孔令夷

（1．西北工業(yè)大學(xué)管理學(xué)院，陜西西安 710072；2．西安郵電大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，陜西西安 710061）

非對稱內(nèi)外資方專利權(quán)轉(zhuǎn)讓的互惠交易行為演化
——基于非實(shí)施性外資技術(shù)擴(kuò)散視角

孔令夷1，2

（1．西北工業(yè)大學(xué)管理學(xué)院，陜西西安 710072；2．西安郵電大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，陜西西安 710061）

新經(jīng)濟(jì)常態(tài)下，跨業(yè)態(tài)、實(shí)力及規(guī)模差別明顯的非對稱內(nèi)外資方會頻繁開展專利權(quán)轉(zhuǎn)讓及商業(yè)化應(yīng)用合作，而實(shí)際中雙方合作卻往往不能長期維系。通過設(shè)計額外交易費(fèi)用、歧視性價格及專利權(quán)價值與開發(fā)周期、專利研發(fā)投資額、交互資助因子等變量，構(gòu)建了內(nèi)外資方專利權(quán)轉(zhuǎn)讓交易博弈支付矩陣，揭示出單一互惠策略均衡的實(shí)現(xiàn)條件，進(jìn)而基于演化博弈工具，評判局中人向互惠交易行為的演化路向及穩(wěn)定性，辨析影響互惠交易均衡的決策變量。此外，基于中外方就汽車“藍(lán)驅(qū)”技術(shù)專利權(quán)交易的算例仿真，模擬決策因素以及種群初始分布對互惠交易均衡演化的影響，并提出了最優(yōu)均衡實(shí)現(xiàn)的中外雙方策略建議。

專利權(quán)轉(zhuǎn)讓；互惠交易；交互資助；技術(shù)擴(kuò)散；演化博弈

近20多年來，專利權(quán)轉(zhuǎn)讓交易已經(jīng)成為外資技術(shù)擴(kuò)散的重要路徑之一，對于促進(jìn)外來技術(shù)擴(kuò)散轉(zhuǎn)移、加快科技成果有效轉(zhuǎn)化、推動我國內(nèi)資企業(yè)技術(shù)進(jìn)步有著很大貢獻(xiàn)，尤其是在我國加入WTO后，國內(nèi)外專利權(quán)交易被極大地激發(fā)，專利權(quán)市場更加活躍，專利權(quán)轉(zhuǎn)讓交易無論從規(guī)模上還是質(zhì)量上都保持連年大幅提升之勢。TRIPS協(xié)議明確界定專利權(quán)屬于知識產(chǎn)權(quán)，因此，專利權(quán)轉(zhuǎn)讓交易就是專利權(quán)轉(zhuǎn)讓人與引進(jìn)人關(guān)于法律所賦予的專利獨(dú)占權(quán)的讓渡交易行為及其相關(guān)活動。

在“轉(zhuǎn)變發(fā)展方式、調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)”的國家科技興國戰(zhàn)略指引下，近年來國內(nèi)技術(shù)交易不斷向高層次、定制化、新領(lǐng)域及前沿性升級，新型技術(shù)轉(zhuǎn)化系統(tǒng)日臻成熟。專利權(quán)一直是技術(shù)轉(zhuǎn)讓市場的主要交易標(biāo)的，我國專利權(quán)轉(zhuǎn)讓額已經(jīng)由2006年的135億元增長到2011年的357億元，年均增幅27%；2011年專利權(quán)轉(zhuǎn)讓數(shù)量高達(dá)5 565項(xiàng)，同比增幅31%［1］。然而，國內(nèi)專利權(quán)向新產(chǎn)品成功轉(zhuǎn)化的實(shí)際比率卻徘徊在較低水平，據(jù)科技部透露，國內(nèi)年均授予專利權(quán)數(shù)量逾7萬，而成功轉(zhuǎn)化為適銷產(chǎn)品者也才一成［2］。反觀AUTM的全美高校會員，雖然近年來獲得專利權(quán)數(shù)量僅是中國高校的12%，但它們的專利權(quán)轉(zhuǎn)讓數(shù)量卻高達(dá)我國高校的2倍多，創(chuàng)造出45倍于我國高校的轉(zhuǎn)讓收益［3］。其根源在于我國專利權(quán)轉(zhuǎn)讓交易雙方缺乏合作［4］。專利權(quán)轉(zhuǎn)讓需要供應(yīng)鏈上下游交易雙方的開放、協(xié)同、合作，才能推動技術(shù)再創(chuàng)新及專利權(quán)益持續(xù)高企［5］。當(dāng)今，國內(nèi)不少產(chǎn)業(yè)的核心專利權(quán)仍由技術(shù)超前的外資方控制，如集成電路、液晶顯示器、CPU等。在專利權(quán)轉(zhuǎn)讓過程中，惟有與掌控核心技術(shù)專利的外資方開展長期合作或構(gòu)建聯(lián)盟才是內(nèi)資企業(yè)的理性選擇。內(nèi)外資方專利權(quán)轉(zhuǎn)讓的共贏關(guān)系及建設(shè)性競合行為更是利益關(guān)鍵點(diǎn)，尤以內(nèi)外資方專利權(quán)互惠交易行為為研究焦點(diǎn)。

一、相關(guān)文獻(xiàn)述評

有關(guān)專利權(quán)轉(zhuǎn)讓的許多實(shí)證研究圍繞著專利權(quán)轉(zhuǎn)讓有效性［6］、轉(zhuǎn)讓績效水平測度、評價指標(biāo)體系、專利權(quán)價值，或是專利權(quán)轉(zhuǎn)讓交易的多維度影響因素展開。安托萬（Antoine）等［7］認(rèn)為專利權(quán)轉(zhuǎn)讓在全球溫室氣體排放量削減方面具有關(guān)鍵作用，發(fā)現(xiàn)松弛的知識產(chǎn)權(quán)體制、國際貿(mào)易及FDI約束、區(qū)域性技術(shù)能力都阻礙專利擴(kuò)散，而廣義技術(shù)能力指標(biāo)則利于擴(kuò)散。歐盟執(zhí)行委（EC）［8］調(diào)研發(fā)現(xiàn)，專利權(quán)轉(zhuǎn)讓有利于體現(xiàn)其商用價值，應(yīng)該從轉(zhuǎn)讓數(shù)量及金額兩方面度量轉(zhuǎn)讓效益。艾登（Aida）等［9］探究了人力資本對專利權(quán)轉(zhuǎn)讓績效的影響，發(fā)現(xiàn)二者存在正向關(guān)系。福川（Fukugawa）［10］發(fā)現(xiàn)各方合作能促進(jìn)專利權(quán)轉(zhuǎn)讓。郭炬等［11］發(fā)現(xiàn)專利權(quán)轉(zhuǎn)讓具有產(chǎn)出屬性，轉(zhuǎn)讓行為對研發(fā)投入有反向刺激作用，同時研發(fā)投入量增加也能加速轉(zhuǎn)讓。張寒等［12］對近12年來我國985院校的研發(fā)高投入數(shù)據(jù)及專利權(quán)產(chǎn)出作回歸分析，發(fā)現(xiàn)總體經(jīng)費(fèi)劃撥拉動了專利權(quán)轉(zhuǎn)讓的發(fā)展。饒凱等［13］區(qū)分了國家及省級研發(fā)投入，發(fā)現(xiàn)后者對專利權(quán)轉(zhuǎn)讓的拉動力更強(qiáng)，而且來自企事業(yè)單位的研發(fā)資金更能刺激專利權(quán)轉(zhuǎn)讓交易。還有學(xué)者利用Bass、MI、SW等復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)模型或社會網(wǎng)絡(luò)分析法實(shí)證研究了專利權(quán)的轉(zhuǎn)讓擴(kuò)散，例如，布朗溫（Bronwyn）等［14］發(fā)現(xiàn)專利權(quán)免費(fèi)開放并不能帶來技術(shù)擴(kuò)散顯著增強(qiáng)，揭示了專利權(quán)轉(zhuǎn)讓對于綠色技術(shù)開發(fā)擴(kuò)散的作用。

專利權(quán)轉(zhuǎn)讓具有明顯的策略依存性、行為選擇性及競合特性，適宜進(jìn)行博弈研究，能有力揭示授受各方行為特性及轉(zhuǎn)讓的深層機(jī)理，評判各種轉(zhuǎn)讓交易方式的優(yōu)劣性。在專利權(quán)轉(zhuǎn)讓博弈研究進(jìn)展方面，歐訓(xùn)民等［15］發(fā)現(xiàn)國際第三方組織對專項(xiàng)引進(jìn)方補(bǔ)貼效應(yīng)優(yōu)于轉(zhuǎn)讓方，印證了專利權(quán)轉(zhuǎn)讓績效改善需要交易雙方構(gòu)建互惠關(guān)系；賀京同等［16］設(shè)計了專利權(quán)寬度及技術(shù)差距向轉(zhuǎn)讓模式的傳導(dǎo)機(jī)制，發(fā)現(xiàn)轉(zhuǎn)讓專利權(quán)寬度應(yīng)該與技術(shù)差距呈負(fù)相關(guān)為宜；肖延高等［17］運(yùn)用序貫博弈發(fā)現(xiàn)引進(jìn)方技術(shù)能力提升會增強(qiáng)其交易談判能力；耿子揚(yáng)［18］通過合作博弈研究發(fā)現(xiàn)專利權(quán)價值越高，轉(zhuǎn)讓方責(zé)任越重，為此提出在技術(shù)轉(zhuǎn)讓合約中引入信息租，從而誘使轉(zhuǎn)讓方披露真實(shí)的技術(shù)情報，以達(dá)到抑制敗德行為的目的。

綜合來看，現(xiàn)有文獻(xiàn)多數(shù)集中于某一技術(shù)領(lǐng)域、地區(qū)或組織，未考慮轉(zhuǎn)讓方及引進(jìn)方的實(shí)力對比，實(shí)力差別大的轉(zhuǎn)讓方與引進(jìn)方之間轉(zhuǎn)讓的研究不足，即在非對稱內(nèi)外資方專利權(quán)轉(zhuǎn)讓合作不能維系的問題根源及路徑依賴方面存在薄弱之處。其次，實(shí)證研究文獻(xiàn)數(shù)量雖然很多，但是對有限的個別因素研究偏多，而對完整交易過程、交易雙方競合水平以及后期產(chǎn)業(yè)化競合機(jī)理的研究存在缺失，對于互惠型轉(zhuǎn)讓交易過程以及關(guān)鍵環(huán)節(jié)研究不足。第三，現(xiàn)有研究主要采用經(jīng)典博弈，而基于有限理性的演化博弈能夠克服其中存在的缺陷。為此，本文擬運(yùn)用演化博弈技術(shù)，分析非對稱內(nèi)外資方專利權(quán)轉(zhuǎn)讓交易行為演化，為我國企業(yè)在非對稱情境下獲取外來優(yōu)質(zhì)專利權(quán)技術(shù)提供競合決策依據(jù)。

二、相關(guān)假設(shè)及演化博弈模型

（一）相關(guān)假設(shè)及符號說明

1．假設(shè)專利權(quán)轉(zhuǎn)讓交易發(fā)生于兩家非對稱企業(yè)——外資方（用W表示）和內(nèi)資方（用N表示）。雙方在專利權(quán)交易中的可選策略都是｛簡單型交易，互惠型交易｝。簡單型交易是指在專利交易市場上追求每筆專利權(quán)交易實(shí)現(xiàn)獲利最高的短期交易，該種交易的內(nèi)外資方即W1及N1。互惠型交易是指在專利交易市場上主動投入資源構(gòu)建戰(zhàn)略性合作關(guān)系。外資方進(jìn)行專利開發(fā)過程中，內(nèi)資企業(yè)給予資助以加快開發(fā)進(jìn)程；同樣地，內(nèi)資企業(yè)進(jìn)行專利商用轉(zhuǎn)化過程中，外資方也給予資助以加快產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程。該種交易的內(nèi)外資方即W2及N2。

2．假設(shè)簡單交易型的外資方的專利權(quán)價值為V，互惠交易型外資方的專利權(quán)價值為S。基于BS模型，專利權(quán)價值逐年遞減，則有：V＝v+（1－α）v+（1－α）2v+…+（1－α）n－1v，S＝s+（1－β）s+（1－β）2s+…+（1－β）m－1s。其中，v及s分別指兩種交易模式下專利權(quán)初始價值，α及β分別是介于0和1之間的價值衰減系數(shù)，n及m分別是專利權(quán)生命周期?？芍獀＜s，α＞β，n＜m。故V＜S。

3．簡單交易型外資方的額外交易費(fèi)用A：簡單型交易下外資方在專利權(quán)交易中額外支出的費(fèi)用?；セ菪徒灰椎耐赓Y方不需要變換交易伙伴，該費(fèi)用為0。簡單交易型內(nèi)資方的額外交易費(fèi)用B：簡單型交易下內(nèi)資方在專利權(quán)交易中所額外支出的費(fèi)用。互惠型交易的內(nèi)資方不需要變換交易伙伴，該費(fèi)用為0。

4．外資方專利開發(fā)周期D：簡單型交易下外資方開發(fā)周期為D1，互惠型交易下為D2，以年為單位，互惠交易型內(nèi)資方對外資方給予資助，會縮短開發(fā)周期，故D1＞D2。外資方的專利研發(fā)平均年度投資額Q：專利研發(fā)的平均年度投資額決定了專利價值?；セ菪屯赓Y方會提供更優(yōu)良的技術(shù)，故Q2＞Q1。

5．交易價格P：外資方不實(shí)施專利權(quán)，固定轉(zhuǎn)讓費(fèi)模式對于外資方及引進(jìn)方最優(yōu)［19］。互惠型外資方希望與內(nèi)資方長期合作，故P1＞P2。

6．專利開發(fā)資助因子ε：專利交易價越高，則開發(fā)成本也越高，外資方專利開發(fā)資助額也更高，令ε為專利開發(fā)資助額占專利交易價的比例。專利商用轉(zhuǎn)化資助因子λ：專利價值越高，則轉(zhuǎn)化成本也越高，內(nèi)資方專利轉(zhuǎn)化資助額也更高，令λ為專利轉(zhuǎn)化資助額占專利價值的比例。

7．內(nèi)外資方的理性程度是有限的，在反復(fù)博弈中，學(xué)習(xí)及應(yīng)變力有限，復(fù)制動態(tài)方程能夠模擬內(nèi)外資專利權(quán)交易策略變化。

（二）內(nèi)外資專利權(quán)轉(zhuǎn)讓交易的演化博弈模型

內(nèi)外資方在專利權(quán)交易中的支付矩陣如表1所示。

表1 內(nèi)外資方專利權(quán)轉(zhuǎn)讓交易博弈的支付矩陣

設(shè)外資方選擇簡單交易的概率是x，內(nèi)資方選擇簡單交易的概率是y，復(fù)制動態(tài)方程為：

三、演化博弈均衡分析

（一）靜態(tài)分析

點(diǎn)（0，0）為穩(wěn)態(tài)均衡的條件是：A＞P1－P2+D1（Q2－Q1）+λS且B＞εP2，或P1－P2+D2（Q2－Q1）+λS＜A＜P1－P2+D1（Q2－Q1）+λS且B＞εP1。內(nèi)資方若提高A、降低ε，則能誘使外資方從事互惠交易；外資方若提高B、降低λ、降低（P1－P2）、降低（Q2－Q1）、降低S，也能誘使內(nèi)資方構(gòu)建互惠交易。

究其原因，提高A可減少外資方的簡單交易行為發(fā)生的概率，故而促使其互惠交易的概率。提高B是內(nèi)資方頻繁變動外資方的結(jié)果，因此增多變換外資方的頻次會加大內(nèi)資方互惠交易的概率。短期內(nèi)，這雖然使得簡單交易型內(nèi)資方數(shù)量更多，但是長期的話，內(nèi)資方絕不會承受較高的B。同樣地，降低ε在短期內(nèi)助長了內(nèi)資方的簡單交易，而長期效應(yīng)卻是互惠交易型內(nèi)資方增多，λ與之類似。兩種模式下P、Q的差額縮小，也會激勵互惠舉動。

（二）演化分析

若起始狀態(tài)位于E4E2E5E3區(qū)域，則交易將演化并穩(wěn)定于E4，內(nèi)外資方都會開展簡單交易，無法獲取最優(yōu)收益。眾多簡單交易者的出現(xiàn)會使專利交易市場變得低效、無序，甚至?xí)ъ`、瓦解。此時，專利權(quán)市場必須接受政府強(qiáng)行管制。若起始狀態(tài)位于E1E2E5E3區(qū)域，則交易將演化并穩(wěn)定于E1，內(nèi)外資方都會開展互惠交易，政府可放松管制。

圖1 內(nèi)外資方交易博弈均衡相位

（三）專利研發(fā)、交互資助、交易費(fèi)用及價格對互惠交易的影響

雖然E1和E4都有演化穩(wěn)定性，但是究竟向哪個點(diǎn)演化的概率更大，分別取決于 E1E2E5E3及E4E2E5E3區(qū)域的面積大小。故而將分析互惠交易的影響因素，轉(zhuǎn)變?yōu)橛绊憛^(qū)域E1E2E5E3面積RE1E2E5E3的因素，列式如下：

四、汽車“藍(lán)驅(qū)”技術(shù)專利權(quán)交易算例仿真

（一）算例資料及調(diào)研計劃

為了對文中的內(nèi)外資方專利權(quán)轉(zhuǎn)讓的互惠交易行為及簡單交易行為作出比較研究，擬提供我國內(nèi)資汽車企業(yè)上海大眾與外資方德國大眾公司就汽車渦輪增壓的“藍(lán)驅(qū)”專利權(quán)交易實(shí)例調(diào)研資料。上海大眾引入德國大眾汽車集團(tuán)日趨成熟的先進(jìn)藍(lán)驅(qū)技術(shù)專利權(quán)，應(yīng)用于上海大眾新款汽車，當(dāng)下已推出三款：帕薩特、途觀及朗逸［20］。

藍(lán)驅(qū)技術(shù)是一個眾多先進(jìn)技術(shù)的整合，搭載藍(lán)驅(qū)技術(shù)的車型都配有德國大眾最新研發(fā)的高效能TSI渦輪增壓發(fā)動機(jī)或TDI柴油渦輪增壓發(fā)動機(jī)，結(jié)合傳輸效率極佳的DSG雙離合器變速系統(tǒng)，使車輛有更低的油耗表現(xiàn)與CO2排放量。而TDI柴油發(fā)動機(jī)車型也標(biāo)準(zhǔn)配備DPF柴油微粒過濾器，將煙塵控制到最低程度。

上海大眾公司雖然走合資之路，但是擁有獨(dú)立品牌，處于技術(shù)領(lǐng)先地位，尤其在整車開發(fā)及裝備升級方面表現(xiàn)卓越。該公司緊抓汽車渦輪增壓專利權(quán)，深化執(zhí)行藍(lán)驅(qū)戰(zhàn)略，推出了更多前瞻車型。在技術(shù)引進(jìn)方面，上海大眾派出業(yè)務(wù)骨干團(tuán)隊全程參與，在談判桌上爭得主動性及話語權(quán)。為了激勵德國大眾加快最新藍(lán)驅(qū)技術(shù)開發(fā)進(jìn)程，轉(zhuǎn)讓出更高商業(yè)價值的新型渦輪增壓動力及減排環(huán)保技術(shù)專利權(quán)，上海大眾承諾為德國大眾提供資助。同樣地，外資方的德國大眾作為該先進(jìn)專利權(quán)開發(fā)者，深諳發(fā)動機(jī)啟停技術(shù)是藍(lán)驅(qū)系統(tǒng)的亮點(diǎn)，可有效提升燃油經(jīng)濟(jì)性，同時配有能量回收技術(shù)以及裝配地滾阻輪胎，使車輛更環(huán)保，德國大眾也預(yù)見到該專利權(quán)在環(huán)保車及高效能驅(qū)動力汽車上的巨大市場空間。德國大眾全線產(chǎn)品都安裝TDI、FSI（汽油直噴發(fā)動機(jī)）以及TSI，實(shí)現(xiàn)駕駛享受最大化和燃油消耗最低化。德國大眾在交易談判時，愿意給予上海大眾資助以加速藍(lán)驅(qū)專利商用轉(zhuǎn)化，獲取更長遠(yuǎn)的節(jié)能減排轎車市場效益。結(jié)合以上情境，案例符合博弈局中人互惠交易假設(shè)。

為了掌握轉(zhuǎn)讓交易資訊及技術(shù)經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)，教育部課題組調(diào)研了互惠型交易過程、細(xì)節(jié)及專利權(quán)產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用狀況，摸底雙方交易動機(jī)、上海大眾引進(jìn)專利后二次研發(fā)及新車應(yīng)用現(xiàn)狀，綜合內(nèi)外資方的不同預(yù)期，研究局中人的交易博弈得益。

（二）數(shù)據(jù)調(diào)查及博弈矩陣參數(shù)賦值

課題組考慮并完成了以下幾項(xiàng)重點(diǎn)工作，從而確保得到足以表征專利權(quán)轉(zhuǎn)讓交易行為不同特性（簡單型交易行為，或互惠型交易行為）的定量化數(shù)據(jù)：

1．課題組于2014年5－6月正式致電上海大眾汽車安亭總部、安亭一廠、安亭二廠、安亭三廠、南京工廠、儀征工廠、烏魯木齊工廠、寧波工廠、長沙工廠的技術(shù)負(fù)責(zé)部門、藍(lán)驅(qū)專利權(quán)引進(jìn)項(xiàng)目組、技術(shù)開發(fā)部門經(jīng)理及關(guān)鍵崗位技術(shù)員，獲取有效回復(fù)的被調(diào)查者為38人，開放式問題包括：藍(lán)驅(qū)技術(shù)專利權(quán)轉(zhuǎn)讓交易中的談判分歧程度及重要性描述，藍(lán)驅(qū)技術(shù)的中方引進(jìn)及外方轉(zhuǎn)讓的具體動因揭示，交互資助后內(nèi)外資方的交易態(tài)度變化情況，單方取消藍(lán)驅(qū)專利權(quán)轉(zhuǎn)讓中資助行為的威脅度及可信度評估，簡單交易及互惠交易對內(nèi)外資方的不同影響程度評價，互惠格局對藍(lán)驅(qū)新車應(yīng)用的貢獻(xiàn)預(yù)測。課題組還以陜西十家在冊上海大眾經(jīng)銷商為專利權(quán)價值調(diào)研對象，收集藍(lán)驅(qū)版TSI的市場價值及搭載藍(lán)驅(qū)的新車銷售數(shù)據(jù)。

2．課題組于2014年7－9月根據(jù)電話采訪技術(shù)部門領(lǐng)導(dǎo)以及專利權(quán)引進(jìn)團(tuán)隊的大體結(jié)果，正式給上海大眾的這些部門發(fā)出調(diào)查量表傳真，在量表開頭部分作以特別說明，要求技術(shù)部領(lǐng)導(dǎo)、專利權(quán)引進(jìn)工作相關(guān)負(fù)責(zé)人親自填寫好并盡快返回課題組。緊跟著，課題組逐次對該項(xiàng)專利權(quán)引進(jìn)的相關(guān)部門致電，確認(rèn)傳真量表收到并期盼按期返回?；谡n題組的主動跟進(jìn)，本次傳真調(diào)研的可信量表回收率高達(dá)75．83%。課題組發(fā)出的量表完全根據(jù)交易博弈相關(guān)假設(shè)中所解釋的控制變量而作出量化設(shè)計，一開始就對兩種交易模式下被轉(zhuǎn)讓的藍(lán)驅(qū)系統(tǒng)專利權(quán)價值差異、簡單交易下的中德雙方需支付的額外交易費(fèi)用、外資方德國大眾受資助下的專利開發(fā)周期變化、兩類交易價格、德方在互惠交易下藍(lán)驅(qū)技術(shù)專利研發(fā)投資額年度平均增幅、中德在藍(lán)驅(qū)技術(shù)專利權(quán)轉(zhuǎn)移合作中的交互資助強(qiáng)度等作出了專業(yè)性且易于被企業(yè)人員理解的闡釋，如假設(shè)部分所提及。

基于此，課題組又請上海大眾中層以上直接被測受眾對以上兩類技術(shù)專利權(quán)交易格局中的關(guān)鍵經(jīng)濟(jì)指標(biāo)給予公正評估和近似計量，由企業(yè)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)提供上海大眾和德國大眾分別在簡單交易和互惠交易中的不同行為表現(xiàn)所引致的專利權(quán)價值、交易費(fèi)用、交易價格、德方引發(fā)投資額、交互資助比例等，進(jìn)而結(jié)合第一階段的電話調(diào)研或?qū)嵉卣{(diào)研情況，對量表的數(shù)據(jù)信度作出判斷，對收回的部分無效量表中的數(shù)據(jù)進(jìn)行甄別篩選，從而基本得到專利權(quán)交易博弈矩陣的重要參數(shù)現(xiàn)實(shí)賦值。

為了真實(shí)再現(xiàn)不同性態(tài)的均衡點(diǎn)，并展示內(nèi)外資方專利權(quán)轉(zhuǎn)讓交易行為演化的趨勢、路徑及其穩(wěn)態(tài)特性，在對本次內(nèi)外資方的藍(lán)驅(qū)專利權(quán)交易海量數(shù)據(jù)的分析、評判和挖掘中，發(fā)現(xiàn)如果對實(shí)際調(diào)研數(shù)值做出適當(dāng)?shù)臍w一化處理，也就是選取合適比例同步縮小價格、費(fèi)用、價值或投資額項(xiàng)目的金額（以美元為單位），就能選取出滿足演化分析的均衡條件的那種算例數(shù)值作為仿真實(shí)驗(yàn)對象，確保該藍(lán)驅(qū)技術(shù)專利權(quán)交易算例的各個參數(shù)的最終處理后取值在數(shù)值實(shí)驗(yàn)及仿真分析時具有代表性。最終，外資方的決策參數(shù)取值為：P1＝5，P2＝4．5，D1＝3，D2＝2．5，Q1＝0．2，Q2＝0．4，A＝1．95，V＝8．5，S＝9，λ＝0．1；內(nèi)資方參數(shù)取值為：B＝1．9，ε＝0．4。以上取值都是源自上述兩個不同階段對內(nèi)資方向外方引進(jìn)汽車專利權(quán)的真實(shí)交易調(diào)研取證而得，以純數(shù)值表示，略去實(shí)際貨幣金額或年份單位。

3．為了提高量表調(diào)研結(jié)果的信度及效度，2015年2－6月，課題組在全面整理、深度總結(jié)前兩個階段的電話采訪及量表傳真調(diào)研結(jié)果的基礎(chǔ)上，繼續(xù)對上海大眾總部及八家工廠展開更為細(xì)致及寬泛的實(shí)地調(diào)研，形式上采取了深度采訪研討以及重點(diǎn)人物約談，輔助性調(diào)研的對象就是上海大眾汽車引進(jìn)先進(jìn)的藍(lán)驅(qū)專利權(quán)技術(shù)過程中的中德雙方交易記錄、簽署互惠交易備忘錄及若干次重要談判紀(jì)要、多輪談判下交易報價變動、交易契約資料、技術(shù)引進(jìn)后新車應(yīng)用項(xiàng)目日志及總結(jié)報告、二次技術(shù)開發(fā)的翔實(shí)歷史卷宗及非保密性專利權(quán)技術(shù)資料、集團(tuán)公司對該專利權(quán)技術(shù)實(shí)施及商用量產(chǎn)的內(nèi)部管控文件，以此驗(yàn)證課題組通過上述兩個調(diào)查階段而得出的博弈局中人相關(guān)決策參數(shù)的擬實(shí)數(shù)值的真?zhèn)涡约皽?zhǔn)確性。除此之外，還調(diào)查了上海大眾所獲悉的德方對該成熟技術(shù)的研發(fā)進(jìn)展匯報、上海大眾財務(wù)報表及上市年報、上海大眾下轄工廠中涉及藍(lán)驅(qū)版汽車研制的內(nèi)部技術(shù)文件、媒體對藍(lán)驅(qū)技術(shù)專利權(quán)交易的重要信息披露。最后，課題組同時還在與上海大眾及德國大眾的藍(lán)驅(qū)專利權(quán)技術(shù)管理部門經(jīng)理、兩家企業(yè)的專利權(quán)交易談判專家或骨干分子以及中高端管理者訪談時，就藍(lán)驅(qū)系統(tǒng)專利權(quán)交易特性、藍(lán)驅(qū)專利權(quán)技術(shù)發(fā)展定位、該專利權(quán)研發(fā)過程投入各種關(guān)鍵資源、中德雙方轉(zhuǎn)讓交易中多輪次談判實(shí)際發(fā)生的主要費(fèi)用、中德各方通過互惠交易而獲取的中長期利益或賬面增加凈值、互惠交易的可選策略組合、雙方在不同交易模式下可能在中國轎車市場中形成截然不同的競合關(guān)系及其偏好性路徑走勢等等專利權(quán)轉(zhuǎn)讓的核心問題，重新展開歷史性梳理、研討挖掘、鏈條式邏輯推演以及假設(shè)式預(yù)測期望。

（三）算例仿真分析

1．模擬內(nèi)外資方簡單交易者的起始比重對互惠交易演化均衡的影響。圖2（1）是簡單交易型內(nèi)資方起始比例為0．2時，外資方起始比例對互惠交易演化均衡的影響。當(dāng)x0較高時，則可能演化為簡單交易的均衡態(tài)。當(dāng)x0較低時，交易市場會朝著最優(yōu)的互惠交易均衡演化，而且x0越接近均衡值0，收斂速度越快。圖2（2）是y0＝0．8時，x0對互惠交易演化均衡的影響，可見在專利交易起始期，簡單交易型外資方的出現(xiàn)概率越大，就越可能使專利權(quán)市場陷入簡單交易的低效境地。對照圖2（1）及圖2（2），可發(fā)現(xiàn)內(nèi)資方起始種群中簡單交易者的比重對互惠交易演化均衡產(chǎn)生著重大影響。引入專利權(quán)的內(nèi)（外）資方通過積極引導(dǎo)、召開交易說明會、甄別外（內(nèi)）資方交易意向等策略，能降低外（內(nèi)）資方簡單交易行為的起始比重，有助于交易博弈向互惠型的理想局面演化。政府在技術(shù)引進(jìn)的政績要求下，應(yīng)加強(qiáng)專利權(quán)交易市場監(jiān)管，支持互惠交易，抵制短期性的專利權(quán)簡單交易行為，維護(hù)專利權(quán)市場的有利環(huán)境，促進(jìn)內(nèi)外資雙贏。

2．仿真額外交易費(fèi)用對互惠交易演化均衡的影響。將A增大為1．99，其余變量取值與圖2（1）一樣，可得到專利權(quán)交易博弈的演化結(jié)果，見圖3（1）。隨著外資方的額外交易費(fèi)用增加，其簡單交易行為會得到克制，從而促進(jìn)專利權(quán)交易市場向互惠交易均衡演化。將B減少為1．81，其余變量取值與圖2（1）一樣，可得到額外交易費(fèi)用B對互惠交易演化均衡的影響，見圖3（2）。隨著內(nèi)資方的額外交易費(fèi)用降低，會助長其簡單交易行為，從而加劇專利權(quán)市場向不好的簡單交易均衡演化的趨勢。

圖2 簡單交易者的起始比重對專利權(quán)轉(zhuǎn)讓交易系統(tǒng)演化路徑的影響

圖3 額外交易費(fèi)用對專利權(quán)轉(zhuǎn)讓交易系統(tǒng)演化路徑的影響

3．交互資助強(qiáng)度對互惠交易均衡的影響。將λ提高到0．105，其余變量取值與圖2（1）一樣，可得到專利權(quán)交易博弈的演化結(jié)果，見圖4（1）。一旦外資方對內(nèi)資方的專利商用轉(zhuǎn)化的資助比例提高，會因?yàn)橄鳒p了外資方的利益而挫傷外資方的互惠交易積極性，反而出現(xiàn)更多的簡單交易型外資方，致使專利權(quán)市場向不利的簡單交易均衡狀態(tài)演化。將ε降低為0．39，其余變量取值與圖2（2）一樣，可得到交互資助強(qiáng)度ε對互惠交易均衡的影響，見圖4（2）。對比發(fā)現(xiàn)，若ε減小，會推動外資方互惠交易積極性，涌現(xiàn)出更多的互惠交易型外資方，促使專利權(quán)市場向最優(yōu)均衡態(tài)演化。有序高效的專利權(quán)市場使得內(nèi)資方更便捷地獲取高技術(shù)專利，它們不必要對外資方實(shí)施高投資。

圖4 交互資助強(qiáng)度對專利權(quán)轉(zhuǎn)讓交易系統(tǒng)演化路徑的影響

4．專利研發(fā)對互惠交易均衡的影響也有必要通過算例驗(yàn)證?？s小兩種交易模式下外資方的專利研發(fā)平均年度投資額的差距，將Q2改為0．385，其余變量取值與圖2（2）一樣，可得到專利研發(fā)投資額對互惠交易均衡的影響，見圖5（1）。若外資方削減專利研發(fā)的平均年度投資額，會促進(jìn)外資方的互惠交易積極性，引導(dǎo)專利權(quán)市場發(fā)展為互惠交易均衡狀態(tài)。這也意味著，外資方有意識地縮小兩種交易模式下專利研發(fā)投資額差距，有助于專利權(quán)市場優(yōu)化發(fā)展。將S降為8．6，其余變量取值與圖2（2）一樣，可得到專利權(quán)交易博弈的演化路徑，見圖5（2）。對比發(fā)現(xiàn)，若互惠型外資方適度降低或保留其所轉(zhuǎn)讓的領(lǐng)先或優(yōu)秀的專利成果的一部分價值，能對其互惠交易行為產(chǎn)生合理的補(bǔ)償效應(yīng)，反而會提高外資方互惠交易行為的概率，激發(fā)出更大比例的互惠交易型外資方，促使專利權(quán)市場向最優(yōu)的互惠交易均衡態(tài)演化。換句話說，外資方所開發(fā)的高水平、前沿性專利權(quán)的價值適度下降并沒有對專利權(quán)市場交易帶來負(fù)面影響，反而對互惠型市場交易均衡有催生作用。對于我國內(nèi)資企業(yè)來說，一味地期望互惠型外資方提供廉價卻又優(yōu)秀、高附加值的專利權(quán)成果，是不公平的，也不利于內(nèi)外資方共贏。

圖5 專利研發(fā)對互專利權(quán)轉(zhuǎn)讓交易系統(tǒng)演化路徑的影響

5．仿真專利交易價格對互惠交易均衡的影響。降低P1為4．6，其余變量取值與圖2（2）一樣，可得到專利權(quán)交易博弈的演化路徑，見圖6。若簡單交易型外資方降低專利權(quán)的較高報價，就會弱化其簡單交易的動機(jī)，引導(dǎo)專利權(quán)市場發(fā)展為互惠交易均衡狀態(tài)。即外資方若在專利權(quán)交易中摒棄短期牟利的功利主義，消除投機(jī)行為，追求專利權(quán)開發(fā)、交易及轉(zhuǎn)化的可持續(xù)發(fā)展，就會促使專利權(quán)市場向最優(yōu)均衡態(tài)演化，實(shí)現(xiàn)內(nèi)外資方共贏。

圖6 P1＝4．6時對專利權(quán)轉(zhuǎn)讓交易系統(tǒng)演化路徑的影響

若P1＝5維持不變，由式（4）可求出互惠交易型外資方的最優(yōu)專利權(quán)交易價格P*2＝4．842。對比該價格與P2初值，上升幅度很明顯，已經(jīng)接近于簡單交易型外資方起初的高報價P1，以致于兩類外資方難以劃分。顯而易見，如此提高了的專利交易價格P*2才能吸引外資方致力于互惠型專利交易，并會促使專利權(quán)市場以更高概率向最優(yōu)均衡態(tài)演化，有利于內(nèi)外資方共贏。因此，技術(shù)密集型外資企業(yè)根本不需要靠低報價來維持專利權(quán)轉(zhuǎn)讓的互惠交易。

以上的算例仿真支持演化均衡分析結(jié)論，反映出影響ESS的專利研發(fā)、交互資助、交易費(fèi)用及價格，探討了這些變量對互惠交易均衡產(chǎn)生影響的深層機(jī)理，給出了理想均衡實(shí)現(xiàn)的可控因素賦值取向。

五、結(jié)論與不足

本文運(yùn)用演化博弈論分析了非對稱內(nèi)外資專利權(quán)交易策略的演化穩(wěn)定性及其影響因素，基于算例仿真，提出了雙方的互惠交易策略。主要研究結(jié)論包括：（1）內(nèi)外資方都能通過設(shè)置各種決策變量的取值而發(fā)展互惠交易。若增加簡單交易型內(nèi)資方的額外費(fèi)用、減少專利權(quán)商用轉(zhuǎn)化資助、降低兩種交易下專利研發(fā)平均年度投資額差額、削減互惠型交易的專利權(quán)價值、縮小兩種交易模式的專利權(quán)報價差距、增加簡單交易型外資方的額外費(fèi)用、減少專利研發(fā)資助，就能促使內(nèi)外資方構(gòu)建長期互惠性專利交易關(guān)系。（2）專利交易起始期，簡單交易型內(nèi)外資方的比重越小，就越有助于交易體系向互惠型交易的理想均衡局面演化，且速度會加快，所以政府應(yīng)加強(qiáng)專利權(quán)市場交易主體及其行為監(jiān)管，抵制短期性的專利權(quán)簡單交易者及其短視行為。（3）互惠交易型外資方的最優(yōu)專利權(quán)交易價格相比該類型外資方的專利權(quán)轉(zhuǎn)讓初始報價有明顯的上升幅度，甚至接近于簡單交易型外資方的高報價。因此，技術(shù)密集型外資方根本不需要靠低報價來維持互惠交易。

需要指出的是，本文設(shè)計的博弈模型只考慮了大量內(nèi)外資企業(yè)之間的專利權(quán)交易系統(tǒng)演化，而寡頭企業(yè)的有限次數(shù)專利權(quán)交易必然不符合假設(shè)。即使長期互惠型交易關(guān)系構(gòu)建對內(nèi)外資方都有利，但是在初期也需要雙方有較為高昂的費(fèi)用投入，而這并未考慮在模型中，尤其是在高交易費(fèi)用普遍存在的信息和通信技術(shù)產(chǎn)業(yè)更不成立。內(nèi)外資企業(yè)除了自行在專利權(quán)市場上展開長短期交易，還可求助技術(shù)轉(zhuǎn)讓辦公室、技術(shù)轉(zhuǎn)移中心等，這理應(yīng)是未來的研究情境。此外，BS模型僅給出隨時間呈幾何式衰減的專利價值，不如外資方在華專利權(quán)價值的復(fù)合期權(quán)模型，也忽略了專利存續(xù)期的影響，專利技術(shù)寬度同樣有必要列入價值公式中。

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（責(zé)任編輯：張 叢）

Evolution Research on Reciprocal Transaction Behaviour of Patent Right Transfer between Asymmetric Domestic and Foreign Enterprises—From the Perspective of Foreign Technology Diffusion of Non－Practicing Entity

KONG Lingyi
（1．School of Management，Northwestern Polytechnical University，Xi′an，710072，China；
2．College of Economics and Management，Xi′an University of Post and Telecommunications，Xi′an，710061，China）

1，2

During the period of deepening reform，cooperation of patent right transfer and commercialization will happen frequently between asymmetric domestic and foreign enterprises，which are in different industries or have distinct gap in strength and size．But their collaboration is often short－lived in practice．Using evolutionary game theory，this paper analyzes evolutionary stability of patent right transfer transaction system of asymmetric domestic and foreign enterprises，and reveals influencing factors．Based on simulation，the author puts forward optimal strategy suggestions on both sides for reciprocal transaction equilibrium．It is found that reciprocal transaction behaviorswere influenced by patent R＆D investment，interactive assistance force，transaction costand foreign offer．Ideal assignmentof controllable factors can promotemarket evolution to reciprocal transaction equilibrium．

patent right transfer；reciprocal transaction；interactive assistance；technology diffusion；evolution game

F204

A

1008-245X（2015）06-0055-08

10．15896／j．xjtuskxb．201506008

2015－07－24

教育部人文社會科學(xué)研究青年基金項(xiàng)目（12YJC790084）；陜西省教育廳人文社科專項(xiàng)資助項(xiàng)目（12JK0056）；西安郵電大學(xué)西郵新星團(tuán)隊資助項(xiàng)目（XY201406）

孔令夷（1977－ ），男，西北工業(yè)大學(xué)管理學(xué)院博士研究生，西安郵電大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院副教授。