徐　軒　孫益武

（復(fù)旦大學(xué)圖書館　上?！?00433）（杭州師范大學(xué)法學(xué)院　浙江　杭州　311121）

英國數(shù)據(jù)挖掘著作權(quán)例外條款研究及其啟示*

徐軒孫益武

（復(fù)旦大學(xué)圖書館上海200433）
（杭州師范大學(xué)法學(xué)院浙江杭州311121）

數(shù)據(jù)挖掘是大數(shù)據(jù)時代重要的科學(xué)研究方法。國際圖書館界十分關(guān)注數(shù)據(jù)挖掘相關(guān)法律問題的研究，呼吁通過立法而不是以許可方式保障用戶的數(shù)據(jù)挖掘權(quán)。英國新修訂的著作權(quán)法為數(shù)據(jù)挖掘提供了著作權(quán)例外，明確規(guī)定例外適用的主體、目的、形式要件及限制，涵蓋數(shù)據(jù)挖掘的完整過程，符合“三步測試法”的要求。我國圖書館界應(yīng)當(dāng)加強數(shù)據(jù)挖掘著作權(quán)例外的研究，關(guān)注并積極應(yīng)對出版商關(guān)于數(shù)據(jù)挖掘的政策動向，并推動國際和國內(nèi)的相關(guān)立法。

數(shù)據(jù)挖掘文本與數(shù)據(jù)挖掘著作權(quán)例外圖書館

對海量數(shù)據(jù)進行數(shù)據(jù)挖掘是數(shù)字環(huán)境下學(xué)習(xí)和科研創(chuàng)新不可或缺的部分［1］。為順應(yīng)科學(xué)研究的發(fā)展規(guī)律，滿足國際著作權(quán)制度變革的需要，2014年6月英國修訂著作權(quán)法時新增了數(shù)據(jù)挖掘例外條款。本文重點探討英國關(guān)于數(shù)據(jù)挖掘的著作權(quán)例外條款，并為我國圖書館界提出若干建議。

1　數(shù)據(jù)挖掘的定義與流程

1.1定義

數(shù)據(jù)挖掘（Text and Data Mining，簡稱TDM），又譯“文本與數(shù)據(jù)挖掘”，是“基于計算機的從文本或數(shù)據(jù)中提取、組織數(shù)據(jù)的過程。它通過大量復(fù)制素材、提取數(shù)據(jù)并重組其識別模式、趨勢和假設(shè)，或通過一定的方式重組挖掘到的信息”［2］。在計算機領(lǐng)域，數(shù)據(jù)挖掘與“數(shù)據(jù)庫中的知識發(fā)現(xiàn)（Knowledge Discovery in Database）”“機器學(xué)習(xí)（Machine Learning）”等詞義相近。本文所研究的“數(shù)據(jù)挖掘”采用較廣義的定義，即“從大量文本與數(shù)據(jù)中挖掘有趣模式和知識的過程”［3］。

1.2流程

數(shù)據(jù)挖掘主要分為4個步驟［4］：首先，進行信息檢索，收集要分析的目標(biāo)信息集合；其次，識別目標(biāo)信息，并將所有信息規(guī)范成機器可讀的格式以便從中提取結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)；第三，利用計算機技術(shù)提取有用信息；最后，進行數(shù)據(jù)分析、測試假設(shè)并確定發(fā)現(xiàn)新的知識。

其中，獲取、分析數(shù)據(jù)及對結(jié)果處理等步驟涉及諸多著作權(quán)問題，主要包括：（1）在進行數(shù)據(jù)挖掘時，研究人員必須以某種格式獲取信息，那么研究人員是否有權(quán)免費獲取或自由使用這些內(nèi)容或數(shù)據(jù)，是否需獲得數(shù)據(jù)所有者的許可或授權(quán)呢？（2）當(dāng)使用某種程序或方法進行數(shù)據(jù)分析時，是否復(fù)制了源數(shù)據(jù)庫的完整內(nèi)容或核心內(nèi)容？特定種類的挖掘程序或方法是否應(yīng)禁止或限制？（3）對挖掘結(jié)果的處理和利用方式是否合乎法律規(guī)定？

在實際操作中，數(shù)據(jù)挖掘往往是對源數(shù)據(jù)（數(shù)據(jù)庫）的內(nèi)容進行復(fù)制，同時涉及數(shù)據(jù)庫相關(guān)權(quán)利、合同法、著作權(quán)法等相關(guān)規(guī)定。英國新修訂的著作權(quán)法從著作權(quán)例外的角度，為非商業(yè)性科學(xué)研究的數(shù)據(jù)挖掘提供了例外，充分考慮了數(shù)據(jù)挖掘流程中涉及的關(guān)鍵法律問題，構(gòu)建了較為完善的著作權(quán)例外體系。

2　英國制定數(shù)據(jù)挖掘著作權(quán)例外的背景

近年來，與數(shù)據(jù)挖掘相關(guān)的著作權(quán)議題成為世界知識產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）“關(guān)于教育、教學(xué)和研究機構(gòu)以及其他殘疾人的例外與限制”及“圖書館和檔案館相關(guān)的例外與限制”兩個條約議題的討論內(nèi)容，引發(fā)各利益相關(guān)方的激烈討論。其中，非洲的集團、圖書館界代表等呼吁應(yīng)為數(shù)據(jù)挖掘提供著作權(quán)例外。非洲多國代表認(rèn)為，“應(yīng)當(dāng)將通過搜索引擎、自動化知識發(fā)現(xiàn)工具或任何目前所掌握或今后發(fā)現(xiàn)的其他數(shù)字手段對任何合法獲取的受著作權(quán)保護的作品進行復(fù)制和再使用納入著作權(quán)例外的范疇；上述手段包括：存儲、歸檔、鏈接、數(shù)據(jù)挖掘程序、數(shù)據(jù)操作及虛擬科學(xué)試驗等，但須在合理的可行范圍內(nèi)標(biāo)明出處?！保?］國際圖書館協(xié)會和機構(gòu)聯(lián)合會（IFLA）建議將數(shù)據(jù)挖掘相關(guān)內(nèi)容納入數(shù)字時代圖書館相關(guān)例外與限制的國際文書，并在《關(guān)于圖書館和檔案館的著作權(quán)例外與限制的條約建議稿（4.4版本）》中為數(shù)據(jù)挖掘的著作權(quán)例外設(shè)立專門的條款，提出“如果為了分離、提取或便于使用其中所包含的事實或獨立信息，應(yīng)當(dāng)允許對通過圖書館或檔案館獲取的作品或鄰接權(quán)保護材料進行改編和復(fù)制”［6］。

2011年5月，英國學(xué)者伊恩·哈格里夫斯（Ia n Hargreaves）發(fā)布題為《數(shù)字機遇：知識產(chǎn)權(quán)與發(fā)展的反思》的研究報告，并提出：法律不應(yīng)限制新技術(shù)和工具在研究尤其是非商業(yè)性研究中的使用，英國的著作權(quán)例外條款已經(jīng)不能滿足社會和技術(shù)的變化；而數(shù)據(jù)挖掘是一種具有代表性的新型研究工具［7］。哈格里夫斯建議：英國政府應(yīng)當(dāng)為非商業(yè)性研究中的數(shù)據(jù)挖掘提供著作權(quán)例外，并在歐盟層面推動將以商業(yè)性研究為目的的數(shù)據(jù)挖掘亦納入著作權(quán)例外范疇［7］。

在此背景下，2014年6月，英國在其修訂的著作權(quán)法中新增了關(guān)于數(shù)據(jù)挖掘的著作權(quán)例外條款，對數(shù)據(jù)挖掘的主體、目的、形式等要件作出具體規(guī)范，同時明確規(guī)定構(gòu)成著作權(quán)侵權(quán)的數(shù)據(jù)挖掘相關(guān)行為或情形。

3　英國數(shù)據(jù)挖掘著作權(quán)例外條款的內(nèi)容分析

英國在其2014年6月新修訂的著作權(quán)法第29款“研究、個人學(xué)習(xí)和基于非商業(yè)目的文本與數(shù)據(jù)分析”中新增了基于非商業(yè)目的數(shù)據(jù)挖掘的例外條款，該條款規(guī)定：有權(quán)獲取作品的主體開展的基于非商業(yè)性目的數(shù)據(jù)分析的復(fù)制行為，不構(gòu)成著作權(quán)侵權(quán)［8］。條款對于數(shù)據(jù)挖掘著作權(quán)例外適用的主體、目的、形式及限制條件等都作出了明確規(guī)定。

3.1主體要件

數(shù)據(jù)挖掘的著作權(quán)例外的主體必須是擁有作品的“合法獲?。╨awful access）”權(quán)利的主體。但條款未明確“合法獲?。╨awful access）”的具體含義。查閱英國政府的說明文件可知，通常情況下，“合法獲?。╨awful access）”指的是依法享有的獲取作品的權(quán)利，途徑包括訂閱圖書或期刊、購買數(shù)據(jù)庫以及遵循創(chuàng)作共同協(xié)議等［9］。因此，一般情況下，研究人員（或其所在的研究機構(gòu)）通過與出版商簽訂購買合同，依據(jù)著作權(quán)法相關(guān)法律“合理使用”某些作品，或依據(jù)“創(chuàng)作共同（creative commons）”等新型許可方式合法獲取作品。

3.2目的要件

英國新修訂的著作權(quán)法規(guī)定，數(shù)據(jù)挖掘的例外適用于有獲取權(quán)的主體對作品的復(fù)制，而復(fù)制目的應(yīng)同時滿足僅用于計算分析且基于單一的非商業(yè)性目的兩個要件［8］。

一方面，這一規(guī)定既明確了數(shù)據(jù)挖掘是對大數(shù)據(jù)進行分析后發(fā)現(xiàn)潛在有用信息的過程這一核心內(nèi)容，同時將范圍限制在利用計算機開展數(shù)據(jù)處理而進行的復(fù)制。另一方面，該例外明確將其適用范圍限定在“單一的非商業(yè)性目的”內(nèi)，將商業(yè)性研究中的數(shù)據(jù)挖掘行為排除在外。例如，大學(xué)（科研人員）與企業(yè)合作開展的商業(yè)性研究不屬于非商業(yè)性研究，不符合“單一的非商業(yè)性目的”的要件，因此無法適用于該例外，在開展數(shù)據(jù)挖掘時應(yīng)獲得所復(fù)制的著作權(quán)作品權(quán)利人的許可。

3.3形式要件

在開展非商業(yè)性研究的數(shù)據(jù)挖掘時，研究人員需通過注明出處等方式對復(fù)制的作品表示充分的尊重。如果因可行性或其他原因無法實現(xiàn)時（如因為海量的數(shù)據(jù)來源無法對原作品一一進行引注），則亦不認(rèn)為是違反這一形式要件。該要件強調(diào)數(shù)據(jù)挖掘者對所復(fù)制作品著作權(quán)權(quán)利人的精神權(quán)利的充分尊重，但因注明所有作品的出處等方式并不切合實際，因此可通過注明大量作品的來源數(shù)據(jù)庫等方式體現(xiàn)尊重。

3.4著作權(quán)例外的限制

英國著作權(quán)法在賦予著作權(quán)例外的同時，明確規(guī)定了轉(zhuǎn)讓限制、目的限制、交易限制等著作權(quán)例外的限制情形。在未取得著作權(quán)人授權(quán)或許可的情況下，如果將根據(jù)數(shù)據(jù)挖掘著作權(quán)例外條款而產(chǎn)生的復(fù)制件轉(zhuǎn)讓給其他任何主體（轉(zhuǎn)讓限制），或其利用復(fù)制件的目的超越了計算分析和非商業(yè)性研究這兩個目的要件（目的限制），或數(shù)據(jù)挖掘結(jié)果用于出售、出租、許諾出售或出租以及為出售或出租而進行公開披露等交易行為（交易限制），均視為對原作品的侵權(quán)。

該規(guī)定進一步明確了數(shù)據(jù)挖掘過程中可能存在的構(gòu)成著作權(quán)侵權(quán)行為，防止對數(shù)據(jù)挖掘所產(chǎn)生的復(fù)制件及數(shù)據(jù)挖掘結(jié)果的不合理濫用，保證其范圍局限在非商業(yè)性研究范疇內(nèi)，確保權(quán)利人的權(quán)益不受到侵害。

3.5與合同的關(guān)系

英國數(shù)據(jù)挖掘的著作權(quán)例外條款明確規(guī)定：任何阻止或限制本款中所指的不侵犯著作權(quán)之復(fù)制的合同條款不具有執(zhí)行力［8］。該條款闡明了例外條款與合同的關(guān)系，確保條款的實施。

本條款重申尊重著作權(quán)例外的法定義務(wù)，其意義在于確保著作權(quán)相關(guān)的數(shù)據(jù)挖掘例外需要得到優(yōu)先適用，尤其是在其規(guī)則與合同義務(wù)發(fā)生沖突之時。從意思自治①的角度來看，出版商（或數(shù)據(jù)庫商）和圖書館作為市場主體可能對作品的出售、許可和傳播設(shè)立相應(yīng)的規(guī)則，但這種規(guī)則不應(yīng)突破本條賦予的法定例外。然而，在實踐中，由于出版商、數(shù)據(jù)庫商掌握著著作權(quán)資源，往往具有較高的議價能力，在談判中處于強勢地位，雙方簽訂的資源采購協(xié)議中可能含有限制圖書館行使法定例外的條款。根據(jù)英國數(shù)據(jù)挖掘著作權(quán)例外的相關(guān)規(guī)定，出版商等內(nèi)容提供者可以采取合理的措施以保持網(wǎng)絡(luò)的安全性和穩(wěn)定性，前提是這些措施不應(yīng)阻止或不合理地限制研究者復(fù)制其內(nèi)容開展基于非商業(yè)性目的數(shù)據(jù)挖掘的行為。限制研究者對其合法獲取的文本和材料進行復(fù)制以開展非商業(yè)性數(shù)據(jù)挖掘的合同條款應(yīng)視為無效。

4　英國數(shù)據(jù)挖掘著作權(quán)例外條款的“三步測試法”分析

“三步測試法”是目前國際法領(lǐng)域被廣泛承認(rèn)和援引的判定著作權(quán)例外合法性的通用法則。其基本內(nèi)容由《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定》（以下簡稱TRIPS協(xié)定）第13條規(guī)定，而《世界知識產(chǎn)權(quán)組織版權(quán)條約》（WCT）第1條的議定聲明將其運用范圍拓展至數(shù)字環(huán)境［10］，并在歐共體訴美國版權(quán)法110（5）節(jié)違反TRIPS協(xié)定的WTO爭端（以下簡稱美國版權(quán)法WTO爭端案）中得到運用和確認(rèn)［11］?！叭綔y試法”基本內(nèi)容是，合法設(shè)定的著作權(quán)例外應(yīng)當(dāng)符合以下三個條件：（1）應(yīng)局限在特定的特殊情形（ certain special cases）；（2）不與作品的正常使用（normal exploitation）相沖突；（3）不得不合理地?fù)p害權(quán)利人的正當(dāng)利益。筆者從“三步測試法”的角度分析英國數(shù)據(jù)挖掘著作權(quán)例外條款制度設(shè)計的合法性。

4.1特定的特殊情形

“三步測試法”的第一步是著作權(quán)例外應(yīng)局限于“特定的特殊情形”，美國版權(quán)法WTO爭端案的專家組認(rèn)為，這一標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)涵包括：一是例外應(yīng)被明確限定，二是例外應(yīng)被局限在狹窄的范圍之內(nèi)［12］。

英國著作權(quán)數(shù)據(jù)挖掘的例外條款對例外的主體要件、目的要件和形式要件作出了清晰界定，且將例外局限在對作品有合法獲取權(quán)利的主體所開展的非商業(yè)性研究的范圍內(nèi)，排除了商業(yè)性的數(shù)據(jù)挖掘行為，符合“特定的特殊情形”的兩層內(nèi)涵。

4.2不與作品的正常使用相沖突

“三步測試法”的第二步是例外應(yīng)不與作品的正常使用相沖突。其核心是明確“什么是正常使用”和“什么是不與作品的正常使用相沖突”。美國版權(quán)法WTO爭端案專家組認(rèn)為，通常情況下“使用（exploitation）”指的是“為自利的目的而使用”，“正常使用”應(yīng)被理解為“類型化或標(biāo)準(zhǔn)化的、規(guī)則的、典型的、普通的”的利用方式，包含經(jīng)驗因素和規(guī)范因素［12］，且應(yīng)同時考慮這兩種因素。因此，例外賦予的使用行為必然對著作權(quán)保護范圍產(chǎn)生某種程度的減損，但是如果這種減損構(gòu)成對著作權(quán)人全部專有權(quán)的完全使用，則應(yīng)認(rèn)定為與作品的正常使用相沖突［12］。

英國著作權(quán)數(shù)據(jù)挖掘的例外條款設(shè)立了例外的限制，明確規(guī)定轉(zhuǎn)讓行為、超越目的行為、交易行為等與“與作品的正常使用相沖突”而被認(rèn)定為不適用于該例外的行為，再次明確“基于單一的非商業(yè)性目的”等要件，對可能出現(xiàn)的與作品的正常使用相沖突的行為進行預(yù)防性規(guī)范，防止第三人濫用例外規(guī)則同權(quán)利人產(chǎn)生經(jīng)濟性競爭［12］，保障著作權(quán)權(quán)利人的利益。

4.3不得不合理地?fù)p害權(quán)利人的正當(dāng)利益

由于任何例外都在事實上不可避免地對權(quán)利人利益產(chǎn)生某種程度的減損，因此，“三步測試法”的第三步“不得不合理地?fù)p害權(quán)利人的正當(dāng)利益（legitimate interests）”的核心是確認(rèn)這種損害是否在合理范圍內(nèi)。美國版權(quán)法WTO爭端案專家組認(rèn)為，權(quán)利人擁有經(jīng)濟性權(quán)利和精神權(quán)利等非經(jīng)濟性權(quán)利［12］。從實際操作的角度考慮，雖然正當(dāng)利益不限于經(jīng)濟價值，但是考察權(quán)利人享有的專有權(quán)的經(jīng)濟價值仍然是衡量合理利益的保守方法。如果著作權(quán)例外造成或可能造成權(quán)利人收入的不合理損失，那么對權(quán)利人正當(dāng)利益的損害就達到不合理的程度［12］。

一方面，英國數(shù)據(jù)挖掘的著作權(quán)例外條款僅限于單一的非商業(yè)性復(fù)制行為且同時規(guī)定應(yīng)該對作品來源進行充分可能的標(biāo)注；另一方面，規(guī)定例外條款不適用于數(shù)據(jù)復(fù)制之后的出售、出租、許諾出售、出租或為了出售或出租而進行的披露行為，從制度上最大程度地保護權(quán)利人的經(jīng)濟利益和精神權(quán)利，確保著作權(quán)例外造成權(quán)利人收入的損失控制在合理范圍之內(nèi)。

5　對我國圖書館界的啟示

5.1認(rèn)識數(shù)據(jù)挖掘?qū)D書館的重要意義，加強研究相關(guān)法律問題。

大數(shù)據(jù)背景下，數(shù)據(jù)挖掘已成為我國圖書館學(xué)和業(yè)界重要的研究方法和工作內(nèi)容。網(wǎng)絡(luò)和網(wǎng)絡(luò)計量的研究日益成為圖書館學(xué)分支文獻計量學(xué)的研究前沿［13］，即利用各種軟件、程序?qū)D書館學(xué)專業(yè)領(lǐng)域涉及的各種海量數(shù)據(jù)進行分析和處理，并總結(jié)出新的規(guī)律。實際工作中，圖書館員對各類數(shù)據(jù)（如文獻利用數(shù)據(jù)、讀者服務(wù)數(shù)據(jù)及學(xué)術(shù)產(chǎn)出數(shù)據(jù)等）進行分析和處理，發(fā)現(xiàn)潛在的新知識，為機構(gòu)和政府提供決策支持，成為圖書館事業(yè)發(fā)展的新領(lǐng)域。

數(shù)據(jù)挖掘及相關(guān)技術(shù)在我國許多學(xué)科的研究中被普遍應(yīng)用。為了更好地支持科研創(chuàng)新，促進知識產(chǎn)權(quán)保護和信息共享與利用的平衡，減少數(shù)據(jù)利用過程中的侵權(quán)風(fēng)險，圖書館作為支持學(xué)科發(fā)展和科研創(chuàng)新的重要機構(gòu)應(yīng)當(dāng)重視數(shù)據(jù)挖掘法律問題的研究。

我國圖書館界應(yīng)對以下課題開展研究：（1）圖書館學(xué)及業(yè)界開展的數(shù)據(jù)挖掘可能存在的法律風(fēng)險分析；（2）科研工作者開展的數(shù)據(jù)挖掘的內(nèi)容來源、性質(zhì)和結(jié)果處理方式；（3）數(shù)據(jù)庫的權(quán)利保護與數(shù)據(jù)挖掘的著作權(quán)風(fēng)險以及防范機制等。

5.2關(guān)注出版商調(diào)整數(shù)據(jù)挖掘政策的動向，積極爭取使用資源的合理權(quán)利。

圖書館訂購的文獻資源，尤其是電子數(shù)據(jù)庫，是數(shù)據(jù)挖掘的重要數(shù)據(jù)來源。2014年2月，出版商愛思唯爾（Elsevier）更新數(shù)據(jù)挖掘政策，允許研究人員在開展非商業(yè)性研究時對已訂購資源進行數(shù)據(jù)挖掘，同時需通過愛思唯爾提供的在線應(yīng)用程序接口（Application Programming Interface，簡稱API）批量下載機器可讀的可擴展標(biāo)記語言（XML）格式文獻［14］。數(shù)據(jù)挖掘的結(jié)果可以在“署名和非商業(yè)性使用（CC-BY-NC）”許可模式［15］下進行非商業(yè)性利用。愛思唯爾已將數(shù)據(jù)挖掘相關(guān)內(nèi)容納入或更新至相應(yīng)數(shù)據(jù)庫采購合同。歐洲研究圖書館協(xié)會（Association of European Research Libraries，簡稱LIBER）認(rèn)為，愛思唯爾關(guān)于數(shù)據(jù)挖掘的政策可能會限制研究者可以使用的工具、數(shù)據(jù)挖掘的方法，以及影響研究結(jié)果的透明性和再現(xiàn)性，最終可能對圖書館事業(yè)的發(fā)展和科研創(chuàng)新產(chǎn)生負(fù)面影響［16］。

對于出版商的數(shù)據(jù)挖掘政策，圖書館界應(yīng)當(dāng)保持關(guān)注，積極應(yīng)對，對數(shù)據(jù)庫采購中所涉及的權(quán)利和例外規(guī)則進行合法性分析，從圖書館的角度通過與數(shù)據(jù)庫商的談判，積極爭取非商業(yè)性機構(gòu)合理使用電子資源的權(quán)利，防止許可合同中不斷增加的限制條款侵蝕圖書館的管理空間和研究者的科研自由，為圖書館的發(fā)展和科研進步爭取更好的法律保障環(huán)境。

5.3完善數(shù)據(jù)挖掘著作權(quán)例外的國內(nèi)立法，推動相關(guān)議題的國際協(xié)調(diào)。

我國《著作權(quán)法》第三次修訂草案送審稿重新定義了復(fù)制權(quán)，即復(fù)制權(quán)是以印刷、復(fù)印、錄制、翻拍及數(shù)字化等方式將作品固定在有形載體上的權(quán)利；并將“數(shù)字化”納入了復(fù)制權(quán)的范疇［17］。然而，其中“數(shù)字化”的概念存在一定的模糊性，數(shù)據(jù)挖掘中涉及的復(fù)制是否可以納入“數(shù)字化”范疇尚未明確，使得我國未來的《著作權(quán)法》可能仍然無法回答數(shù)據(jù)挖掘等數(shù)據(jù)分析的法律屬性，存在一定滯后性。我國《著作權(quán)法》第三次修訂應(yīng)充分考慮新技術(shù)將對科學(xué)研究和個人學(xué)習(xí)產(chǎn)生的重要影響，將數(shù)據(jù)挖掘相關(guān)的合理使用規(guī)則納入考慮范圍。

我國有必要借鑒英國的相關(guān)做法，在時機成熟時將有權(quán)獲取的主體開展的非商業(yè)性研究的數(shù)據(jù)挖掘行為納入復(fù)制權(quán)的合理使用范疇。借鑒英國的立法模式，兼顧“三步測試法”的要求，全面考慮相關(guān)著作權(quán)或數(shù)據(jù)庫保護的例外規(guī)則對利益相關(guān)方的影響，從數(shù)據(jù)的獲取、利用和結(jié)果處理等各環(huán)節(jié)，建立健全著作權(quán)限制與例外條款。

在世界知識產(chǎn)權(quán)組織的舞臺上，我國圖書館界應(yīng)積極推動關(guān)于“圖書館、教育和科研”的著作權(quán)例外的國際文書的談判和締結(jié)，將數(shù)據(jù)挖掘等新技術(shù)因素納入數(shù)字環(huán)境下國際著作權(quán)體系革新的框架，將非商業(yè)性科研目的的數(shù)據(jù)挖掘相關(guān)內(nèi)容納入著作權(quán)例外的范疇。

綜上，完善國內(nèi)立法，推動國際協(xié)調(diào)，將有助于數(shù)字時代圖書館提高信息服務(wù)能力、充分發(fā)揮職能，推動公共資源的有效利用，促進科研創(chuàng)新，構(gòu)建數(shù)字環(huán)境下的平衡的著作權(quán)法體系。

注釋：

①意思自治是指當(dāng)事人依法享有自愿訂立合同的權(quán)利，任何單位個人不得非法干預(yù)。

［1］IFLA. IFLA Statement on Text and Data Mining ［EB/OL］.［2015-03-06］. http：//www.ifla.org/files/assets/clm/statements/ iflastatement_on_text_and_data_mining.pdf.

［2］UK Government. Text Mining and Data Analytics in Call for Evidence Responses ［EB/OL］. ［2015-03-06］. http：//webarchive. nationalarchives.gov.uk/20140603093549/http：//www.ipo.gov. uk/ipreview-doc-t.pdf.

［3］Han Jiawei， Kamber M.數(shù)據(jù)挖掘：概念與技術(shù) ［M］. 范明，孟小峰， 譯. 北京：機械工業(yè)出版社， 2012：4.

［4］Joint Information Systems Committee. The Value and Benefits of Text Mining ［EB/OL］. ［2015-03-06］. http：//www.jisc.ac.uk/sites/ default/files/value-text-mining.pdf.

［5］WIPO. Provisional Working Document Towards an Appropriate International Legal Instrument （in Whatever Form） on Limitations and Exceptions for Educational， Teaching and Research Institutions and Persons with other Disabilities Containing Comments and Textual Suggestions ［EB/OL］.［2015-03-07］.http：//www.wipo.int/edocs/ mdocs/copyright/en/sccr_27/sccr_27 _ref_sccr_26_4_prov.pdf.

［6］IFLA，ICA，EIEL&INNOVARTE. Treaty Proposal on Copyright Limitations and Exceptions for Libraries and Archives （Version 4.4）［EB/OL］.［2015-03-07］. http：//www.ifla.org/files/ assets/hq/ topics/exceptions-limitations/tlib_v4_4.pdf.

［7］Hargreaves I. Digital Opportunity： A Review of Intellectual Property and Growth ［EB/OL］.［2015-03-07］.https：//www.gov. uk/government/uploads/system/uploads/attachment_data/file/ 32563/ipreview-finalreport.pdf.

［8］British Council. The Copyright and Rights in Performances （Research， Education， Libraries and Archives） Regulations 2014 ［EB/OL］. ［2015-03-08］. http：//www.legislation.gov.uk/uksi/ 2014/1372/regulation/3/made#regulation-3-1-a.

［9］UK Intellectual Property Office. Exceptions to Copyright：Research ［EB/OL］. ［2015-03-08］. https：//www.gov.uk/ government/uploads/system/uploads/attachment_data/file/ 375954/Research.pdf.

［10］WIPO. Agreed Statements Concerning the WIPO Copyright Treaty ［EB/OL］.［2015-03-08］. http：//www.wipo.int/treaties/en/ text.jsp？file_id=295456.

［11］朱理. 后TRIPS 時代版權(quán)限制和例外的國際標(biāo)準(zhǔn)：WTO 專家組首例版權(quán)爭端裁決之下的三步測試法及其未來［J］.知識產(chǎn)權(quán)，2006（1）：74-80.

［12］United States — Section 110（5） of US Copyright Act （Complainant： European Communities）Panel Decision［EB/OL］. ［2015-04-28］. https：//www.wto.org/english/tratop_e/dispu_e/ cases_e/ds160_e.htm.

［13］趙蓉英， 許麗敏. 文獻計量學(xué)發(fā)展演進與研究前沿的知識圖譜探析［J］. 中國圖書館學(xué)報， 2010（5）：60-68.

［14］Elsevier.Elsevier Updates Text-Mining Policy to Improve Access for Researchers ［EB/OL］. ［2015-03-09］.http：//www.elsevier. com/connect/elsevier-updates-text-mining-policy-toimprove-access-for-researchers.

［15］Attribution-NonCommercial 4.0 International （CC BY-NC 4.0）［EB/OL］.［2015-03-10］. http：//creativecommons.org/licenses/bync/4.0/.

［16］Association of European Research Libraries .LIBER Responds to Elsevier's Text and Data Mining Policy ［EB/OL］. ［2015-03-10］. http：//libereurope.eu/blog/2014/03/28/liber-responds-toelseviers-text-and-data-mining-policy/.

［17］國務(wù)院法制辦公室《.中華人民共和國著作權(quán)法（修訂草案送審稿）》第13條［EB/OL］. ［2015-03-09］. http：//www.chinalaw.gov. cn/article/cazjgg/201406/20140600396188.shtml.

Research on UK Copyright Exceptions to Data Mining and Its Enlightenment

Data mining is an important method of scientific research in the big data era. International library community concerned about the legal issues related to data mining， and called for legislation rather than license to guarantee the users' rights of data mining. Newly-revised copyright law of UK provides copyright exceptions to data mining， stipulating the subject， purpose， formal elements and restrictions， when the exception applies， which covers the complete process of data mining， and in line with the requirements of "threestep test". Chinese library community should strengthen relative research， respond to the publishers' policy trends about data mining actively， and promote the improvement of domestic and international legislation.

Data mining； Text and data mining； Copyright exception； Library

G250

B

*本文系教育部人文社會科學(xué)研究青年基金項目“基于《馬拉喀什條約》視角的圖書館無障礙服務(wù)版權(quán)制度研究”，項目編號：14YJC870023；上海圖書館學(xué)會一般課題“研究型圖書館電子圖書閱讀推廣載體研究”，項目編號：14STX008C的研究成果之一。

徐軒女，1982年生，碩士，現(xiàn)工作于復(fù)旦大學(xué)圖書館，館員。

孫益武男，1982年生，博士，現(xiàn)工作于杭州師范大學(xué)法學(xué)院，講師。

2015-04-14 ］