姜 男

（廣西民族大學(xué) 管理學(xué)院，廣西 南寧 530006）

1 引言

當(dāng)前，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)已從企業(yè)之間轉(zhuǎn)向供應(yīng)鏈之間，高效的供應(yīng)鏈管理能夠使企業(yè)獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)[1]。但經(jīng)濟(jì)波動(dòng)、自然災(zāi)害及企業(yè)運(yùn)營(yíng)等問(wèn)題，導(dǎo)致供應(yīng)鏈變得越來(lái)越脆弱，所以供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)控制研究變得尤為重要[2]。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的時(shí)間先后，供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)控制可分為事前控制和事后控制。事前控制根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃，事先采取措施防止發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)事件，并準(zhǔn)備風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)手段。而事后控制要密切監(jiān)視供應(yīng)鏈系統(tǒng)的運(yùn)行，在風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后，及時(shí)通知可能受到影響的各方，立即采取措施，努力減輕風(fēng)險(xiǎn)造成的影響[3]。在風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)上，企業(yè)可采取獨(dú)立應(yīng)對(duì)，也可能聯(lián)合供應(yīng)鏈上其它企業(yè)進(jìn)行協(xié)作應(yīng)對(duì)。根據(jù)時(shí)間和應(yīng)對(duì)企業(yè)數(shù)量?jī)蓚€(gè)維度，將供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)控制劃分為四種模式（如圖1所示）。風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避指企業(yè)采取措施，防止各種潛在風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)是供應(yīng)鏈合作伙伴間，通過(guò)合同等方式合理分擔(dān)可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)，使整個(gè)供應(yīng)鏈和合作伙伴等在不增加供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的前提下獲得最大利潤(rùn)。也有許多無(wú)法預(yù)料或規(guī)避的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)于此類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，不僅要事先防范，更重要的是在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后采用應(yīng)急管理措施，最大限度地降低其造成的影響。

圖1 供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)控制方式

2 供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避研究進(jìn)展

對(duì)于企業(yè)面臨的風(fēng)險(xiǎn)，供應(yīng)鏈成員企業(yè)自身往往會(huì)采取一些措施來(lái)規(guī)避。風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避指的是通過(guò)事先采取一定的措施，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率，或降低風(fēng)險(xiǎn)可能帶來(lái)的負(fù)面影響的供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理方法。供應(yīng)鏈成員企業(yè)的供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避主要包括供應(yīng)、采購(gòu)、生產(chǎn)及信息管理四個(gè)方面。本文有關(guān)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的相關(guān)研究將從這四個(gè)方面展開(kāi)。

在供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避方面，Constantin 通過(guò)對(duì)8 個(gè)歐洲企業(yè)的深入研究，提出了在經(jīng)濟(jì)危機(jī)背景下管理供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)的方法[4]。Harland等則研究了全球采購(gòu)中的供應(yīng)網(wǎng)絡(luò)問(wèn)題，認(rèn)為選擇供應(yīng)商對(duì)供應(yīng)網(wǎng)絡(luò)意義重大[5]。Choi 進(jìn)一步分析了供應(yīng)商選擇過(guò)程中存在的風(fēng)險(xiǎn)，認(rèn)為選擇供應(yīng)商時(shí)應(yīng)選擇一定數(shù)量的供應(yīng)商，并使供應(yīng)商之間的差異性盡量小，使供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)水平降低，但其并未給出確定供應(yīng)商數(shù)量的方法[6]。Hallikas 指出不恰當(dāng)?shù)男枨?、交貨任?wù)過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題、產(chǎn)品定價(jià)和成本管理等會(huì)造成供應(yīng)商網(wǎng)絡(luò)風(fēng)險(xiǎn)，并論證了供應(yīng)商網(wǎng)絡(luò)合作給供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理帶來(lái)的挑戰(zhàn)[7]。

在采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避方面，華中生提出了一種考慮質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)和采購(gòu)庫(kù)存成本的供應(yīng)鏈訂貨批量模型，研究中間產(chǎn)品質(zhì)量缺陷引起的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)對(duì)供應(yīng)鏈訂貨過(guò)程的影響，并運(yùn)用博弈理論深入分析了供應(yīng)商非合作情況下和一體化情況下考慮質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)和不考慮質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的訂貨批量。研究發(fā)現(xiàn)，在非合作情況和一體化情況下，不考慮質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)時(shí)的訂貨批量都比考慮質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)時(shí)的訂貨批量大[8]。蔣敏則從供應(yīng)鏈的單周期和多周期角度出發(fā)，提出了單周期和多周期、多產(chǎn)品組合采購(gòu)與供應(yīng)的條件風(fēng)險(xiǎn)值模型。利用條件風(fēng)險(xiǎn)值理論使多產(chǎn)品從多個(gè)供應(yīng)商處采購(gòu)，來(lái)分散需求不確定性帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，以達(dá)到損失最小的目的[9]。

在生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避方面，風(fēng)險(xiǎn)控制的研究多集中于對(duì)產(chǎn)品的質(zhì)量和庫(kù)存進(jìn)行控制。李麗君運(yùn)用委托代理理論方法，探討了雙邊道德風(fēng)險(xiǎn)條件下供應(yīng)鏈的質(zhì)量控制策略，研究認(rèn)為，在供應(yīng)商的質(zhì)量預(yù)防投入成本和銷(xiāo)售商的質(zhì)量評(píng)價(jià)投入成本均為不可觀測(cè)信息的情況下，供應(yīng)商和銷(xiāo)售商的道德風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題可能會(huì)發(fā)生[10]。Ila Manuj等針對(duì)全球供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)，提出了延遲制造、對(duì)沖、投機(jī)等生產(chǎn)策略[11]。You Fengqi 在全球化學(xué)制品供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理研究中，針對(duì)需求和運(yùn)費(fèi)率不確定的情況下的風(fēng)險(xiǎn)管理，提出一個(gè)結(jié)合多層次計(jì)劃模型的兩階段隨機(jī)線性規(guī)劃方法，并且在多層次計(jì)劃模型中考慮了生產(chǎn)和庫(kù)存水平、運(yùn)輸系統(tǒng)模型、裝運(yùn)時(shí)間和客戶(hù)服務(wù)水平，研究表明，相對(duì)于確定性情景隨機(jī)模型，該模型至少可以節(jié)省5%的總成本[12]。

企業(yè)自身規(guī)避供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，因企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施往往從自身利益出發(fā)，常使供應(yīng)鏈整體利益提升有限。因此，從供應(yīng)鏈成員企業(yè)協(xié)作角度出發(fā)，合理分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)也是供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)控制的重要內(nèi)容。

3 供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)研究進(jìn)展

供應(yīng)鏈企業(yè)間各自目標(biāo)的沖突和協(xié)作的缺乏，都可能引起供應(yīng)鏈成員間供應(yīng)和需求的不確定性，引發(fā)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)間的協(xié)作可以降低供應(yīng)鏈的不確定性，這也促使供應(yīng)鏈成員愿意對(duì)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行合理的分擔(dān)。風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)是指在供應(yīng)鏈成員間利用合同等形式，使風(fēng)險(xiǎn)在供應(yīng)鏈成員間合理的分擔(dān)。供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)側(cè)重于供應(yīng)鏈合作伙伴間的協(xié)作，使整個(gè)供應(yīng)鏈及其成員在不增加供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的前提下獲得最大利潤(rùn)。常用的供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)形式有收入共享、回購(gòu)契約、折扣策略、柔性契約等。

3.1 收入共享契約

收入共享契約是供應(yīng)商給零售商一個(gè)較低的批發(fā)價(jià)格，并獲得一部分零售商的銷(xiāo)售收入的協(xié)議[13]。收入共享契約可以緩解下游零售商之間的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)，減少供應(yīng)商和零售商之間的沖突[14]，調(diào)動(dòng)供應(yīng)鏈成員企業(yè)協(xié)作的積極性，對(duì)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)具有重要作用。從三個(gè)方面來(lái)分析收入共享契約的供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)。

其一，協(xié)商定價(jià)。協(xié)商定價(jià)指通過(guò)協(xié)商確定供應(yīng)鏈內(nèi)部?jī)r(jià)格來(lái)分配利益，利益分配契約可以對(duì)固定零售價(jià)格和零售商制定價(jià)格兩種不同情況下的供應(yīng)鏈渠道進(jìn)行有效的協(xié)調(diào)[15]。Giannoccaro 針對(duì)固定零售價(jià)格的三階段供應(yīng)鏈，給出了設(shè)定合理契約參數(shù)的供應(yīng)鏈?zhǔn)找婀蚕砥跫s模型[16]。桑圣舉等引入風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度，研究了三級(jí)供應(yīng)鏈成員具有風(fēng)險(xiǎn)偏好情況下的收益共享契約設(shè)計(jì)問(wèn)題[17]。

其二，Shapley模型。Shapley模型用于合作伙伴間的利益分配，該模型假設(shè)聯(lián)盟伙伴均等承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，并根據(jù)聯(lián)盟伙伴在聯(lián)盟中的貢獻(xiàn)大小進(jìn)行利益分配。卓翔芝等對(duì)其進(jìn)行了擴(kuò)展，首先按伙伴利益分配的互惠互利原則和按貢獻(xiàn)分配原則，以Shapley-value 法進(jìn)行分配，然后結(jié)合聯(lián)盟伙伴在聯(lián)盟經(jīng)營(yíng)中承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)，在利益分配中加入風(fēng)險(xiǎn)因素，以對(duì)供應(yīng)鏈聯(lián)盟伙伴承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)給予合理的風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償[18]。

其三，博弈分析。Diwakar等運(yùn)用Stackelberg博弈模型，從制造商角度出發(fā)，基于庫(kù)存決策模型比較了指定庫(kù)存水平契約、簡(jiǎn)易利潤(rùn)共享契約、兩部分利潤(rùn)共享契約三種機(jī)制的特點(diǎn)[19]。Wang等研究認(rèn)為，產(chǎn)品和投入市場(chǎng)不確定性比其他風(fēng)險(xiǎn)對(duì)供應(yīng)鏈績(jī)效的影響大，并提出了管理該風(fēng)險(xiǎn)的合同協(xié)調(diào)機(jī)制[20]。

研究表明為降低自身的風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)往往通過(guò)共享收入，實(shí)現(xiàn)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)。通過(guò)收入共享模型，供應(yīng)鏈成員企業(yè)能直觀的看到收益，調(diào)動(dòng)了供應(yīng)鏈成員企業(yè)進(jìn)行供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的積極性，對(duì)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)有很好的控制作用。但因需要投入大量的管理成本，收入共享模型不能協(xié)調(diào)收益由數(shù)量、價(jià)格和其他零售商的行為決定的供應(yīng)鏈，無(wú)法實(shí)現(xiàn)其風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)。

3.2 回購(gòu)契約

1985年P(guān)asternack最先提出回購(gòu)契約，認(rèn)為零售商可以把沒(méi)有出售的產(chǎn)品以介于生產(chǎn)成本和批發(fā)價(jià)格間的價(jià)格退回供應(yīng)商，并通過(guò)定量分析給出了其優(yōu)化結(jié)果[21]。Padmanabhan等通過(guò)對(duì)存在多個(gè)零售商競(jìng)爭(zhēng)的回購(gòu)契約進(jìn)行分析，在需求確定時(shí)，回購(gòu)策略對(duì)批發(fā)價(jià)格沒(méi)有影響，但零售價(jià)格會(huì)降低，從而使零售商的收益下降[22]。Tsay 則比較分析了零售商應(yīng)對(duì)庫(kù)存過(guò)剩的補(bǔ)償策略和回購(gòu)策略，分析了這兩種方式的異同，并確定了各自在提高決策主體性能及供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)中的適用條件[23]。

上述研究是在決策主體是風(fēng)險(xiǎn)中性假設(shè)下進(jìn)行的，但在現(xiàn)實(shí)中決策主體的風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度往往不是風(fēng)險(xiǎn)中性。林志炳對(duì)決策主體是風(fēng)險(xiǎn)厭惡的兩階段供應(yīng)鏈模型進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)回購(gòu)價(jià)格對(duì)零售商的庫(kù)存決策有著不可忽略的影響[24]。邱若臻研究了具有風(fēng)險(xiǎn)偏好的零售商和風(fēng)險(xiǎn)中性的供應(yīng)商組成的兩級(jí)供應(yīng)鏈回購(gòu)契約協(xié)調(diào)問(wèn)題，提出了能夠完全協(xié)調(diào)兩者的供應(yīng)鏈回購(gòu)契約協(xié)調(diào)機(jī)制。

回購(gòu)契約從數(shù)量的角度來(lái)研究供應(yīng)鏈的協(xié)調(diào)，解決了因數(shù)量問(wèn)題導(dǎo)致的利益分配無(wú)法協(xié)調(diào)的問(wèn)題，通過(guò)建立不同的回購(gòu)契約，將供應(yīng)鏈的合作風(fēng)險(xiǎn)分散到供應(yīng)鏈的成員企業(yè)中，但回購(gòu)契約受需求波動(dòng)影響較大。

3.3 折扣策略

1984年Monahan提出了一個(gè)以賣(mài)方為主導(dǎo)的價(jià)格折扣模型。買(mǎi)方的訂貨量取決于賣(mài)方的價(jià)格折扣策略，賣(mài)方通過(guò)制定價(jià)格折扣策略來(lái)提高利潤(rùn)[25]。這個(gè)模型雖具有典型的代表意義，但模型中假設(shè)買(mǎi)方訂貨采取因需定量法，使得其結(jié)果往往只是局部最優(yōu)解。為使模型具有普遍意義，其后學(xué)者們對(duì)該模型開(kāi)展了進(jìn)一步的研究，并改進(jìn)和修正了算法[26]。

早期的折扣策略研究主要集中于供應(yīng)鏈上某一方的最優(yōu)策略問(wèn)題，且假定需求是確定的，而現(xiàn)實(shí)中市場(chǎng)需求卻是變化的，并與產(chǎn)品價(jià)格相關(guān)聯(lián)，這促使研究由最初的基于供應(yīng)鏈某一方向利用價(jià)格折扣策略實(shí)現(xiàn)供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)方向轉(zhuǎn)變。Arcelus研究了利用供應(yīng)鏈定價(jià)實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的采購(gòu)策略[27]。除價(jià)格折扣外，數(shù)量折扣也是研究的重點(diǎn)。Weng研究認(rèn)為數(shù)量折扣能對(duì)市場(chǎng)需求進(jìn)行有效刺激，使市場(chǎng)需求得以增加，并能夠保證處于帕累托最優(yōu)[28]。之后又把市場(chǎng)需求分為常數(shù)和價(jià)格敏感兩種情況進(jìn)行研究，同時(shí)將賣(mài)方自制和外購(gòu)兩種策略對(duì)數(shù)量折扣的影響考慮其中，發(fā)現(xiàn)數(shù)量折扣策略不僅能夠有效地提高供應(yīng)鏈的整體利潤(rùn)，還可以對(duì)利潤(rùn)進(jìn)行合理的分配[29]。

運(yùn)用折扣策略實(shí)現(xiàn)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)，具有簡(jiǎn)單、易于操作的優(yōu)點(diǎn)，且供需雙方不受需求波動(dòng)的影響。但折扣策略也無(wú)法消除邊際效應(yīng)。

3.4 柔性契約

柔性契約是在傳統(tǒng)供應(yīng)鏈契約的基礎(chǔ)上發(fā)展起來(lái)的，在傳統(tǒng)供應(yīng)契約中增加了具體交易的柔性條款。當(dāng)前對(duì)運(yùn)用柔性契約進(jìn)行供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的研究主要集中在運(yùn)用數(shù)量柔性契約和時(shí)間柔性契約兩方面[30]。

數(shù)量柔性契約是指生產(chǎn)商允許銷(xiāo)售商在確定市場(chǎng)需求之后改變最初訂購(gòu)量的協(xié)議。S Sigorelli在哈佛商學(xué)院案例上以Benetton為例，說(shuō)明數(shù)量柔性契約可以增加銷(xiāo)售商和零售商的利潤(rùn)，率先對(duì)數(shù)量柔性契約進(jìn)行了研究[31]。Lee等指出數(shù)量柔性模型能夠增強(qiáng)公司與供應(yīng)商的合作，也適用于單個(gè)公司制造和市場(chǎng)銷(xiāo)售的協(xié)調(diào)，降低了產(chǎn)品的不確定性[32]。胡本勇等在隨機(jī)市場(chǎng)需求環(huán)境下，建立易逝品供應(yīng)鏈的兩種不同期權(quán)模式的柔性契約模型，降低供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)[33]。許多學(xué)者還對(duì)時(shí)間柔性契約的供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)進(jìn)行了研究。辛濤認(rèn)為生產(chǎn)柔性和契約柔性是實(shí)現(xiàn)供應(yīng)鏈柔性的兩個(gè)基本要素。在經(jīng)典契約模型基礎(chǔ)上，引入生產(chǎn)時(shí)間彈性因素變量來(lái)調(diào)整供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)狀態(tài)，并對(duì)基于柔性生產(chǎn)的柔性契約協(xié)調(diào)模型進(jìn)行了優(yōu)化分析[34]。

柔性契約從數(shù)量柔性和時(shí)間柔性等方面來(lái)研究供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理，柔性契約可以解決訂貨無(wú)約束時(shí)造成的雙重邊際效應(yīng)，使供應(yīng)鏈達(dá)到協(xié)調(diào)，增強(qiáng)供應(yīng)鏈的抗風(fēng)險(xiǎn)能力。缺點(diǎn)是柔性契約大多是基于報(bào)童模型，由單一供應(yīng)商和零售商組成，假設(shè)供應(yīng)商的能力無(wú)限，且無(wú)訂貨成本。這些假設(shè)可能與實(shí)際有較大偏差。

通過(guò)供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)來(lái)管理供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)，較好地解決了供應(yīng)鏈的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)問(wèn)題。但隨著供應(yīng)鏈面臨的環(huán)境越來(lái)越復(fù)雜，單一契約有時(shí)難以滿(mǎn)足現(xiàn)實(shí)需求，隨著復(fù)合契約在供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)中的運(yùn)用，復(fù)合契約進(jìn)行供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的研究將會(huì)變得越來(lái)越重要。

4 供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急管理研究進(jìn)展

前兩節(jié)所論述的研究都是前向性的，關(guān)注的是風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防。現(xiàn)實(shí)中，會(huì)有無(wú)法預(yù)料的突發(fā)事件發(fā)生，供應(yīng)鏈會(huì)遭受一些無(wú)法預(yù)測(cè)的風(fēng)險(xiǎn)。一旦供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，就需要進(jìn)行應(yīng)急管理。供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急管理根據(jù)參與供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急管理的主體數(shù)量可以分為企業(yè)個(gè)體獨(dú)立應(yīng)急管理和供應(yīng)鏈企業(yè)協(xié)作應(yīng)急管理兩種模式。

企業(yè)個(gè)體獨(dú)立應(yīng)急模式指供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后，供應(yīng)鏈成員企業(yè)獨(dú)立采取應(yīng)急措施來(lái)降低風(fēng)險(xiǎn)影響。現(xiàn)有供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急管理研究大多針對(duì)獨(dú)立應(yīng)急模式。姚麗霞將供應(yīng)鏈突發(fā)事件風(fēng)險(xiǎn)分為供應(yīng)中斷、運(yùn)營(yíng)中斷和需求突變?nèi)?lèi)，并提出在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型和潛在危害進(jìn)行預(yù)測(cè)與評(píng)估的基礎(chǔ)上，企業(yè)可采取聯(lián)合應(yīng)急庫(kù)存策略、供應(yīng)和服務(wù)模式組合策略、延遲策略及信息共享策略等來(lái)應(yīng)對(duì)供應(yīng)鏈突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)[35]。Perry通過(guò)對(duì)物流管理者的訪談，提出了供應(yīng)鏈成員企業(yè)管理自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)的理論框架[36]。Manuj Ila 描述了對(duì)愛(ài)立信有重要影響的供應(yīng)商發(fā)生火災(zāi)后，愛(ài)立信如何運(yùn)用新組織、新流程和工具來(lái)管理供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)[37]。Latour 對(duì)Nokia 和Ericsson 在菲利普電子的半導(dǎo)體制造廠被閃電摧毀后，所采取的風(fēng)險(xiǎn)管理措施進(jìn)行了研究。面臨同樣的風(fēng)險(xiǎn)，Nokia 和Ericsson 采取了不同的管理措施，結(jié)果Nokia的市場(chǎng)份額因?yàn)樘幚淼卯?dāng)而有所提升，而Ericsson不但承擔(dān)了巨額的損失，最后還退出了手機(jī)市場(chǎng)[38]。

供應(yīng)鏈企業(yè)協(xié)作應(yīng)急模式是指多個(gè)企業(yè)之間通過(guò)應(yīng)急互助，共同應(yīng)對(duì)供應(yīng)鏈突發(fā)事件風(fēng)險(xiǎn)，并使所有參與企業(yè)都能在應(yīng)急協(xié)作中受益。盛方正研究了由一個(gè)零售商和一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的供應(yīng)商組成的供應(yīng)鏈，考慮在該供應(yīng)鏈中，當(dāng)供應(yīng)商可能發(fā)生突發(fā)事件的情況下，使用罰金合同協(xié)調(diào)該供應(yīng)鏈的問(wèn)題[39]。張寧從供應(yīng)鏈企業(yè)縱向協(xié)調(diào)和橫向協(xié)作角度出發(fā)，指出當(dāng)供應(yīng)或運(yùn)營(yíng)中斷風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)，橫向協(xié)作應(yīng)急機(jī)制更加有效，企業(yè)可以通過(guò)聯(lián)合應(yīng)急庫(kù)存或者企業(yè)間互救來(lái)應(yīng)對(duì)突發(fā)事件。當(dāng)需求突變風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)，縱向協(xié)調(diào)應(yīng)急機(jī)制更加有效，企業(yè)可以通過(guò)抗突發(fā)事件契約來(lái)應(yīng)對(duì)突發(fā)事件[40]。

傳統(tǒng)獨(dú)立應(yīng)急模式在企業(yè)實(shí)踐中得到了廣泛的應(yīng)用，但是企業(yè)個(gè)體可用資源有限，對(duì)于嚴(yán)重的突發(fā)事件，企業(yè)無(wú)法獲得足夠的應(yīng)急資源。同時(shí)，傳統(tǒng)的獨(dú)立應(yīng)急模式會(huì)產(chǎn)生大量的資源冗余，這又會(huì)導(dǎo)致企業(yè)負(fù)擔(dān)的加重。而供應(yīng)鏈企業(yè)間互相協(xié)作、共同承擔(dān)和解決供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)，將會(huì)很好地避免獨(dú)立應(yīng)急模式的弊端，提高整個(gè)供應(yīng)鏈的突發(fā)事件應(yīng)急能力。

5 未來(lái)研究方向

供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)控制的相關(guān)研究較多，根據(jù)目前研究現(xiàn)狀及走勢(shì)，未來(lái)的研究方向可能會(huì)集中在以下幾個(gè)方面：

（1）基于系統(tǒng)理論的供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)控制研究。供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理的本質(zhì)是減少或消除風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)的危害，實(shí)現(xiàn)供應(yīng)鏈整體利益的最大化。因此，將系統(tǒng)理論和協(xié)同理論引入供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理有非常重要的意義。在研究中，可以基于系統(tǒng)的思想研究供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu)，分析供應(yīng)鏈的穩(wěn)定性，并根據(jù)供應(yīng)鏈協(xié)同理論，研究供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理的協(xié)同體系及供應(yīng)鏈協(xié)同決策體系等。

（2）供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)控制的仿真優(yōu)化研究。對(duì)于一些尚無(wú)法建立準(zhǔn)確模型來(lái)求解的供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)控制問(wèn)題，可采用仿真建模方法研究，通過(guò)仿真手段構(gòu)造供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)控制的仿真優(yōu)化模型，利用仿真優(yōu)化方法獲得供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施的最優(yōu)調(diào)整策略。

（3）供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理復(fù)合合同協(xié)調(diào)研究。對(duì)于供應(yīng)鏈合作風(fēng)險(xiǎn)，現(xiàn)有方法大多是針對(duì)一種合同來(lái)進(jìn)行的，這往往會(huì)造成雙重邊際效應(yīng)。對(duì)于一些供應(yīng)鏈，單個(gè)合同無(wú)法實(shí)現(xiàn)對(duì)供應(yīng)鏈的協(xié)調(diào)。所以，在今后的研究中，可以結(jié)合幾種方法，研究供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)的復(fù)合合同，從而更好地實(shí)現(xiàn)對(duì)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的管理。

（4）供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)在供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急管理中的運(yùn)用研究。目前大多數(shù)研究都集中在企業(yè)個(gè)體對(duì)供應(yīng)鏈突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的及時(shí)響應(yīng)上，但企業(yè)個(gè)體的資源及其承受能力往往有限，不能很好地應(yīng)對(duì)突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)。在未來(lái)研究中，更應(yīng)從供應(yīng)鏈整體角度出發(fā)，研究供應(yīng)鏈突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)管理的協(xié)調(diào)機(jī)制，提升供應(yīng)鏈整體的抗風(fēng)險(xiǎn)能力。

6 結(jié)論

在經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展的今天，政治動(dòng)蕩、經(jīng)濟(jì)因素、文化沖突、自然災(zāi)害、局部戰(zhàn)爭(zhēng)、流行疾病、環(huán)境污染，甚至是顧客的需求變化都會(huì)導(dǎo)致供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。因此，對(duì)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理的研究具有重要的理論和現(xiàn)實(shí)意義。本文論述了供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)控制的一般概念，并從風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的前后和參與供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)控制的企業(yè)數(shù)量?jī)蓚€(gè)維度對(duì)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)控制的相關(guān)研究進(jìn)行了簡(jiǎn)要評(píng)述。論文最后探討了供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)控制的進(jìn)一步研究方向。

[1]馬林,鐘昌標(biāo).在供應(yīng)鏈管理環(huán)境下“走出去”企業(yè)的匯率風(fēng)險(xiǎn)決策分析[J].中國(guó)軟科學(xué),2004,(7):93-96.

[2]張以彬,陳俊芳.供應(yīng)鏈的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別框架及其柔性控制策略[J].工業(yè)工程與管理,2008,(1):47-52.

[3]張存祿,黃培清.供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理[M].北京:清華大學(xué)出版社,2007.

[4]Constantin Blome,Tobias Schoenherr.Supply chain risk management in financial crises—A multiple case-study approach[J].International Journal of Production Economics,2011,134(1):43-57.

[5]Harland C,Brenchley R,Walker H.Risks in supply networks[J].Journal of Purchasing & Supply Management,2003,9(2):51-62.

[6]Choi T Y,Krause D R.The supply base and its complexity:Implications for transaction costs,risks,responsiveness,and innovation[J].Journal of Operations Management,2006,24(5):637-652.

[7]Hallikas J,Karvonen I,Pulkkinen U,Virolainen V M,Tuominen M. Risk management processes in supplier networks[J].International journal of production economics,2004,90(1):47-58.

[8]陳曉伶,華中生,呂強(qiáng).供應(yīng)鏈上考慮質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的經(jīng)濟(jì)批量分析[J].中國(guó)管理科學(xué),2003,(11):339-342.

[9]蔣敏,孟志青,周根貴.供應(yīng)鏈中多產(chǎn)品組合采購(gòu)與庫(kù)存問(wèn)題的條件風(fēng)險(xiǎn)決策模型[J].系統(tǒng)工程理論與實(shí)踐,2007,(12):29-35.

[10]李麗君,黃小原,莊新田.雙邊道德風(fēng)險(xiǎn)條件下供應(yīng)鏈的質(zhì)量控制策略[J].管理科學(xué)學(xué)報(bào),2005,8(1):42-47.

[11]Ila Manuj,John T Mentzer.Global supply chain risk management strategies[J].International Journal of Physical Distribution & Logistics Management,2008,38(3):192-223.

[12]You Fengqi,Wassick John M,Grossmann Ignacio E.Risk Management for a Global Supply Chain Planning Under Uncertainty:Models and Algorithms[J].AIChE Journal,2009,55(4):931-946.

[13]于春云,趙希男,彭艷東,潘德惠.基于條件風(fēng)險(xiǎn)值理論的供應(yīng)鏈優(yōu)化與協(xié)調(diào)模型研究[J].中國(guó)管理科學(xué),2007,15(3):31-39.

[14]Dana J, Spier K.Revenue Sharing and Vertical Control in the Video Rental Industry[J].Journal of Industry Economics,2001,59(3):223-245.

[15]Cachon G,Lariviere MSupply chain coordination with revenue sharing contracts:strengths and limitations[J].Management Science,2005,51(1):30-44.

[16]Giannoccaro I,Pont randolfo P.Supply chain coordination by revenue sharing contracts[J].International Journal of Production Economics,2004,89:131-139.

[17]桑圣舉,王炬香,楊陽(yáng).具有風(fēng)險(xiǎn)偏好的三級(jí)供應(yīng)鏈?zhǔn)找婀蚕砥跫s機(jī)制[J].工業(yè)工程與管理,2008,(4):19-23.

[18]卓翔芝,王旭,李希成.含有風(fēng)險(xiǎn)的供應(yīng)鏈聯(lián)盟伙伴利益分配法[J].系統(tǒng)工程,2008,10(10):32-35.

[19]Diwakar G,Weerawat W.Supplier-manufacturer coordination in capacitated two - stage supply chains[J].European Journal of Operation Research,2006,175:67-89.

[20]Wang C,Webster S.Channel coordination for a supply chain with a risk neutral manufactures and a loss averse retailer[J].Decision Sciences,2007,38(3):361-89.

[21]Barry Alan Pasternack. Optimal pricing and return policies for perishable commodities[J].Marketing Science,1985,4(2):166-176.

[22]Padmanabhan V,Png I.Manufacturers returns policies and retail competition[J].Marketing Science,1997,16(1):81-94.

[23]Tsay A.The quality flexibility contract and supplier-customer incentives[J].Management Science,1999,45:1 339-1 358.

[24]林志炳,張岐山,蔡晨.風(fēng)險(xiǎn)厭惡假設(shè)下的供應(yīng)鏈回購(gòu)契約模型[J].預(yù)測(cè),2010,(6):52-56.

[25]Monahan J P.A quantity discount pricing model to increase vendor profits[J].Management Science,1984,30:720-726.

[26]Lee H L,Rosenblatt M J.A generalized quantity discount pricing model to increase supplier’s profits[J].Management Science,1986,32(9):1 177-1 185.

[27]Arcelus F J,Pakkala T P M,Srinivasan G.A purchasing framework for B2B pricing decisions and risk-sharing in supply chains[J].Decision Science,2002,33(4):645-672.

[28]Weng Z K.Modeling quantity discounts under general price- sensitive demand functions: Optimal policies and relationships[J].European Journal of Operational Research,1995,86:300-314.

[29]董云庭.多銷(xiāo)售點(diǎn)生產(chǎn)—庫(kù)存系統(tǒng)協(xié)調(diào)控制模型與算法[J].中國(guó)管理科學(xué),1995,3(2):23-27.

[30]Tsay A.Quantity-flexibility contract and supplier-customer incentives[J].Management Science,1999,45(10):1 339-1 358.

[31]Sigorelli S,Heskett J L,Benetton A.Harvard business school case 9-685-0141[M].Boston:Harvard Business School Press,1984.

[32]LeeH L.Aligning supply chain strategies with product uncertainties[J].California Management Review,2002,44(3):105-119.

[33]胡本勇,王性玉,彭其淵.供應(yīng)鏈單向及雙向期權(quán)柔性契約比較分析[J].中國(guó)管理科學(xué),2007,15(6):92-97.

[34]辛濤.按生產(chǎn)彈性和數(shù)量柔性契約的最小訂貨量設(shè)置[J].科學(xué)技術(shù)與工程,2010,10(7):1 814-1 817.

[35]姚麗霞.供應(yīng)鏈突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及應(yīng)急策略研究[J].物流工程與管理,2011,33(12):83-85.

[36]Perry M.Natural disaster management planning: a study of logistics managers responding to the tsunami[J].International Journal of Physical Distribution & Logistics Management,2007,37(5):409-433.

[37]Manuj Ila,Mentzer John T.Global supply chain risk management strategies[J].International Journal of Physical Distribution & Logistics Management,2008,38(3-4):192-223.

[38]Latour A.A Fire in Albuquerque Sparks Crisis For European Cell-Phone Giants-Nokia Handles Shock with Aplomb as Ericsson of Sweden Gets Burned[N].The Wall Street Journal Interactive Edition,2001-01-29.

[39]盛方正,季建華.基于風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的供應(yīng)鏈突發(fā)事件管理[J].工業(yè)工程與管理,2008,(3):7-11.

[40]張寧,劉春林.應(yīng)對(duì)供應(yīng)鏈突發(fā)事件風(fēng)險(xiǎn)的企業(yè)協(xié)作應(yīng)急策略[J].商業(yè)經(jīng)濟(jì)與管理,2011,(3):17-23.