武香香， 張振強(qiáng)， 蔣時(shí)紅， 苗明三

(河南中醫(yī)學(xué)院 科學(xué)技術(shù)處， 河南 鄭州 450046)

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高校共享科研實(shí)驗(yàn)室績(jī)效評(píng)價(jià)機(jī)制探索

武香香， 張振強(qiáng)， 蔣時(shí)紅， 苗明三

(河南中醫(yī)學(xué)院 科學(xué)技術(shù)處， 河南 鄭州 450046)

介紹了河南中醫(yī)學(xué)院在實(shí)施院級(jí)共享科研實(shí)驗(yàn)室績(jī)效管理工作中的經(jīng)驗(yàn)，并對(duì)實(shí)驗(yàn)室現(xiàn)狀及存在問(wèn)題，績(jī)效考核指標(biāo)體系的原則、框架、計(jì)分辦法、缺陷及今后的發(fā)展方向等做了詳細(xì)闡述。指標(biāo)體系有力地提升了科研實(shí)驗(yàn)室的資源共享水平和對(duì)外服務(wù)能力，調(diào)動(dòng)了人員的積極性。

科研實(shí)驗(yàn)室； 量化考核； 評(píng)價(jià)指標(biāo)體系； 績(jī)效評(píng)價(jià)管理

高校實(shí)驗(yàn)室是進(jìn)行教學(xué)、科研、學(xué)科建設(shè)的重要基地。隨著高等教育體制改革的深入，實(shí)驗(yàn)室在提升教育教學(xué)質(zhì)量，培養(yǎng)創(chuàng)新型人才，提高學(xué)校創(chuàng)新能力等方面的作用日益突出[1]。近年來(lái)我國(guó)科研實(shí)驗(yàn)室的經(jīng)費(fèi)投入逐漸加大，實(shí)驗(yàn)室為學(xué)校的科研事業(yè)提供了研究環(huán)境和儀器設(shè)備，為中醫(yī)藥現(xiàn)代化創(chuàng)造了良好的科研支撐條件，已成為高校越來(lái)越重視的建設(shè)基地。但在我國(guó)高?？蒲袑?shí)驗(yàn)工作中重建設(shè)、輕管理的現(xiàn)象較為嚴(yán)重[2]，“吃大鍋飯”的思想普遍存在，實(shí)驗(yàn)人員積極性不高，究其原因是我國(guó)高?？蒲袑?shí)驗(yàn)工作中評(píng)價(jià)實(shí)施不到位[3]，對(duì)實(shí)驗(yàn)室的綜合管理、對(duì)外服務(wù)、科技創(chuàng)新等工作激勵(lì)不足，科研實(shí)驗(yàn)室支撐教學(xué)和創(chuàng)新人才培養(yǎng)的導(dǎo)向不夠，開(kāi)放評(píng)價(jià)、定性與定量相結(jié)合的評(píng)價(jià)機(jī)制不夠健全[4]，這些問(wèn)題將嚴(yán)重影響高?？蒲袑?shí)驗(yàn)室工作的持續(xù)健康發(fā)展。高?？蒲袑?shí)驗(yàn)室的績(jī)效評(píng)價(jià)任務(wù)十分緊迫[5]。

河南中醫(yī)學(xué)院一直重視科研實(shí)驗(yàn)室績(jī)效評(píng)價(jià)工作，近年來(lái)已探索并開(kāi)展了部分科研實(shí)驗(yàn)室績(jī)效評(píng)價(jià)工作，取得了一定的成績(jī)，有力地提升了科研實(shí)驗(yàn)室的資源共享水平和對(duì)外服務(wù)能力。

1 我院共享科研實(shí)驗(yàn)室的現(xiàn)狀

我院共享科研實(shí)驗(yàn)室為教學(xué)和科研集一體的開(kāi)放型實(shí)驗(yàn)室。每年接待研究生及本科實(shí)習(xí)生約1 000余人。自成立以來(lái)，服務(wù)于“973”、“863”、國(guó)家自然科學(xué)基金課題、國(guó)家“重大新藥創(chuàng)制”科技重大專(zhuān)項(xiàng)、科技重大專(zhuān)項(xiàng)“十二五”課題、河南省科技攻關(guān)項(xiàng)目、鄭州市重大科技攻關(guān)項(xiàng)目等各級(jí)科研課題，為我院的科學(xué)發(fā)展事業(yè)作出了很大的貢獻(xiàn)。中心擁有氣質(zhì)譜聯(lián)用儀、超高效液相色譜儀、全自動(dòng)生化分析儀、激光散斑血流監(jiān)測(cè)視頻系統(tǒng)、全自動(dòng)顯微圖像分析系統(tǒng)、蛋白質(zhì)純化分析系統(tǒng)、熒光多通道圖像分析儀、透射電子顯微鏡等大型實(shí)驗(yàn)設(shè)備，可完成中藥材及天然產(chǎn)物中有毒成分、有效成分的定性定量分析、指紋圖譜的研究和建立、全血和血漿黏度檢測(cè)、各項(xiàng)生化指標(biāo)檢測(cè)、組織切片-染色-電鏡觀(guān)察等實(shí)驗(yàn)需要。為提升實(shí)驗(yàn)室的對(duì)外服務(wù)水平，在過(guò)去幾年內(nèi)，我們已經(jīng)嘗試將科研實(shí)驗(yàn)人員的績(jī)效進(jìn)行考核，把課題立項(xiàng)、到賬經(jīng)費(fèi)、發(fā)表論文著作、被引頻次、科技成果獎(jiǎng)、授權(quán)專(zhuān)利等作為人員考核的重要內(nèi)容，一定程度上調(diào)動(dòng)了實(shí)驗(yàn)人員參與課題申報(bào)和投入研究的積極性和主動(dòng)性，但這些績(jī)效管理體制具有較大的片面性，實(shí)驗(yàn)室在建設(shè)發(fā)展過(guò)程中仍然體現(xiàn)出一些突出的問(wèn)題亟待改進(jìn)，具體表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。

(1) 設(shè)備利用率低。同國(guó)內(nèi)許多高校一樣，我院多年來(lái)未充分重視資本的投入效益[6],多數(shù)科研實(shí)驗(yàn)室“小而全”，普遍存在“重購(gòu)置輕開(kāi)放”的思想觀(guān)念[7]，未實(shí)現(xiàn)足夠的開(kāi)放共享。

(2) 新功能開(kāi)發(fā)未受重視。大型精密儀器設(shè)備多數(shù)僅用于開(kāi)展自身科研項(xiàng)目的實(shí)驗(yàn)研究，而與自身項(xiàng)目關(guān)系不緊密的其他功能則無(wú)心理會(huì)，造成了儀器的新功能開(kāi)發(fā)和利用長(zhǎng)期得不到重視，不能解決廣大服務(wù)對(duì)象的需求，反過(guò)來(lái)降低了設(shè)備的利用率，從而形成了長(zhǎng)期的惡性循環(huán)。

(3) 實(shí)驗(yàn)人員總體積極性不高。受我國(guó)歷史條件和傳統(tǒng)觀(guān)念的影響[8]，實(shí)驗(yàn)室工作長(zhǎng)期得不到應(yīng)有重視，實(shí)驗(yàn)人員被定位為教輔人員，再加上缺乏有效的激勵(lì)機(jī)制，這些都打擊了高水平實(shí)驗(yàn)室工作人員的熱情和積極性。

(4) 實(shí)驗(yàn)室管理不規(guī)范。實(shí)驗(yàn)室管理不夠規(guī)范，如：有的實(shí)驗(yàn)室缺乏規(guī)范的工作記錄，規(guī)章制度不夠健全；一些實(shí)驗(yàn)室工作記錄流于形式；部分實(shí)驗(yàn)室日常管理不到位，在規(guī)范化管理方面建設(shè)不足；多數(shù)實(shí)驗(yàn)室缺少文化氛圍建設(shè)等。

2 制定實(shí)驗(yàn)室績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的基本原則

2.1 導(dǎo)向性原則

我院院級(jí)共享科研實(shí)驗(yàn)室按照大、中型精密儀器集中共管、協(xié)作共用、資源共享的原則設(shè)置，突出支撐學(xué)科發(fā)展、平臺(tái)建設(shè)和重大科研項(xiàng)目的需要，為全院的科學(xué)研究服務(wù)，故考核評(píng)價(jià)體系重在引導(dǎo)實(shí)驗(yàn)室提升實(shí)驗(yàn)技術(shù)水平、管理和維護(hù)好儀器設(shè)備、保證設(shè)備良好運(yùn)轉(zhuǎn)、發(fā)揮實(shí)驗(yàn)室資源使用效益、提高科研技術(shù)支持的服務(wù)水平。

另外，由于我院缺少標(biāo)志性成果、領(lǐng)軍人才，為了培育高水平的科研成果，我們?cè)谠u(píng)價(jià)指標(biāo)體系的權(quán)重設(shè)置中，突出了實(shí)驗(yàn)室對(duì)國(guó)家項(xiàng)目、標(biāo)志性科研成果的支撐和服務(wù)作用。

2.2 科學(xué)性和可操作性原則

考核評(píng)價(jià)指標(biāo)要有科學(xué)性，計(jì)算方法要符合實(shí)際勞動(dòng)付出，考核程序應(yīng)簡(jiǎn)單易行，尺度把握適當(dāng)，制定的考核評(píng)價(jià)指標(biāo)體系要系統(tǒng)、全面、合理，有通用性[9]。指標(biāo)體系的結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)要規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化，要易填報(bào)和審核，并便于統(tǒng)計(jì)分析。

2.3 量化考核與定性評(píng)價(jià)結(jié)合

量化考核可以客觀(guān)反映實(shí)驗(yàn)室人員的實(shí)際工作量[10]，但單一的量化指標(biāo)會(huì)導(dǎo)致實(shí)驗(yàn)室人員過(guò)分計(jì)較工作量，影響團(tuán)隊(duì)協(xié)作及長(zhǎng)期發(fā)展。比較科學(xué)的方案應(yīng)該是以量化考核為主，輔助以定性評(píng)價(jià)，考核結(jié)果方能全面客觀(guān)。

2.4 強(qiáng)調(diào)對(duì)外服務(wù)與提升自身水平相結(jié)合

作為主要服務(wù)科研的開(kāi)放型實(shí)驗(yàn)室，學(xué)院科研實(shí)驗(yàn)室每年需接待大量研究生及本科實(shí)習(xí)生，服務(wù)于“973”、“863”、國(guó)家自然科學(xué)基金課題、國(guó)家“重大新藥創(chuàng)制”科技重大專(zhuān)項(xiàng)、科技重大專(zhuān)項(xiàng)“十二五”課題、河南省科技攻關(guān)項(xiàng)目、鄭州市重大科技攻關(guān)項(xiàng)目等各級(jí)科研課題，這要求實(shí)驗(yàn)室人員要不斷地提升自己的業(yè)務(wù)能力，方能更好地服務(wù)學(xué)院的科研事業(yè)。

3 實(shí)際操作和經(jīng)驗(yàn)

近年內(nèi)，我們參考了國(guó)內(nèi)其他院校的做法[11-12]，并在全校范圍內(nèi)開(kāi)展了對(duì)實(shí)驗(yàn)室績(jī)效評(píng)價(jià)的意見(jiàn)征集工作，多渠道收集一線(xiàn)教師和專(zhuān)家學(xué)者的意見(jiàn)，并邀請(qǐng)?jiān)趯?shí)驗(yàn)室管理方面有豐富經(jīng)驗(yàn)的老教師、青年骨干教師組成實(shí)驗(yàn)室管理委員會(huì)和績(jī)效評(píng)價(jià)中心，擔(dān)任評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的修訂工作。經(jīng)過(guò)多輪的討論和反饋，制定了詳細(xì)的績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。

評(píng)價(jià)指標(biāo)分為實(shí)驗(yàn)室綜合管理、對(duì)外服務(wù)和實(shí)驗(yàn)室業(yè)績(jī)3個(gè)部分。其中：實(shí)驗(yàn)室綜合管理根據(jù)“科研實(shí)驗(yàn)室綜合管理評(píng)分體系”(表1)進(jìn)行評(píng)分；對(duì)外服務(wù)根據(jù)“科研實(shí)驗(yàn)室對(duì)外服務(wù)評(píng)分體系”(表2)進(jìn)行評(píng)分；實(shí)驗(yàn)室業(yè)績(jī)根據(jù)“科研實(shí)驗(yàn)室業(yè)績(jī)?cè)u(píng)分體系”(表3)進(jìn)行評(píng)分，加分細(xì)則略。

3.1 實(shí)驗(yàn)室綜合管理

綜合管理計(jì)分內(nèi)容包括儀器設(shè)備維護(hù)、中心內(nèi)評(píng)價(jià)、使用者對(duì)中心的評(píng)價(jià)。儀器設(shè)備維護(hù)和中心內(nèi)評(píng)價(jià)以中心學(xué)術(shù)委員會(huì)專(zhuān)家每周評(píng)價(jià)為準(zhǔn)。

3.2 對(duì)外服務(wù)

對(duì)外服務(wù)計(jì)分內(nèi)容包括服務(wù)內(nèi)容、儀器使用情況、人才培養(yǎng)、參觀(guān)服務(wù)。

服務(wù)內(nèi)容是本項(xiàng)評(píng)價(jià)重點(diǎn),依據(jù)服務(wù)形式分為服務(wù)整個(gè)課題、單個(gè)實(shí)驗(yàn)和單項(xiàng)指標(biāo)。 整個(gè)課題指包括提供人員、場(chǎng)地、設(shè)施，并至少包含課題中2項(xiàng)以上實(shí)驗(yàn)，不同級(jí)別的課題賦予了不同的分值，另為體現(xiàn)對(duì)外服務(wù)的政策導(dǎo)向，本實(shí)驗(yàn)室內(nèi)部的服務(wù)項(xiàng)目和對(duì)外的服務(wù)項(xiàng)目也賦予了不同的分值；單個(gè)實(shí)驗(yàn)，指包括實(shí)驗(yàn)全過(guò)程；單項(xiàng)指標(biāo)，僅包含測(cè)試。

表1 科研實(shí)驗(yàn)室綜合管理評(píng)分體系

表2 科研實(shí)驗(yàn)室對(duì)外服務(wù)評(píng)分體系

表3 科研實(shí)驗(yàn)室業(yè)績(jī)?cè)u(píng)分體系

表3(續(xù))

儀器使用情況中，參加年度考核的儀器均為單臺(tái)件賬面價(jià)原值>5萬(wàn)元儀器，儀器完好率和儀器利用率以該實(shí)驗(yàn)室所有儀器的平均值為準(zhǔn)。儀器完好率=能正常使用的儀器/所有儀器，儀器利用率=實(shí)際使用總機(jī)時(shí)/標(biāo)準(zhǔn)機(jī)時(shí)。結(jié)合我院目前大型儀器的實(shí)際運(yùn)轉(zhuǎn)情況，取800機(jī)時(shí)/年為標(biāo)準(zhǔn)機(jī)時(shí)。

3.3 實(shí)驗(yàn)室業(yè)績(jī)

為提升對(duì)外服務(wù)的質(zhì)量，我們鼓勵(lì)實(shí)驗(yàn)人員在做好服務(wù)的同時(shí)，還要不斷提高自身的業(yè)務(wù)能力，特設(shè)置了實(shí)驗(yàn)室業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)，內(nèi)容包括獲獎(jiǎng)成果、鑒定、論文、著作、新功能開(kāi)發(fā)。為了擴(kuò)大我院共享實(shí)驗(yàn)平臺(tái)的對(duì)外宣傳作用，我們對(duì)明確出現(xiàn)本實(shí)驗(yàn)中心字樣的文章以及介紹儀器使用或功能為主的論文或著作分別給予了額外加分。

3.4 附加分

針對(duì)有特殊貢獻(xiàn)的實(shí)驗(yàn)室或個(gè)人，設(shè)置附加加分項(xiàng)目。該分值不封頂。

計(jì)分辦法：國(guó)家級(jí)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)、重點(diǎn)學(xué)科，國(guó)家級(jí)科研獲獎(jiǎng)(不論等級(jí))、省部級(jí)一等獎(jiǎng)(以證書(shū)為準(zhǔn))，SCI影響因子>3.0可直接定位實(shí)驗(yàn)室業(yè)績(jī)優(yōu)秀，對(duì)獲得國(guó)家級(jí)項(xiàng)目，主持市、省級(jí)科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)、重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、重點(diǎn)學(xué)科團(tuán)隊(duì)，通過(guò)市級(jí)、省級(jí)實(shí)驗(yàn)室資質(zhì)認(rèn)定等突出成績(jī)的實(shí)驗(yàn)室均在附加分中給予了一定的體現(xiàn)。

總成績(jī)計(jì)算方法如下：實(shí)驗(yàn)室總成績(jī)=綜合管理×25%+對(duì)外服務(wù)×50%+個(gè)人業(yè)績(jī)×25%+附加分。

3.5 考核程序

每年12月底對(duì)本年度工作業(yè)績(jī)進(jìn)行考核，具體程序?yàn)椋簩?shí)驗(yàn)室填報(bào)自評(píng)表，附每項(xiàng)加分清單及計(jì)算方法；科技處對(duì)各實(shí)驗(yàn)室提交結(jié)果進(jìn)行考核，補(bǔ)充綜合管理成績(jī)；計(jì)算總成績(jī)；處領(lǐng)導(dǎo)審批；公布考核結(jié)果。依據(jù)考核結(jié)果，對(duì)各實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行績(jī)效分級(jí)，對(duì)考核優(yōu)秀的實(shí)驗(yàn)室在購(gòu)置設(shè)備、引進(jìn)人才方面給予一定的傾斜，調(diào)動(dòng)實(shí)驗(yàn)室人員的積極性和主動(dòng)性。

4 實(shí)施成效與思考

上述實(shí)驗(yàn)室績(jī)效考核指標(biāo)體系突出了共享科研實(shí)驗(yàn)室的對(duì)外服務(wù)理念和對(duì)高水平科研成果的支撐作用，強(qiáng)調(diào)了把科研實(shí)驗(yàn)室的發(fā)展與科研人員的發(fā)展有機(jī)地結(jié)合起來(lái)，得到了學(xué)院的普遍認(rèn)可和支持，也體現(xiàn)了學(xué)校在建設(shè)高水平大學(xué)進(jìn)程中深化改革、重點(diǎn)突破、整體推進(jìn)的戰(zhàn)略方針。

2013年，我們依據(jù)上述指標(biāo)體系對(duì)5個(gè)院級(jí)共享實(shí)驗(yàn)平臺(tái)進(jìn)行考核，結(jié)果表明，本評(píng)價(jià)體系基本能客觀(guān)地體現(xiàn)出各實(shí)驗(yàn)室的對(duì)外服務(wù)能力、各類(lèi)科技活動(dòng)的科研貢獻(xiàn)和實(shí)驗(yàn)人員的學(xué)術(shù)水平，具有一定的代表性和可操作性，但仍存在一些突出的缺陷，具體表現(xiàn)在所報(bào)服務(wù)內(nèi)容缺少支撐材料，未考慮時(shí)間和服務(wù)技術(shù)含量，均采用相同的計(jì)分方式，存在一定的不合理之處。

科研實(shí)驗(yàn)室工作本身是一個(gè)多參量投入和多參量產(chǎn)出的開(kāi)放系統(tǒng),因此影響因素錯(cuò)綜復(fù)雜，評(píng)價(jià)難度較大。今后將針對(duì)上述問(wèn)題并結(jié)合各實(shí)驗(yàn)室間接成本對(duì)實(shí)驗(yàn)室的投入產(chǎn)出進(jìn)行綜合績(jī)效評(píng)價(jià)，不斷完善考核指標(biāo)體系，從整體上提高科研水平，促進(jìn)科研事業(yè)又快又好地發(fā)展。

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Exploration on performance evaluation mechanism of public scientific research laboratory in colleges and universities

Wu Xiangxiang, Zhang Zhenqiang, Jiang Shihong, Miao Mingsan

(Science and Technology Office,Henan University of Traditional Chinese Medicine,Zhengzhou 450046， China)

This paper introduces the experience of performance management of public scientific research laboratory in Henan University of Traditional Chinese Medicine,describes the laboratory management actuality and existing problems,the performance evaluation index system’s principle,framework,scoring rules,shortcoming, the future development, etc. The performance evaluation promotes the resource sharing level and service ability of our college, and arouses the researchers’ aggressive.

scientific research laboratory; quantitative assessment; evaluation index system; performance evaluation management

2014- 07- 11 修改日期：2014- 09- 15

武香香(1981—)，女，山西呂梁，博士，副教授，科研評(píng)價(jià)中心副主任，主要從事科研績(jī)效評(píng)價(jià)與科研實(shí)驗(yàn)室管理工作

E-mail：wuxx-415@126.com

苗明三(1965—)，男，河南，博士，教授，科學(xué)技術(shù)處處長(zhǎng).

E-mail：miaomingsan@126.com

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1002-4956(2015)2- 0212- 03

實(shí)驗(yàn)室建設(shè)與管理