蔡 偉

（中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué) 統(tǒng)計(jì)與數(shù)學(xué)學(xué)院，武漢 430073）

1 科技競(jìng)爭(zhēng)力指標(biāo)體系的建立

科學(xué)合理的指標(biāo)體系，是進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)有效、準(zhǔn)確和可靠的基礎(chǔ)和保證。因此構(gòu)建指標(biāo)體系，一定是有構(gòu)建的原則原理，才可能構(gòu)建出一個(gè)系統(tǒng)的科技競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，來客觀的反映和評(píng)價(jià)各地區(qū)科技競(jìng)爭(zhēng)力水平。

科技競(jìng)爭(zhēng)力綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建是基于“投入——產(chǎn)出”原理，即：國家或者企業(yè)對(duì)科技的投入，包括人力、物力、財(cái)力三方面，同時(shí)結(jié)合科技的產(chǎn)出，以及科技對(duì)生產(chǎn)力的影響，從而探尋我國對(duì)于科技的投入產(chǎn)出效率。

因此本文一級(jí)指標(biāo)包括科技的投入、科技的產(chǎn)出，科技對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響等三方面，包含有16個(gè)二級(jí)指標(biāo)。

選取的具體指標(biāo)如下：

（1）科技的投入包含四個(gè)指標(biāo)：科技活動(dòng)人員、科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)支出額、地區(qū)研究與試驗(yàn)發(fā)展（R&D）經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出、地區(qū)研究與試驗(yàn)發(fā)展（R&D）投入強(qiáng)度、在校學(xué)生數(shù)、教職工數(shù)和教育經(jīng)費(fèi)。除了地區(qū)研究與試驗(yàn)發(fā)展（R&D）投入強(qiáng)度是相對(duì)指標(biāo)外，其他的科技投入指標(biāo)，均是絕對(duì)數(shù)指標(biāo)，能反映一個(gè)地方對(duì)科技所投入的絕對(duì)水平。

X1科技活動(dòng)人員（萬人）：是指調(diào)查單位在報(bào)告期內(nèi)直接從事科技活動(dòng)，以及為科技活動(dòng)提供直接或間接服務(wù)和專門從事科技活動(dòng)管理的人員。

X2科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)支出額（萬元）：指調(diào)查單位在報(bào)告期內(nèi)所支出的全部科技活動(dòng)費(fèi)用，科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)支出主要分為內(nèi)部支出和外部支出，包括來自科研渠道的經(jīng)費(fèi)、教育事業(yè)費(fèi)、基本建設(shè)投資、技術(shù)改造投資等四項(xiàng)實(shí)際用于科技活動(dòng)支出的費(fèi)用。

表1 科技競(jìng)爭(zhēng)力綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

X3地區(qū)研究與試驗(yàn)發(fā)展（R&D）經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出（萬元）：是指報(bào)告期內(nèi)用于研究與試驗(yàn)發(fā)展課題活動(dòng)(基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、試驗(yàn)發(fā)展)的全部實(shí)際支出。包括直接支出和間接支出。

X4地區(qū)研究與試驗(yàn)發(fā)展（R&D）經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出投入強(qiáng)度，X4的計(jì)算公式為：

X4=地區(qū)研究與試驗(yàn)發(fā)展（RD）經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出地方GDP×100%

（2）科技的產(chǎn)出包含六個(gè)指標(biāo)：專利受理量、發(fā)明專利受理量、專利授權(quán)量、技術(shù)市場(chǎng)成交合同數(shù)、技術(shù)市場(chǎng)成交合同額和工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入，這六個(gè)指標(biāo)都是絕對(duì)數(shù)指標(biāo)。

X5專利受理量（項(xiàng)）：是指調(diào)查單位在報(bào)告期里向?qū)＠麑徟块T提出專利申請(qǐng)并被受理的件數(shù)。從專利類型來看，包括發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)。專利受理量也就包括這三類。

X6發(fā)明專利受理量（項(xiàng)）：是指調(diào)查單位在報(bào)告期里向?qū)＠麑徟块T提出的發(fā)明專利申請(qǐng)并被受理的件數(shù)。

X7專利授權(quán)量（項(xiàng)）：指由專利審批部門對(duì)專利申請(qǐng)無異議或者經(jīng)審查無異議的，作出授予專利權(quán)的決定，并且派發(fā)專利證書，且將該事項(xiàng)予以登記和公告的專利數(shù)量。

X8技術(shù)市場(chǎng)成交合同數(shù)（項(xiàng)）：是指在技術(shù)市場(chǎng)交易活動(dòng)中報(bào)告期內(nèi)，簽訂成立的技術(shù)合同的總量。技術(shù)交易形式包括技術(shù)咨詢、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)培訓(xùn)、技術(shù)承包、技術(shù)中介、技術(shù)入股、合資經(jīng)營以及組織多種形式的生產(chǎn)聯(lián)合、科研、區(qū)域性經(jīng)濟(jì)和技術(shù)開發(fā)規(guī)劃等內(nèi)容。

X9技術(shù)市場(chǎng)成交合同額（萬元）：是指當(dāng)技術(shù)市場(chǎng)交易活動(dòng)時(shí)，報(bào)告期內(nèi)簽訂成立的技術(shù)合同的這部分價(jià)款中扣除非技術(shù)性部分（例如項(xiàng)目承包合同金額中的設(shè)備購置費(fèi)用、原材料、輔助人工、費(fèi)用廠內(nèi)運(yùn)輸?shù)龋┖蟮募夹g(shù)性部分。

X10工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入（萬元）：指報(bào)告期內(nèi)，工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品生產(chǎn)并形成的銷售收入。

（3）科技對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)教育的貢獻(xiàn)包括六個(gè)指標(biāo)：企業(yè)技術(shù)引進(jìn)支出和消化吸收經(jīng)費(fèi)支出占收入比重、地方GDP增長率、第三產(chǎn)業(yè)增加值、人均GDP、財(cái)政收入占地方GDP的比例、城鎮(zhèn)居民平均可支配收入。其中四個(gè)是相對(duì)數(shù)指標(biāo)，兩個(gè)是絕對(duì)數(shù)指標(biāo)。

X11企業(yè)技術(shù)引進(jìn)支出和消化吸收經(jīng)費(fèi)指出占收入比重（%），其計(jì)算公式為：

X11=（技術(shù)引進(jìn)支出+消化吸收經(jīng)費(fèi)）/產(chǎn)品銷售收入×100%

是為了衡量科技在企業(yè)，對(duì)外引進(jìn)技術(shù)，對(duì)內(nèi)消化技術(shù)的經(jīng)費(fèi)比例，是指企業(yè)的科技成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力方面的指標(biāo)。

X12地方GDP增長率（%）：衡量一個(gè)地區(qū)的GDP比上一年的增長情況，其計(jì)算公式為

X12=（報(bào)告期生產(chǎn)總值-基期生產(chǎn)總值）/基期生產(chǎn)總值×100%

X13第三產(chǎn)業(yè)增加值（億元）：指地區(qū)第三產(chǎn)業(yè)在報(bào)告期的增加值。

X14人均GDP（元）：指一個(gè)地區(qū)的GDP總量除以該地區(qū)的總?cè)藬?shù)，得到的一個(gè)均值。

X15財(cái)政收入占地方GDP的比例（%）：是指一個(gè)地區(qū)的財(cái)政收入與其地區(qū)的生產(chǎn)總值的一個(gè)比重。計(jì)算公式為：

X15=地區(qū)財(cái)政收入/地區(qū)生產(chǎn)總值×100%，該指標(biāo)是衡量科技對(duì)地方GDP的貢獻(xiàn)。

X16城鎮(zhèn)居民人均可支配收入（元）：指一個(gè)地區(qū)的城鎮(zhèn)居民人均可支配收入，是衡量收入方面的重要指標(biāo)。

2 基于對(duì)應(yīng)分析法的實(shí)證分析

2.1 不同省份與科技競(jìng)爭(zhēng)力指標(biāo)的對(duì)應(yīng)分析

將31個(gè)省份的16個(gè)科技競(jìng)爭(zhēng)力指標(biāo)的2011年的數(shù)據(jù)進(jìn)行變換，變換后的協(xié)方差矩陣的第一個(gè)和第二個(gè)特征根的累計(jì)方差貢獻(xiàn)率達(dá)到70%，也就是說用前兩個(gè)特征根可以代表原始樣本和變量的大部分信息。

表2 慣量分解及比例分析

R型因子的分析：從表3最后一列的慣量分解的數(shù)值可知，R型因子能很好地解釋指標(biāo)X12和X11，即地方GDP增長率和地區(qū)技術(shù)引進(jìn)支出和消化吸收占收入比重的變異情況，因?yàn)樗鼈兊膽T量分解強(qiáng)度很高，分別為0.113和0.089；但是R型公共因子對(duì)X4地區(qū)研究與試驗(yàn)發(fā)展（R&D）經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出投入強(qiáng)度的解釋力度基本為零，因?yàn)閼T量分解強(qiáng)度接近于0。表3結(jié)合圖1中A和B部分，可以清晰的發(fā)現(xiàn)：16個(gè)指標(biāo)中有12個(gè)指標(biāo)是在0以上，只有4個(gè)是在0以下，這說明這12個(gè)指標(biāo)和余下的4個(gè)指標(biāo)在科技競(jìng)爭(zhēng)力體系中起到不同的作用，區(qū)分度十分高。相比之下，維度2上的區(qū)分度就要差一些。

表3 R型因子載荷及慣量分解

Q型因子的分析：從表4的最后一列慣量分解的數(shù)據(jù)可知，Q型因子對(duì)31個(gè)省市中，其中可以較好地解釋北京、內(nèi)蒙古的科技競(jìng)爭(zhēng)力變異情況，因?yàn)楸本┑膽T量分解強(qiáng)度是0.054，內(nèi)蒙古的是0.032；但是對(duì)于安徽、湖北、河北等省份，Q型因子的解釋力度就較弱，其慣量分解強(qiáng)度為0.002、0.003和0.004。結(jié)合表4和圖1中C和D部分，我們也可以明顯看到，雖然31個(gè)省市在這二維圖中呈現(xiàn)出交替變化的狀態(tài)，但是卻仍有很好的區(qū)分度。在維度1上從最小的-1.913到最大的0.851，極差達(dá)到2.763；在維度2上從最小的-1.448到最大的1.483，極差達(dá)到2.931。

表4 Q型因子載荷及慣量分解

圖1 科技競(jìng)爭(zhēng)力指標(biāo)與各省份在二維度上的分布圖

圖2 科技競(jìng)爭(zhēng)力指標(biāo)與31個(gè)省市的平面點(diǎn)聚圖

如圖2中，大體可以分為四個(gè)區(qū)域來分。

其一，北京、上海兩地與人均GDP、技術(shù)市場(chǎng)成交合同數(shù)和技術(shù)市場(chǎng)成交合同額三個(gè)指標(biāo)有相近的關(guān)系；說明北京和上海的科技產(chǎn)出，以及科技對(duì)兩地的經(jīng)濟(jì)影響十分密切，科技的投入取得了明顯的研發(fā)效益和經(jīng)濟(jì)效益，這兩地是屬于科技投入多——科技產(chǎn)出多的區(qū)域，所以北京上海的科技競(jìng)爭(zhēng)力領(lǐng)先全國其他地區(qū)，為第一類區(qū)域。

其二，甘肅、寧夏和內(nèi)蒙古與企業(yè)技術(shù)引進(jìn)和消化支出經(jīng)費(fèi)支出占企業(yè)收入比重這個(gè)指標(biāo)有相近的關(guān)系；隨著科技的溢出效益從發(fā)達(dá)地區(qū)向西部和北部地區(qū)的遷移，甘肅、寧夏和內(nèi)蒙古企業(yè)也逐漸對(duì)技術(shù)引進(jìn)和技術(shù)消化吸收重視，并且這種重視某種程度上促進(jìn)了當(dāng)?shù)氐目萍歼M(jìn)步和教育進(jìn)步，為當(dāng)?shù)貏?chuàng)造了就業(yè)機(jī)會(huì)和財(cái)政收入，同時(shí)也從技術(shù)上提升了自身企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力，這三地屬于科技投入少——科技產(chǎn)出多的區(qū)域，稱之為第二類區(qū)域。

其三，西藏、貴州、青海、海南、云南和新疆六個(gè)地區(qū)，在二維圖的左下方，處于一種極端值的狀態(tài)，遠(yuǎn)離圖中的科技競(jìng)爭(zhēng)力指標(biāo)，表明這兩地的各類科技指標(biāo)程度都比較低，因?yàn)樗鼈儧]有與一個(gè)科技指標(biāo)發(fā)生明顯相近的關(guān)系。退一步說，在新疆自治區(qū)旁邊的地方GDP增長率，也是與新疆自治區(qū)離得比較近，科技從發(fā)達(dá)地區(qū)逐漸的向新疆、青海、西藏等地遷移，其溢出效應(yīng)對(duì)當(dāng)?shù)氐牡胤紾DP增長有明顯的促進(jìn)作用，該指標(biāo)就是反映出這個(gè)現(xiàn)象，從相對(duì)發(fā)達(dá)的省份到西部地區(qū)，科技作為生產(chǎn)要素，其溢出效應(yīng)大小有待進(jìn)一步探討；以上分析指出，這六個(gè)地區(qū)是屬于科技投入少——科技產(chǎn)出少的地域，此為第三類區(qū)域。

最后，山東、廣東、安徽、浙江、江蘇、河南、河北、湖南、遼寧、陜西、福建、天津、湖北、四川、重慶等十五個(gè)地區(qū)與科技競(jìng)爭(zhēng)力指標(biāo)的投入指標(biāo)有很大的相近關(guān)系。這些投入指標(biāo)包括：科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)支出額、科技活動(dòng)人員和地區(qū)R&D投入強(qiáng)度，說明這些地區(qū)在提高科技競(jìng)爭(zhēng)力偏向于科技投入，原因可能是前期有著工業(yè)基礎(chǔ)或者國家對(duì)科技投入的政策傾斜。相對(duì)于上述的地區(qū)，江西、廣西、黑龍江、山西、吉林等五個(gè)地區(qū)與科技產(chǎn)出指標(biāo)有“親緣”關(guān)系，相近的科技產(chǎn)出指標(biāo)有專利受理量、專利授權(quán)量、發(fā)明專利受理量和工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入；本文認(rèn)為，這二十個(gè)地區(qū)是屬于科技投入多——科技產(chǎn)出少的地域，即在相同的科技投入情況下，與第一類區(qū)域和第二類區(qū)域的科技產(chǎn)出相比，該地區(qū)的科技產(chǎn)出是較低的，對(duì)當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)促進(jìn)作用也不理想，說明了科技投入的使用存在效率不足。

3 政策建議

從表2可知，對(duì)應(yīng)分析在研究我國科技競(jìng)爭(zhēng)力與地區(qū)差異之間的對(duì)應(yīng)關(guān)系具有有效性和可行性，圖2中的兩組點(diǎn)位在平面圖中，分散的很開，區(qū)分度好。通過計(jì)算出特征根和奇異值，對(duì)總體的信息量的解釋程度可以量化測(cè)度，能夠?qū)Σ煌牡貐^(qū)，其科技競(jìng)爭(zhēng)力的特征給予準(zhǔn)確的量化描述，從而進(jìn)行區(qū)域劃分，分析結(jié)論具有可信度。本文依據(jù)前文的結(jié)論，提出相應(yīng)的政策建議：

（1）對(duì)科技投入多——科技產(chǎn)出多的區(qū)域，維持當(dāng)前的科技活動(dòng)人員、科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)支出和R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出等科技投入水平，就可以鞏固該區(qū)域的科技競(jìng)爭(zhēng)力；圖2中表明該區(qū)域離地方GDP增長率、第三產(chǎn)業(yè)增加值、人均GDP、財(cái)政收入占GDP的比例以及城鎮(zhèn)居民平均可支配收入等科技影響地區(qū)的五個(gè)指標(biāo)太遠(yuǎn)，這說明北京、上海的科技影響力不夠，應(yīng)當(dāng)在這五個(gè)方面提高，則其科技競(jìng)爭(zhēng)力就能上一個(gè)臺(tái)階，與國際科技發(fā)達(dá)地區(qū)互通有無。

（2）對(duì)第二類區(qū)域，其優(yōu)勢(shì)在于企業(yè)的技術(shù)消化能力強(qiáng)，對(duì)于引進(jìn)企業(yè)的生產(chǎn)的科技，能較好的轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，為企業(yè)和當(dāng)?shù)胤?wù)。這就需要企業(yè)發(fā)揮主動(dòng)性的作用，地方政府創(chuàng)造有利條件，一個(gè)是鼓勵(lì)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)“走出去”，向科技水平高的第一類區(qū)域或者第四類區(qū)域引進(jìn)行業(yè)的先進(jìn)科技，實(shí)現(xiàn)企業(yè)的產(chǎn)能轉(zhuǎn)化，產(chǎn)業(yè)升級(jí)；另一個(gè)是幫助企業(yè)“科研化”，創(chuàng)建平臺(tái)與當(dāng)?shù)氐目蒲袡C(jī)構(gòu)如政府智庫、高校合作，幫助企業(yè)把它的生產(chǎn)、銷售和管理需求能被科研機(jī)構(gòu)理解，進(jìn)而科研成果能作用到企業(yè)的生產(chǎn)，提升其科技競(jìng)爭(zhēng)力，實(shí)現(xiàn)良性循環(huán)。

（3）對(duì)第三類區(qū)域，這六個(gè)省市總體的科技競(jìng)爭(zhēng)力水平低，為了提升該區(qū)域的科技競(jìng)爭(zhēng)力，需要在科技投入和科技產(chǎn)出等方面改善。對(duì)于科技投入，地區(qū)應(yīng)當(dāng)培養(yǎng)和吸引更多的科技活動(dòng)人員，用更好的待遇和未來的發(fā)展留住科技活動(dòng)人員；在科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)上，由于自身財(cái)力的缺乏，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)國家或者發(fā)達(dá)省份的資助，保障科技活動(dòng)能正常進(jìn)行；對(duì)于科技產(chǎn)出方面，對(duì)專利的申請(qǐng)者給予物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)和精神鼓勵(lì)，加大宣傳科技活動(dòng)人員的奉獻(xiàn)精神，實(shí)現(xiàn)專利受理量和發(fā)明專利受理量的量變，這樣專利授權(quán)量就會(huì)增多，以期量變帶來質(zhì)變。對(duì)技術(shù)市場(chǎng)的成交合同，當(dāng)?shù)卣畱?yīng)當(dāng)保障技術(shù)持有者的合法權(quán)益，對(duì)交易雙方進(jìn)行有效協(xié)商，實(shí)現(xiàn)技術(shù)市場(chǎng)成交合同數(shù)和成交合同額的雙增長。逐步的提升當(dāng)?shù)氐目萍几?jìng)爭(zhēng)力，向第四類區(qū)域靠攏。

（4）第四類區(qū)域是所含的省、市最多的，這一區(qū)域是科技投入多——科技產(chǎn)出少，在地區(qū)的科技生產(chǎn)、科技創(chuàng)新中存在科技無效率，表明這二十個(gè)地區(qū)科技效率有提升空間。所以，當(dāng)?shù)卣块T和企業(yè)部門需要改善。當(dāng)?shù)卣块T在提升科技競(jìng)爭(zhēng)力的過程中，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)支持科技創(chuàng)新效率高、技術(shù)引進(jìn)和消化能力強(qiáng)的企業(yè)，提高科技投入資源的配置效率；企業(yè)部門應(yīng)加大科技投入，增加科技活動(dòng)人員的參與和科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)的支出，更應(yīng)當(dāng)提高科技資源的使用效率，前者是基于要素投入的增加，后者是著力于生產(chǎn)效率的提升。

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