韓 帥

（中國人民大學 人文社會科學學術成果評價研究中心，北京 100872）

近十年中國內地秦統(tǒng)一研究的學術地圖分析

韓 帥

（中國人民大學 人文社會科學學術成果評價研究中心，北京 100872）

文章采取可視化方法，繪制出中國內地近十年秦統(tǒng)一研究的學術地圖，從以下三個角度分析秦統(tǒng)一研究的現(xiàn)狀和發(fā)展脈絡。首先是秦統(tǒng)一論文的基礎情況分析，包括論文數(shù)量、論文基金情況、論文主題內容等。其次是秦統(tǒng)一論文的發(fā)表載體和作者情況分析，包括發(fā)表載體和作者單位出現(xiàn)頻次分析、作者單位類型分析、不同地域的作者單位數(shù)量和發(fā)表數(shù)量對比分析。最后是高頻關鍵詞分析，關鍵詞是論文觀點與思想的凝練，通過關鍵詞的共現(xiàn)情況，可以看出：秦政治制度成為秦統(tǒng)一研究的重點，法家代表人物成為研究的“熱點人物”，學者們重視運用簡牘材料和比較研究法，注重對秦文化的探討。

秦統(tǒng)一研究;學術地圖;文獻綜述

秦的統(tǒng)一，對于中國統(tǒng)一多民族國家的形成和發(fā)展具有重要的意義；對于東方文化的進程以及世界史的格局，也有重要的意義。本文以中國內地近十年與秦統(tǒng)一有關的學術論文為研究中心，嘗試引入近年來在多個學科領域中廣泛應用的可視化方法，將文獻數(shù)據(jù)信息轉化為可視化圖像，利用社會網(wǎng)絡分析工具Ucinet、地圖慧等軟件繪制近十年秦統(tǒng)一研究的學術地圖，[1]從一個新的視角展示這一主題的研究現(xiàn)狀。

一、秦統(tǒng)一論文數(shù)量、內容等基本情況分析

本文所搜集的與秦統(tǒng)一有關的學術論文，內容涉及秦統(tǒng)一的具體進程、秦統(tǒng)一的實際規(guī)模、秦所以能夠實現(xiàn)統(tǒng)一的真正原因、秦統(tǒng)一之后帝制形成的歷史影響和世界史的意義、秦統(tǒng)一形式與秦短促覆亡的內在關系等；采集來源包括期刊論文、學位論文、報紙論文、會議論文。

（一）秦統(tǒng)一論文的數(shù)量分析

圖1所示為近十年的秦統(tǒng)一論文數(shù)量與秦漢史論文總數(shù)量的示意圖。其中，柱形圖表示秦統(tǒng)一論文數(shù)量（主坐標軸），曲線圖表示的是秦漢史論文總量（次坐標軸）①秦漢史論文的總數(shù)量參考《中國史研究動態(tài)》2005年至2013年的《秦漢史研究綜述》，2014年的秦漢史論文數(shù)量為筆者統(tǒng)計。。近十年共采集秦統(tǒng)一論文670余篇，從圖1可以看出，2007年、2009年、2011年和2013年是秦統(tǒng)一研究的高峰，數(shù)量在80篇左右；2006年數(shù)量最少，為37篇。秦漢史論文總量在2008年達到峰值，為830余篇；2012年最低，約為400篇。從年度秦統(tǒng)一論文占秦漢史論文總量的比重看，2009年和2011年比重較高，在15%～16%之間；2006年所占比重最低，為6.6%。

（二）秦統(tǒng)一論文所涉基金項目分析

秦統(tǒng)一論文中，涉及基金項目的論文共80篇，基金論文占全部秦統(tǒng)一論文的11.9%。其中，涉及一種基金的論文有66篇，涉及兩種基金及以上的論文有14篇。這些基金論文按照管理機構分為國家級、省部級、高校級等類。

按照論文標注的第一基金來看，如圖2所示，省部級所占比重最大，教育部人文社會科學研究項目占據(jù)省部級項目的近40%，發(fā)表秦統(tǒng)一文章較多的如教育部人文社會科學研究規(guī)劃基金項目“秦漢時期農耕文化與游牧文化碰撞交融關系研究”。國家級項目主要是國家社科基金，發(fā)表秦統(tǒng)一文章較多的有“秦國崛起原因的責任倫理角度研究”、“秦統(tǒng)一及其歷史意義再研究”、“先秦法家在秦漢時期的發(fā)展與流變”、“秦早期歷史及其文化形態(tài)研究”等。

（三）秦統(tǒng)一論文主題內容分析

將秦統(tǒng)一論文按照主題分為八類，按照所占比例的多少依次為：政治、思想、法律、文化、綜論、經濟、軍事和民族。其中，政治類和思想類主題占比較高，政治類主題主要涉及秦朝的政治制度，其中對君主專制、中央集權、郡縣制度、官制等尤為關注。法家思想與秦朝的盛與衰都有著密切的關系，學者對思想類主題的研究偏重法家思想，學者在法家思想對秦國發(fā)展的影響、法家思想與秦王朝滅亡的關系、法家思想中的功利主義傾向等方面進行了探討。秦朝“以法治國”，不少學者以秦法律為研究主題，探討時注意利用簡牘資料。在文化方面，學者主要探討了秦文化特征、秦統(tǒng)一中的文化因素、秦與楚齊文化的對立與聯(lián)系等。如圖3所示，軍事和民族這兩個主題占比在10%以下，尤其民族所涉文章最少，學者主要側重于民族融合對秦國爭霸天下的影響，可見這一主題還有不少值得開拓的地方。

二、秦統(tǒng)一論文發(fā)表載體和作者情況分析

（一）發(fā)表載體和作者單位出現(xiàn)頻次分析

統(tǒng)計發(fā)表秦統(tǒng)一論文的載體和發(fā)表秦統(tǒng)一論文的作者單位（第一作者的第一單位），利用Ucinet軟件將出現(xiàn)3次以上的載體和單位制成圖4。出現(xiàn)頻次越多，離中心越近，圖標越大，依據(jù)出現(xiàn)頻次的分布特征，圖4由中心向外出現(xiàn)頻次分為20、10、6、3四個區(qū)間。

在出現(xiàn)頻次為20以上（包括20）的第一區(qū)間內，有三所高校和一種期刊：中國人民大學、鄭州大學、陜西師范大學和《西安財經學院學報》。中國人民大學發(fā)表秦統(tǒng)一文章數(shù)量居首，其國學院和歷史學院的教師是發(fā)表秦統(tǒng)一論文的主要力量，如國學院王子今指出秦統(tǒng)一可以理解為規(guī)模更宏大、意義更深遠的統(tǒng)一，秦實際上統(tǒng)一的意義不僅僅是兼并六國，又有以北河和南海為方向的軍事進攻成就。[2]鄭州大學文章數(shù)量位居第二，如文學院王保國認為戰(zhàn)國時期秦國統(tǒng)一策略靈活多變，各代國君依據(jù)國力狀況和外部形勢確定不同的統(tǒng)一策略，加速秦統(tǒng)一全國的進程。[3]陜西師范大學的歷史文化學院和西北歷史環(huán)境與經濟社會發(fā)展研究中心對秦統(tǒng)一主題貢獻較大?！段靼藏斀泴W院學報》在期刊中位列第一，其特色欄目“秦文化與經濟”對秦文化的特質、秦朝政治制度的歷史地位等問題進行了探討，這也說明學術期刊的特色欄目在聚集秦統(tǒng)一論文上的重要作用。

在出現(xiàn)頻次為10～20（包括10）的第二區(qū)間內，共有山東大學、西北大學等六所高校和《秦漢研究》《咸陽師范學院學報》等四種期刊。山東大學的孟祥才指出秦統(tǒng)治者有意識地對東方六國文化進行整合有兩次，一次是呂不韋主持編纂《呂氏春秋》，成為統(tǒng)一帝國的理論基礎；一次是統(tǒng)一六國后的文化專制主義，成為二世而亡的重要原因。[4]西北大學的徐衛(wèi)民認為把秦的速亡歸結于秦用法家思想統(tǒng)治是缺乏依據(jù)的，秦的滅亡是一個復雜的問題，與秦始皇過度的賦稅徭役和用人不當都有關系。[5]《秦漢研究》是中國秦漢史學會以書代刊形式出版的會刊，從政治制度、社會經濟、文化風格等角度對秦統(tǒng)一進行了探究，如薛瑞澤指出秦人農商并重的發(fā)展模式對關中地區(qū)社會經濟的發(fā)展及統(tǒng)一全國都有重大影響。[6]（P59～65）《咸陽師范學院學報》的“秦漢文史研究”欄目別具特色，如梁中效指出商於是秦國統(tǒng)一天下的戰(zhàn)略支撐點，商於之爭是秦、楚盛衰的重要轉折點。[7]在出現(xiàn)頻次為6～10（包括6）的第三區(qū)間內，共有北京大學等17所高校、《寶雞文理學院學報（社會科學版）》等四種期刊和一家社科院（中國社會科學院）。北京大學除歷史系外的其他院系也發(fā)表了秦統(tǒng)一論文，呈現(xiàn)出跨學科特色，如經濟學院的周建波等嘗試建立數(shù)理模型，探討戰(zhàn)國時期軍功爵制的功效，從經濟學視角揭示秦統(tǒng)一天下的制度根源。[8]（P333～350）在出現(xiàn)頻次為3～6（包括3）的第四區(qū)間內，有首都師范大學、西北師范大學等19所高校，《管子學刊》、《南都學壇》等20種期刊，一家報紙（《光明日報》），一家研究院（陜西省考古研究院）和一家博物館（秦始皇兵馬俑博物館）。

（二）作者單位類型分析

通過對作者單位類型的分析，可以發(fā)現(xiàn)來自高等院校的作者占85%，是秦統(tǒng)一研究的“重頭”。依據(jù)高等院校的辦學層次，?？圃盒Ｋ挤蓊~不足4%，本科院校占96%以上。根據(jù)高等院校的主管部門，又可細分為教育部直屬高校、其他中央部委直屬高校、省屬高校、市屬高校、教育廳直屬高校。如圖5所示，省屬高校和教育部直屬高校所占比重較大，發(fā)表秦統(tǒng)一論文較多的省屬高校如鄭州大學、蘇州大學和內蒙古大學；教育部直屬高校如中國人民大學、陜西師范大學和山東大學。

除高校外的其他單位僅占15%，大致分為社科院、博物館、獨立研究所/中心、政府、中學、軍隊院校/研究機構、黨政干部院校和出版單位八類。其中社科院占據(jù)微弱優(yōu)勢，中國社會科學院發(fā)表秦統(tǒng)一論文較多。博物館中的主要研究力量來自陜西歷史博物館和秦始皇兵馬俑博物館。

（三）不同地域的作者單位數(shù)量和發(fā)表數(shù)量對比

根據(jù)發(fā)表秦統(tǒng)一論文的不同地域發(fā)表數(shù)量和單位數(shù)量制成圖6，顏色越深，說明該地域發(fā)表秦統(tǒng)一論文的數(shù)量越多；圓圈越大，說明該地域發(fā)表秦統(tǒng)一論文的單位數(shù)量越多。

從圖6可以看出，除北京外，發(fā)表數(shù)量較多的陜西、河南、山東、江蘇、湖北五省都聚集在中部和東部地區(qū)，秦統(tǒng)一研究實力較強，而西部地區(qū)發(fā)文量很少。陜西省單位的發(fā)表數(shù)量位居第一，發(fā)表論文93篇，單位數(shù)量34家，發(fā)表論文較多的單位有陜西師范大學、寶雞文理學院和西北大學。寶雞文理學院名列前茅與王興尚教授有密切關系，其發(fā)文占據(jù)寶雞文理學院秦統(tǒng)一論文的1/3強，如《論文化權衡與大國崛起——從秦國崛起說起》一文，認為被看作軟實力的文化在一個國家崛起中具有權衡作用，以秦國崛起為案例，論述了文化權衡對國家戰(zhàn)略決策和戰(zhàn)略意志的影響。[9]

北京和陜西的論文數(shù)量不相上下，但單位數(shù)量卻比陜西省少了11種，這說明北京發(fā)表秦統(tǒng)一論文單位的集中度較高，主要集中在中國人民大學、北京大學、北京師范大學，三所高校的論文數(shù)量占北京發(fā)表總數(shù)的半數(shù)以上。山東、江蘇、湖北三省也屬于集聚程度較高的地方。而遼寧、吉林、甘肅三省相較內蒙古自治區(qū)而言相則屬于發(fā)表文章單位較分散的類型。

三、秦統(tǒng)一論文的高頻關鍵詞共現(xiàn)分析

關鍵詞是論文觀點與思想的凝練，是文獻計量研究的重要指標。通過對秦統(tǒng)一論文關鍵詞的統(tǒng)計，共收集到1615個關鍵詞，經過統(tǒng)計排序和同義詞合并，利用文獻分析軟件Bibexcel，取出現(xiàn)10次以上的高頻關鍵詞構建關鍵詞共現(xiàn)分析矩陣，用Ucinet 繪制成高頻關鍵詞共現(xiàn)圖，見圖7。

圖7中一個節(jié)點表示一個關鍵詞，節(jié)點之間的連線表示關鍵詞之間有共現(xiàn)關系，連線越粗，共現(xiàn)次數(shù)就越多?！扒爻薄扒貒薄皯?zhàn)國”“秦統(tǒng)一”“秦始皇”等連線較多，且位于網(wǎng)絡的中心位置，應與這些是秦統(tǒng)一研究基礎、宏觀的關鍵詞有關。

（一）秦政治制度成為秦統(tǒng)一研究的重點

圖7中的“君主專制”“中央集權”“郡縣制”等關鍵詞與其他關鍵詞聯(lián)系密切，這說明與政治制度相關的內容是秦統(tǒng)一研究的重點。如趙沛認為秦國的政治經濟-體制以高度集權和全面的國家操控為特征，秦國的政治文化是以臣民無條件服從君主意志為核心的政治理念，后者在客觀上與高度集權的國家經濟體制相適應，保障和促進了國家經濟的發(fā)展，強化了國家動員能力，使秦國在統(tǒng)一戰(zhàn)爭中取得巨大的實力優(yōu)勢。[10]曹勝高指出從社會動因來看，秦以峻急之法行郡縣，徹底打破了分封制所形成的六國貴族的利益，成為秦亡的重要原因。[11]高海云也從統(tǒng)一郡縣的角度分析秦朝短命而亡的制度史原因。[12]（P234～240）還有的學者對秦王朝速亡于“專制”的傳統(tǒng)觀點提出了質疑。

（二）法家代表人物成為研究的“熱點人物”

從圖7可以看出，韓非、商鞅、李斯這三個在秦統(tǒng)一過程中起過重要作用的歷史人物成為“熱點”，與“法家”“法治”連線較粗，說明共現(xiàn)的次數(shù)較多、關系緊密。學者研究韓非，多從其法律思想、管理思想、重刑思想、法術勢思想等進行探討；與商鞅相關的“商鞅變法”、《商君書》、“耕戰(zhàn)”“重農抑商”等在關鍵詞中出現(xiàn)頻次也較高，學者們從商鞅的治民思想、霸權思想、農戰(zhàn)政策等探討與秦國崛起的關系；通過對李斯功過和政治思想的述評，分析秦朝興亡的原因。[13]如李禹階指出雖然商鞅、韓非國家思想及“法”理念適應了秦國的發(fā)展趨勢，但是由于其中存在的國家政治目標的狹隘性、法律上的工具趨向與刑治精神、倫理上的道德貶黜傾向和經濟上的國家極端干預思想，由此形成了秦代國家統(tǒng)治思想體系中的系統(tǒng)性、結構性矛盾與缺陷仍然使秦王朝二世而亡。[14]李春林基于秦國崛起的大背景探討了商鞅的國家間政治思想是如何作用于秦國的崛起稱霸以及如何幫助秦國實現(xiàn)大一統(tǒng)。[15]楊玲認為關于法家思想在秦國及秦王朝的具體實踐和影響的文獻并不是很多，《史記·李斯列傳》正彌補了這一缺憾，她據(jù)此分析李斯、趙高、秦二世對法家思想的接受，進而探討法家思想在秦國和秦王朝的政治運作中所起的巨大作用。[16]

（三）重視簡牘資料和比較研究

圖7中，“秦簡”和“比較”是兩個出現(xiàn)頻次較高的關鍵詞，說明了學者在研究方法上對“二重證據(jù)法”和比較研究法的重視?！扒睾啞迸c“秦律”“君主專制”“法家”“法治”“郡縣制”“農業(yè)”等關鍵詞都有共現(xiàn)，說明學者在研究與秦統(tǒng)一的相關問題時有意識地運用簡牘資料。如高崇文認為秦對楚的兼并戰(zhàn)爭有著重要的戰(zhàn)略意義，借助秦簡等證實黔中郡之東，還有楚洞庭郡并沒有被秦占領，直至公元前223年秦將洞庭平原至湘西武陵山區(qū)重置為洞庭郡，最后完成對楚的統(tǒng)一大業(yè)。[17]黃兆宏、葛姍姍以出土秦簡為中心，從秦國的軍事訓練、作戰(zhàn)管理、物資保障等問題考察了秦軍事制度，秦建立起虎狼之師吞滅六國與其完備的軍事管理制度關系密切。[18]

學者們在進行對比時主要從以下三個角度：首先，秦皇漢武政策對比，如孔宇和魏峰的學位論文從指導思想、實施目的、社會效果等比較秦始皇和漢武帝文化政策異同。[19][20]其次，秦國和其他諸侯國的對比，如齊廉允對齊亡秦興的政治制度、軍事制度進行對比，[21][22]胡克森對比了秦、晉的法家文化，[23]任中義對比了戰(zhàn)國七雄的對外戰(zhàn)略。[24]最后，商鞅、韓非、呂不韋、管子等人的思想對比，如湯新祥、張雪梅對比了商鞅、韓非的法治思想，指出秦朝之所以成于法家敗于法家，是因為商鞅和韓非兩位法家代表對政治和諧在法治走向公平過程中的價值認識和處理方式不同，即在法與權、君與臣、治與力三對關系的處理上出現(xiàn)重大分野所致。[25]

（四）注重對秦文化的探討

從圖7可以看出，“秦文化” 與“民族融合”“秦人”“功利主義”“商鞅變法”“秦統(tǒng)一”“法治”“中央集權”等都有共現(xiàn)。學者們從不同方面揭示秦文化的特征和影響，從中探尋與秦之興亡的關系，主要從以下兩個角度入手。

第一，注重對秦文化特征的探討。如王子今在《秦文化的超地域特征和跨時代意義》中指出從空間和時間的視角進行考察可以注意到秦文化超地域的特征和跨時代的意義，總結了秦文化中有積極意義的成分，認為有必要全面總結秦統(tǒng)一的原因，還應當關注秦人接受來自西北方向文化影響的情形。[26]《西安財經學院學報》也發(fā)表過多篇關于秦文化特質分析的論文，如王客西《從秦的興亡看秦文化的特質》、[27]黃棟法《秦文化重要特征探析》[28]等，王客西認為秦文化對秦的崛起起到了積極有力的推動作用，完成全國統(tǒng)一后的秦文化雖因統(tǒng)治者的背離而有所異化,但主流精神仍是不容否定的,且繼續(xù)發(fā)揮著積極的歷史作用。

第二，秦文化在變革過程中受到的影響。如王紹東指出秦在對游牧文化進行積極吸納的基礎上，又對以游牧文化為核心的文化傳統(tǒng)進行了改造和整合，這種富于進取精神和征服欲望的“虎狼文化”更能夠適應競爭的需要和統(tǒng)一戰(zhàn)爭的需要。[29]楊瑾認為秦人歷史上曾發(fā)生過兩次大規(guī)模的移風易俗運動——商鞅變法和秦始皇“匡飭異俗”，前者產生了以“功利”“尚武”為主要內容的新時代精神，對統(tǒng)一中國起了決定性作用；但后者分化瓦解了文化改造運動陣營的力量，加速了秦帝國的滅亡。[30]

通過對近十年秦統(tǒng)一論文的學術地圖分析，直觀呈現(xiàn)了秦統(tǒng)一研究現(xiàn)狀，從中可以得到不少的啟示，如秦統(tǒng)一研究中與軍事和民族主題有關的內容可以進一步加強、學術期刊的特色欄目對同主題優(yōu)秀論文的集聚起著重要作用等。本文的研究對象僅限于秦統(tǒng)一學術論文，可以嘗試將此種可視化方法進一步擴到大與秦統(tǒng)一研究相關的圖書，還可以考察作者的科研合作關系、引證關系等，以期對理清秦統(tǒng)一研究的發(fā)展脈絡和學術布局有所助益。

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〔責任編輯：李 官〕

The Academic Map of China Mainland’s Research about the Qin Dynasty Unifying China in Recent Ten Years

HAN Shuai

（Research Center for Humanities and Social Sciences Evaluation,Renmin University of China,Beijing,100872,China）

By the visualization method, this paper draws an academic map of the present situation and development skeleton of study on the Qin Dynasty unifying China in the following three aspects. First, the basic analysis about the papers of the Qin Dynasty Unifying China, including the quantity, fund and content. Second, the publication vehicle and the author, including the frequency of occurrence, the type of work unit and the comparative analysis of the number of different geographical units and that of publication. Finally comes the analysis of co-occurrence of the high-frequency key words, which are the condensation of ideas and thoughts of the paper, through which way we can see that the political system, famous representative persons of Legalism, the culture of the Qin Dynasty are the research focus, and the scholars pay attention to bamboo scripts and comparative research.

the unification of the Qin Dynasty; research; the academic map; academic papers

國家社科基金重大項目“秦統(tǒng)一及其歷史意義再研究”（14ZDB028）

韓 帥，女，中國人民大學人文社會科學學術成果評價研究中心編輯，主要從事學術評價、歷史學研究。

K232

A

1006-723X（2015）12-0096-06