲關(guān)注較少。

Pak 等（2014）[23]在IJV的情境下，考察了知識(shí)管理的演化過程，他們將知識(shí)管理的流程劃分為知識(shí)遷移（knowledge migration）、知識(shí)改編（knowledge adaptation）、知識(shí)創(chuàng)造（knowledge creation）和反向知識(shí)遷移（reverse knowledge migration）四個(gè)階段。其中，知識(shí)遷移階段涉及到知識(shí)從母公司轉(zhuǎn)移給IJV，知識(shí)改編階段涉及知識(shí)的修改、調(diào)整（modification），知識(shí)創(chuàng)造階段涉及知識(shí)的探索，而知識(shí)的反向遷移即知識(shí)的收獲（新創(chuàng)知識(shí)從IJV回流到母公司）。

事實(shí)上，Pak等（2014）的研究中指出的知識(shí)的改編和創(chuàng)造階段與Berdrow & Lane（2003）的研究中探討的知識(shí)轉(zhuǎn)換過程異曲同工。這兩項(xiàng)研究探討的均僅限于雙方母公司、IJV三方實(shí)體之間的知識(shí)流動(dòng)。本文認(rèn)為，在中外合資企業(yè)知識(shí)流動(dòng)過程中，母公司并不是一個(gè)孤立的島嶼，而是處于一個(gè)更廣的網(wǎng)絡(luò)中，除了在中、外方母公司與合資企業(yè)三個(gè)實(shí)體之間發(fā)生知識(shí)流之外，母公司及合資企業(yè)也會(huì)與母公司所在網(wǎng)絡(luò)中的其他成員進(jìn)行知識(shí)的交流與互動(dòng)。而要深入分析中外合資企業(yè)知識(shí)管理的全過程，首先有必要對(duì)一些基本問題進(jìn)行詳細(xì)說明，比如知識(shí)流動(dòng)過程中涉及的知識(shí)類型、知識(shí)管理的流程等。

（一）知識(shí)類型

從形成動(dòng)機(jī)看，一個(gè)IJV的成立，其主要?jiǎng)訖C(jī)在于從跨國(guó)公司母公司處獲取先進(jìn)的管理知識(shí)和技術(shù)技能，從當(dāng)?shù)胤侥腹咎帿@取當(dāng)?shù)鼗l(fā)展的有關(guān)知識(shí)，以實(shí)現(xiàn)自身及母公司的戰(zhàn)略目標(biāo)。這是建立在比較優(yōu)勢(shì)和權(quán)力依賴原則基礎(chǔ)上的[24]。因此，考慮到知識(shí)的特定屬性和功能，并結(jié)合母公司的貢獻(xiàn)，那么在中外合資企業(yè)知識(shí)流動(dòng)過程中涉及的知識(shí)類型包括技術(shù)知識(shí)、當(dāng)?shù)鼗袌?chǎng)知識(shí)和管理知識(shí)[24]。其中，技術(shù)知識(shí)包括技術(shù)手冊(cè)、技術(shù)訣竅等;當(dāng)?shù)鼗袌?chǎng)知識(shí)包括與當(dāng)?shù)毓?yīng)商討價(jià)還價(jià)的技能和訣竅、與當(dāng)?shù)卣勁械募寄芎驮E竅、與工會(huì)協(xié)調(diào)的技能和訣竅、管理當(dāng)?shù)貏趧?dòng)力的訣竅，以及有關(guān)當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)、產(chǎn)品質(zhì)量、商標(biāo)、市場(chǎng)名聲等方面的技能;管理知識(shí)包括營(yíng)銷專門知識(shí)、人力資源管理訣竅、會(huì)計(jì)財(cái)務(wù)知識(shí)、信息/運(yùn)營(yíng)管理知識(shí)等。這些知識(shí)對(duì)于組織間知識(shí)管理研究很重要，比如IJV情境下知識(shí)轉(zhuǎn)移的研究。不同的母公司所貢獻(xiàn)的知識(shí)類型不同，而這些知識(shí)對(duì)接收方組織所產(chǎn)生的影響也不同。

（二）知識(shí)管理的流程

在中外合資企業(yè)網(wǎng)絡(luò)內(nèi)，各類知識(shí)如何在合資企業(yè)與母公司及其網(wǎng)絡(luò)內(nèi)的其他成員間流動(dòng)，本文認(rèn)為，有四種不同的、但相互關(guān)聯(lián)的知識(shí)流：知識(shí)轉(zhuǎn)移、知識(shí)轉(zhuǎn)換、知識(shí)收獲與知識(shí)擴(kuò)散。

1. 知識(shí)轉(zhuǎn)移

在中外合資企業(yè)知識(shí)管理過程中，技術(shù)購(gòu)買、通過觀察并模仿伙伴對(duì)技術(shù)的應(yīng)用，或者根據(jù)一方伙伴提供的建議改變現(xiàn)有的技術(shù)等都屬于知識(shí)轉(zhuǎn)移。有效的知識(shí)轉(zhuǎn)移意味著接收方組織真正吸收了伙伴所提供的資源和知識(shí)，并將其變成對(duì)自身有利的知識(shí)，也就是達(dá)到了Gilbert & Cordey-Hayes（1996）[18]所描述的知識(shí)吸收或同化階段。在知識(shí)轉(zhuǎn)移的過程中，雖然IJV為有效的知識(shí)轉(zhuǎn)移提供了機(jī)會(huì)，但是轉(zhuǎn)移的往往是顯性知識(shí)，比如藍(lán)圖、規(guī)范性表格、價(jià)單和產(chǎn)品樣本等等。而對(duì)于那些嵌入到個(gè)體身上的隱性知識(shí)，比如經(jīng)驗(yàn)、訣竅，卻很難轉(zhuǎn)移與獲得。要想轉(zhuǎn)移這類知識(shí)，則需要通過干中學(xué)，或者傳授者與接收者的積極參與、溝通互動(dòng)才能實(shí)現(xiàn)。此外，知識(shí)發(fā)送方的轉(zhuǎn)移意愿和轉(zhuǎn)移能力、知識(shí)接收方的學(xué)習(xí)意愿和吸收能力、知識(shí)轉(zhuǎn)移雙方之間的關(guān)系等都會(huì)影響組織間知識(shí)轉(zhuǎn)移的效果。

2. 知識(shí)轉(zhuǎn)換

由于合資活動(dòng)而產(chǎn)生的整合、應(yīng)用以及利用貢獻(xiàn)的知識(shí)，創(chuàng)造新知識(shí)的過程被稱為知識(shí)轉(zhuǎn)換。它是企業(yè)知識(shí)基礎(chǔ)觀的核心內(nèi)容[25-26]。知識(shí)轉(zhuǎn)換事實(shí)上就是一個(gè)知識(shí)修整、儲(chǔ)存與創(chuàng)造的過程，可能存在于任何時(shí)間和任何個(gè)體中。

在中外合資企業(yè)網(wǎng)絡(luò)內(nèi)，合資子公司獲得了來自于中、外方母公司的知識(shí)后，經(jīng)由自身的轉(zhuǎn)換與整合，創(chuàng)造了對(duì)母公司分別有利的各類知識(shí)。事實(shí)上，中外合資企業(yè)在這個(gè)過程中充當(dāng)著知識(shí)中介的作用，將來自于外方母公司的先進(jìn)技術(shù)知識(shí)和管理技能經(jīng)由自身的轉(zhuǎn)換與吸收，再次轉(zhuǎn)移擴(kuò)散給當(dāng)?shù)胤侥腹炯捌渌诰W(wǎng)絡(luò)中的其他成員，而將來自于中方母公司的當(dāng)?shù)鼗袌?chǎng)知識(shí)經(jīng)由自身的轉(zhuǎn)換與吸收，再次轉(zhuǎn)移擴(kuò)散給外方母公司及其所在網(wǎng)絡(luò)中的其他成員，從而實(shí)現(xiàn)了雙方母公司參與成立合資企業(yè)的最初目標(biāo)。在這個(gè)過程中，合資子公司的知識(shí)轉(zhuǎn)換能力越強(qiáng)，越會(huì)促進(jìn)網(wǎng)絡(luò)內(nèi)知識(shí)的轉(zhuǎn)移與擴(kuò)散。endprint

3. 知識(shí)收獲

與知識(shí)轉(zhuǎn)移相對(duì)應(yīng)，知識(shí)收獲，也稱為知識(shí)獲取，是知識(shí)接收方跨組織地獲得相關(guān)新知識(shí)的過程，用“收獲”二字更能反映出母公司的知識(shí)貢獻(xiàn)。知識(shí)收獲包含不同的過程，與知識(shí)創(chuàng)造相比，知識(shí)收獲包括知識(shí)從IJV反向流到母公司，它能被用于其它內(nèi)部活動(dòng)或外部聯(lián)盟中。母公司從IJV中獲取知識(shí)的途徑包括溝通、互動(dòng)、參觀、拜訪、參與管理、直接管理等。這些方式與途徑又可被分成兩大類：監(jiān)督和參與管理（包括直接管理，即全面參與管理）。這與Tsang（2002）的觀點(diǎn)相一致。監(jiān)督和參與管理的區(qū)別在于，前者聚焦于母公司的經(jīng)理在合資企業(yè)上花費(fèi)的時(shí)間和精力的數(shù)量。而后者則關(guān)注母公司的經(jīng)理實(shí)際參與合資企業(yè)日常經(jīng)營(yíng)的程度。一般來說，參與管理這種方式比監(jiān)督更為直接[27]。知識(shí)收獲績(jī)效受到很多因素的影響，諸如，外派經(jīng)理的“非此處發(fā)明”綜合癥將阻礙其考慮IJV知識(shí)的效度和有用性。此外，由于對(duì)IJV運(yùn)營(yíng)的相關(guān)知識(shí)缺乏關(guān)注及正式匯報(bào)方面存在的不足，外派人員在回到母公司后也會(huì)限制其所獲知識(shí)的傳播與擴(kuò)散。

4. 知識(shí)擴(kuò)散

知識(shí)擴(kuò)散是指知識(shí)被更多的主體所吸收和運(yùn)用[28]。對(duì)于網(wǎng)絡(luò)內(nèi)部的知識(shí)擴(kuò)散而言，知識(shí)需要跨越組織邊界在網(wǎng)絡(luò)成員之間進(jìn)行擴(kuò)散，因此需要一定的前提條件。這些條件包括知識(shí)擴(kuò)散的雙方要有一定的知識(shí)基礎(chǔ)、相似的組織文化等[29]。已有的研究表明，原有的知識(shí)基礎(chǔ)越雄厚，組織的吸收能力和學(xué)習(xí)能力就越強(qiáng)，而接收方組織的吸收能力和學(xué)習(xí)能力的強(qiáng)弱在一定程度上影響著知識(shí)擴(kuò)散的效率、效能和成本，因此為了促進(jìn)新知識(shí)的吸收，組織需要一些與新知識(shí)密切聯(lián)系的原有知識(shí)[11]。另外，相似的組織文化有利于組織間知識(shí)的擴(kuò)散，組織間文化越相似，越容易形成共同認(rèn)知，那么知識(shí)擴(kuò)散方的知識(shí)轉(zhuǎn)移、擴(kuò)散成本與知識(shí)接收方的吸收成本均會(huì)大大降低，知識(shí)擴(kuò)散的效率與效能會(huì)大大提高。

在中外合資企業(yè)網(wǎng)絡(luò)中，中方母公司通過與外方母公司達(dá)成戰(zhàn)略聯(lián)盟，組建中外合資企業(yè)，實(shí)現(xiàn)知識(shí)從母公司轉(zhuǎn)移給合資子公司，然后通過合資企業(yè)內(nèi)部的獨(dú)立活動(dòng)產(chǎn)生知識(shí)轉(zhuǎn)換、知識(shí)儲(chǔ)存與創(chuàng)造，最后實(shí)現(xiàn)知識(shí)的回流與知識(shí)收獲，即知識(shí)由合資企業(yè)回流到母公司，這是由中、外方母公司以及合資子公司組成的三角關(guān)系中的知識(shí)管理的整個(gè)過程。考慮到母公司所處的網(wǎng)絡(luò)，則在知識(shí)經(jīng)歷了轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)換之后，在第三個(gè)階段，一些知識(shí)會(huì)回流到母公司中，一些知識(shí)則由IJV直接擴(kuò)散給母公司所在網(wǎng)絡(luò)中的其他成員，或者知識(shí)被母公司收獲之后，經(jīng)由其自身的轉(zhuǎn)換，再擴(kuò)散至網(wǎng)絡(luò)內(nèi)的其他成員。這就是中外合資企業(yè)網(wǎng)絡(luò)內(nèi)知識(shí)擴(kuò)散的TTD（Transfer-Transformation-Diffusion）或TTHTD（Transfer-Transformation-Harvesting-Transformation-Diffusion）模式。具體見圖1。

（三）中外合資企業(yè)知識(shí)管理過程框架

在上述分析基礎(chǔ)上，本文參考借鑒Albino等（1998）提出的知識(shí)轉(zhuǎn)移分析框架（knowledge transfer analysis framework，簡(jiǎn)稱KTA框架）[30]，提出了知識(shí)管理分析框架（knowledge management analysis framework，簡(jiǎn)稱KMA框架）的概念。KMA框架中綜合了與知識(shí)管理過程相關(guān)的要素和條件，可以用來全面解釋組織間知識(shí)管理的過程。

本文認(rèn)為，在KMA框架中，包含知識(shí)管理的主體、知識(shí)管理的情境、知識(shí)流的內(nèi)容以及知識(shí)流的方向四部分。其中，①知識(shí)管理的主體（或參與者）既可能是組織，也可能是單個(gè)個(gè)體，包括中、外方母公司、IJV以及與這三方實(shí)體有關(guān)的其他網(wǎng)絡(luò)成員。它們是知識(shí)流的節(jié)點(diǎn)，也是知識(shí)的攜帶者與擁有者，一旦知識(shí)流主體發(fā)生變化，那么主體間的知識(shí)合作必然會(huì)呈現(xiàn)出新的特點(diǎn)，并且經(jīng)過碰撞會(huì)產(chǎn)生新的知識(shí)，用來解決新的問題[31]。②知識(shí)管理的情境包括內(nèi)部情境和外部情境，具體包括結(jié)構(gòu)、規(guī)模、態(tài)度、價(jià)值觀、文化、組織間合作等要素。③知識(shí)流的內(nèi)容是指在知識(shí)流動(dòng)過程中涉及到的能夠共享的或者解決實(shí)際問題的知識(shí)，包括技術(shù)知識(shí)、管理技能和當(dāng)?shù)鼗袌?chǎng)知識(shí)。④知識(shí)流的方向既包括母公司向合資子公司的知識(shí)轉(zhuǎn)移，也包括母公司從合資企業(yè)收獲知識(shí)，還包括母公司或合資企業(yè)向其所在網(wǎng)絡(luò)內(nèi)的成員的知識(shí)擴(kuò)散。

基于KMA框架，并結(jié)合中外合資企業(yè)的特性，本文構(gòu)建了一個(gè)中外合資企業(yè)知識(shí)管理的過程示意圖，具體見圖2。

從圖2中可以得知，在中外合資企業(yè)知識(shí)流動(dòng)的過程中，雙方母公司、中外合資企業(yè)及其所在網(wǎng)絡(luò)內(nèi)的成員都是知識(shí)管理的主體。通過母公司與合資企業(yè)之間的互動(dòng)能夠?qū)崿F(xiàn)知識(shí)的轉(zhuǎn)移與獲取;通過合資企業(yè)內(nèi)部的獨(dú)立活動(dòng)，能夠?qū)崿F(xiàn)知識(shí)的轉(zhuǎn)換與整合、吸收與利用;通過中外合資企業(yè)母子公司及其網(wǎng)絡(luò)內(nèi)的其他成員之間的互動(dòng)得以實(shí)現(xiàn)知識(shí)的擴(kuò)散，這是中外合資企業(yè)知識(shí)管理的全過程。需要注意的是，在知識(shí)經(jīng)由母公司轉(zhuǎn)移給合資子公司之后，在合資企業(yè)內(nèi)部會(huì)經(jīng)過獲取、溝通、應(yīng)用、接受、內(nèi)化等一系列的步驟，只有在經(jīng)歷了最后一個(gè)步驟之后，即知識(shí)已被組織所接受，真正轉(zhuǎn)化成為對(duì)組織自身有利的知識(shí)后，知識(shí)轉(zhuǎn)移的效果才會(huì)顯現(xiàn)出來。知識(shí)的吸收與內(nèi)化事實(shí)上是一個(gè)知識(shí)創(chuàng)造的過程，是將組織所獲知識(shí)與已有知識(shí)進(jìn)行整合并實(shí)際應(yīng)用的結(jié)果。

（四）相關(guān)建議

中外合資企業(yè)知識(shí)管理的過程表明了：首先，組織（特別是母公司）應(yīng)提高對(duì)知識(shí)資源的認(rèn)識(shí)，實(shí)施有效的知識(shí)管理戰(zhàn)略。對(duì)知識(shí)資源的關(guān)注是組織的一項(xiàng)戰(zhàn)略決策。實(shí)施有效的知識(shí)管理戰(zhàn)略能夠增強(qiáng)母公司及IJV的適應(yīng)性和反應(yīng)，對(duì)于環(huán)境突發(fā)改變能夠做出預(yù)期及快速調(diào)適，降低組織的邊際交易成本，促進(jìn)組織研發(fā)能力的提升，增強(qiáng)組織的市場(chǎng)應(yīng)變能力、市場(chǎng)開拓能力及發(fā)現(xiàn)、掌握新商機(jī)的能力，維持組織長(zhǎng)期的戰(zhàn)略優(yōu)勢(shì)，使得母公司、IJV及其網(wǎng)絡(luò)內(nèi)的其他成員能夠在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中保持持久的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和競(jìng)爭(zhēng)力。其次，應(yīng)提高組織知識(shí)管理的流程能力，從而提升組織的效能[32]。中外合資企業(yè)知識(shí)管理的流程視角強(qiáng)調(diào)了，知識(shí)是可以充分利用專業(yè)技術(shù)的一種流程管理;知識(shí)管理主要著重于知識(shí)流及知識(shí)的創(chuàng)造、轉(zhuǎn)移、獲取及擴(kuò)散等流程管理上;IT的角色是提供各種知識(shí)來源的鏈接，以便制造更寬更廣的知識(shí)流;知識(shí)管理的重點(diǎn)是建立有效的知識(shí)管理流程，提高知識(shí)流程的管理能力，包括知識(shí)轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)換、收獲和擴(kuò)散的能力。比如，知識(shí)的轉(zhuǎn)換流程方面，要提高IJV將從母公司轉(zhuǎn)移過來的知識(shí)轉(zhuǎn)化成新產(chǎn)品/服務(wù)的設(shè)計(jì)能力、將知識(shí)轉(zhuǎn)化成對(duì)外的有效競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略與行動(dòng)、或?qū)⒔M織的知識(shí)傳遞給所有相關(guān)的員工，以及能有效地歸納、整合、轉(zhuǎn)化、組織、更新各種來源的知識(shí)等能力。而要提高IJV的知識(shí)轉(zhuǎn)換能力，唯一的途徑是通過學(xué)習(xí)，包括組織內(nèi)的學(xué)習(xí)與組織間的學(xué)習(xí)。需要注意的是，在提升中外合資企業(yè)知識(shí)管理的各個(gè)流程能力方面，組織還應(yīng)具備可以防止內(nèi)、外部偷窺及不適當(dāng)獲取知識(shí)的保護(hù)措施、員工保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的文化激勵(lì)措施，與充分地溝通及具備完善的知識(shí)保護(hù)政策、程序與技術(shù)等。endprint

四、結(jié) 語

本文從宏觀層面對(duì)知識(shí)管理的流程視角進(jìn)行了述評(píng)，探討了中外合資企業(yè)網(wǎng)絡(luò)內(nèi)知識(shí)流動(dòng)的全過程，包括知識(shí)轉(zhuǎn)移、知識(shí)轉(zhuǎn)換、知識(shí)收獲與知識(shí)擴(kuò)散。在KTA框架基礎(chǔ)上，本文提出了 KMA框架——包括知識(shí)管理的主體、情境、知識(shí)流的內(nèi)容和知識(shí)流的方向，深入剖析了中外合資企業(yè)知識(shí)管理的全過程，為中外合資企業(yè)如何進(jìn)行有效的知識(shí)管理提供了相關(guān)建議。本文雖在一定程度上剖析了中外合資企業(yè)知識(shí)管理的過程，但在系統(tǒng)的研究方面仍存在些許不足。比如，如何進(jìn)行成功的知識(shí)管理，如何找出影響成功的知識(shí)管理的關(guān)鍵因素，以有針對(duì)性地采取措施為母公司及合資企業(yè)創(chuàng)造價(jià)值，這是未來的研究方向。

收稿日期：2014-11-22

網(wǎng)絡(luò)出版網(wǎng)址：http：//www.cnki.net/kcms/detail/13.1356.F.20150112.1013.005.html 網(wǎng)絡(luò)出版時(shí)間：2015-1-12 ?10：13：02

基金項(xiàng)目：河北省社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目（HB12GL062）。

作者簡(jiǎn)介：任麗麗（1982-），女，河北邢臺(tái)人，河北工程大學(xué)講師，博士，研究方向：中外合資企業(yè)知識(shí)管理;王學(xué)文（1965-），女，河北邢臺(tái)人，河北工程大學(xué)教授，碩士生導(dǎo)師，研究方向：戰(zhàn)略管理;管軍（1972-），男，江蘇蘇州人，河北工程大學(xué)教授，博士，研究方向：人力資源管理。

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Theory Merging and Strategy Steering in the Effect

of Innovation on Vertical Integration

Hou Guanghui， Zhang Jianguo

（School of Business，Guangdong University of Foreign Studies，Guangzhou 510006，China）

Abstract： The article integrated a large number of theoretical literatures on the influence of innovation on vertical integration，which were written on the basis of transaction costs and the ability theories. Making comparisons on the logics and the deficiencies between the two kinds of theoretical analysis，from the perspectives of both cost-benefit analysis and contingency mechanism，we summarized these literatures concerning the merging phenomenon of the two theories. On the basis of strategic perspective，we proposed two directions for future studies： First，we could study on the lateral interaction mechanism between innovation and vertical integration;Second，longitudinal studies of strategic resource allocation mechanism for extending innovation strategies are also valuable. In the research，we emphasized on the importance of matching innovation strategies to organizational structure.

Key words： innovation;vertical integration;theory merging;interaction mechanisms;resource allocation

（責(zé)任編輯：張積慧）endprint