胡超 張瑩

中國(guó)沿邊開(kāi)放滯后的原因與模式演進(jìn)研究綜述*

胡超 張瑩

邊界的經(jīng)濟(jì)屬性表明，開(kāi)放是提升沿邊經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)的重要戰(zhàn)略部署。中國(guó)沿邊開(kāi)放滯后表現(xiàn)為宏觀層面的邊界效應(yīng)高企、中觀層面的產(chǎn)業(yè)集聚缺乏和微觀層面的自生能力不足，且有共同因素相互交織、影響和演化。沿邊開(kāi)放模式經(jīng)歷了從口岸建設(shè)1.0版、岸城互動(dòng)2.0版到腹地支撐3.0版的演進(jìn)，但與境外沿邊地區(qū)經(jīng)濟(jì)融合不夠。中國(guó)沿邊開(kāi)放的研究亟待對(duì)其開(kāi)放模式（類型、功能、績(jī)效）的歸納和比較，采用非均衡的動(dòng)態(tài)研究方法，從路徑依賴、共同演化和外部沖擊等方面對(duì)其開(kāi)放演進(jìn)機(jī)理的探析，結(jié)合中國(guó)眾多沿邊口岸展開(kāi)實(shí)證檢驗(yàn)，為沿邊開(kāi)放的4.0版提供理論依據(jù)。

沿邊開(kāi)放；滯后原因；模式演進(jìn)；開(kāi)放創(chuàng)新

一、引言

沿邊是中國(guó)少數(shù)民族聚居區(qū)，是中國(guó)對(duì)外開(kāi)放的重要門戶，在國(guó)民經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中具有重要戰(zhàn)略地位。中國(guó)擁有2.28萬(wàn)公里的陸地邊境線，同14個(gè)國(guó)家毗鄰，分布著139個(gè)縣級(jí)行政區(qū)（其中民族自治縣級(jí)行政區(qū)112個(gè)）和45個(gè)少數(shù)民族，區(qū)域面積200萬(wàn)平方公里，人口2450萬(wàn)人，分別占國(guó)土面積的20.8%和總?cè)丝诘?.8%。20世紀(jì)80年代以來(lái)，圍繞發(fā)揮沿邊地緣優(yōu)勢(shì)，擴(kuò)大經(jīng)濟(jì)對(duì)外開(kāi)放水平，實(shí)現(xiàn)沿邊地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)又快又好發(fā)展一直是各級(jí)政府關(guān)注的重點(diǎn)。1987年國(guó)務(wù)院在《關(guān)于民族工作幾個(gè)重要問(wèn)題的報(bào)告》中強(qiáng)調(diào)指出了沿邊開(kāi)放對(duì)沿邊省區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要性。1992年國(guó)家實(shí)施沿邊開(kāi)放戰(zhàn)略，批準(zhǔn)了14個(gè)城市為沿邊開(kāi)放城市，設(shè)立了15個(gè)國(guó)家級(jí)邊境經(jīng)濟(jì)合作區(qū)。黨的十六大提出“走出去”戰(zhàn)略。十七大提出了“深化沿海開(kāi)放，加快內(nèi)地開(kāi)放，提升沿邊開(kāi)放”的總體要求。十八大進(jìn)一步提出了“創(chuàng)新開(kāi)放模式，促進(jìn)沿海內(nèi)陸沿邊開(kāi)放優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，形成引領(lǐng)國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作和競(jìng)爭(zhēng)的開(kāi)放區(qū)域，培育帶動(dòng)區(qū)域發(fā)展的開(kāi)放高地”的戰(zhàn)略部署。

整體上，經(jīng)過(guò)30余年的改革開(kāi)放，沿邊地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展已有了較大改觀，形成了一批具有一定特色和效益的開(kāi)放模式，部分地區(qū)甚至成為引領(lǐng)國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作的新高地。但是，橫向比較，廣大沿邊地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展依然落后，經(jīng)濟(jì)開(kāi)放停滯不前，區(qū)域發(fā)展差距不斷拉大。當(dāng)前，中國(guó)正面臨因沿海地區(qū)資源環(huán)境緊張，要素成本上漲導(dǎo)致的開(kāi)放動(dòng)力減弱，經(jīng)濟(jì)下行壓力增大的局面，迫切需要培育新的開(kāi)放高地。沿邊開(kāi)放作為中國(guó)“三位一體”全方位開(kāi)放格局的組成部分，以培育沿邊開(kāi)放新高地，促進(jìn)沿邊開(kāi)放跨越式發(fā)展作為抓手，不僅有利于促進(jìn)開(kāi)放空間從沿海向沿邊延伸，打造東西呼應(yīng)、海陸并進(jìn)的空間開(kāi)放格局，有利于促進(jìn)民族團(tuán)結(jié)，穩(wěn)邊興邊固邊，同時(shí)在金融危機(jī)推動(dòng)世界經(jīng)濟(jì)政治格局重組背景下，還有利于中國(guó)同周邊國(guó)家拉緊利益紐帶，增強(qiáng)戰(zhàn)略互信，實(shí)現(xiàn)互利共贏。

通過(guò)對(duì)邊境經(jīng)濟(jì)屬性的考察，本文從宏觀、中觀和微觀層面系統(tǒng)分析了中國(guó)沿邊地區(qū)開(kāi)放長(zhǎng)期滯后的原因；通過(guò)對(duì)沿邊地區(qū)開(kāi)放歷程的梳理，本文從沿邊口岸，口岸城市及腹地區(qū)域經(jīng)濟(jì)融合互動(dòng)的角度總結(jié)中國(guó)沿邊開(kāi)放模式演進(jìn)的歷程，針對(duì)我國(guó)沿邊開(kāi)放現(xiàn)實(shí)，本文指出了現(xiàn)有理論解釋的不足，以及實(shí)現(xiàn)沿邊開(kāi)放跨越式發(fā)展的路徑。

二、邊界的經(jīng)濟(jì)屬性

邊界是劃分不同政治實(shí)體及其管轄地域的政治地理界限，對(duì)國(guó)家具有復(fù)雜且重要的影響。根據(jù)邊界兩側(cè)政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和地理狀況的不同，邊界可分為對(duì)抗/分離型、自由型、貿(mào)易型和發(fā)展型四類，且各種功能的發(fā)揮是由兩國(guó)間的具體關(guān)系決定的（方維慰，1999）［1］。從經(jīng)濟(jì)的角度分析，Ratti（1993）認(rèn)為作為國(guó)家主權(quán)領(lǐng)土的分界線，具有法律、控制和財(cái)政功能，自然分割了兩個(gè)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)，延長(zhǎng)了經(jīng)濟(jì)行為體互動(dòng)的空間和時(shí)間距離［2］。因此，沿邊地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展主要有“內(nèi)向型”（inward-looking）和“外向型”（outward-looking）兩種模式（Anderson and Dowd，1999）［3］。當(dāng)國(guó)家處于封閉狀態(tài)時(shí)，邊境是一種障礙，它分割、扭曲了市場(chǎng)，對(duì)企業(yè)的市場(chǎng)潛力產(chǎn)生負(fù)面影響，企業(yè)傾向選擇靠近國(guó)家地理中心的區(qū)位而遠(yuǎn)離沿邊地區(qū)，因此封閉只會(huì)導(dǎo)致國(guó)家中心地區(qū)的更加繁榮，沿邊地區(qū)的愈發(fā)落后，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)十分重要（Fujita，Krugman and Venables，2004）［4］。在開(kāi)放格局下，靠近外部市場(chǎng)的低進(jìn)入成本使沿邊地區(qū)吸引力上升，能夠吸引企業(yè)到沿邊地區(qū)發(fā)展，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)由“內(nèi)向”轉(zhuǎn)為“外向”，國(guó)外市場(chǎng)地位上升，沿邊地區(qū)由邊緣位置轉(zhuǎn)為中心位置（Han?son，2005）［5］。

因此，在對(duì)外開(kāi)放過(guò)程中，沿邊地區(qū)因其地理位置所形成的經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)而被各國(guó)政府積極利用，成為一國(guó)對(duì)外開(kāi)放的前沿。如美國(guó)與墨西哥沿邊地區(qū)的開(kāi)放開(kāi)發(fā)為雙邊地區(qū)的制造業(yè)發(fā)展、工業(yè)中心向邊境地帶轉(zhuǎn)移、勞動(dòng)力就業(yè)、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)均帶來(lái)了顯著的促進(jìn)作用（Hanson，2001）［6］。但是，在開(kāi)放過(guò)程中，并非所有國(guó)家（地區(qū)）之間的沿邊地區(qū)都取得了積極的成效，相當(dāng)一部分沿邊地區(qū)的開(kāi)放開(kāi)發(fā)效果并不理想，如聯(lián)邦德國(guó)的原西德和原東德沿邊地區(qū)在統(tǒng)一以后，東西之間的障礙幾乎完全消除，雖然貿(mào)易確有增長(zhǎng)，但沿邊地區(qū)的人均GDP增長(zhǎng)率卻低于德國(guó)其他城市水平，失業(yè)率也高于其他地區(qū)，連制造業(yè)企業(yè)數(shù)目和雇員人均收入也低于德國(guó)平均水平（Rupert，2003）［7］。從全球范圍看，各國(guó)沿邊地區(qū)之間發(fā)展的經(jīng)濟(jì)績(jī)效確實(shí)有很大的差異，有的國(guó)家沿邊地區(qū)發(fā)展的較好，如愛(ài)沙尼亞、匈牙利、斯洛文尼亞等；而有的國(guó)家沿邊地區(qū)則表現(xiàn)不好，如保加利亞等國(guó)（Traistaru，et al.，2002）［8］，因而沿邊地區(qū)的經(jīng)濟(jì)開(kāi)放也一直是學(xué)術(shù)界關(guān)注的焦點(diǎn)，如Barjak and Heimold（1999）［9］。

三、沿邊開(kāi)放滯后的原因

近年來(lái)，隨著沿邊地區(qū)在中國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展地位的上升，理論界對(duì)沿邊地區(qū)開(kāi)放的關(guān)注度不斷提高，尤其是沿邊地區(qū)開(kāi)放滯后的原因，集中體現(xiàn)在宏觀貿(mào)易、中觀產(chǎn)業(yè)和微觀主體三個(gè)層面。

（一）宏觀貿(mào)易層面：邊界效應(yīng)高企

由于沿邊地區(qū)兩國(guó)人民地理相近，風(fēng)俗相通，經(jīng)濟(jì)上相互調(diào)節(jié)產(chǎn)品余缺，滿足生活所需，邊境貿(mào)易一直是沿邊地區(qū)對(duì)外開(kāi)放的主要形式，對(duì)沿邊地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生了重要影響（杜發(fā)春，2000）［10］。改革開(kāi)放30多年，盡管中國(guó)沿邊地區(qū)的邊境貿(mào)易規(guī)模得到了較大擴(kuò)張，但是無(wú)論是發(fā)展速度還是發(fā)展效益，仍遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于沿海地區(qū)的國(guó)際貿(mào)易。在經(jīng)歷了復(fù)活興起、成長(zhǎng)擴(kuò)張、停滯起伏等三個(gè)階段后，邊境貿(mào)易對(duì)沿邊地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)帶動(dòng)作用逐漸式微（胡超，2009a）［11］。究其原因，一般認(rèn)為由于邊境具有政治、文化和經(jīng)濟(jì)內(nèi)涵的復(fù)雜屬性，邊界效應(yīng)（bordereffect）的客觀存在是導(dǎo)致邊境貿(mào)易發(fā)展滯緩的關(guān)鍵因素（McCallum，1995）［12］。進(jìn)一步分析，邊界效應(yīng)可分為屏蔽效應(yīng)和中介效應(yīng)，其中屏蔽效應(yīng)對(duì)貿(mào)易具有負(fù)面阻礙作用，而中介效應(yīng)則對(duì)貿(mào)易具有積極促進(jìn)作用（Coughlin and Novy，2009）［13］。經(jīng)過(guò)西部大開(kāi)發(fā)、興邊富民工程、邊界次區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作安排等推動(dòng)，影響邊境貿(mào)易發(fā)展的負(fù)面屏蔽因素越來(lái)越少，起到積極促進(jìn)作用的中介因素越來(lái)越多，但是由于缺乏將各類積極因素有效整合的綜合機(jī)制，導(dǎo)致各類中介效應(yīng)因素?zé)o法充分發(fā)揮，最終邊界效應(yīng)依然高企，邊境貿(mào)易增長(zhǎng)乏力（胡超，2009b）［14］。

（二）中觀產(chǎn)業(yè)層面：工業(yè)聚集缺乏

長(zhǎng)期以來(lái)，沿邊地區(qū)的產(chǎn)業(yè)主要以自然資源為主①，且多年來(lái)沒(méi)有得到根本性改善，是導(dǎo)致沿邊地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整緩慢、產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力不足的直接原因（李朝暉、鄧翔，2011）［15］。近年來(lái)，伴隨東部沿海地區(qū)資源環(huán)境承載力下降，土地、勞動(dòng)力等要素成本上漲，東部沿海地區(qū)的一些產(chǎn)業(yè)開(kāi)始尋求新的發(fā)展區(qū)域，這為沿邊地區(qū)改善傳統(tǒng)的以自然資源為主的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)提供了契機(jī)。沿邊地區(qū)政府亦將承接?xùn)|部沿海地區(qū)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移作為經(jīng)濟(jì)開(kāi)放發(fā)展的重要舉措。但是，具體的實(shí)踐結(jié)果表明，沿邊地區(qū)承接?xùn)|部沿海地區(qū)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的效果并不理想，并未獲得東部沿海產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的“青睞”（李婭、伏潤(rùn)民，2010）［16］。陳建軍（2002）根據(jù)浙江企業(yè)對(duì)省外的投資調(diào)查推算得出，浙江年均對(duì)外投資的規(guī)模僅相當(dāng)于該省2000年GDP的0.4%—2%，而真正進(jìn)入西部沿邊地區(qū)的則更少［17］。即便如此，沿邊地區(qū)的產(chǎn)業(yè)承接具有明顯的粗放型、被動(dòng)性和無(wú)序性，產(chǎn)業(yè)集聚嚴(yán)重缺乏，進(jìn)而引致沿邊地區(qū)經(jīng)濟(jì)開(kāi)放滯后（范劍勇，2004）［18］。

（三）微觀主體層面：自生能力不足

經(jīng)濟(jì)的開(kāi)放最終體現(xiàn)為每個(gè)微觀主體——個(gè)人、企業(yè)和政府的參與。但是，沿邊地區(qū)微觀主體普遍存在嚴(yán)重的自生能力不足問(wèn)題，導(dǎo)致沿邊開(kāi)放動(dòng)力不足，陷入“內(nèi)卷式”（involution）發(fā)展（胡超、王新哲，2013）［19］。具體而言，能力貧困，即缺乏相應(yīng)的防疫能力是沿邊地區(qū)個(gè)人自生能力不足的主要表現(xiàn)。盡管沿邊地區(qū)個(gè)人的溫飽已得到根本改觀（即物質(zhì)貧困），但能力貧乏的現(xiàn)狀并未得到根本扭轉(zhuǎn)，突出表現(xiàn)為以教育培訓(xùn)、衛(wèi)生健康衡量的人力資本水平的低下（即人文貧困），由此導(dǎo)致了勞動(dòng)生產(chǎn)率水平的低下、就業(yè)的排斥和勞動(dòng)力的閑置（楊榮海等，2012）［20］。更重要的是，人文貧困往往具有代際傳染性，相對(duì)物質(zhì)貧困其影響更為深遠(yuǎn)（世界銀行增長(zhǎng)與發(fā)展委員會(huì)，2008）［21］。生產(chǎn)率低下，吸納就業(yè)能力弱是沿邊地區(qū)企業(yè)生產(chǎn)能力不足的表現(xiàn)，主要是企業(yè)生產(chǎn)要素（尤其是資本、信息）投入不足，生產(chǎn)技術(shù)落后，產(chǎn)品結(jié)構(gòu)單一，多以自然資源和農(nóng)產(chǎn)品為主，產(chǎn)能落后，對(duì)資源環(huán)境消耗高（關(guān)愛(ài)萍等，2014）［22］。缺乏充足的稅收來(lái)源，公共服務(wù)能力弱是沿邊地區(qū)政府自生能力不足的主要表現(xiàn)。沿邊地區(qū)政府普遍存在財(cái)政增收渠道狹窄，財(cái)源少，自我維持發(fā)展需國(guó)家財(cái)政的大量補(bǔ)貼和轉(zhuǎn)移支付，財(cái)政扶貧資金被侵占挪用截流時(shí)有發(fā)生（雷振揚(yáng)等，2008）［23］。

四、沿邊開(kāi)放模式的演進(jìn)

口岸作為沿邊地區(qū)開(kāi)放的前沿，口岸城市作為沿邊地區(qū)開(kāi)放的載體，腹地區(qū)域作為沿邊地區(qū)開(kāi)放的支撐，開(kāi)放實(shí)踐上，沿邊地區(qū)呈現(xiàn)開(kāi)放版本不斷更新、開(kāi)放范圍逐步擴(kuò)張、開(kāi)放影響日益擴(kuò)大的態(tài)勢(shì)，集中體現(xiàn)在開(kāi)放模式從口岸建設(shè)1.0版、岸城互動(dòng)2.0版到腹地支撐3.0版的不斷演進(jìn)。

（一）口岸建設(shè)：沿邊開(kāi)放1.0版

作為開(kāi)放窗口，口岸建設(shè)布局及功能發(fā)揮自然成為沿邊開(kāi)放進(jìn)程中首要關(guān)注點(diǎn)。1992年中國(guó)正式實(shí)施了沿邊開(kāi)放戰(zhàn)略，胡兆量（1993）據(jù)此從理論與實(shí)踐結(jié)合上論述了沿邊具有的優(yōu)勢(shì)和口岸建設(shè)的意義，提出了口岸規(guī)劃建設(shè)的一般性原則［24］。具體實(shí)踐上，針對(duì)不同口岸的實(shí)際情況，其建設(shè)思路也各不相同。基于廣西沿邊口岸地理位置及其在對(duì)外貿(mào)易中的作用，黎鵬（1999）論述了廣西沿邊開(kāi)放中背靠式沿海通道、依托式沿江通道、跨境式沿邊通道、點(diǎn)對(duì)點(diǎn)式臨空通道等貿(mào)易口岸的定位問(wèn)題，提出了面向21世紀(jì)廣西開(kāi)放帶動(dòng)戰(zhàn)略與貿(mào)易口岸體系建設(shè)問(wèn)題［25］。從加快內(nèi)蒙古口岸建設(shè)步伐出發(fā)，張長(zhǎng)虹（2006）分析了內(nèi)蒙古口岸建設(shè)中的資金投入、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、加工工業(yè)等存在的問(wèn)題，提出完善口岸基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，優(yōu)化口岸開(kāi)放環(huán)境，加大招商引資力度等對(duì)策建議［26］。叢志穎、于天福（2010）針對(duì)東北東部邊境口岸多、口岸經(jīng)濟(jì)發(fā)展無(wú)序及缺乏全局性規(guī)劃的現(xiàn)狀，采取定量和定性分析相結(jié)合的方法，將東北邊境口岸建設(shè)分為了核心、重要、一般三個(gè)層次，為采取有針對(duì)性的建設(shè)措施提供了依據(jù)［27］。此外，胡穎等（2010）對(duì)新疆霍爾果斯口岸建設(shè)進(jìn)行了研究［28］；張必清（2013）分析了云南邊境口岸建設(shè)存在的問(wèn)題［29］。

作為通關(guān)必經(jīng)之路，口岸物流產(chǎn)業(yè)是口岸建設(shè)的核心內(nèi)容。沿邊作為一種特殊的空間地帶，具有人流、物流、資金流、技術(shù)流和信息流的優(yōu)勢(shì)，沿邊口岸作為與鄰國(guó)或第三國(guó)之間各種互補(bǔ)性資源或生產(chǎn)要素流動(dòng)與增值的重要渠道，是加強(qiáng)國(guó)際貿(mào)易與合作的重要橋梁，沿邊口岸物流體系的規(guī)劃和建設(shè)對(duì)促進(jìn)沿邊經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，加速區(qū)域一體化進(jìn)程，具有十分重要的意義和作用（江建能，2007）［30］。在具體口岸物流產(chǎn)業(yè)發(fā)展實(shí)踐上，龐然、王東浩、吳彪（2013）通過(guò)對(duì)黑龍江口岸物流發(fā)展?fàn)顩r，建立了一套符合黑龍江沿邊口岸物流系統(tǒng)的評(píng)價(jià)體系，對(duì)黑龍江口岸物流體系進(jìn)行了客觀評(píng)價(jià)［31］。吳志臣（2012）根據(jù)內(nèi)蒙古二連浩特口岸實(shí)際，提出了進(jìn)一步發(fā)揮口岸功能，擴(kuò)大中蒙貿(mào)易，建設(shè)完善中蒙口岸物流體系的意見(jiàn)［32］。龔新蜀、程偉（2014）在SWOT分析的基礎(chǔ)上，運(yùn)用AHP分析方法，以新疆霍爾果斯口岸為例，對(duì)西部邊境地區(qū)口岸發(fā)展現(xiàn)代物流業(yè)的影響因素進(jìn)行了實(shí)證分析［33］。

（二）岸城互動(dòng)：沿邊開(kāi)放2.0版

城鎮(zhèn)化是經(jīng)濟(jì)規(guī)模和要素積聚達(dá)到一定程度的必然產(chǎn)物。伴隨沿邊開(kāi)放的推進(jìn)，尤其是勞動(dòng)力、資本、技術(shù)等生產(chǎn)要素的匯聚，沿邊城鎮(zhèn)化迎來(lái)了發(fā)展的機(jī)遇，口岸與口岸城市的互動(dòng)成為繼口岸建設(shè)后促進(jìn)沿邊開(kāi)放的又一重要舉措，也成為理論界關(guān)注的焦點(diǎn)。周一星、張莉（2001）以局級(jí)海關(guān)所在城市為主要口岸城市，利用1997年局級(jí)海關(guān)和出口貨源地、進(jìn)口目的地之間的進(jìn)出口額資料，對(duì)外貿(mào)貨流的區(qū)域特征，口岸城市外向型腹地范圍進(jìn)行了研究［34］。羅淳、梁雙陸（2008）認(rèn)為邊境口岸的邊貿(mào)經(jīng)濟(jì)是沿邊城鎮(zhèn)化的重要?jiǎng)恿?lái)源，沿邊城鎮(zhèn)化建設(shè)應(yīng)在依托邊貿(mào)經(jīng)濟(jì)推動(dòng)的同時(shí)，著力凸現(xiàn)沿邊口岸特色，實(shí)現(xiàn)口岸與城鎮(zhèn)建設(shè)的良性互動(dòng)［35］。劉朝霞等（2012）認(rèn)為，隨著經(jīng)濟(jì)全球化和區(qū)域集團(tuán)化的深入發(fā)展，口岸城市依托口岸功能的發(fā)揮，必將逐步成為沿邊地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中心、商貿(mào)中心和地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的引擎，具有對(duì)外經(jīng)貿(mào)合作的紐帶、橋梁的作用［36］。針對(duì)不同沿邊地域的特性，張麗君、吳凡（2014）對(duì)云南沿邊口岸與口岸城市互動(dòng)進(jìn)行了實(shí)證研究［37］；王威（2011）對(duì)黑龍江綏芬河市邊境口岸城市化構(gòu)想進(jìn)行了探討［38］；楊迺裕（2011）分析了廣西沿邊大石山區(qū)口岸建設(shè)與口岸城鎮(zhèn)化發(fā)展道路問(wèn)題［39］。

總體上，沿邊開(kāi)放進(jìn)程中，口岸與口岸城市的互動(dòng)日趨緊密?？诎督?jīng)濟(jì)是岸城一體化的根本動(dòng)力，口岸經(jīng)濟(jì)地域單元成為岸城互動(dòng)的地域增長(zhǎng)空間（鄔冰、王亞豐、佟玉凱，2012）［40］。對(duì)邊境口岸城市而言，通過(guò)口岸發(fā)展對(duì)外貿(mào)易是其經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要方向，是提高城市綜合競(jìng)爭(zhēng)力的重要途徑，因此促進(jìn)口岸城市發(fā)展戰(zhàn)略與口岸功能定位耦合是沿邊開(kāi)放推進(jìn)的重點(diǎn)。譬如，陳蕾（2010）論述了“五點(diǎn)一線”戰(zhàn)略中遼寧邊境城市發(fā)展的路徑［41］。黃云革（2012）論述了廣西憑祥口岸功能定位與口岸城市“六個(gè)轉(zhuǎn)變”過(guò)程中推進(jìn)邊境貿(mào)易和特色產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)問(wèn)題［42］。但是，沿邊開(kāi)放進(jìn)程中，口岸城市對(duì)口岸功能定位的響應(yīng)并非完全匹配。王亞豐等（2014）利用相對(duì)集中指數(shù)對(duì)東北地區(qū)15個(gè)口岸、口岸城市2001—2010年發(fā)展?fàn)顩r進(jìn)行分析。結(jié)果表明，口岸與城市發(fā)展存在不均衡性，15個(gè)沿邊口岸城市呈現(xiàn)三種發(fā)展態(tài)勢(shì)，一是滿洲里、二連浩特、綏芬河3個(gè)口岸經(jīng)濟(jì)發(fā)展顯著超越城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展；二是口岸城市丹東正處于口岸與城市同步發(fā)展階段；三是其他11個(gè)口岸城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展和口岸經(jīng)濟(jì)發(fā)展都相對(duì)較弱，沒(méi)有形成一方的帶動(dòng)［43］。

（三）腹地支撐：沿邊開(kāi)放3.0版

由于受口岸城市市場(chǎng)厚度有限導(dǎo)致消費(fèi)需求不足，市場(chǎng)廣度狹小導(dǎo)致生產(chǎn)要素缺乏補(bǔ)充的制約，岸城互動(dòng)已無(wú)法滿足部分沿邊地區(qū)進(jìn)一步擴(kuò)大開(kāi)放的要求，加之交通基礎(chǔ)改善帶來(lái)的空間距離和時(shí)間距離的壓縮，“口岸—城市—腹地”開(kāi)放格局在部分沿邊地區(qū)付諸探索。理論方面，張復(fù)明（2001）從區(qū)域性交通樞紐及腹地城市化的角度研究了交通樞紐和腹地區(qū)域城市化的問(wèn)題，分析了腹地城市的職能發(fā)育和規(guī)模擴(kuò)張的內(nèi)在機(jī)制，討論了腹地區(qū)域的襲奪過(guò)程和城市—區(qū)域關(guān)系的變化特征，概括了交通樞紐及腹地區(qū)域城市化發(fā)展的四階段演進(jìn)形式［44］。實(shí)踐方面，楊家文、周一星（2001）引入虛擬腹地的概念，以虛擬腹地面積和口岸進(jìn)出口商品總量?jī)蓚€(gè)指標(biāo)，對(duì)39個(gè)陸地口岸子群進(jìn)行了類型劃分，分析了沿邊各口岸群的相對(duì)地位和與腹地經(jīng)濟(jì)聯(lián)系的特征，為更大功能發(fā)揮腹地支撐作用提供了現(xiàn)實(shí)依據(jù)［45］。

總之，作為經(jīng)濟(jì)地域系統(tǒng)單元組合體，沿邊口岸、口岸城市、腹地區(qū)域只有進(jìn)行縱向和橫向的系統(tǒng)分工協(xié)作，才能實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，發(fā)揮沿邊在區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的載體地位，克服區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡，利益主體目標(biāo)多元化，互動(dòng)發(fā)展主體發(fā)育不完善等不利因素的影響，并通過(guò)深化政府間互動(dòng)發(fā)展機(jī)制，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)布局體系及推進(jìn)沿邊口岸與腹地優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，才能實(shí)現(xiàn)沿邊口岸、口岸城市與腹地經(jīng)濟(jì)互動(dòng)發(fā)展，增進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)整體利益。通過(guò)對(duì)長(zhǎng)圖吉開(kāi)放經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)，吳昊、閆濤（2010）發(fā)現(xiàn)，開(kāi)放路徑上，長(zhǎng)圖吉正逐步實(shí)現(xiàn)以邊境城市為核心的據(jù)點(diǎn)式開(kāi)發(fā)向沿邊地區(qū)與內(nèi)陸腹地的聯(lián)動(dòng)開(kāi)放轉(zhuǎn)變；開(kāi)放內(nèi)容上，正實(shí)現(xiàn)以口岸經(jīng)濟(jì)為主向以產(chǎn)業(yè)綜合開(kāi)發(fā)和優(yōu)化空間布局轉(zhuǎn)變［46］。

五、沿邊開(kāi)放研究的不足

現(xiàn)有研究從宏觀、中觀、微觀視閾對(duì)中國(guó)沿邊地區(qū)開(kāi)放滯后原因的剖析，從口岸建設(shè)、岸城互動(dòng)和腹地支撐對(duì)開(kāi)放模式演進(jìn)的探索具有一定的啟示性，但也存在一些局限和不足。作為開(kāi)放進(jìn)程中共同存在的現(xiàn)象，沿邊開(kāi)放出現(xiàn)的宏觀層面的邊界效應(yīng)高企、中觀層面的產(chǎn)業(yè)集聚不足、微觀層面的自生能力不足等問(wèn)題必然有共同因素相互交織，相互影響、相互演化的成分，但現(xiàn)有研究多是基于靜態(tài)的，從宏觀或中觀或微觀單一層面討論滯后的原因，缺乏一個(gè)動(dòng)態(tài)演進(jìn)的系統(tǒng)分析框架，易進(jìn)入“只見(jiàn)樹(shù)木，不見(jiàn)森林”的政策誤區(qū)，導(dǎo)致從某一視閾看開(kāi)放措施合理實(shí)用，但從另一角度觀察則背道而馳，相去甚遠(yuǎn)，政策效果往往事倍功半，大打折扣。同時(shí)，中國(guó)沿邊地域廣闊，僅各類陸地沿邊一類口岸就達(dá)60多個(gè)，且開(kāi)放模式不一，開(kāi)放路徑有別，開(kāi)放績(jī)效懸殊，現(xiàn)有研究多是以局部地區(qū)某一口岸的開(kāi)放模式和路徑為研究對(duì)象，缺乏對(duì)中國(guó)整個(gè)沿邊地區(qū)開(kāi)放模式（類型、功能、績(jī)效）的歸納和比較，無(wú)法對(duì)中國(guó)沿邊地區(qū)開(kāi)放格局形成清晰的認(rèn)識(shí)，更遑論對(duì)沿邊開(kāi)放模式演變的一般規(guī)律的總結(jié)，導(dǎo)致制定的開(kāi)放政策具有地域?qū)傩院途窒扌?，推行面窄?/p>

站在地理的高度審視沿邊開(kāi)放模式的演進(jìn)，不難發(fā)現(xiàn)，沿邊開(kāi)放絕不是僅僅囊括了中國(guó)沿邊境內(nèi)口岸、口岸城市及腹地區(qū)域，也理應(yīng)包含毗鄰國(guó)家的口岸、口岸城市和腹地區(qū)域。其開(kāi)放模式的演進(jìn)體現(xiàn)的是境內(nèi)外口岸、口岸城市、腹地區(qū)域之間的經(jīng)濟(jì)互動(dòng)聯(lián)系。開(kāi)放模式由低級(jí)向高級(jí)梯度演進(jìn)的過(guò)程實(shí)際是境內(nèi)外口岸、口岸城市、腹地區(qū)域經(jīng)濟(jì)互動(dòng)關(guān)系不斷趨于緊密融合的過(guò)程。但是，這一融合過(guò)程不是單一因素作用所能達(dá)到的，而是受到諸多因素的影響，其中既有外生的，如地理環(huán)境、地域文化、人口規(guī)模、國(guó)際關(guān)系、外部沖擊等，亦有內(nèi)生的，如營(yíng)商環(huán)境、產(chǎn)業(yè)政策、企業(yè)家精神、跨境網(wǎng)絡(luò)、組織信念等。因此，沿邊開(kāi)放模式的演進(jìn)是多元因素共同作用的結(jié)果，既存在多元相關(guān)的路徑依賴（multiple path dependence），亦存在形成要素之間相互因果、相互適應(yīng)的共同演化（co-evolution），以及開(kāi)放模式與經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)和地理環(huán)境的共同空間演化（co-spatial evolution）。

整體上，沿邊開(kāi)放模式演進(jìn)中路徑依賴的痕跡較為明顯，尤其是地理環(huán)境、地域文化、國(guó)際雙邊關(guān)系在沿邊開(kāi)放初始模式的形成中扮演著重要角色，是導(dǎo)致沿邊開(kāi)放模式各異、績(jī)效懸殊的重要因素②。一方面，隨著沿邊開(kāi)放的推進(jìn)，尤其是交通基礎(chǔ)設(shè)施改善帶來(lái)的時(shí)間距離和空間距離的壓縮，以及快速市場(chǎng)化對(duì)傳統(tǒng)文化習(xí)俗的“稀釋”，地理環(huán)境、地域文化等外生因素對(duì)開(kāi)放模式演進(jìn)的影響逐漸減弱，沿邊開(kāi)放模式逐步從依賴于地理環(huán)境和地域文化，以及生產(chǎn)要素投入向注重科層制度與市場(chǎng)治理、企業(yè)家精神培育、跨境網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建轉(zhuǎn)型。這一轉(zhuǎn)型亦是境內(nèi)外口岸、口岸城市、腹地區(qū)域日益融合（邊界效應(yīng)突破），空間資源優(yōu)化配置（產(chǎn)業(yè)集聚形成），微觀主體積極參與（自生能力構(gòu)建）的過(guò)程。但是，沿邊開(kāi)放的地理、知識(shí)、制度等地方依賴性亦可能導(dǎo)致開(kāi)放模式的鎖定（lock-in），并最終陷入衰落乃至內(nèi)卷式發(fā)展（involution development）的困境。因此，演化經(jīng)濟(jì)地理學(xué)視野中的“新奇”（novelty）創(chuàng)新的突現(xiàn)和傳播對(duì)打破鎖定至關(guān)重要（Witt，1992）［47］。從市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的角度看，新奇創(chuàng)新是由于競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制驅(qū)動(dòng)新的東西而不斷產(chǎn)生的，它既有內(nèi)生性的創(chuàng)新，也有外生性的創(chuàng)新。但對(duì)絕大部分少數(shù)民族聚居、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)先天不足的沿邊地區(qū)而言，寄予源自其內(nèi)部的新奇創(chuàng)新的可能性較小，或是時(shí)間過(guò)于漫長(zhǎng)。作為持續(xù)的動(dòng)態(tài)的非均衡創(chuàng)新過(guò)程，沿邊開(kāi)放模式的演進(jìn)需要外來(lái)沖擊（external shocks）打破現(xiàn)有均衡，實(shí)現(xiàn)開(kāi)放模式由低級(jí)向高級(jí)的跨越式攀升。

現(xiàn)有研究仍機(jī)械地采用了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的均衡分析方法，而對(duì)沿邊開(kāi)放模式演進(jìn)中的地理環(huán)境的路徑依賴性，外部沖擊的偶然性和多元因素共生演化的非均衡持續(xù)創(chuàng)新性視而不見(jiàn)；對(duì)演進(jìn)的影響因素多是定性的個(gè)案分析，缺乏大樣本的定量實(shí)證檢驗(yàn)，因而對(duì)沿邊開(kāi)放模式演進(jìn)的機(jī)理有待進(jìn)一步的完善，對(duì)開(kāi)放模式演進(jìn)的影響因素有待進(jìn)一步的實(shí)證檢驗(yàn)。而且，沿邊地區(qū)開(kāi)放不僅是本國(guó)積極推動(dòng)的事宜，還至少牽涉到相關(guān)毗鄰國(guó)家和地區(qū)，是境內(nèi)外國(guó)家共同參與、共同開(kāi)發(fā)、共享開(kāi)放成果的雙贏過(guò)程。歷數(shù)中國(guó)沿邊開(kāi)放的推動(dòng)，無(wú)論是口岸建設(shè)、岸城互動(dòng)還是腹地支撐模式，都一定程度上或多或少地忽略了毗鄰國(guó)家的參與，表現(xiàn)為我方搭臺(tái)，獨(dú)自唱戲，他方觀望，猶豫不決的情形?，F(xiàn)有研究也多是局限于國(guó)內(nèi)單邊開(kāi)放的狹窄視野，往往忽略了毗鄰國(guó)家的存在，沒(méi)有充分考慮到毗鄰國(guó)家在沿邊開(kāi)放模式演進(jìn)中扮演的重要角色，易導(dǎo)致理論解釋上的一葉障目。

六、沿邊開(kāi)放未來(lái)研究的方向

未來(lái)中國(guó)沿邊開(kāi)放研究方向上，一是要在橫向與縱向比較基礎(chǔ)上，從歷史演變的視角對(duì)我國(guó)沿邊地區(qū)不同開(kāi)放模式進(jìn)行系統(tǒng)分類和開(kāi)放路徑的全面總結(jié)，對(duì)不同開(kāi)放模式的類型、功能與績(jī)效做出詳細(xì)刻畫(huà)，為歸納提煉中國(guó)沿邊地區(qū)開(kāi)放模式演變的機(jī)理奠定基礎(chǔ)。二是要在考慮沿邊地區(qū)地理環(huán)境的路徑依賴前提下，積極推進(jìn)沿邊地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和市場(chǎng)化進(jìn)程，通過(guò)開(kāi)放模式的不斷創(chuàng)新促進(jìn)岸邊地區(qū)口岸、口岸城市及腹地區(qū)域的日益融合，空間資源的優(yōu)化配置和微觀主體的積極參與。三是要在演化經(jīng)濟(jì)地理學(xué)理論框架下，充分利用中國(guó)沿邊口岸眾多，開(kāi)放模式各異，績(jī)效懸殊的數(shù)據(jù)樣本，對(duì)沿邊地區(qū)境內(nèi)外口岸、口岸城市、腹地區(qū)域的融合（邊界效應(yīng)突破），空間資源配置（產(chǎn)業(yè)集聚形成），微觀主體參與（自生能力構(gòu)建）的影響因素進(jìn)行定量的實(shí)證研究。四是要以沿邊地區(qū)因地制宜加快開(kāi)放模式創(chuàng)新為契入點(diǎn)，根據(jù)研究結(jié)論，尤其是在城鎮(zhèn)化建設(shè)、交通基礎(chǔ)設(shè)施完善和跨境網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建等方面促進(jìn)沿邊地區(qū)境內(nèi)外口岸、口岸城市、腹地區(qū)域的相互融合，空間資源優(yōu)化配置和微觀主體積極參與的沿邊開(kāi)放4.0版，設(shè)計(jì)出確實(shí)可行的政策措施。

注釋

①兩個(gè)間接證據(jù)，一是包括沿邊地區(qū)在內(nèi)的西部地區(qū)各行業(yè)中，采掘業(yè)占西部工業(yè)產(chǎn)值從1999年的11.63%上升到2007年的14.3%，電力、燃?xì)饧八墓?yīng)業(yè)的產(chǎn)值比重從8.02%上升至10.81%，與此同時(shí)，制造業(yè)的產(chǎn)值比重則從80.35%下降到75.05%。二是以廣西沿邊地區(qū)為例，2014年沿邊出口的產(chǎn)品種類主要包括糧食、蔬菜、水產(chǎn)品、干鮮果、中草藥等農(nóng)副土特產(chǎn)品，以及水泥、煤炭、鋅礦、錳礦、化肥、農(nóng)藥、木制品及家具等產(chǎn)品。②典型的如廣西東興口岸與憑祥口岸，其開(kāi)放模式和績(jī)效大相徑庭。東興口岸位于廣西北部灣區(qū)域，與越南芒街毗鄰，地勢(shì)開(kāi)闊，而憑祥口岸則位于廣西崇左市，與越南廣寧省毗鄰，地勢(shì)險(xiǎn)峻。由于東興口岸所在的東興市臨海，長(zhǎng)期形成的海洋文化使得東興本地居民具有較強(qiáng)的冒險(xiǎn)意識(shí)和開(kāi)拓精神，商業(yè)氛圍濃厚，開(kāi)放步伐較快，成為廣西沿邊開(kāi)放的創(chuàng)新試驗(yàn)區(qū)。相反，憑祥口岸所在的憑祥市以山地丘陵為主，倚重于山地型文化，族群眾多，其開(kāi)放進(jìn)程和績(jī)效則明顯不及東興口岸。

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（責(zé)任編輯：柳陽(yáng)）

A Research Reviews about the Causes of China’s Border Opening Lagging and Patterns of Evolution

Hu ChaoZhang Ying

The nature of boundary shows that border opening is an important strategy to improve the border economic advantage.The lagging of China’s border opening mainly performs that the boundary effect of macro level is high，the industrial agglomeration of middle level is lacking，and the viability of micro level is insufficient.The China’s border opening mode has experienced from the 1.0 edition of port construction，2.0 edition of an interactive between ports and cities，to the 3.0 edition of regional supporting.The Research on China’s border opening mode urgently needs summary and comparison，especially the type，function and performance.The research method needs to adopt dynamic equilibrium，and to analyze the opening evolution mechanism from path dependence，co-evolution and external impacts，and to combine with a large number of China’s border ports to make an empirical study to provide a theoretical basis for the 4.0 version border opening.

Borders’Opening;Lagging Causes;Mode Evolution;Opening Innovation

F129.9

A

2095—5766（2015）05—0153—08

2015—07—17

中國(guó)-東盟研究院項(xiàng)目“教育部長(zhǎng)江學(xué)者和創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)發(fā)展計(jì)劃”（CW201406）；國(guó)家自然科學(xué)基金地區(qū)項(xiàng)目“中國(guó)-東盟農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)一體化的障礙及解決機(jī)制研究”（71363009）；教育部人文社會(huì)科學(xué)基金青年項(xiàng)目“中國(guó)-東盟農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)一體化研究”（13YJC700043）；廣西自治區(qū)級(jí)協(xié)同創(chuàng)新中心（培育）項(xiàng)目“廣西沿邊沿海經(jīng)濟(jì)開(kāi)放發(fā)展協(xié)同創(chuàng)新中心”的資助。

胡超，男，廣西民族大學(xué)商學(xué)院教授，博士（南寧530006）。張瑩，女，廣西民族大學(xué)商學(xué)院碩士生（南寧530006）。