程 萌

(長江大學(xué) 外國語學(xué)院，湖北 荊州 434020)

2002-2014年基于語料庫的文學(xué)研究綜述

程 萌

(長江大學(xué) 外國語學(xué)院，湖北 荊州 434020)

20世紀(jì)80年代開始，將語料庫分析工具運(yùn)用到文學(xué)作品中的研究逐漸升溫。功能強(qiáng)大的語料庫索引軟件為文學(xué)研究和欣賞提供了一個(gè)全新的視角，國內(nèi)這方面的研究始于2002年，評述國內(nèi)基于語料庫對文學(xué)作品研究方法的研究狀況、發(fā)展過程，指出國內(nèi)當(dāng)前研究的不足之處。

語料庫；文學(xué)；軟件

一 、緒論

語料庫語言學(xué)以真實(shí)語言使用中的語言事實(shí)為基本證據(jù)，憑借現(xiàn)代計(jì)算機(jī)技術(shù)，采用數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)的實(shí)證主義研究方法，以其各種功能強(qiáng)大的語料庫索引軟件，對語言、語言交際和語言學(xué)習(xí)的行為規(guī)律進(jìn)行多層面和全方位的研究，以文學(xué)語言和文學(xué)結(jié)構(gòu)作為研究對象，通過用詞分布分析、文體特征分析、情節(jié)分析等計(jì)算機(jī)統(tǒng)計(jì)分析技術(shù)，拓展傳統(tǒng)的文學(xué)研究，提煉文學(xué)修辭、文學(xué)意象、文學(xué)敘事的規(guī)則，考察作者的寫作風(fēng)格，甚至鑒別作品的真實(shí)作者。除此之外，語料庫分析工具也開始延伸到文學(xué)批評，文學(xué)教學(xué)以及文學(xué)翻譯中。

語料庫的建立不僅能對語料庫語言學(xué)進(jìn)行定量研究，也能對語料庫中的文本進(jìn)行定性研究，這就是文體學(xué)特有的研究方法[1]?；谧髌肺谋镜姆治鲅芯勘苊饬酥蛔⒅馗拍畹难堇[，或生搬各種文學(xué)以外的理論進(jìn)行附會(huì)穿鑿的流弊[2]。

由此可見，將語料庫運(yùn)用于文學(xué)研究是一大創(chuàng)新，它開辟了一個(gè)新的研究領(lǐng)域?？煽康臄?shù)據(jù)研究結(jié)果為文學(xué)研究提供了更為客觀的解釋。國內(nèi)在此領(lǐng)域的研究始于2002年，本文將簡述國內(nèi)這十幾年在此領(lǐng)域研究的過程，及當(dāng)前研究的不足及未來的發(fā)展。

二、語料庫文體學(xué)的發(fā)展過程

分析語料庫在文學(xué)中的具體運(yùn)用之前，有必要介紹語料庫是如何與文學(xué)相結(jié)合的。其實(shí)，語料庫語言學(xué)與文學(xué)研究結(jié)合形成一門獨(dú)立的學(xué)科——語料庫文體學(xué)才10年短暫歷史。Semino & Short在2004年出版的Corpus Stylistics Speech, writing and thought Presentation in a corpus of English writing言稱能夠?yàn)樽x者提供可借鑒的基于語料庫的文體分析方法，拉近了篇章語言和語料庫傳統(tǒng)的距離，這為語料庫文體學(xué)的形成奠定了基礎(chǔ)。但是由于該研究是基于對小說言語和思想呈現(xiàn)的分析模式，用語料庫的方法將該模式的研究對象擴(kuò)展到非小說研究領(lǐng)域，所以只限制在對話語呈現(xiàn)方式的分析和研究，還沒有對語料庫文體學(xué)相關(guān)基本問題的系統(tǒng)闡釋，比如這種文體分析方法研究對象是什么。

2006年，Martin Wynne在The Corpus Approaches to the Language of Literature研討會(huì)上Corpus Stylistics methodology, theory and patterns in literary texts的報(bào)告稱作是語料庫文體學(xué)正式得名的開山之作[3]。這標(biāo)志著新學(xué)科——語料庫文體學(xué)的形成。這次，Semino &Short，David Hoover，Martin Wynne界定了這種問題分析方法研究的對象是文學(xué)語言的研究。

計(jì)算機(jī)的發(fā)展極大地促進(jìn)了語料庫語言學(xué)與文學(xué)研究的結(jié)合。語料庫文體學(xué)研究就是基于“計(jì)算機(jī)文體學(xué)”和“統(tǒng)計(jì)文體學(xué)”進(jìn)行的文學(xué)語篇問題的定量研究[3]。其次，計(jì)算機(jī)化語料庫的建立和相關(guān)分析軟件的問世為語言的統(tǒng)計(jì)研究提供了無可比擬的強(qiáng)大威力。檢索工具：Microconcord，TACT( Text Analysis Computing Tools)，Wordsmith Tools , Concordance和AntConc等的使用功能和為特定研究目的服務(wù)的新檢索分析工具的開發(fā)，給文學(xué)批評研究者從微觀入手，通過獲取大量單項(xiàng)或多項(xiàng)語言特征的實(shí)例分析語言的出現(xiàn)頻率、分布規(guī)律和語境特征，進(jìn)而歸納出所研究文本整體的文學(xué)色彩和寫作風(fēng)格提供了諸多方便。

文體學(xué)是采用各種語言工具對文學(xué)語篇進(jìn)行的研究, 其典型方法是將語言科學(xué)的分析方法及范疇化系統(tǒng)應(yīng)用于詩歌、小說及散文等體裁的研究, 采用社會(huì)語言學(xué)、語用學(xué)、認(rèn)知語言學(xué)、歷史語言學(xué)等各語言學(xué)分支學(xué)科的理論進(jìn)行語音、句法、語義等語言多層面的描述[4]。

三、研究樣本

本文的研究樣本主要摘自“中國知網(wǎng)CNKI”，通過搜索“語料庫”、“文學(xué)”、“文體學(xué)”在主題和關(guān)鍵詞等檢索項(xiàng)進(jìn)行收集從2002年到2014年的文獻(xiàn)，經(jīng)分析，相關(guān)文獻(xiàn)共138篇。結(jié)果如下。

結(jié)果表明，國內(nèi)的研究起步較晚，且前幾年發(fā)展緩慢，但從2010年始，國內(nèi)研究趨勢開始升溫，到2013年已達(dá)到33篇，由于收錄時(shí)間截至8月，2014年統(tǒng)計(jì)不完整，2014年底有望繼續(xù)增長。這些研究包括對小說的敘事分析、文學(xué)文本的總體統(tǒng)計(jì)、主題詞分析、文學(xué)教學(xué)、文學(xué)批評、文學(xué)翻譯等中，研究的文學(xué)作品有英美文學(xué)，日本文學(xué)，中國古代和現(xiàn)在文學(xué)作品等。

此外，對這些文獻(xiàn)的分布做了統(tǒng)計(jì)，其中，有些學(xué)者開始對基于語料庫的文學(xué)研究做了深入鉆研，其中博士論文有15篇，關(guān)乎戲劇，翻譯，小說評論等，研究面涉及不多?？梢?，該領(lǐng)域的研究還不全面。

四、基于語料庫的文學(xué)研究方法

1993年，國內(nèi)學(xué)者楊惠中教授發(fā)表《語料庫語言學(xué)與機(jī)器翻譯》一文標(biāo)志著中國語料庫翻譯研究起步，但直到2002年，語料庫與文學(xué)翻譯相結(jié)合的研究才出現(xiàn)，張美芳在《利用語料庫調(diào)查譯者的文體——貝克研究新法評介》，評介了貝克用語料庫研究譯者文體的方法及其結(jié)果[5]。這是國內(nèi)首批將語料庫運(yùn)用到文學(xué)翻譯中的研究，這為后人在此領(lǐng)域的研究提供了研究思路。此后，學(xué)者開始在文學(xué)文本、文學(xué)翻譯以及文學(xué)教學(xué)方面展開研究。

(一) 文本總體統(tǒng)計(jì)

文本總體統(tǒng)計(jì)是一種簡單的定量分析文本的方法，以圖形、列表、統(tǒng)計(jì)等量化結(jié)果分析文本,清晰地把握了小說的總體特征,得出理性的詮釋。

任培紅[6]在基于語料庫的《呼嘯山莊》檢索分析用Wordsmith Tools軟件的wordlist功能進(jìn)行統(tǒng)計(jì)《呼嘯山莊》的文本字節(jié)數(shù)(bytes)、形符數(shù)(tokens，指文本一共有多少個(gè)詞)、類符數(shù)(types)，指文本一共有多少個(gè)不同的詞形)、類符形符比(type/ token ratio，指形符與類符的比率，即用詞的變化性)、標(biāo)準(zhǔn)化類符形符比(Standardised Type/ Token)、平均詞長、句子數(shù)等。因而可以推斷《呼嘯山莊》屬中等難度水平、句子較長、篇幅較長的小說。

(二)主題詞分析

馬廣惠[7]在《基于語料庫的小說文體學(xué)研究》采用了語料庫語言學(xué)分析方法。作者首先建立了一個(gè)1000多萬字的254部英語文學(xué)名著語料庫。Wordsmith制作出這1000多萬字符語料庫的詞表——reference list?！缎鷩W與騷動(dòng)》第一章的詞表，統(tǒng)計(jì)出第一章的主題詞。第一章是一個(gè)33歲的癡呆者班吉的敘述，看似乎雜亂無章，但情節(jié)分布圖卻有律可尋。

王雁[8]在《傲慢與偏見》的語料庫檢索分析用wordsmith，Concordance研究了小說人物性格及變化，先對女主人公伊麗莎白進(jìn)行分析,Concordance統(tǒng)計(jì)出了全小說共764處，從豐富的話語資源,還是肢體動(dòng)作,都表現(xiàn)出女主人公Elizabeth的美麗、聰穎、善于發(fā)現(xiàn)問題和具有遠(yuǎn)見;男主人公Darcy的孤傲不羈、不茍言笑和因愛上女主人公Elizabeth后的變化。

修飾手法不是計(jì)算機(jī)和軟件能自動(dòng)過濾出修飾手法，而是我們用實(shí)例來驗(yàn)證修飾手法。張仁霞，戴桂玉[9]在《語料庫檢索分析在文學(xué)批評領(lǐng)域中的應(yīng)用》《永別了，武器》中對“rain” 一詞進(jìn)一步觀察其索引行，分析了“雨”的象征意義:蒼涼、蕭條;離別傷悲;絕望、沮喪;無奈;焦慮、死亡、哀痛;“雨”不僅預(yù)示著男女主人公的悲劇結(jié)局，也體現(xiàn)了作者海明威和戰(zhàn)后一代人對戰(zhàn)爭所持的極度悲觀的情緒。 郭放[10]在《快樂王子》中通過檢索“l(fā)ike”和“as”埃及的美景和北歐嚴(yán)冬的反差。修辭性標(biāo)示語(like,as , than等)的檢索又使文章的各種修辭手法呈現(xiàn)出來，向我們展示了作者增強(qiáng)主題表現(xiàn)力和感染力的精湛技藝。

文學(xué)作品意象，特別是詩詞的意象，同修飾手法一樣不能通過計(jì)算機(jī)自動(dòng)過濾，但可以根據(jù)語料庫語言學(xué)研究詞匯的共現(xiàn)、搭配和“語義韻”來得到不同視角的研究。盧偉[11]北京大學(xué)計(jì)算語言學(xué)研究所和古文獻(xiàn)研究所開創(chuàng)了先河,創(chuàng)建中華古詩詞計(jì)算機(jī)輔助研究系統(tǒng),建立了全唐詩和部分宋代名家詩語料庫,并在160萬字的宋詩語料庫中建立了“憂傷、淡泊、豪放、婉約”四個(gè)意象的索引。通過對“憂傷”意象的檢索,發(fā)現(xiàn)了“蹉跎、蕭然、浮生、西風(fēng)、殘燈、柳色”等304條相關(guān)的詞語,這有助于文學(xué)意象的研究。

主題詞也可以突出文體風(fēng)格特征。對此，張仁霞，戴桂玉[9]利用AntConc的File View功能發(fā)現(xiàn)小說中“and”一詞被高頻率使用，通過觀察“and”一詞所在的索引行，進(jìn)一步驗(yàn)證了海明威作品語言洗練的寫作風(fēng)格;利用Ant Conc的Concordance Plot功能，檢索關(guān)鍵詞“said”一詞，發(fā)現(xiàn)“said”一詞貫穿小說始終，分布緊密，印證了作品善用電報(bào)式對話的風(fēng)格，語言簡潔明了;“I”位居Wordlist和Keyword List之首，而且頻率緊密貫穿始終，驗(yàn)證了此作品采用第一人稱視角的寫作手法。

(三)敘事進(jìn)程分析

利用語料庫分析作品的敘述進(jìn)程也為理解文學(xué)作品提供新的視角。國內(nèi)學(xué)者翻譯了邁克爾·圖蘭在《短篇小說的敘事進(jìn)程: 語料庫文體學(xué)方法初探》，其中提出敘事進(jìn)程包括敘事預(yù)示，敘事期待及敘事反應(yīng)。由此，他研究了哪些文本根源讓讀者得以沉浸在故事的閱讀體驗(yàn)中，因此，他提出了八種文本資源，主要人物名字等高頻關(guān)鍵詞出現(xiàn)的句子;主要人物是論元或及物性參與者 (施動(dòng)者或受動(dòng)者); 敘述性段落或小節(jié)的第一句話; 直接引語中出現(xiàn)的問題，請求與指令，承諾與指引未來的信息;包含否定意義的句子等等[12]。選了Garver小說《盒子》中的含了名字高頻人名關(guān)鍵詞“Jill”的句子：

接著，她說：“我也會(huì)想念你的，Jill。”

Jill啜了口咖啡，點(diǎn)點(diǎn)頭。

“我本想你在這里可以更幸福的?！盝ill說。

她把杯子放在她椅子旁的地上，等著Jill告訴她，其實(shí)她要求的并不多。但是Jill什么也沒說。過了一會(huì)兒，我母親開始描繪她幸福的藍(lán)圖，不一會(huì)兒，Jill低首垂眉望著她的杯子，又喝了些咖啡。

邁克爾·圖蘭發(fā)現(xiàn)不但上下文語義很連貫，而且成功地傳達(dá)了Carver在原作中捕捉到的母親、兒子和媳婦 (六種關(guān)系) 之間悲傷、無言和微妙的關(guān)系，即使對Carver的小說不熟悉的讀者也能夠明白故事要傳達(dá)的意義。

為了驗(yàn)證邁克爾·圖蘭的研究，劉紅江，李丹莉[13]選取曼斯菲爾德的短篇小說《蒔蘿泡菜》作為文本分析案例，運(yùn)用語料庫檢索軟件Ant Conc和 Concordance，根據(jù)圖蘭提出的8個(gè)敘事進(jìn)程影響參數(shù)進(jìn)行數(shù)據(jù)提取，通過分析單項(xiàng)或多項(xiàng)語言特征的出現(xiàn)頻率、分布規(guī)律和語境特征，對該小說的敘事進(jìn)程進(jìn)行分析，探討語料庫檢索軟件在揭示虛構(gòu)敘事文本敘事進(jìn)程方而的應(yīng)用方法，驗(yàn)證上述8個(gè)參數(shù)定位個(gè)別文本預(yù)示的具體效果。

(四)文學(xué)批評

傳統(tǒng)的文學(xué)批評在評介文學(xué)作品時(shí)通常會(huì)結(jié)合作家的生平以及作品反映的社會(huì)背景，這就不可避免地融入了太多主觀成分，劉冰[14]就認(rèn)為基于語料庫的文學(xué)批評應(yīng)該從語言著手，對文本研究——語言內(nèi)部，這就減少了主觀因素，從而提出更客觀的文學(xué)解釋。詹宏偉和黃四宏[15]也認(rèn)為傳統(tǒng)的文學(xué)批評缺乏語料的支撐，因而其效果會(huì)受影響。語料庫嚴(yán)密、準(zhǔn)確的統(tǒng)計(jì)方法反應(yīng)語言現(xiàn)象和語言統(tǒng)計(jì)模型，從而完成對文學(xué)語言的科學(xué)分析和系統(tǒng)研究。更理性地觀察、分析、描述和解釋文學(xué)作品中的客觀世界和主觀世界，使得文學(xué)研究不再局限于研究者僅僅憑借自己獨(dú)特的理解能力、情感、價(jià)值取向、審美經(jīng)驗(yàn)和生活閱歷來解讀作品。

(五)文學(xué)教學(xué)和文學(xué)翻譯

張顯平[16]《在構(gòu)建語料庫促進(jìn)英美文學(xué)教學(xué)改革》中提出多種教學(xué)手段，如創(chuàng)建或利用語料庫，形成一個(gè)統(tǒng)一的文學(xué)專題整體，北京大學(xué)出版社的《英美名著3000》等光盤，來激發(fā)了學(xué)生的學(xué)習(xí)熱情。這為利用語料庫來進(jìn)行文學(xué)課的教學(xué)開辟了新道路。許展[17]就通過自建的小型文學(xué)語料庫在英美文學(xué)教學(xué)中進(jìn)行了試驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)這種教學(xué)模式有助于改變以教師為中心的傳統(tǒng)教學(xué)模式，建立起以學(xué)生為中心的數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)學(xué)習(xí)模式，使學(xué)生能夠更客觀地觀察、分析、描述與闡釋文學(xué)作，從而增強(qiáng)教學(xué)效果。但是，如何讓學(xué)生在課堂更好地接受和消化巨大的數(shù)據(jù)資源沒有做具體分析。

此外，語料庫運(yùn)用于文學(xué)翻譯自2002年就吸引了學(xué)者的注意，這十幾年，出現(xiàn)了許多研究成果。劉澤權(quán)，張丹丹[18]在《基于平行語料庫的漢英文學(xué)翻譯研究與詞典編纂》一文中通過考察“吃”術(shù)語在《紅樓夢》四譯本中的103例引申義為“吃”傳譯方法的異同和規(guī)律性的研究驗(yàn)證了基于平行語料庫的漢英文學(xué)翻譯研究對漢英詞典編纂的借鑒和反哺作用；建立在大量、真實(shí)和可資比較語料基礎(chǔ)上的基于平行語料庫的漢英/英漢翻譯研究，真實(shí)地反映了語言在共時(shí)和歷時(shí)語境中的實(shí)際使用情況和規(guī)律。

五、結(jié)語

基于語料庫的文學(xué)研究以其嚴(yán)密、準(zhǔn)確的統(tǒng)計(jì)方法為文學(xué)研究提供了一種新視角。文學(xué)語料庫的構(gòu)建與利用對于改進(jìn)英美文學(xué)教學(xué)也大有幫助，此外，語料庫語言學(xué)和文學(xué)批評研究的融合，有助于研究者深入地闡釋作品的意義，挖掘文本的美學(xué)價(jià)值。進(jìn)一步而言，語料庫是大量文學(xué)作品語料的重要來源，這為文學(xué)作品的翻譯提供了便利，但是國內(nèi)文學(xué)作品語料庫下的翻譯研究處于初級發(fā)展階段，研究范圍有待擴(kuò)展，研究模式和研究方法有待突破。

當(dāng)前國內(nèi)的語料庫文體研究還有許多不足之處：1.國內(nèi)研究涉及不廣，主要集中于分析某個(gè)文學(xué)作品的語言特征和文體風(fēng)格，而使用語料庫方法開展文學(xué)批評其他方面的研究不多。2.研究方法相對單一，在廣度和深度上都缺乏系統(tǒng)的研究；對研究前景的探討和方法論的探討也比較缺乏。3.研究的應(yīng)用范圍小，將語料庫語言學(xué)應(yīng)用于文學(xué)批評的研究主要集中在小說體裁，用于對詩歌、散文、戲劇等其他體裁的研究不多。

語料庫的利用還不成熟，將語料庫用于教學(xué)研究在未來大有發(fā)展優(yōu)勢，相比于傳統(tǒng)的文學(xué)教學(xué)方式，利用語料庫教學(xué)能為學(xué)生帶來更廣的視野。這些不足之處可能是由于語料庫的創(chuàng)建費(fèi)時(shí)費(fèi)力，而現(xiàn)有的大型語料庫又未能廣泛共享。因此，語料庫的創(chuàng)建是一項(xiàng)大工程，也是國內(nèi)語料庫文體研究方面的主要推動(dòng)力。

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2014-08-23

程萌(1990-)，女，碩士研究生，2013級研究生在讀，主要研究方向?yàn)檎Z言學(xué)，語言文學(xué)。

H31

A

1008—3340(2015)02—0039—04

指的是與某個(gè)參照語料庫中的詞匯分布相比, 某個(gè)特定文本中出現(xiàn)頻率顯著性高的詞。主題詞可以突顯文章主旨情節(jié)、人物性格特點(diǎn)，修飾手法、作品意象、文體風(fēng)格特征等，以下依次分析。