范憶慧

(廣東海洋大學圖書館，廣東湛江 524000)

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廣東部分高校科研人員對開放獲取認同度的調(diào)查分析

范憶慧

(廣東海洋大學圖書館，廣東湛江 524000)

開放獲取；科研人員；認知度

文章從科研人員對開放獲取的認知情況等五個方面對廣東部分高校的科研人員進行問卷調(diào)查，在分析調(diào)查結(jié)果的基礎(chǔ)上，指出了圖書館應繼續(xù)加大對開放獲取的宣傳力度、將開放獲取納入學術(shù)評價體系、對向開放獲取期刊投稿提供經(jīng)費支持、建立強制政策機制等措施來推動開放獲取在我國的發(fā)展。

1 研究背景介紹

中國科學院文獻情報中心的李麟曾就中科院研究人員對科技信息開放獲取的態(tài)度進行了調(diào)查研究，發(fā)現(xiàn)由于當時開放獲取的理念剛剛進入中國，科研人員對這一理念還尚未十分了解，但中青年科研人員對開放獲取具有很高的興趣，愿意接受這種新的學術(shù)交流和出版模式[1]。中國科學技術(shù)大學圖書館的何燕等人對中科院研究人員自存儲的態(tài)度進行了調(diào)查，發(fā)現(xiàn)自存儲資源的學術(shù)質(zhì)量、版權(quán)、政策或組織因素、技術(shù)因素等會影響科研人員的自存儲態(tài)度和行為[2]。南京農(nóng)業(yè)大學信息科技學院的劉建華、黃水清對南京大學、東南大學和南京農(nóng)業(yè)大學三所高校的科研人員進行了問卷調(diào)查，科研管理部門是否認同網(wǎng)絡文獻為科研成果、開放獲取文獻質(zhì)量、學科、開放獲取的付費模式等因素，影響到科研人員對開放獲取的認同度[3]。一年后，南京農(nóng)業(yè)大學信息科技學院的沈坤等人又用同樣的調(diào)查問卷對上述三所高校未被調(diào)查訪問過的科研人員進行了問卷調(diào)查，發(fā)現(xiàn)結(jié)論與上一年的調(diào)查結(jié)果只有細微的變化[4]。安徽大學管理學院圖書情報學系的周陽以安徽高校為例對開放獲取的用戶認同與需求度進行調(diào)查分析[5]。南通市科學技術(shù)信息研究所的趙展春等人以北京高校為例對開放獲取資源的國內(nèi)用戶認同度進行了調(diào)查與分析[6]。

然而目前還尚未有學者對廣東的科研人員對開放獲取的認知度進行研究。廣東作為我國高校及科研院所聚集的學術(shù)重鎮(zhèn)，以及我國對外開放的前沿地帶，思想活躍、科研人員眾多。本調(diào)查以廣東地區(qū)部分高?？蒲腥藛T為調(diào)查對象，調(diào)查分析他們對開放獲取的認同度，能夠使人們更加全面、準確地了解我國不同地區(qū)科研人員對開放獲取的認知度，找出其中的相同點及不同點，從而為我國開放獲取政策的制定提供更加豐富翔實的依據(jù)，推動開放獲取運動在全國范圍內(nèi)的均衡、協(xié)調(diào)、快速發(fā)展。

2 調(diào)查情況介紹

2.1 調(diào)查方法與調(diào)查對象

本次調(diào)查采用調(diào)查問卷的方式，在參考已有的針對科研人員對開放獲取認知度的調(diào)查問卷以及結(jié)合廣東地區(qū)實際情況的基礎(chǔ)上，筆者圍繞開放獲取的兩種重要形式：開放獲取期刊和開放獲取機構(gòu)庫，設計了調(diào)查問卷。問卷包括科研人員對開放獲取的認知情況、科研人員參與開放獲取期刊出版的現(xiàn)狀、科研人員參與開放獲取機構(gòu)庫自存儲的現(xiàn)狀、科研人員對付費在開放獲取期刊上發(fā)表文章的態(tài)度、科研人員對強制性自存儲政策的態(tài)度等五個方面的問題。為了保證科研人員對問卷問題有充分的理解，筆者在問卷的開頭對開放獲取、開放獲取期刊、開放獲取機構(gòu)庫的概念進行了解釋說明。本次問卷調(diào)查的調(diào)查對象為廣東十所大學的教師和碩博士研究生，這十所大學分別為中山大學、華南理工大學、華南師范大學、廣東工業(yè)大學、廣東外語外貿(mào)大學、廣州大學、廣東藥學院、廣州中醫(yī)藥大學、廣州美術(shù)學院及星海學院。調(diào)查共發(fā)放問卷200份，收回問卷185份，有效問卷172份，問卷回收率為92.5%，有效問卷率為86%。2.2 樣本基本情況

問卷將科研人員所屬高校分為“985”高校、“211”高校和一般高校。在回收的172份有效問卷中，有38份來自“985”高校的科研人員，占比22.1%；20份來自“211”高校的科研人員，占11.6%；114份來自一般高校的科研人員，占66.3%，大部分科研人員來自一般高校。問卷將科研人員的職業(yè)分為高校教師、博士研究生和碩士研究生三類，在回收的172份有效問卷中，有23份來自高校教師、47份來自博士研究生、102份來自碩士研究生，問卷能夠反映各個不同身份的科研人員對開放獲取的認同度。

2.3 調(diào)查結(jié)果

2.3.1 科研人員對開放獲取的認知情況。在本次調(diào)查中，如圖1所示，有超過半數(shù)的科研人員對開放獲取有一定的了解，這說明有越來越多的科研人員開始接觸和了解開放獲取。然而不容樂觀的是仍有高達45.4%的科研人員表示對開放獲取完全不了解或者比較不了解，這說明在科研人員中普及開放獲取相關(guān)信息仍是非常必要和緊迫的重要任務。

圖1 科研人員對開放獲取的認知情況

2.3.2 科研人員參與開放獲取期刊出版的現(xiàn)狀。在科研人員參與開放獲取期刊出版情況的現(xiàn)狀調(diào)查中，如圖2所示，只有6人曾經(jīng)向開放獲取期刊投過稿，僅占總?cè)藬?shù)的3.5%。令人欣喜的是，有37.8%的科研人員表示打算嘗試向開放獲取期刊投稿。此外，值得注意的是，有多達43%的科研人員表示不確定是否會嘗試向開放獲取期刊投稿，對于這部分科研人員如果加大對其宣傳力度，讓他們充分認識到開放獲取期刊的重要意義，尤其是對于提高他們自身學術(shù)影響力的巨大作用，相信他們會愿意嘗試向開放獲取期刊投稿。

在了解了科研人員參與開放獲取期刊的現(xiàn)狀之后，問卷又進一步詢問了可能會對科研人員向開放獲取期刊投稿起到推動和阻礙作用的諸多因素。在推動因素方面，根據(jù)表1可以看出，最能夠推動科研人員向開放獲取期刊投稿的3個因素是：開放獲取期刊加快學術(shù)交流速度，有利于學術(shù)創(chuàng)新；開放獲取期刊被權(quán)威索引收錄；開放獲取期刊上的文章被引頻次會更高，能夠擴大研究成果的影響力。在阻礙因素方面，根據(jù)表2可以看出，阻礙科研人員向開放獲取期刊投稿的主要因素是: 對開放獲取期刊還不太了解、不清楚本研究領(lǐng)域有哪些開放獲取期刊，以及所在單位評職稱是不被認可的開放獲取期刊。

圖2 科研人員向開放獲取期刊投稿的經(jīng)歷和意愿

表1 推動科研人員向開放獲取期刊投稿的因素

表2 阻礙科研人員向開放獲取期刊投稿的因素

2.3.3 科研人員參與開放獲取機構(gòu)庫自存儲的現(xiàn)狀。在科研人員參與開放獲取機構(gòu)庫自存儲的現(xiàn)狀調(diào)查中，如圖3所示，只有1人曾經(jīng)參與過開放獲取自存儲，只有32.6%的科研人員表示打算進行自存儲。現(xiàn)階段我國高校和科研院所的機構(gòu)知識庫建設越來越多，然而科研人員對于自存儲的熱情卻不高，這種情況令人深思。

筆者在了解參與開放獲取機構(gòu)庫自存儲的現(xiàn)狀之后，問卷又進一步詢問了可能會對科研人員參與開放獲取機構(gòu)庫自存儲起到推動和阻礙作用的諸多因素。在推動因素方面，根據(jù)表3可以看出，最能夠推動科研人員參與開放獲取機構(gòu)庫自存儲的三個因素是: 研究完成后立即存儲出版前版本，有利于確定論文的首發(fā)權(quán)；研究完成后立即存儲出版前版本，能加快學術(shù)交流速度，有利于學術(shù)創(chuàng)新；同行權(quán)威人士認可開放獲取機構(gòu)庫。在阻礙因素方面，根據(jù)表4可以看出，最阻礙科研人員參與開放獲取機構(gòu)庫自存儲的三個因素是: 對開放獲取機構(gòu)庫還不太了解、開放獲取機構(gòu)庫還未得到同行的廣泛認可以及擔心如果在科研成果正式出版前存儲，科研成果可能會被剽竊。

圖3 科研人員開放獲取機構(gòu)庫自存儲的經(jīng)歷和意愿

表3 推動科研人員向開放獲取機構(gòu)庫自存儲的因素

表4 阻礙科研人員向開放獲取機構(gòu)庫自存儲的因素

2.3.4 科研人員對付費在開放獲取期刊上發(fā)表文章的態(tài)度。目前開放獲取期刊的主要經(jīng)濟模式是作者付費模式。面對這種模式，如圖4所示，有29.1%的科研人員不贊同這種付費模式；還有38.3%的科研人員雖然贊同這種作者付費模式，但是認為這筆費用應該從課題費里支付。這就表明，作者付費模式對于科研人員來說仍然是一個比較沉重的經(jīng)濟負擔，開放獲取期刊應該尋找更加科學合理的經(jīng)濟模式和出版模式，盡量減輕科研人員在經(jīng)濟方面的負擔，只有這樣才能夠吸引更多的科研人員向開放獲取期刊投稿。

圖4 科研人員利用開放獲取資源的經(jīng)歷和意愿

2.3.5 科研人員對強制性自存儲政策的態(tài)度。開放獲取在國外發(fā)展已有幾十年的歷史，國外的很多機構(gòu)庫發(fā)展都已十分成熟，很多高校和科研機構(gòu)都指定了強制性機構(gòu)庫存儲政策，要求本單位的科研人員或者受本單位資助的科研人員必須將科研成果存儲在本單位的機構(gòu)庫中。我國的中科院及廈門大學等高?；蚩蒲袉挝灰捕汲闪⒘俗约旱臋C構(gòu)庫，并且開始帶動越來越多的高校進行本單位的機構(gòu)庫建設。面對機構(gòu)庫存儲內(nèi)容較少，本單位科研人員存儲熱情不高等問題，很多機構(gòu)庫都制定了強制性自存儲政策，要求本單位人員必須將科研成果存儲在單位機構(gòu)庫中。面對這種強制性政策，如圖5所示，有45.3%的科研人員表示不認可這種行為，但是會服從強制性政策；只有17.4%的科研人員表示認可這種做法；還有23.8%的科研人員表示不認可這種行為，會選擇抵制強制性政策。這就說明一味強制的政策并不能獲得科研人員的理解和支持，必須向科研人員闡明開放獲取機構(gòu)庫存儲的優(yōu)勢和好處，只有簡化機構(gòu)庫存儲流程，才能使科研人員真正愿意向機構(gòu)庫提交科研成果。

圖5 科研人員對強制性自存儲政策的態(tài)度

3 推動開放獲取實踐應用的策略思考

3.1 加大對開放獲取的宣傳力度

從調(diào)查結(jié)果可以發(fā)現(xiàn)，仍有很大一部分科研人員表示對開放獲取、開放獲取期刊以及開放獲取機構(gòu)庫不夠了解。提高科研人員對開放獲取的認知度是科研人員參與開放獲取的首要工作，只有讓科研人員充分了解開放獲取對其個人、單位以及整個社會的重要作用才能夠真正提高科員人員參與開放獲取的積極性。作為公益性機構(gòu)的圖書館一直以來都是以信息資源共享為崇高的目標，理應擔負起向科研人員等利益相關(guān)者，甚至是整個社會宣傳開放獲取理念的角色。

3.2 將開放獲取納入學術(shù)評價體系

調(diào)查結(jié)果顯示，科研人員所在單位，是否將發(fā)表在開放獲取期刊或存儲在開放獲取機構(gòu)庫上的科研成果納入考核體系，是科研人員是否參與開放獲取的重要影響因素。傳統(tǒng)的學術(shù)評價體系是在長時間的實踐中慢慢建立和完善的，這種學術(shù)評價體系關(guān)系到科研人員的切身利益，是不可能輕易更改的。但是，政府相關(guān)部門以及高校和科研院所等單位必須要認識到開放獲取是一種學術(shù)信息交流的必然趨勢，必須重視開放獲取，在今后的實踐中循序漸進地將開放獲取相關(guān)行為納入學術(shù)評價體系。

3.3 對向開放獲取期刊投稿提供經(jīng)費支持

科研人員對于付費在開放獲取期刊上發(fā)表論文的調(diào)查結(jié)果顯示，很多科研人員不認可這種作者付費出版的形式，即使認可，也認為費用應該較少或者應該直接從課題費中支付，這說明費用問題仍然是制約科研人員參與開放獲取期刊出版的重要阻礙因素。在我國受公共資金資助論文的發(fā)表費用都包含在資助經(jīng)費中，這在很大程度上減輕了科研人員的資金壓力，但還需要政府、資助機構(gòu)、研究機構(gòu)、圖書館等設立專門的投稿基金來幫助無資金資助的科研人員更多地參與到開放獲取期刊的發(fā)展中去。

3.4 建立強制政策機制

參考國外開放獲取機構(gòu)庫的發(fā)展經(jīng)驗，那些制定有強制性自存儲政策的大學、科研機構(gòu)中，科研人員的自存儲積極性較高，所以我國在建立開放獲取機構(gòu)庫時，也需要制訂相應的強制性自存儲政策，以保證開放獲取機構(gòu)庫收集內(nèi)容的完整性。但是從調(diào)查結(jié)果可以看出，仍有一部分人不認可這種強制性自存儲政策，這就要求我們一方面加強宣傳推廣力度，向科研人員普及開放獲取機構(gòu)庫的重要作用；另一方面，要在建設開放獲取機構(gòu)庫時必須考慮到自存儲界面的友好問題，簡化存儲流程，節(jié)省科研人員的存儲時間。

[1] 李麟.我國科研人員對科技信息開放獲取的態(tài)度——以中國科學院科研人員為例[J].圖書情報工作,2006(7):34-38,50.

[2] 何燕,初景利,張冬榮.我國科研人員自存儲態(tài)度調(diào)查——以中國科學院科研人員為例[J].圖書情報工作,2008(5):121-124.

[3] 劉建華,黃水清.國內(nèi)用戶對開放獲取的認同度研究——以高校調(diào)查分析為例[J].中國圖書館學報,2007(2):103-107.

[4] 沈坤,黃水清.現(xiàn)階段國內(nèi)用戶對OA資源認同度的調(diào)查與分析——以南京高校為例[J].情報理論與實踐,2008(2):241-245,255.

[5] 周陽.開放獲取的國內(nèi)用戶認同與需求度調(diào)查分析——以安徽省高校為例[J].情報資料工作,2009(6):96-100.

[6] 趙展春,張熙.開放獲取資源的國內(nèi)用戶認同度調(diào)查與分析——以北京高校為例[J].現(xiàn)代情報,2009(2):119-122.

(編校：馬懷云)

2015-04-19

范憶慧(1964—)，廣東海洋大學圖書館館員。

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