段從宇，李增華，楊 玲

（1.云南師范大學 高等教育與區(qū)域發(fā)展研究院,云南 昆明 650092；2.云南人才市場，云南 昆明 650031）

基于機制設(shè)計理論的高等教育結(jié)構(gòu)動態(tài)調(diào)整機制構(gòu)建研究

段從宇1，李增華2，楊 玲1

（1.云南師范大學 高等教育與區(qū)域發(fā)展研究院,云南 昆明 650092；2.云南人才市場，云南 昆明 650031）

高等教育結(jié)構(gòu)是人類圍繞知識操作展開的對現(xiàn)有資源和理想需求相調(diào)和的結(jié)果。在高等教育結(jié)構(gòu)的形成、調(diào)整與變遷上，政府、大學、市場等不同主體因循知識操作發(fā)揮不同作用力，并依其所占資源及不同需求表現(xiàn)形成了復(fù)雜的多元耦合。構(gòu)建高等教育結(jié)構(gòu)動態(tài)調(diào)整機制，促成高等教育結(jié)構(gòu)參與主體博弈框架內(nèi)的資源配置均衡，是破解高等教育結(jié)構(gòu)調(diào)整這一復(fù)雜系統(tǒng)問題的可選路徑。

高等教育結(jié)構(gòu)；動態(tài)調(diào)整機制；資源配置均衡

高等教育結(jié)構(gòu)動態(tài)調(diào)整機制是指為提升高等教育結(jié)構(gòu)系統(tǒng)內(nèi)部協(xié)調(diào)性，增強系統(tǒng)外部適應(yīng)性而創(chuàng)設(shè)的關(guān)于政府、大學、市場三方在高等教育結(jié)構(gòu)體系中更好地發(fā)揮作用的一整套規(guī)則體系和運行方式。依據(jù)機制設(shè)計理論（Mechanism Design Theory）[1]展開，建立高等教育結(jié)構(gòu)動態(tài)調(diào)整機制，基礎(chǔ)在于明確機制行為人、行為規(guī)則、支付手段等基本構(gòu)成要件，核心在于明確高等教育結(jié)構(gòu)調(diào)整的目標指向，并在這一基礎(chǔ)上厘清高等教育結(jié)構(gòu)動態(tài)調(diào)整機制構(gòu)建的制度環(huán)境，實質(zhì)在于以科學的“人為規(guī)則”取代高等教育結(jié)構(gòu)體系運作的固有范式，構(gòu)建起高等教育結(jié)構(gòu)動態(tài)調(diào)整機制的宏觀框架，并將其在高等教育的四個亞結(jié)構(gòu)中做相應(yīng)分解，以指導(dǎo)高等教育結(jié)構(gòu)調(diào)整實踐。

一、高等教育結(jié)構(gòu)動態(tài)調(diào)整機制構(gòu)建的構(gòu)成要件

高等教育結(jié)構(gòu)動態(tài)調(diào)整機制在理論上包含著“基本行為人、支付手段、行為規(guī)則和反饋方式”四個基本構(gòu)成要件。

（一）高等教育結(jié)構(gòu)動態(tài)調(diào)整機制基本行為人

高等教育結(jié)構(gòu)動態(tài)調(diào)整機制的基本行為人即機制規(guī)則的制定者和規(guī)則的實施者。高等教育結(jié)構(gòu)動態(tài)調(diào)整機制構(gòu)建的本意在于引入外部力量對高等教育結(jié)構(gòu)的原有比例和運行規(guī)則進行相應(yīng)的調(diào)控，這個外部力量的主體可概分為政府、大學和市場?，F(xiàn)實的高等教育結(jié)構(gòu)是政府、大學、市場三方博弈的結(jié)果，但凡有高等教育結(jié)構(gòu)存在的地方，都可以找到政府、大學、市場的影子。三者圍繞高等教育系統(tǒng)，基于各自所處位置、不同力源和生成范式，共同作用于高等教育系統(tǒng)，進而形成、影響和改變著高等教育結(jié)構(gòu)[2]。

政府的職能決定了它必然要關(guān)注大學。[3]現(xiàn)代社會，政府需要發(fā)揮政治職能維護政治統(tǒng)治、保衛(wèi)國家主權(quán)和社會民主；發(fā)揮經(jīng)濟職能進行宏觀經(jīng)濟調(diào)節(jié)、資源配置和政府分配；發(fā)揮社會管理職能維護社會公平正義，保障公民生命財產(chǎn)安全。這些職能決定了政府不能無視與國家政治、國民經(jīng)濟、社會穩(wěn)定與發(fā)展息息相關(guān)的大學的存在與作用，不能不謀求建立某種它認為對自身統(tǒng)治和職能發(fā)揮最有利的“政府與大學關(guān)系”。

市場的本性決定了它必然要影響大學。[4]當今社會，市場在資源配置中的基礎(chǔ)性決定作用日漸明顯，價值規(guī)律將市場和大學聯(lián)系到了一起。大學作為高等教育服務(wù)的提供者，其與高等教育消費者之間的聯(lián)系離不開市場這個中介。因而，市場對高等教育資源配置將不可避免地產(chǎn)生影響，甚至是一定程度的導(dǎo)向作用。市場的本性和大學的性質(zhì)決定了“大學與市場”必然結(jié)成某種交互關(guān)系。市場的盲目性、滯后性、波動性與大學人才培養(yǎng)的超前性、公益性、穩(wěn)步性相悖，使兩者關(guān)系更趨于復(fù)雜。

大學是高等教育結(jié)構(gòu)形成的母體，高等教育結(jié)構(gòu)既脫胎于高等學校而又高于高等學校。[2]高等學校是一個平面，而高等教育結(jié)構(gòu)是脫胎于平面的多維立體組成，每一所高等學校都在高等教育結(jié)構(gòu)形成中發(fā)揮作用，包括形成自身的高等教育結(jié)構(gòu)，但高等教育結(jié)構(gòu)系統(tǒng)遠非各高校內(nèi)部結(jié)構(gòu)的疊加。高等教育結(jié)構(gòu)，尤其是層次結(jié)構(gòu)、科類結(jié)構(gòu)明顯可在任一高等學校中得到體現(xiàn)。單純就這個側(cè)面看，每一所高等教育學校都可以看作是與之相對應(yīng)的高等教育結(jié)構(gòu)組成部分的母體。

（二）高等教育結(jié)構(gòu)動態(tài)調(diào)整機制的行為規(guī)則

高等教育結(jié)構(gòu)動態(tài)調(diào)整機制的行為規(guī)則即對機制行為人的行為、權(quán)利和義務(wù)的詳盡（或非完全的）規(guī)定。簡單來說就是在高等教育結(jié)構(gòu)的形成與調(diào)整過程中，政府、大學、市場的作用力和作用方式。

政府是高等教育結(jié)構(gòu)形成的主導(dǎo)，一方面為高等教育提供資源，另一方賦予高等教育存在的合法性。政府為高等教育提供必要的辦學經(jīng)費（如不同類型、不同區(qū)域、不同層次、不同形式的高等教育投入問題）、辦學空間（如高等學校辦在哪里、如何布局的問題）、法律保障（如高等教育社會屬性規(guī)定、高等學校法人地位確立問題）、政策支持（如教育優(yōu)先發(fā)展、高等教育發(fā)展戰(zhàn)略問題），同時規(guī)定了高等教育在國家社會生活中的地位和作用（如為社會主義建設(shè)培養(yǎng)高級專門人才，如人才培養(yǎng)層次、質(zhì)量、規(guī)模、類型問題），從國家意志上保障高等教育的合法存在。

大學是高等教育結(jié)構(gòu)形成的主體，一方面合組為高等教育（系統(tǒng)）本身，另一方面也影響著高等教育（系統(tǒng)）本身。高等教育系統(tǒng)由若干高校合組而成（如省域高等教育系統(tǒng)、區(qū)域高等教育系統(tǒng)、民辦高等教育系統(tǒng)均是由若干所大學合組而成的），身處高等教育系統(tǒng)中的大學均具有不同的作用和地位（如985院校、211院校、一般本科院校、高職高專、民辦高等學校、獨立學院、二級學院、廣播電視大學、函授、夜大等在國家社會生活中具有不同的作用和地位），其在自身不斷發(fā)展變化的同時制約著高等教育系統(tǒng)整體功能的發(fā)揮和結(jié)構(gòu)形成。

市場是高等教育結(jié)構(gòu)形成的基礎(chǔ)，一方面是高等教育結(jié)構(gòu)生成的出發(fā)點，另一方面也是高等教育結(jié)構(gòu)演變的落腳點。高等教育活動所有相關(guān)的生產(chǎn)資料（如高等學校的教學、科研及后勤管理人員均從勞動力市場上來）、物質(zhì)資料（如圖書資料、儀器設(shè)備等）和生活資料（如高校群體衣、食、住、行的每一項資料）都需要從市場上獲取，但市場同時也是高等教育人才輸出的接納地（如各個不同的產(chǎn)業(yè)部門、行業(yè)領(lǐng)域接納不同的高等學校畢業(yè)生）及其價值實現(xiàn)的策源地（產(chǎn)學研合作、科研成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力等）。

（三）高等教育結(jié)構(gòu)動態(tài)調(diào)整機制的支付手段

高等教育結(jié)構(gòu)動態(tài)調(diào)整機制的支付手段即對該機制所導(dǎo)致的利益在不同主體上的表現(xiàn)方式。高等教育結(jié)構(gòu)是人類理想需求與現(xiàn)實資源相調(diào)和的產(chǎn)物，故高等教育結(jié)構(gòu)動態(tài)調(diào)整機制的支付手段可通俗理解為高等教育結(jié)構(gòu)滿足“人”（個體、群體、社會）的需求的方式，集中體現(xiàn)為要使高等教育結(jié)構(gòu)能夠促成高等教育功能的最大化。[5]進一步看，構(gòu)建高等教育結(jié)構(gòu)動態(tài)調(diào)整機制目的在于“優(yōu)化結(jié)構(gòu)”，故其支付手段可延伸理解為要使調(diào)整后的高等教育結(jié)構(gòu)能夠更好地實現(xiàn)為經(jīng)濟社會發(fā)展服務(wù)的功能，為高等教育及受教育者個體發(fā)展服務(wù)的功能，為高等教育資源優(yōu)化配置服務(wù)的功能，為高等教育辦學者辦學目標服務(wù)的功能。

從高等教育的四個亞結(jié)構(gòu)來看，就是要使高等教育在布局結(jié)構(gòu)上——適應(yīng)并適度超前于社會經(jīng)濟發(fā)展，在一定程度保障基礎(chǔ)性教育資源配置的公平，兼顧競爭性資源配置效率；在科類結(jié)構(gòu)上——能適應(yīng)并適度超前于社會經(jīng)濟發(fā)展，力使學科分類、專業(yè)設(shè)置與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和社會生產(chǎn)部門分工需求基本相符；在層次結(jié)構(gòu)上——適應(yīng)并適度超前于經(jīng)濟社會發(fā)展，實現(xiàn)勞動力技術(shù)層次與社會生產(chǎn)部門需求的相對一致以及教育相對適度；在形式結(jié)構(gòu)上——適應(yīng)并適度超前于經(jīng)濟社會發(fā)展，實現(xiàn)高等教育發(fā)展多元化與一體化的統(tǒng)一。

（四）高等教育結(jié)構(gòu)動態(tài)調(diào)整機制的反饋方式

高等教育結(jié)構(gòu)動態(tài)調(diào)整機制的反饋方式即要在“機制”與外部環(huán)境之間建立起一個物質(zhì)、能量和信息流通的平臺，以便在遭遇外界環(huán)境改變時機制本身能對某些運行規(guī)則和運行方式進行必要的糾錯與革新，保持機制的穩(wěn)態(tài)運營。

政府統(tǒng)籌搭建國家級公共教育信息平臺。信息不對稱是現(xiàn)實高等教育結(jié)構(gòu)與理想需求相矛盾的主要肇因。政府與市場的信息不對稱導(dǎo)致政府只有主觀調(diào)節(jié)的意愿，而缺乏宏觀統(tǒng)籌的科學依據(jù)；市場與高等學校的信息不對稱導(dǎo)致市場僅有自發(fā)調(diào)節(jié)的盲目，而缺乏科學反饋的數(shù)據(jù)；高等學校與政府的信息不對稱，導(dǎo)致高等學校僅有自我發(fā)展沖動，而缺乏自我約束的理性。搭建國家級的公共教育信息平臺，以政府為主導(dǎo)系統(tǒng)收集并全面公開各高等學校，各科類、各層次、各形式、各布局的高等教育情況，有利于為政府、高校、市場在高等教育結(jié)構(gòu)調(diào)整的“無縫對接”上提供科學的參考和詳盡的信息支持。

市場第三方堅持獨立的高等教育評估。當下對高等學校辦學的科學評估缺失，在很大程度上導(dǎo)致了高等學校在自我定位上的盲目，導(dǎo)致公眾在選擇進入高等學校，選定進行確定專業(yè)時的盲從。因此，市場第三方應(yīng)堅持獨立的高等學校評估，尤其以專業(yè)為基礎(chǔ)的高等學校辦學評估（含排名），盡可能完備地公開專業(yè)排名的信息數(shù)據(jù)以及各項指標，為公眾更為理性地選擇進入高等學校、確定專業(yè)提供系統(tǒng)參考，為高等學校堅持特色辦學，科學制定發(fā)展戰(zhàn)略提供決策依據(jù)，為高校規(guī)避追“高”、求“大”、想“全”的非理性沖動提供數(shù)據(jù)坐標。

高等學校設(shè)立專門的信息接收和反饋部門。高校作為高等教育結(jié)構(gòu)生成的母體，其必須具有接收和綜合外部信息環(huán)境的能力，以為自身的高等教育結(jié)構(gòu)調(diào)整做出科學判斷。為保證高等教育結(jié)構(gòu)調(diào)整信息數(shù)據(jù)的及時反饋，高等學校理應(yīng)設(shè)立“校級高等教育結(jié)構(gòu)信息收集與反饋部門”，一方面系統(tǒng)匯總學校內(nèi)部各高等教育結(jié)構(gòu)相關(guān)信息，形成與“市場第三方”和“國家級公共教育信息平臺”的通路；另一方面，將外部市場供求信息、國家政策信息等匯總到高等學校的自組織與自我調(diào)整優(yōu)化中來。

二、高等教育結(jié)構(gòu)動態(tài)調(diào)整機制構(gòu)建的目標指向

目標指向是整個高等教育結(jié)構(gòu)動態(tài)調(diào)整機制框架搭建的基本準繩，可側(cè)重從高等教育結(jié)構(gòu)動態(tài)調(diào)整機制構(gòu)建的“信息效率（Informational efficiency）[6]最高”“激勵相容（Incentive compatibility）[6]最優(yōu)”“歷時關(guān)聯(lián)優(yōu)化”以及“共時結(jié)構(gòu)互補”四個方面加以考慮。

（一）高等教育結(jié)構(gòu)動態(tài)調(diào)整機制構(gòu)建的信息效率最高

高等教育結(jié)構(gòu)動態(tài)調(diào)整機制構(gòu)建的“信息效率最高”即以“最小投入”產(chǎn)出“最大效益”，實現(xiàn)高等教育結(jié)構(gòu)的最大優(yōu)化。建立高等教育動態(tài)調(diào)整機制，從本質(zhì)上說就是要舉政府、大學和市場之力共同解決高等教育結(jié)構(gòu)的現(xiàn)存問題，以使高等教育能以更優(yōu)化的狀態(tài)服務(wù)于國家經(jīng)濟社會發(fā)展需要、服務(wù)高等教育受教育者需要和市場的人才供求。理想的高等教育結(jié)構(gòu)動態(tài)調(diào)整機制理應(yīng)做到效果最佳+投入最少，即一方面最大限度地促進高等教育結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，另一方面使制度遷變最小，市場投入最少，高校革新最小。

（二）高等教育結(jié)構(gòu)動態(tài)調(diào)整機制構(gòu)建的激勵相容最優(yōu)

高等教育結(jié)構(gòu)動態(tài)調(diào)整機制構(gòu)建的“激勵相容最優(yōu)”，簡單來說就是要使大學、政府、市場都能在高等教育結(jié)構(gòu)調(diào)整中獲得最大化收益。從高等教育結(jié)構(gòu)的形成來看，政府、市場、大學的最大化收益即各自需求的最大滿足。因此，高等教育結(jié)構(gòu)的激勵相容又可以視為讓知識操作這一基本手段在理想需求與現(xiàn)實資源的交互中滿足不同個體、群體和社會的需求，滿足不同人的需求。從個體來看，表現(xiàn)為最大限度地滿足個體增進自己知識和技能的需要；從政府來看，表現(xiàn)為最大限度的滿足維護自身統(tǒng)治的需要；從市場來看，表現(xiàn)為最大限度地滿足資本逐利的需求；從社會來看，表現(xiàn)為最大限度地提升人類生存繁衍能力的需求。

（三）高等教育結(jié)構(gòu)動態(tài)調(diào)整機制構(gòu)建的歷時關(guān)聯(lián)優(yōu)化

高等教育結(jié)構(gòu)動態(tài)調(diào)整機制構(gòu)建意味著要以一種新的人為機制作用于高等教育結(jié)構(gòu)。在將這個新機制切入高等教育結(jié)構(gòu)體系前，無論好壞，高等結(jié)構(gòu)運行本身是有一個固定的機制的。新機制的介入必須不能阻礙高等教育結(jié)構(gòu)的運行，而是要使其運行更加順暢，結(jié)構(gòu)更為優(yōu)化合理，更能發(fā)揮滿足人類需求的功能——這就是我們所說的高等教育結(jié)構(gòu)動態(tài)調(diào)整機制構(gòu)建的歷時關(guān)聯(lián)優(yōu)化。換言之，高等教育結(jié)構(gòu)動態(tài)調(diào)整機制構(gòu)建是一種以新的運行規(guī)則和運行方式強制切入原有高等教育結(jié)構(gòu)系統(tǒng)，這中間有一個適應(yīng)性的過程，歷時關(guān)聯(lián)優(yōu)化就是要盡可能地降低強制性制度機制的切換成本。

（四）高等教育結(jié)構(gòu)動態(tài)調(diào)整機制構(gòu)建的共時結(jié)構(gòu)互補

在高等教育結(jié)構(gòu)動態(tài)調(diào)整機制中，政府、大學、市場各有其功能、角色和定位。政府、大學、市場雖然是高等教育機構(gòu)共同的作用主體，但三者的作用力、作用點、作用方式都是不同的，如果沒有科學的規(guī)范，三主體及其作用力難免相互影響、彼此制約甚至互悖抵消。高等教育結(jié)構(gòu)動態(tài)調(diào)整機制構(gòu)建的共時結(jié)構(gòu)互補就是要將這三者的力在某一個時間段上，某一個作用點上進行統(tǒng)合，將高等教育結(jié)構(gòu)中政府、大學、市場三方無序混雜的力量運行轉(zhuǎn)化為有序的操作規(guī)則和運行體系，相行不悖、互為促進。

三、高等教育結(jié)構(gòu)動態(tài)調(diào)整機制構(gòu)建的制度環(huán)境

制度環(huán)境是高等教育結(jié)構(gòu)動態(tài)調(diào)整機制“運行規(guī)則”和“運行方式”良性互動的基本保證，這個制度環(huán)境的內(nèi)涵是由“政府宏觀調(diào)控，轉(zhuǎn)變管理職能；市場廣泛參與，堅持適度調(diào)節(jié)；大學自主自律，強化自我約束”共同構(gòu)成的。

（一）政府宏觀調(diào)控，轉(zhuǎn)變管理職能

政府應(yīng)以“高等教育綜合服務(wù)”取代“傳統(tǒng)高等教育管理”，變高等教育具體事宜的監(jiān)管為宏觀統(tǒng)籌。遵循政事公開的原則，結(jié)合高等學校的功能和特點，賦予高等學校更多的自主權(quán)，使大學真正成為獨立的法人實體。通過建立健全大學法人制度，使大學成為面向社會、自主辦學的非營利性或營利性組織，成為非政府的公共教育提供者。使政府成為監(jiān)督和協(xié)調(diào)高等教育“舉辦者”“辦學者”與“消費者”之間關(guān)系的管理者，使政府由公共教育的提供者轉(zhuǎn)變?yōu)楣步逃|(zhì)量的評價者、公共教育提供者與消費者關(guān)系的裁判者、公共教育產(chǎn)品的直接與間接采購者，以及非競爭性公共教育的提供者。

（二）市場廣泛參與，堅持適度調(diào)節(jié)

市場應(yīng)廣泛參與高等教育結(jié)構(gòu)調(diào)整，充分發(fā)揮資本市場的作用，在尊重教育規(guī)律，服從國家戰(zhàn)略導(dǎo)向的基礎(chǔ)上，讓商品交換規(guī)律在高等教育領(lǐng)域的資源配置中起基礎(chǔ)性決定作用。多方吸納社會資金投資高等教育，增大社會力量舉辦民辦高等學校、公辦高等學校以及各種形式的合作辦學，使民辦大學或者以民辦教育機制運作的大學不斷深化發(fā)展。運用市場規(guī)律引導(dǎo)大學之間開展競爭、深化內(nèi)部改革、提高辦學水平和效益。充分發(fā)揮就業(yè)市場、人力（人才） 市場的作用, 促進招生和就業(yè)制度改革，帶動高等教育人才培養(yǎng)模式的改革。充分發(fā)揮技術(shù)市場的作用，以高水平的高等教育最大限度地減弱高等教育結(jié)構(gòu)性矛盾的不良影響。

（三）大學自主自律，強化自我約束

建立以高校為基本單位的“校內(nèi)決策+校外參與”有機結(jié)合的高等教育結(jié)構(gòu)調(diào)整決策制度，增強高等教育系統(tǒng)與外部進行物質(zhì)、能量和信息交換的能力。建立高等教育結(jié)構(gòu)調(diào)整上“行政權(quán)力與學術(shù)權(quán)力”有機結(jié)合、良性互動的權(quán)力機制，使高等學校在結(jié)構(gòu)調(diào)整上既能做到服從國家戰(zhàn)略，適應(yīng)外部社會需求，又能做到遵循大學發(fā)展邏輯，滿足受教育者的身心發(fā)展規(guī)律。建立“集權(quán)管理與分權(quán)管理”相結(jié)合的有效管理機制，使高等學校既能做到擔負高等教育結(jié)構(gòu)系統(tǒng)一員的角色，服從全局調(diào)整需求，又能切實還原自身作為一個子系統(tǒng)的屬性，適時開展內(nèi)部自組織優(yōu)化。

[1]Myerson,R. Mechanism Design by information principal[J].Econometrical,52.

[2]段從宇.三維主體綜合協(xié)同的高等教育結(jié)構(gòu)動態(tài)調(diào)整機制[J]現(xiàn)代教育管理，2013,（2）.

[3]張德祥.市場經(jīng)濟體制下“政府、市場、大學”新型關(guān)系的研究總報告 [J].遼寧教育研究，2004,（9）.

[4]曾天山.從國家教育科學規(guī)劃課題看高教研究的新進展[J].中國高等教育，2006,（11）.

[5]劉六生.省域高等教育結(jié)構(gòu)調(diào)整研究——以云南省為例[D].遼寧師范大學博士學位論文，2010.

[6] Wilson,R. Incentive efficiency of double auctions, [J].Econometrical,531,1101.

〔責任編輯：李 官〕

Construction of Dynamic Adjustment Mechanism of Higher Education Structure Based on Mechanism Design Theory

DUAN Cong-yu1，LI Zeng-hua2, YANG ling1

（1.Higher Education and Regional Development Research Center,Yunnan Normal University, Kunming,650092, Yunnan, China; 2.Yunnan Human Resource Market,Kunming,650031,Yunnan,China）

The structure of higher education is the harmonization between existing resources and ideal demand centering on human knowledge operation. In the process of the formation, adjustment and change, the subjects involved such as the government, university and market play different forces and work together into a multiple coupled complex in accordance with its share of resources and different demand. Thus, to solve the complicated system problem of higher education structural adjustment, we suggest constructing the dynamic adjustment mechanism with higher education structure and promoting the balanced allocation of resources among the subjects related within the framework.

higher education structure; dynamic adjustment mechanism; balanced allocation of resources

國家社科基金項目（10XSH0016）

段從宇，男，云南師范大學高等教育與區(qū)域發(fā)展研究院講師，博士，主要從事高等教育管理研究； 李增華，男，云南人才市場高級經(jīng)濟師，主要從事高等學校人力資源管理研究； 楊 玲，女，云南師范大學高等教育與區(qū)域發(fā)展研究院2014級碩士研究生，主要從事高等教育研究。

G640

A

1006-723X（2015）12-0132-04