夏 露 ， 馬蘇楠

(1 湖北工業(yè)大學經濟與管理學院， 湖北 武漢 430068； 2 湖北農村社會管理創(chuàng)新研究中心， 湖北 武漢 430068)

農村電子政務建設外包關系形成及博弈研究

夏 露1， 馬蘇楠2

(1 湖北工業(yè)大學經濟與管理學院， 湖北 武漢 430068； 2 湖北農村社會管理創(chuàng)新研究中心， 湖北 武漢 430068)

針對農村電子政務建設外包現(xiàn)狀，以“委托-代理”理論和博弈理論為分析工具，從監(jiān)督視角研究農村電子政務建設外包博弈關系的形成及建設外包中的關系博弈。外包關系二方博弈中，為達到利益關系均衡點，設計最優(yōu)的激勵合同和組織機制，使博弈能夠最大限度地導向發(fā)包方的預期建設目標，互利共贏；三方博弈中，適當加大監(jiān)督費用，以激勵承包方合作，發(fā)揮監(jiān)理方作用，降低代理成本，實現(xiàn)多贏。

農村電子政務； 外包； 博弈

農村電子政務建設外包屬于IT外包中的一種，是指涉農政府在政務信息化推進過程中，引入市場機制，將農村電子政務軟硬件建設、業(yè)務運行、系統(tǒng)維護等部分或全部交給專業(yè)企業(yè)完成。農村電子政務建設具有公益性和盈利性雙重目的。我國農村電子政務起步階段，各地以“自建”居多，大多邊建設、邊摸索。作為龐大的系統(tǒng)工程，涉農公共部門(發(fā)包方)按照特許經營管理方式，把特定區(qū)域農村電子政務建設項目的全部或部分外包給代理人(承包方)，并負責建設中的管理與監(jiān)督，這樣即可專注于核心業(yè)務，又可彌補農村電子政務建設中的技術、資金、人力不足。

與一般的信息化項目相同，農村電子政務建設外包涉及發(fā)包方與承包方。涉農公共部門作為發(fā)包方，將農業(yè)信息規(guī)劃、設計、監(jiān)理、運維和信息資源管理等委托給專業(yè)承包方，后者運用網絡通信技術手段進行農村政務系統(tǒng)的軟硬件建設，包括建設中的數(shù)據采集、數(shù)據加工、數(shù)據傳輸、硬件設備托管、軟件備份等。根據不同涉農公共部門業(yè)務要求，外包交予市場，或統(tǒng)一規(guī)劃，或分散外包，均建立在涉農公共部門與運營企業(yè)合約基礎之上，雙方是長期合作契約關系，涉農公共部門向市場和社會授權與公共組織權力下放，也包含著不同層級組織之間的授權和分權。

然而，一旦農村電子政務建設外包，若監(jiān)控不力，可能產生負面效應，表現(xiàn)為承包方會過分爭取利潤最大化，加速成本回收及利潤獲取，其行為結果與促進農村電子政務建設目標相悖。這一過程中，作為委托人的涉農公共部門，通常會聘用第三方機構(監(jiān)理方)，目的是化解雙方信息不對稱或雙方溝通不暢的風險。本文運用風險控制理論和激勵理論，研究農村電子政務建設外包中的風險及委托方(涉農公共部門)、代理方(承包方)、第三方(監(jiān)理方)風險博弈，旨在促進建設外包的激勵性，解決電子政務建設外包中的復雜性博弈關系矛盾，提高涉農公共部門及監(jiān)理方的外包管理效率和控制能力，減少農村電子政務建設的不確定性[1]。

1 農村電子政務建設外包方式及博弈關系形成

從市場化角度來看，農村電子政務外包是由獨立于政府之外的、具有市場競爭力的專業(yè)經營機構等非政府組織承擔，根據政府的授權或委托，承擔農村電子政務建設和運營，通過合理的方式參與電子政務項目的籌資、建設、運營和管理等。

1.1 農村電子政務建設外包方式

實踐中，公共領域引入外來資本建設外包方式通常包括：BOT(建設-運行-交付)、BOO(建設-運行-所有權)、BBO(購買-改造升級-運行)、DBO(設計-建設-交付)等，其中，BOT、BOO是主要的兩種外包方式。農村電子政務建設屬公共建設領域范疇，同樣可采用上述方式。它們均是合同約束下的行為，涉及涉農公共部門、承包方、監(jiān)理方“委托-代理”的授權委托關系。

1.1.1 BOT(Build-operate-Transfer) BOT是由專業(yè)機構投資建設，運行一段時間后交付給公共部門。由參與建設的專業(yè)機構(包括設計開發(fā)商、經營商及用戶組成項目團隊)對農村電子政務設計、咨詢、建設實行一攬子承包。系統(tǒng)建設完成后，在特許權規(guī)定期限內經營，收取相應費用，以回收前期投入及獲取利潤，特許權期滿后，無償將建設內容交給政府接管。

這種方式可保證政府在沒有支出的情況下，免費擁有建設成果，又讓承包方(專業(yè)企業(yè))能在其承包的期限內通過運行獲得有形或無形的收益，雙方各取所需。但BOT在某種程度上也存在著弊端：政府一定時期內把權力全部交給了承包方，而且還設置完工期限，這會迫使承包方在規(guī)定時間內盡可能追逐利潤最大化，導致矛盾產生。如，企業(yè)完全按照市場化原則運作項目，為降低成本而忽視技術和管理；再如，農村電子政務建設短視化，如果其軟件非模塊化，不可定制開發(fā)，就不能滿足各地不同的農村信息化實際，導致資源的浪費，外包達不到預期效果。因此，BOT外包必須建立良好的投資收益機制，政府和專業(yè)機構各自職責明朗化，以吸引社會投資。

1.1.2 BOO(Building-owning-operation) BOO由BOT模式衍變而來，是由政府公共管理部門負責宏觀規(guī)劃、標準制定、建設目標的確定，專業(yè)機構投入資金并承擔工程的設計、施工、運作、維護等環(huán)節(jié)工作，并保證建設質量。建設完工后，硬件設備及軟件系統(tǒng)產權歸專業(yè)機構，公共部門僅擁有電子政務硬件設備和軟件系統(tǒng)的使用權，按期(次)向專業(yè)機構支付系統(tǒng)使用費。與專業(yè)機構在特許期結束后必須將建設設施交還給公共部門的BOT方式不同，BOO方式建設專業(yè)機構有權不受時間限制地擁有并經營農村電子政務建設設施；BOT方式外包發(fā)起者僅在一段確定的時間內有權獲得實際收入以收回其前期投入，之后，建設軟硬件交還給公共部門，而BOO方式建設所有權不交還公共管理部門。

農村電子政務建設外包與其他政府項目(如公共設施、公共場所管理等)外包有很大不同。一是涉及政務系統(tǒng)建設各個環(huán)節(jié)、不同的部門，若承包方不能很好了解信息技術在不同部門的應用，外包將達不到預期；二是未來的信息技術需求很難預測，涉農公共部門在制定外包合同和管理維護標準及要求時，往往前瞻性不足；三是建設的經濟價值不容易評價；四是涉農公共部門外包建設管理和規(guī)劃能力，直接阻礙農村電子政務外包策略的選擇。因此，農村電子政務建設外包的方式選擇、承包方的選擇、外包關系管理等具體實施環(huán)節(jié)的決策要系統(tǒng)規(guī)劃[2]。實踐中，BBO、DBO，也是各地農村電子政務可采用的外包方式。

1.2 農村電子政務建設外包博弈關系的形成

為分析外包關系涉及的兩方(涉農公共部門、承包方)或三方(涉農公共部門、承包方、監(jiān)理方)利益關系博弈，本文借助農村電子政務建設的具體事例加以說明。

1.2.1 總體分析框架 如圖1所示，“委托-代理”鏈條，即委托-代理Ⅰ、委托-代理Ⅱ。委托-代理Ⅰ是涉農公共部門委托開發(fā)商；委托-代理Ⅱ是監(jiān)理機構受委托監(jiān)督設計開發(fā)商。

圖 1 涉農公共部門、開發(fā)商、監(jiān)理方關系

如圖2所示，根據電子政務的利益相關者理論，農村政務門戶網站建設中，涉農公共部門可以看作內部利益相關者，而決定農村電子政務市場化建設效率的關鍵是設計開發(fā)商的行動，由此形成合作博弈關系。在農村電子政務市場化建設廣泛“委托-代理”情形下，涉農公共部門與電子政務設計開發(fā)商通過合同形成契約關系，監(jiān)理機構作為中立的第三方行使監(jiān)督職能。[3]

圖 2 農村電子政務市場建設中博弈關系形成

1.2 2 “委托-代理”外包關系形成的要件 通常，構成“委托-代理” 外包關系分析框架有三個要件，具體包括外包契約關系、信息的非對稱、利益結構的存在。

所謂外包契約關系，即契約的存在，合同約定委托人與代理人之間的責、權、利界限，以及某一可確立指針，如利潤指針之間存在的函數(shù)關系。農村電子政務建設外包“委托-代理”是涉農公共部門作為委托人，與承包方(代理人)簽訂外包契約，將全部或部分電子政務建設內容委托承包方外包實施。通過契約規(guī)定委托人與代理人的責、權、利界限，風險產生時的責任分擔，以及某種利潤關系。

所謂信息非對稱，即農村電子政務建設外包中“委托-代理”本身是一種契約安排，此時，委托人與代理人之間存在信息非對稱或沖突。涉農公共部門要確保公共利益能夠得到保障，但是承包方不會從公共部門的角度考慮問題。信息非對稱、相應的搜索信息成本、由此產生的逆向選擇，會影響市場機制作用的正常發(fā)揮，破壞市場存在的均衡狀態(tài)和效率，使涉農公共管理部門(委托人)同時面臨著監(jiān)督方式的選擇。

所謂利益結構的存在，即“委托-代理”各方都為追求自身利益最大化，不同主體存在利益目標沖突。涉農政府主管部門和設計開發(fā)商都為了追求各自利益的最大化而選擇彼此。涉農政府主管部門授權開發(fā)商進行建設，由于經紀人理性的驅使，政府有利益要求，開發(fā)商也會以自己的利益為導向，導致外包建設中追求目標和自身利益上的差別，在電子政務項目建設外包的過程中形成委托代理關系的利益鏈。

2 農村電子政務建設外包中參與方的關系博弈

農村電子政務建設外包博弈關系是動態(tài)的，“委托-代理”外包框架中最基本的問題是：委托人如何設計代理人能夠接受的契約，即形成合同激勵來促使代理人能夠有相應的適當行動，代理人追求自身效用最優(yōu)的同時，最大限度地來增進委托人利益，即在“委托-代理”框架中存在一個利益均衡：委托代理利益實現(xiàn)各自利益最大化，又相互協(xié)調。

2.1 農村電子政務建設外包博弈關系順序

農村電子政務市場化建設當事人關系順序為：1)涉農公共部門(發(fā)包方)依據所確立工作機制，選擇設計開發(fā)商(承包方)，并建立監(jiān)管和懲罰機制約束設計開發(fā)商的行為；2)涉農公共部門(發(fā)包方)和設計開發(fā)商(承包方)根據監(jiān)管和懲罰機制，最大化各自的收益，由它們共同選擇和接受的監(jiān)理機構監(jiān)督建設過程。

如圖3所示，農村電子政務建設外包，發(fā)包方提供招標的機會，承包方希望獲得承建外包的收益，構成涉農公共部門與承包方的合作博弈。涉農公共部門作為委托方，希望最大化公眾的收益，承包方以自身利益最大化為目的，總是希望花較少的配合成本能夠獲取最大的收益。監(jiān)理方受發(fā)包方委托，不行使接包職能，僅對承包方行使監(jiān)督，通過監(jiān)督承包方完成工作來獲得監(jiān)督收益。承包方則不希望被監(jiān)理方監(jiān)管，監(jiān)理方與承包方關系是一種非合作博弈。

圖 3 涉農公共部門、監(jiān)理方和承包方三方關系

農村電子政務建設外包“委托-代理”中關系博弈涉及競爭、相互沖突目標函數(shù)導致的行為不確定和有悖理性，博弈參與人相互職責不同，它們的群體利益驅動、目標動機也不相同，委托方、監(jiān)理方、承包方三者目標不一，三者關系不易形成平衡。涉農公共部門期望農村電子政務外包建設效用的最大化，受到開發(fā)設計商、監(jiān)理方博弈關系的約束。其利益均衡點在于：委托人目標實現(xiàn)建立在項目建設收益最大化基礎之上，而代理人在最大限度追求自身利益的同時，才會增進委托人的利益[4]。

2.2 兩方博弈：涉農公共部門與承包方

委托方與代理人建立“委托-代理”關系，涉農公共部門為委托人(發(fā)包方)，承包方為代理人(承包方)。完成電子政務服務項目建設時涉農公共部門的收益為u，涉農公共部門采用外包方式，發(fā)包建設電子政務系統(tǒng)，向承包方支付的“委托-代理”費為b，承包方若正常工作，自身需要支付的費用為c，承包方若不合作，未能按期完成外包項目，由此，涉農公共部門為保障項目順利完工而給予承包方的保障費用為p，承包方配合項目建設，因配合項目完成所付出的額外費用為e；涉農公共部門監(jiān)督的概率為Q，無監(jiān)督行為的概率為1-Q；承包方合作的概率為R，不合作的概率為1-R。

表1 涉農公共部門與承包方二方博弈關系

假定1：農村電子政務項目市場化建設中，涉農公共部門(發(fā)包方)決策外包或不外包。

假定2：技術開發(fā)商(承包方)基于利益和風險考慮，決策合作或不合作。

如表1所示：從涉農公共部門、承包方二方博弈角度，涉農公共部門具有博弈優(yōu)先權。在信息不對稱情況下，涉農公共部門與承包方委托代理博弈關系：涉農公共部門“委托-代理”建設電子政務項目，為保證項目完成外包，則涉農公共部門收益為u+b。若此時承包方合作，則承包方收益為b+c+e。涉農公共部門采取外包策略，則涉農公共部門收益為u-b+p，若此時承包方不合作，則承包方收益為b+c。涉農公共部門未實施“委托-代理”外包策略，則收益為0，若承包方合作，則承包方的收益為0。涉農公共部門未實施“委托-代理”外包策略，則發(fā)包方收益為0，若此時承包方不合作，存在投機行為，則開發(fā)商收益為-c。

從優(yōu)先權角度分析，當承包方不夠合作或者合作行為偏差，則涉農公共部門將不選擇“委托-代理”外包，博弈關系結束；當承包方很配合，涉農公共部門則選擇外包來完成農村電子政務建設。從承包商角度分析，涉農公共部門監(jiān)督外包建設的傾向性較強，此時，承包方應合作；涉農公共部門“委托-代理”外包要求多而支持力度小，承包方不會選擇合作，也不會接包。要達到農村電子政務建設外包關系均衡點，必須設計最優(yōu)的激勵合同及相應組織機制，使博弈方向朝著委托方整體目標努力才能互利共贏。

2.2 三方博弈：涉農公共部門、承包方、監(jiān)理方

進一步考慮到工程監(jiān)理方在農村電子政務市場化建設中的作用，及涉農公共部門對監(jiān)理方的參與激勵。從“委托-代理”雙方利益角度，涉農公共部門追求的是公眾利益最大化，承包方追求的是自身效益最大化，雙方利益角度不同，策略也不同，涉農公共部門選擇外包策略的同時，不會任其自由發(fā)展，會聘任監(jiān)理方輔助涉農公共部門進行外包監(jiān)督管理，由此，監(jiān)理方會電子政務建設外包中發(fā)揮作用。三者關系中，各自通過選擇，目的是以自己的行為最大化自身收益。涉農公共部門和承包方希望建設順利而獲得預期效果，形成涉農公共部門和承包方之間的合作博弈關系；農村電子政務建設外包監(jiān)理方通常代表涉農公共部門行使監(jiān)督權，容易形成合作關系；涉農公共部門、承包方、監(jiān)理方均有著各自利益取向，同時又有完成項目工程的共同目標，相互配合，構成發(fā)包方、承包方和監(jiān)理方三方博弈。

涉農公共部門給予承包方、監(jiān)理方的獎勵分別為s、q。監(jiān)理方若監(jiān)督履職，接受發(fā)包方獎勵，監(jiān)督承包方投機而對其實施懲罰ΔB，監(jiān)理方未監(jiān)督到承包方違規(guī)行為或外包項目失敗懲罰ΔP為0；承包方若外包成功，接受發(fā)包方獎勵，若被承包方檢查到違規(guī)行為或怠于履職將接受懲罰ΔD；若外包失敗，利用發(fā)包方給予的項目完成保障費用p，保障電子政務項目完工。監(jiān)理方、承包方損失成本費用分別為c(f)和c(e)。監(jiān)理方監(jiān)督的概率為p(j)，監(jiān)督成功的概率為h(f)，涉農公共部門外包成功的概率為a(e)，a(e)與承包方的配合程度有關。同樣，若完成農村電子政務項目建設，涉農公共部門收益將為u，涉農公共部門因使用承包方完成的電子政務系統(tǒng)而向承包方所支付的費用為b，承包方工作完成時需要的成本費用為c，承包方不配合項目工期，沒有能完成項目建設外包，此時，發(fā)包方為保障農村電子政務建設順利進行而給承包方的支出費用為p，承包方配合完成工作，因配合項目完成所支出的額外費用為e。若q和ΔB為0，即監(jiān)理方不存在，變成涉農公共部門和承包方的雙方博弈，因此，三方博弈即是q和ΔP不為0的情況。[5]

如表2所示，從涉農公共部門、承包方、監(jiān)理方三方博弈角度，涉農公共部門作為委托方，要提高農村電子政務建設外包質量，控制農村電子政務建設外包風險，促進承包方提高工作效率。但是，對承包方采用各種保障和激勵，并不能直接提高外包效率，還有可能導致承包方凡事過于依賴委托方，不能實現(xiàn)提高外包效率的目標。若發(fā)揮監(jiān)理方作用，適當加大監(jiān)督費用或監(jiān)督力度，可激勵承包方改進工作狀態(tài)，預防外包風險，實現(xiàn)多贏。[6]

表2 涉農公共部門、承包方和監(jiān)理方三方博弈關系

[1] 陳 瑋.電子政務服務外包監(jiān)督模式探究[J].信息通信,2012(02):173.

[2] 陸敬筠,仲偉俊,王加中,等.電子政務服務外包模式BOO和BOT的比較研究[J].管理學報,2010(05):696-701.

[3] 張鎧麟.我國電子政務項目外包現(xiàn)狀分析及對策建議[J].中國管理信息化,2010(21):55-57.

[4] 趙豪邁,白慶華.電子政務中利益關系代理模型分析[J].同濟大學學報(自然科學版)，2007(01):37-42.

[5] 趙帥軍.電子政務服務外包的三方博弈模型研究[D].南京：江蘇大學,2011.

[6]NarasimhaiahGorla.Hurdlesinrurale-governmentprojectsinindia:lessonsfordevelopingcountries,electronicgovernment[J].AnInternationalJournal, 2008(05):91-102.

[責任編校： 張 眾]

Role of Rural Electronic Government Outsourcing Relationship Game

XIA Lu1， MA Shunan2

(1SchoolofEconomicsandManagement,HubeiUniv.ofTech.,Wuhan430068,China;2RuralSocialManagementInnovationResearchCenterofHubeiprovince,Wuhan430068,China)

Based on outsourcing status quo of the current e-government, this paper studies outsourcing game relation using "principal agent" theory and game theory as the analysis instruments, from the perspective of supervision of rural outsourcing e-government construction, to improve the government and the supervisor outsourcing control ability, reduce the uncertainty of the rural construction of e-government services, control risks and long-term planning for the rural construction of e-government outsourcing to provide theoretical basis and guidance.

construction of e-government，outsourcing, game

2015-04-04

2014年國家教育部人文社科規(guī)劃項目(14YJA630070)

夏 露(1971-)， 女，湖北大悟人，湖北工業(yè)大學教授，研究方向為農村電子政務、經濟法與現(xiàn)代企業(yè)管理.

1003-4684(2015)03-0024-05

F204

A