劉 磊(南京農(nóng)業(yè)大學(xué) 江蘇南京 210000)

·書(shū)刊評(píng)介·

信息資源共享研究的創(chuàng)新之作——評(píng)肖希明的《信息資源共享系統(tǒng)績(jī)效評(píng)估研究》

劉 磊
(南京農(nóng)業(yè)大學(xué) 江蘇南京 210000)

〔摘 要〕肖希明的專著《信息資源共享系統(tǒng)績(jī)效評(píng)估研究》，內(nèi)容體系完備，對(duì)信息資源共享系統(tǒng)績(jī)效評(píng)估進(jìn)行了深入的理論分析，構(gòu)建了科學(xué)可行的績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系，開(kāi)展了規(guī)范的績(jī)效評(píng)估的實(shí)證研究，是近年來(lái)我國(guó)信息資源共享系統(tǒng)績(jī)效評(píng)估研究的創(chuàng)新之作。

〔關(guān)鍵詞〕信息資源共享 績(jī)效評(píng)估 書(shū)評(píng)

隨著科學(xué)技術(shù)和社會(huì)經(jīng)濟(jì)的迅速發(fā)展，社會(huì)對(duì)文獻(xiàn)信息的需求日益增長(zhǎng)，伴隨而來(lái)的又是文獻(xiàn)信息數(shù)量的急劇增長(zhǎng)，使任何單個(gè)的文獻(xiàn)信息機(jī)構(gòu)都不可能完整齊全地搜集世界上所有的文獻(xiàn)信息資源。由于不斷增長(zhǎng)的用戶需求，信息資源共建共享在世界各國(guó)蓬勃興起。起初的資源共享活動(dòng)，主要是圖書(shū)館之間進(jìn)行藏書(shū)建設(shè)的分工協(xié)調(diào)、編制聯(lián)合目錄、開(kāi)展館際互借等活動(dòng)，這種活動(dòng)大多是自發(fā)、分散的，合作的領(lǐng)域也很有限。而到上世紀(jì)的八九十年代，隨著信息技術(shù)的飛速發(fā)展，特別是互聯(lián)網(wǎng)的迅速擴(kuò)展，信息資源共建共享向系統(tǒng)化、集成化和正規(guī)化的方向發(fā)展，一批全球性或地區(qū)性的信息資源共享系統(tǒng)應(yīng)運(yùn)而生。OCLC、OhioLINK便是這一時(shí)期具有代表性的信息資源共享系統(tǒng)。1998年，“中國(guó)高等教育文獻(xiàn)保障系統(tǒng)”（CALIS）啟動(dòng)，成為我國(guó)早期信息資源共享系統(tǒng)的標(biāo)志性工程。這些集信息資源采集協(xié)調(diào)合作、館藏文獻(xiàn)數(shù)字化與數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)、聯(lián)機(jī)聯(lián)合編目、數(shù)字資源合作開(kāi)發(fā)、長(zhǎng)期保存及館際互借與電子文獻(xiàn)傳遞等功能于一體的集成系統(tǒng)，將信息資源共享推進(jìn)到一個(gè)全新的階段。進(jìn)入新世紀(jì)以來(lái)，不同層次、不同類型的信息資源共享系統(tǒng)如雨后春筍般出現(xiàn)，成為信息資源共享在新的信息環(huán)境下的發(fā)展趨勢(shì)。

從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來(lái)看，信息資源共享實(shí)質(zhì)上需要解決的是信息資源的合理配置問(wèn)題，因而信息資源共享也是一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的命題。[1]經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)基本法則就是用有限的成本獲取最大的收益。近年來(lái)，國(guó)家和社會(huì)對(duì)信息資源共享系統(tǒng)建設(shè)的投入不斷增加。同時(shí)，人們也必然要關(guān)注信息資源共享系統(tǒng)運(yùn)行的效益問(wèn)題。信息資源共享系統(tǒng)的投入和產(chǎn)出，系統(tǒng)服務(wù)所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益，用戶獲取和利用信息資源的滿意度等信息資源共享系統(tǒng)績(jī)效評(píng)估問(wèn)題，成為近年來(lái)信息資源共享研究的熱點(diǎn)問(wèn)題。國(guó)內(nèi)外不少專家學(xué)者對(duì)此進(jìn)行了深入的研究，并在許多方面取得了重要的研究成果。[2]然而系統(tǒng)深入且同時(shí)具有操作性的研究成果仍然缺乏。肖希明等著《信息資源共享系統(tǒng)績(jī)效評(píng)估研究》（以下簡(jiǎn)稱《評(píng)估研究》）的出版，填補(bǔ)了這一領(lǐng)域的空白。在該書(shū)中，作者論述了信息資源共享系統(tǒng)績(jī)效評(píng)估的理論與方法，分析了系統(tǒng)績(jī)效評(píng)估的要素，構(gòu)建了系統(tǒng)績(jī)效評(píng)估的指標(biāo)體系，開(kāi)展了系統(tǒng)績(jī)效評(píng)估的實(shí)證研究，探討了信息資源共享系統(tǒng)運(yùn)行機(jī)制及其績(jī)效評(píng)估問(wèn)題，是這一領(lǐng)域創(chuàng)新之作。作者對(duì)信息資源共享系統(tǒng)績(jī)效評(píng)估研究的創(chuàng)新與突破，具體體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

1 完備的內(nèi)容體系

信息資源共享系統(tǒng)績(jī)效評(píng)估涉及到理論與實(shí)踐、方法與技術(shù)、宏觀與微觀等各方面的問(wèn)題。如何將紛繁復(fù)雜的內(nèi)容納入到一個(gè)有機(jī)整體之中，是需要作者認(rèn)真構(gòu)思的?！对u(píng)估研究》圍繞信息資源共享系統(tǒng)績(jī)效評(píng)估這一主題，融匯了有關(guān)的理論、方法、應(yīng)用等內(nèi)容，構(gòu)建了一個(gè)較為完備的信息資源共享系統(tǒng)績(jī)效評(píng)估內(nèi)容體系。該書(shū)分八章，包含了四方面的內(nèi)容：①在第一章引論部分，作者通過(guò)對(duì)研究背景的介紹、相關(guān)概念的界定、研究意義的論述，以及對(duì)國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀的總結(jié)，引出該書(shū)將要研究的主要問(wèn)題。②從第二章至第五章，是全書(shū)的核心部分。作者論述了信息資源共享系統(tǒng)績(jī)效評(píng)估的理論基礎(chǔ)，分析了各種績(jī)效評(píng)估方法及其信息資源共享系統(tǒng)中的應(yīng)用，并將其整合到一個(gè)信息資源共享系統(tǒng)績(jī)效評(píng)估模型之中。在考察信息資源共享系統(tǒng)績(jī)效評(píng)估各種要素的基礎(chǔ)上，構(gòu)建了一個(gè)績(jī)效評(píng)估的指標(biāo)體系，同時(shí)研究了評(píng)估實(shí)施的條件、流程。③第六章和第七章是實(shí)證研究部分，作者選取了兩個(gè)不同類型的信息資源共享系統(tǒng)作為案例，運(yùn)用所設(shè)計(jì)的指標(biāo)體系，對(duì)兩個(gè)研究對(duì)象進(jìn)行了實(shí)證性研究，以驗(yàn)證評(píng)估指標(biāo)體系的科學(xué)合理性。④在第八章，對(duì)信息資源共享系統(tǒng)的運(yùn)行機(jī)制及其績(jī)效評(píng)估問(wèn)題進(jìn)行探討。全書(shū)內(nèi)容完備，脈絡(luò)清晰，邏輯嚴(yán)密，集理論、方法、應(yīng)用于一體，具有較強(qiáng)的學(xué)術(shù)價(jià)值和實(shí)際應(yīng)用價(jià)值。

2 深刻的理論分析

信息資源共享系統(tǒng)績(jī)效評(píng)估是一項(xiàng)實(shí)踐性很強(qiáng)的社會(huì)活動(dòng)，但也需要理論的指導(dǎo)?！对u(píng)估研究》的重要特色之一，就是對(duì)信息資源共享系統(tǒng)績(jī)效評(píng)估進(jìn)行了深入的分析，主要體現(xiàn)在：

（1）作者引入了系統(tǒng)理論、資源保障理論、資源配置理論、擁有與存取理論、文獻(xiàn)老化理論、共享粒度理論，以及經(jīng)濟(jì)管理的相關(guān)理論，分析了這些理論與信息資源共享系統(tǒng)績(jī)效評(píng)估的契合性，論述了這些理論對(duì)信息資源共享系統(tǒng)績(jī)效評(píng)估的指導(dǎo)作用。這些理論的引入，不僅為信息資源共享系統(tǒng)績(jī)效評(píng)估提供了理論依據(jù)，而且大大豐富了其理論內(nèi)涵。

（2）在管理學(xué)領(lǐng)域，績(jī)效評(píng)估方法多種多樣，而且已經(jīng)形成了比較成熟的方法理論。作者從理論上分析了幾種常用的績(jī)效評(píng)估方法，認(rèn)為目前信息資源共享系統(tǒng)績(jī)效評(píng)估采用較多的是面向結(jié)果的信息資源共享系統(tǒng)綜合評(píng)估方法，忽略了信息資源共享系統(tǒng)運(yùn)行過(guò)程中產(chǎn)生的績(jī)效問(wèn)題。為此，作者構(gòu)思了一個(gè)既面向結(jié)果又反映過(guò)程的信息資源共享系統(tǒng)績(jī)效評(píng)估理論模型。這個(gè)模型參考了美國(guó)政府管理暨預(yù)算辦公室（OMB）推出的績(jī)效參考模型（Performance Reference Model，簡(jiǎn)稱PRM），又吸收了平衡計(jì)分卡等評(píng)估方法的特點(diǎn)。它面向整個(gè)信息資源共享系統(tǒng)的流程及結(jié)果，既涉及到定量數(shù)據(jù)又包括方案和規(guī)劃，評(píng)估的范圍則包括了信息資源共享系統(tǒng)的投入評(píng)估、過(guò)程評(píng)估與效果評(píng)估。因而這一評(píng)估模型是作者深入進(jìn)行理論思考的結(jié)果。

3 科學(xué)的評(píng)估指標(biāo)體系

確立評(píng)估指標(biāo)體系，是各種績(jī)效評(píng)估研究必須要解決的問(wèn)題?！对u(píng)估研究》在構(gòu)建信息資源共享系統(tǒng)績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系方面，也體現(xiàn)了一定的特色。

明確評(píng)估要素是設(shè)計(jì)信息資源共享系統(tǒng)績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系的前提?！对u(píng)估研究》對(duì)信息資源共享系統(tǒng)績(jī)效評(píng)估要素的分析，不是簡(jiǎn)單地搜羅、列舉諸多要素，而是從各種不同的視角對(duì)信息資源共享系統(tǒng)績(jī)效評(píng)估要素進(jìn)行考察和分析。作者認(rèn)為，系統(tǒng)觀圍繞著整個(gè)系統(tǒng)的功能、運(yùn)行和管理來(lái)確立信息資源共享系統(tǒng)績(jī)效評(píng)估要素，是確立績(jī)效評(píng)估要素最常用的角度；資源觀將信息資源共享系統(tǒng)中資源的可知曉性、可獲取性和獲取便利性作為評(píng)價(jià)信息資源共享系統(tǒng)績(jī)效水平的關(guān)鍵；功能觀確定的要素能有效反映系統(tǒng)具體共享活動(dòng)的績(jī)效，但又在某種程度上分割了系統(tǒng)整體的功能。因此，作者通過(guò)信息資源共享系統(tǒng)績(jī)效評(píng)估綜合模型的確定，并對(duì)不同視角下的評(píng)估模塊所涉及到的要素進(jìn)行合并和去重，確定了信息資源共享系統(tǒng)績(jī)效評(píng)估的六個(gè)基本要素，即資源、成員、服務(wù)和利用、投入和產(chǎn)出、流程和管理、外部效益。這六個(gè)要素基本表達(dá)了信息資源共享系統(tǒng)的構(gòu)成和運(yùn)作的關(guān)鍵領(lǐng)域，以此構(gòu)成了信息資源共享系統(tǒng)績(jī)效評(píng)估的一級(jí)指標(biāo)。在此基礎(chǔ)上，作者對(duì)每個(gè)一級(jí)指標(biāo)所包含的要素再進(jìn)行分析，形成二級(jí)指標(biāo)，然后再進(jìn)一步確立二級(jí)指標(biāo)下的關(guān)鍵測(cè)評(píng)標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)而形成一個(gè)科學(xué)合理而又易于操作的信息資源共享系統(tǒng)績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系。

4 規(guī)范的實(shí)證研究

實(shí)證研究是這部著作的又一重要特色。因?yàn)橹挥型ㄟ^(guò)實(shí)證研究，才能驗(yàn)證課題研究所構(gòu)建的評(píng)估指標(biāo)體系是否具有科學(xué)性和可行性，了解在評(píng)估實(shí)施中遇到的問(wèn)題，如何進(jìn)一步完善和優(yōu)化指標(biāo)體系等等。作者選擇了兩個(gè)在我國(guó)頗有代表性的信息資源共享系統(tǒng)——“中國(guó)高等教育文獻(xiàn)保障體系”（CALIS）和“珠江三角洲數(shù)字圖書(shū)館聯(lián)盟”，對(duì)其運(yùn)行的績(jī)效狀況進(jìn)行評(píng)估的實(shí)證研究。這兩個(gè)實(shí)證研究對(duì)象的典型意義在于，CALIS是一個(gè)全國(guó)性的系統(tǒng)內(nèi)的信息資源共享系統(tǒng)，而“珠江三角洲數(shù)字圖書(shū)館聯(lián)盟”則是一個(gè)地區(qū)性的跨系統(tǒng)的信息資源共享系統(tǒng)。兩者在運(yùn)行方面既有共性，又有各自的特色，因而在績(jī)效評(píng)估方面，對(duì)評(píng)估指標(biāo)體系的適用性、有效性，也能夠得到更好的檢驗(yàn)。作者對(duì)這兩個(gè)共享系統(tǒng)進(jìn)行績(jī)效評(píng)估實(shí)證研究的過(guò)程大體相同，首先是與系統(tǒng)中心進(jìn)行多次溝通、訪談，掌握基本情況，設(shè)計(jì)調(diào)查提綱和問(wèn)卷，然后對(duì)系統(tǒng)成員進(jìn)行實(shí)地走訪、調(diào)研，獲取大量數(shù)據(jù)、資料，最后邀請(qǐng)來(lái)自理論研究和實(shí)踐領(lǐng)域的專家、學(xué)者，依據(jù)“評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)”給評(píng)估體系中的各項(xiàng)目打分，并計(jì)算出系統(tǒng)績(jī)效評(píng)估的分值結(jié)果。通過(guò)對(duì)兩個(gè)案例的實(shí)證研究，驗(yàn)證了信息資源共享系統(tǒng)績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系的可行性和適應(yīng)性，在此基礎(chǔ)上，作者討論了評(píng)估指標(biāo)體系的可行性和適應(yīng)性改造問(wèn)題，并進(jìn)一步完善和優(yōu)化了績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系。這樣就使績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系具有更為廣泛的適應(yīng)性，也有利于進(jìn)一步發(fā)揮績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系的預(yù)測(cè)和導(dǎo)向功能。

綜上所述，《評(píng)估研究》的問(wèn)世，將我國(guó)信息資源共享系統(tǒng)績(jī)效評(píng)估研究提高到一個(gè)新的水平。該書(shū)于2012年入選《國(guó)家哲學(xué)社會(huì)科學(xué)成果文庫(kù)》，表明同行專家對(duì)這一成果的高度肯定。誠(chéng)然，該書(shū)仍有一些可以進(jìn)一步商榷和討論的地方。比如首先在評(píng)估指標(biāo)體系中，有一些“關(guān)鍵測(cè)評(píng)標(biāo)準(zhǔn)”實(shí)際上是

很難量化的，而最后專家依據(jù)這些標(biāo)準(zhǔn)來(lái)給相關(guān)指標(biāo)打分，也很難避免主觀因素的干擾，這很可能就會(huì)影響績(jī)效評(píng)估結(jié)果的準(zhǔn)確性。其次就是評(píng)估指標(biāo)體系的動(dòng)態(tài)調(diào)整問(wèn)題。隨著共享系統(tǒng)的發(fā)展，反映系統(tǒng)績(jī)效的各種統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)會(huì)不斷變化，必須用發(fā)展的眼光考察各種影響因素，才能使評(píng)估指標(biāo)體系具有與時(shí)俱進(jìn)的適應(yīng)性。最后，信息資源共享系統(tǒng)運(yùn)作的最終目的是最大限度地滿足用戶的需求。[3]《評(píng)估研究》雖然也將用戶滿意度作為重要的評(píng)估指標(biāo)，但在數(shù)據(jù)收集上，只是采用了一些現(xiàn)成的用戶反饋數(shù)據(jù)進(jìn)行評(píng)估，如果能從終端用戶即時(shí)使用體驗(yàn)的角度或直接通過(guò)采訪終端用戶來(lái)收集數(shù)據(jù)，評(píng)估的結(jié)果會(huì)更客觀一些。總之，信息資源共享系統(tǒng)績(jī)效評(píng)估是一個(gè)十分復(fù)雜、富有挑戰(zhàn)性的研究領(lǐng)域，肖希明教授的《評(píng)估研究》是近年來(lái)這一領(lǐng)域的標(biāo)志性成果，人們期待在這一領(lǐng)域出現(xiàn)更多的創(chuàng)新性成果，從而推動(dòng)信息資源共享系統(tǒng)績(jī)效評(píng)估研究不斷向前發(fā)展。

（來(lái)稿時(shí)間：2014年11月）

參考文獻(xiàn)：

1.肖希明. 信息資源建設(shè).武漢：武漢大學(xué)出版社，2008：41

2.肖希明等. 信息資源共享系統(tǒng)績(jī)效評(píng)估研究. 北京：學(xué)習(xí)出版社，2013：25-43

3.劉磊.信息資源共享評(píng)估研究——以JALIS為例. 南京：南京大學(xué)出版社，2010：270

〔分類號(hào)〕G250

〔作者簡(jiǎn)介〕劉磊(1954- )，男，博士，南京農(nóng)業(yè)大學(xué)信息管理系教授，博士生導(dǎo)師，出版學(xué)術(shù)專著《信息資源共享評(píng)估研究——以JALIS為例》等，發(fā)表學(xué)術(shù)論文100余篇，主持國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金課題3項(xiàng)，主要研究方向: 網(wǎng)絡(luò)信息資源建設(shè)與管理。

An Innovation Work of Information Resources Sharing——Review on Performance Evaluation of Information Resources Sharing System by Xiao Ximing

Liu Lei ( Nanjing Agricultural University )

〔Abstract 〕Information resources sharing Performance evaluation Book review

〔Key words〕Performance Evaluation of Information Resources Sharing System by Xiao Ximing is published in 2013. It made a deep theoretical analysis on information resources sharing system performance evaluation, established scientific and feasible performance evaluation indicator system, and carried out a normative empirical study of performance evaluation. This monograph is an innovation work with perfect content system about information resources sharing system performance evaluation in our country in recent years.