胡訓斌，馮憲芬，胡 婷，戴建昌，戈譯涵

（1．西安市煙草公司，陜西西安 710000；2．西安交通大學法學院，陜西西安 710049）

我國煙草行業(yè)知識產權保護的法律對策

胡訓斌1，馮憲芬2，胡 婷2，戴建昌1，戈譯涵1

（1．西安市煙草公司，陜西西安 710000；2．西安交通大學法學院，陜西西安 710049）

從中國煙草行業(yè)知識產權發(fā)展戰(zhàn)略出發(fā)，分析了中國煙草行業(yè)知識產權保護現(xiàn)存的問題；結合國外煙草知識產權保護的先進經驗，提出了中國煙草行業(yè)知識產權保護的法律建議：完善中國的知識產權法律制度，建立行業(yè)統(tǒng)一的知識產權管理體系，健全企業(yè)系統(tǒng)的知識產權管理辦法：強化職工的知識產權創(chuàng)新和保護意識。

中國煙草行業(yè)；知識產權；品牌戰(zhàn)略；科技創(chuàng)新

煙草行業(yè)的發(fā)展離不開其知識產權的管理與建設。隨著科技創(chuàng)新力量的深入，我國2006年頒布的《煙草行業(yè)中長期科技發(fā)展規(guī)劃綱要（2006－2020年）》、2007年出臺的《煙草行業(yè)知識產權發(fā)展戰(zhàn)略（2007－2015年）》及2007年《中華人民共和國科學技術進步法》等法律法規(guī)相繼出臺。雖然我國煙草行業(yè)知識產權已經取得了些許成績，但是煙草行業(yè)知識產權的現(xiàn)狀依然著存在眾多制約、阻礙我國煙草行業(yè)健康發(fā)展、以及與國外煙草企業(yè)進行有效競爭等問題。探究我國煙草行業(yè)知識產權的保護對策成為我國煙草行業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的重中之重。

一、我國煙草行業(yè)知識產權保護存在的問題

（一）知識產權創(chuàng)新能力不足

自2000年我國將知識產權戰(zhàn)略列為基本國策以來，面對國外煙草巨頭在我國進行專利布局的競爭，我國國內煙草專利的申請數(shù)量急速攀升，已然成為了世界煙草專利數(shù)量的領頭軍。根據(jù)1991年1月至2010年12月20年間七國兩個組織①七國兩個組織分別為中國、美國、日本、德國、英國、瑞士、法國、世界知識產權組織和歐洲專利局。公開的煙草相關專利數(shù)據(jù)顯示，我國以12 493件專利數(shù)量遙遙領先于世界各國［1］。然而，我國煙草行業(yè)在關鍵和核心技術層面的技術創(chuàng)新能力依舊十分薄弱［2］，煙草專利技術含量低，專利項目大多集中在小改小革的實用新型領域，缺乏技術含量水平高的發(fā)明創(chuàng)造項目。據(jù)有關數(shù)據(jù)統(tǒng)計，2000－2009年，國內煙草發(fā)明專利申請占專利申請總數(shù)的34．5%，而國外的發(fā)明專利申請則占其申請總量的94．0%②數(shù)據(jù)來源于國家知識產權局網站（http：／／www．sipo．gov．cn）．，專利質量遠遠落后于國外的煙草專利［3］，知識產權創(chuàng)新能力有待提高。

（二）知識產權管理環(huán)節(jié)薄弱

近些年來，我國關于知識產權的管理工作雖然日益得到了企業(yè)的重視，但隨著煙草行業(yè)競爭與發(fā)展過程中問題的頻發(fā)。我國煙草行業(yè)知識產權管理中存在的問題漸漸凸顯，從微觀上看，煙草企業(yè)的知識產權管理缺乏健全的戰(zhàn)略規(guī)劃、系統(tǒng)的管理水平、嚴密的組織結構和規(guī)范的規(guī)章制度等，不論是從科技項目管理、企業(yè)人才管理、知識產權管理或是品牌文化管理方面來看，都存在眾多問題；從宏觀上看，我國煙草行業(yè)還并未建立起健全統(tǒng)一的知識產權管理體制，煙草行業(yè)缺乏體系化的建設與管理，更沒有一個科學完整的數(shù)據(jù)庫，現(xiàn)有的數(shù)據(jù)管理僅在知識產權的申請與授權運用上有一個靜態(tài)的總體統(tǒng)計與監(jiān)控，沒有動態(tài)的跟蹤與反饋，無法實現(xiàn)準確地為煙草知識產權的創(chuàng)造、管理、保護與運用提供有效的信息資源。

（三）知識產權保護意識不強

我國煙草企業(yè)對煙草知識產權這一無形資產潛在價值的認識不足，缺少知識產權保護的警覺性。近些年來，我國導致在煙草專利的侵權方面存在被動性與消極應對性，而一些著名的煙草品牌商標也被國外惡意搶注［4］。我國著名的煙草品牌“紅塔山”和“阿詩瑪”在國外被惡意搶注成功就是血的教訓［5］。由于我國煙草企業(yè)缺乏相應的知識產權運用及管理的實踐經驗，缺少高素質的專業(yè)化知識產權人才［6］，并同司法機關執(zhí)法不力、專業(yè)執(zhí)法人員欠缺等使得辦案效率低下，更甚之有些地方在專賣體制以及煙草稅收政策的背景下基于地方利益的考量盛行地方保護主義［7］，導致侵權糾紛得不到及時有效的解決。企業(yè)在追究侵權方的刑事責任時只能依賴行政機關，而行政機關的效率低下。因此，不能很好地運用刑罰手段打擊侵害方來保護自身利益［8］。

（四）知識產權商業(yè)運用不夠

我國煙草企業(yè)對待煙草產品的知識產權大多僅僅停留在認識、認可與保護的層面，并未將其投入商業(yè)化運作中，將知識產權本身所能創(chuàng)造的商業(yè)價值發(fā)揮出來。就煙草相關產品本身而言，一方面，我國煙草相關產品的科學技術成果轉化利用率低，煙草企業(yè)的技術創(chuàng)新多依托項目管理，而項目在通過驗收后缺乏后續(xù)的深入研究與開發(fā)，對將改進成果、投入應用、實現(xiàn)推廣的關注度不夠；另一方面，我國煙草相關產品所取得的專利和商標也多沒能得到實際推廣和應用、實現(xiàn)增值，繳納的知識產權年費反而增加了企業(yè)成本。而就煙草商標與煙草企業(yè)的商業(yè)秘密而言，煙草企業(yè)沒有充分認識到商標這一代表著品牌效應以及強大的客戶數(shù)據(jù)庫所能帶來的巨大的經濟效益，未能將兩者的經濟價值充分挖掘利用起來。

二、我國煙草行業(yè)知識產權現(xiàn)存問題的根原

（一）法律法規(guī)建設不完善

我國煙草行業(yè)知識產權制度中鼓勵創(chuàng)新機制和技術轉移法律法規(guī)建設不完善。我國受美國《拜杜法》的影響，順應國際知識產權技術轉移法規(guī)建設的潮流，曾先后出臺過不少應對知識產權鼓勵創(chuàng)新與技術轉移方面的政策、法規(guī)。如2002年3月5日國務院批準的《關于國家科研計劃項目研究成果知識產權管理的若干規(guī)定》（國辦發(fā)［2002］30號）文件，2007年12月29日全國人大常委會出臺的《中華人民共和國科學技術進步法》，2014年11月19日討論通過的《中華人民共和國促進科技成果轉化法修正案》（草案）①2014年11月19日國務院常務會議討論通過《中華人民共和國促進科技成果轉化法修正案（草案），并于2015年3月5日向社會公開征詢意見，2015年4月1日意見征求截止。。但就目前的法律規(guī)定來看，其在實施過程中依然存在尚未解決的問題。首先，關于科研成果如何實現(xiàn)產業(yè)化進入市場的規(guī)定過于嚴苛、審批程序也十分復雜，制約了科研成果的轉化。其次，關于科技成果轉化的獎勵的審批程序過于紛繁復雜、難以及時落實到位。最后，科技成果轉化過程中流失嚴重，對于非顯性的技術成果法律法規(guī)并沒有予以重視，而這些非顯性成果往往也能投入到煙草產品的制造中創(chuàng)造商業(yè)價值。

同時我國知識產權立法中對于知識產權保護的法律法規(guī)建設也不匆匆完善?！秾＠ā芬?guī)定的專利審批期限過長、專利費用過高；《促進科學技術成果轉化法》對于科學技術成果轉化的審批程序過于復雜、獎勵機制不合理，對于非顯性的技術成果也不夠重視等。

（二）行業(yè)知識產權管理不統(tǒng)一

健全統(tǒng)一的知識產權管理體制是實現(xiàn)對煙草行業(yè)進行管理調控、協(xié)調煙草行業(yè)的產權創(chuàng)造、保護、運用等各環(huán)節(jié)的有序運轉、整合煙草行業(yè)知識產權信息及數(shù)據(jù)資源最為直接的有效途徑。然而，一方面，我國煙草行業(yè)知識產權的管理尚未建立起健全統(tǒng)一的管理體系，缺乏行業(yè)層面的宏觀指導與煙草企業(yè)產權管理的系統(tǒng)化結合；另一方面，缺乏科學健全的知識產權數(shù)據(jù)庫，未能有效實現(xiàn)煙草知識產權信息資源的整合共享以及后續(xù)的研究開發(fā)［9］。近些年來，一些地方出臺的煙草綜合信息服務平臺有朝建立統(tǒng)一煙草知識產權管理方向發(fā)展的趨勢，而且也取得了很好的效果。比如，2014年5月，鄭州煙草研究院開放試用的“煙草行業(yè)知識產權綜合服務平臺”就有效整合了各類煙草知識產權信息資源，具有信息檢索、數(shù)據(jù)匯總及統(tǒng)計分析等功能，實現(xiàn)了煙草類知識產權信息資源的全行業(yè)共享［12］，但是地方煙草知識產權管理體制畢竟局限于地方產業(yè)，對于知名性的全國甚至是國際品牌無法納入其中進行一個更為系統(tǒng)的跟蹤、比較分析與調控管理，因而有它自身的局限性，無法替代全國行業(yè)統(tǒng)一的知識產權管理體制。

（三）企業(yè)知識產權管理不系統(tǒng)

煙草企業(yè)在管理方面也缺乏嚴密的組織機構與健全的規(guī)章制度，自主開展知識產權管理工作規(guī)范化水平差，導致企業(yè)在進行知識產權管理時無章可循。就技術成果方面而言，企業(yè)科技項目管理不到位，存在立項不嚴肅規(guī)范、實施過程未有效監(jiān)控、項目驗收力度不夠、后續(xù)開發(fā)應用力度不強等問題［11］；同時，企業(yè)知識產權管理不到位，煙草企業(yè)大多并未建立專門的知識產權管理部門或小組，知識產權檔案分散在各個部門與企業(yè)的其他檔案進行合并管理，也沒有制定專門的知識產權成果檔案制度以及對項目成果和企業(yè)商標、商業(yè)秘密的保護、應用、推廣的規(guī)章規(guī)定；而且，企業(yè)的品牌文化管理不到位，煙草企業(yè)對自身品牌及企業(yè)文化的認識不足，未能將企業(yè)品牌和文化進行宣揚與保護，塑造市場影響力，實現(xiàn)煙草品牌與文化這一企業(yè)無形資產的潛在經濟價值。

三、國外煙草行業(yè)知識產權保護的經驗

（一）深入的知識產權創(chuàng)新理念

國外煙草企業(yè)的科技創(chuàng)新理念深入企業(yè)經營管理各個方面。國際煙草企業(yè)大都設有專門的技術研發(fā)部門，積極制定科技發(fā)展戰(zhàn)略，圍繞技術研究、創(chuàng)新、開發(fā)與應用建立全面的企業(yè)發(fā)展規(guī)劃，科技創(chuàng)新理念已然融入企業(yè)的管理理念和經營哲學之中［12］。國外煙草企業(yè)的知識產權意識強。企業(yè)大都有自己的知識產權戰(zhàn)略規(guī)劃，產品往往在研發(fā)階段就開始申請專利或商標，在國際市場進行專利布局。截至2011年4月底，虹霓機械、日本煙草分別以338件、290件專利的數(shù)據(jù)進入我國煙草相關專利數(shù)量排名前十的位置。在公開的14 110件中國煙草專利中，國外申請人的申請量達到了15．5%［13］。同時，企業(yè)對于內部員工也十分注重知識產權意識的培養(yǎng)與知識產權知識的教育與普及，大多企業(yè)都將知識產權培訓納入企業(yè)的日常培訓工作中［14］。比如，德國的企業(yè)將培訓內容分為基礎知識培訓與應用技能培訓兩個方面，不僅注重培養(yǎng)員工的知識產權意識，也致力于創(chuàng)造技術與法律的復合型人才［13］。

（二）健全的知識產權法律保障

一些發(fā)達國家都具備健全完善的法律體系。以成文法系國家德國為例，德國不僅在知識產權立法方面頗有建樹，同時配套健全了促進科學技術成果轉化制度以及專利訴訟制度。德國政府加強對企業(yè)知識產權建設的行政支持，不僅在國家經費中加大對企業(yè)研發(fā)資金的支持，還設立促進知識產權成果產業(yè)化的制度，為知識產權成果步入產業(yè)化、進入市場、實現(xiàn)創(chuàng)收提供各項服務。比如，提供公司法律事務咨詢服務、專利評估作價服務、實驗室及設備出租服務等，科研組織機構內甚至設有專職的輔助部門為企業(yè)提供知識產權成果轉化方面的相關服務［16］。德國煙草行業(yè)大都建立起行業(yè)管制，不僅實現(xiàn)了行業(yè)內的知識產權信息交流共享，也通過嚴格的行業(yè)自治實現(xiàn)了對煙草企業(yè)知識產權保護的監(jiān)管。這一制度在美國的發(fā)展也尤為成熟。

（三）強大的知識產權應用能力

知識產權的建設，發(fā)達國家的企業(yè)更為重視。三大國際煙草巨頭企業(yè)①三大國際煙草巨頭企業(yè)分別為美國的菲利普莫瑞斯公司、英國的英國煙草公司、日本的日本煙草公司。在知識產權的開發(fā)方面，都加大對科研資金的投入。如菲莫國際在意大利投資6．8億美元建立工廠研發(fā)新型煙草制品［17］，英美煙草3年間投入4．8億英鎊從事煙草產品與技術的研發(fā)②數(shù)據(jù)來源于英國煙草公司官網（http：／／www．bat．com／group／sites／UK＿＿9D9KCY．nsf／vwPagesWebLive／DO52ANF5）．2015－05－17．。這三大企業(yè)在知識產權的申請方面重視知識產權的實效性，新產品往往在研發(fā)階段就申請專利，為保障產品在投放市場后獲得有效的法律保護。同時，在知識產權的應用方面，能夠靈活運用知識產權許可制度，將企業(yè)自有知識產權許可其他企業(yè)使用，實現(xiàn)知識產權的經濟價值［18］。如菲莫國際通過合作協(xié)議的方式授權瑞典火柴在瑞典和挪威銷售其一些商標③如菲莫國際的1847、菲莫國際于2008年6月份推出的第一個瑞典式鼻煙產品。參見《2008菲莫國際：飛的更高》，載煙草在線（http：／／www．tobaccochina．com／zt／2009＿gjzj／news01．html），2015－05－17．。在知識產權的保護方面建立健全知識產權保護管理制度。比如，知識產權成果登記制、技術合同簽訂制，以及保密制度和員工離職后的擇業(yè)禁止規(guī)定等。

（四）突出的知識產權品牌戰(zhàn)略

一個品牌的背后是一條強大的具潛在經濟價值的產業(yè)鏈，世界煙草巨頭企業(yè)無不依托自身的品牌優(yōu)勢制定品牌戰(zhàn)略。一方面，它們依托卷煙品牌的建立實現(xiàn)多元化經營。如國際第一卷煙品牌“萬寶路”通過菲莫國際公司的廣告宣傳，將其品牌意義融于美國牛仔精神中演變成一種文化，借助文化深遠的影響力帶動品牌的迅速“擴張”，并開發(fā)該品牌的延伸產品，進入香水、服裝、汽車等領域，開發(fā)了一條多層次多領域的經濟產業(yè)鏈［19］。日本煙草公司也成功借助煙草品牌進入了醫(yī)療、食品等行業(yè)，開發(fā)了品牌所帶來的更多商業(yè)化價值。另一方面，對煙草品牌進行戰(zhàn)略性劃分。企業(yè)根據(jù)市場需求進行品牌劃分，實現(xiàn)品牌布局，從而推動品牌戰(zhàn)略的實施。如菲莫公司分為兩類：國際性品牌和地域性品牌，英美煙草公司分為三類：全球核心品牌、國際性品牌和地域性品牌。日本煙草公司分為兩類：“全球旗艦品牌”和普通品牌［20］。

四、對完善我國煙草行業(yè)知識產權保護的建議

（一）完善我國的知識產權法律制度

健全知識產權法律體系建設，首先要“開源”。我國加快推進《中華人民共和國促進科技成果轉化法修正案》的出臺。健全鼓勵科技創(chuàng)新與科技成果轉化的法律規(guī)定，建立科學有效的知識產權激勵機制，完全放開科研成果的市場轉化，簡化科研成果使用與轉讓的程序，鼓勵科研單位自主實現(xiàn)科研技術的市場價值，將技術投入產業(yè)化、產業(yè)化價值回饋技術，真正實現(xiàn)產學研的聯(lián)結，為煙草知識產權的創(chuàng)造提供一個良好的環(huán)境。其次要“護流”。我國應該配合知識產權管理制度健全配套的知識產權申請、注冊、保護、授權、轉化與運用各個環(huán)節(jié)的法律法規(guī)，特別是知識產權的許可授權使用和科技成果的轉化及專利、商標的產業(yè)化運用等方面。完善知識產權保護機制方面法律法規(guī)的建設，加大侵權懲處力度，簡化知識產權侵權訴訟中刑事責任追究的程序，放寬企業(yè)追究責任的自主權，打擊地方保護主義，禁止地方各種變相的優(yōu)惠政策或法規(guī)侵犯企業(yè)知識產權。最后要“用水”。我國知識產權立法中應對煙草企業(yè)知識產權自主實施、授權使用、許可轉讓、權利作價等多種方式運用知識產權進行界定、規(guī)定與說明，簡化知識產權實施、轉讓、作價等多個運用環(huán)節(jié)的手續(xù)，為推動知識產權成果的商品化和產業(yè)化創(chuàng)造良好的法規(guī)條件，提高企業(yè)的知識產權運用效率。

（二）建立行業(yè)統(tǒng)一的知識產權管理體系

我國煙草就將行業(yè)統(tǒng)一管理與企業(yè)內部管理系統(tǒng)結合起來，建立起一個系統(tǒng)的知識產權管理體系。成立專門的知識產權管理機構，結合我國的專賣體制對煙草行業(yè)的知識產權工作實行統(tǒng)一的管理，在行業(yè)知識產權政策體系的建立、企業(yè)知識產權戰(zhàn)略的制定、知識產權財產價值評估、專業(yè)人才的培養(yǎng)、產權工作問題的實時協(xié)調與解決等方面發(fā)揮統(tǒng)一的領導作用；在此基礎上建立煙草行業(yè)知識產權信息數(shù)據(jù)庫，通過細化煙草知識產權體系分類和對文獻的深加工實現(xiàn)知識產權信息數(shù)據(jù)庫的檢索、監(jiān)測與分析功能，從而以煙草知識產權信息資源的公開共享服務行業(yè)，成為落實煙草知識產權發(fā)展戰(zhàn)略實施的堅實資源后盾［21］。

（三）健全企業(yè)系統(tǒng)的知識產權管理辦法

首先，我國煙草行業(yè)應建立專門的知識產權管理部門或小組，負責全面管理企業(yè)知識產權項目的立項、注冊、管理、開發(fā)、保護與應用，依托行業(yè)知識產權數(shù)據(jù)庫建立企業(yè)內部知識產權數(shù)據(jù)庫對知識產權信息進行整理、歸檔、分析、實時監(jiān)控等［22］，并配合企業(yè)對員工進行知識產權法律方面的培訓、幫助提高企業(yè)內部的知識產權意識、鼓勵科技創(chuàng)新、宣傳知識產權保護；其次，應該制定企業(yè)的自主品牌管理戰(zhàn)略及商標注冊戰(zhàn)略，提高對品牌文化、商標、商業(yè)秘密的重視，將企業(yè)的品牌文化納入宣傳與保護之中［23］，發(fā)揮其在市場中的潛在經濟價值；最后，應重視企業(yè)的人才培養(yǎng)，健全企業(yè)的專業(yè)人才培養(yǎng)機制、有效競爭機制和配套激勵機制，不僅要大力引入煙草方面的專業(yè)人才，也要對專業(yè)人才進行必要的知識產權法律法規(guī)方面的培訓，通過競爭和配套的激勵機制鼓勵創(chuàng)新和技術開發(fā)，激勵機制要采取精神獎勵加物質獎勵并重、前期獎勵和后續(xù)分紅相結合的模式。

（四）強化職工的知識產權創(chuàng)新和保護意識

我國煙草行業(yè)應該加強企業(yè)內部的法律宣傳教育工作，使企業(yè)員工，尤其是技術開發(fā)人員與管理人員認識到知識產權的重要性，意識到知識產權不僅是能夠推動技術創(chuàng)新與發(fā)展的一項智力成果，也不僅是企業(yè)自身所有的合法的不容侵犯的權益，更是能夠幫助企業(yè)參與市場競爭、實現(xiàn)產業(yè)化、創(chuàng)造經濟價值的無形資產，意識到知識產權的重要性后進一步宣傳，將該意識落實到企業(yè)的實際行動中去，積極開發(fā)技術、研發(fā)產品、注冊商標、申請專利，加強對企業(yè)知識產權進行管理與保護，實現(xiàn)知識產權的產業(yè)化、商業(yè)化；同時要鼓勵企業(yè)加大對知識產權創(chuàng)造、管理、保護、與運用活動的投入力度，為企業(yè)知識產權的發(fā)展提供強有力的物質支持與資金保障，從而為職工知識產權意識能動性的發(fā)揮與落實創(chuàng)造條件。

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（責任編輯：馮 蓉）

Legal Countermeasures of the Protection of Intellectual Property Rights in China′s Tobacco Industry

HU Xunbin1，F(xiàn)ENG Xianfen2，HU Ting2，DAIJianchang1，GE Yihan1
（1．Xi′an Tobacco Company，Xi′an 710000，China；2．School of Law，Xi′an Jiaotong University，Xi′an 710049，China）

This paper，from the aspect of China′s tobacco industry development strategy of intellectual property rights，by analyzing the existing problems of China′s tobacco industry intellectual property rights，combined with the advanced experience of foreign tobacco intellectual property protection，makes suggestions in terms of improving the protection of intellectual property of tobacco industry in China，which are to improve intellectual property law system in China to establish a unified system of intellectual property rights′management，to establish systemicmethods for themanagement of intellectual property rights of enterprise and to strengthen the intellectual property rights of the workers and their awareness of protection aswell．

China′s tobacco industry；intellectual property rights；brand strategy；technology innovation

D923．4

A

1008-245X（2015）06-0107-05

10．15896／j．xjtuskxb．201506018

2015－01－06

陜西省社會科學基金項目（2015F005）；西安交通大學橫向課題項目（XYKJ－2014－01）

胡訓斌（1980－ ），男，西安市煙草公司辦公室副主任；馮憲芬（1968－ ），女，西安交通大學法學院教授。