邵建平 孫現(xiàn)樸◎

美國對中國海軍發(fā)展的認知和政策反應(yīng)*

邵建平 孫現(xiàn)樸**◎

隨著國家實力的增長，中國海軍維護國際法賦予的海權(quán)的能力不斷增強。然而，作為世界霸主的美國將中國的任何舉動都看作是對自身霸權(quán)的潛在挑戰(zhàn)。美國認為中國海軍的發(fā)展將助長中國的海權(quán)野心，挑戰(zhàn)美國在亞太地區(qū)的制海權(quán)，并采取更加強硬的政策處理與鄰國之間的海洋糾紛。在錯誤的認知和威脅建構(gòu)基礎(chǔ)上，美國調(diào)整了亞太軍事部署、炒作“空海一體化戰(zhàn)略”、高調(diào)介入中國與鄰國間的海洋糾紛，意圖制衡中國海軍維護海權(quán)能力的增長。美國對中國海軍發(fā)展的錯誤認知和政策反應(yīng)不利于“中美新型大國關(guān)系”的構(gòu)建和發(fā)展，也不利于亞太地區(qū)秩序的穩(wěn)定。

中國海軍 美國認知 政策反應(yīng) 影響

張文木教授認為，海權(quán)可以分為三個層次：海洋權(quán)利(sea right)、海洋權(quán)力(sea power)和海上霸權(quán)(sea hegemony)。其中，“海洋權(quán)利是國家主權(quán)的延伸”，是“國際法賦予主權(quán)國家享有的基本權(quán)利”；“海上霸權(quán)是國家憑借海上權(quán)力追求超過國際法賦予的海洋權(quán)益的海洋控制行為”。*張文木：《論中國海權(quán)》，載《世界經(jīng)濟與政治》，2003年第10期，第9-10頁。一國海權(quán)的生成和維護對海軍具有天然的依賴性，沒有足夠強大的海軍根本無法實現(xiàn)海上霸權(quán)，也無法阻止其他敵對勢力侵害自己海洋權(quán)利的行為。*鞠海龍：《亞洲海權(quán)地緣格局論》，中國社會科學(xué)出版社，2007年，第14頁。因此，一個國家海軍力量的發(fā)展是其海權(quán)維護能力的基本保障。

長期“重陸輕?！钡挠^念導(dǎo)致中國“有海無防”。在傳統(tǒng)的均勢防御體系里，“大陸軍思維”一直占據(jù)主導(dǎo)地位，海軍的發(fā)展一直受到各種因素的掣肘，導(dǎo)致中國的海洋權(quán)利遭到鄰國不同程度的侵犯。改革開放以來，隨著國內(nèi)經(jīng)濟的持續(xù)高速發(fā)展，國家實力的提升，中國與外部世界的聯(lián)系和互動日趨頻繁，海外利益也不斷增多。為了維護國家主權(quán)和領(lǐng)土完整以及日益擴大的海外利益，為和平崛起營造安寧的國際環(huán)境，進入21世紀以來，中國逐步加快國防建設(shè)腳步，海軍現(xiàn)代化進程也不斷加快。中國海軍采取了更積極的戰(zhàn)略，在遠洋的活動日趨頻繁。中國海軍沖出“第一”島鏈的軍演和巡邏日益常態(tài)化，與其他國家聯(lián)合維護海上通道安全的行動日益增多，中國海軍正努力從一支“近水海軍”向“遠洋海軍”轉(zhuǎn)變。

海軍現(xiàn)代化使中國維護海洋權(quán)益的能力不斷提升，中美在海洋領(lǐng)域的接觸不斷增多，特別是在中國周邊海域中，兩國海軍更是“短兵相接”，并在海上不時發(fā)生沖突摩擦事件。1996年3月，中國在東南沿海舉行軍事演習(xí)，美國派遣航空母艦巡弋臺灣海峽，造成中美在臺灣海峽軍事對峙；2001年4月，美國一架EP-3型軍用偵察機同中國一架戰(zhàn)斗機在南海上空相撞，美國軍用偵察機迫降海南島機場，引發(fā)中美外交危機。近年來，隨著美國“重返亞洲”和“亞太再平衡”戰(zhàn)略的實施，中美兩國的海上紛爭更加頻繁。2009年3月，美國海軍“無暇號”進入中國南海專屬經(jīng)濟區(qū)，引起中美外交沖突。2013年12月5日，中國艦艇和美國“考彭斯”號巡洋艦在南海海域發(fā)生對峙，差點相撞。中美海上沖突已經(jīng)成為中美戰(zhàn)略互信赤字升高的重要因素。本文旨在分析美國對中國海軍發(fā)展的認知、政策反應(yīng)及其影響。

一、美國對中國海軍發(fā)展的認知

海洋是全球的公共領(lǐng)域，但是二戰(zhàn)后美國憑借超強地位獲得海上霸主地位之后，便將海洋視為自己的私有物品。美國把對制海權(quán)的控制看成其全球霸權(quán)的根本，特別是對關(guān)鍵海域一直實施前沿部署戰(zhàn)略。進入21世紀以來，美國對全球第三次權(quán)力轉(zhuǎn)移的主要區(qū)域和全球最有經(jīng)濟活力的“新亞洲半球”的崛起給予了極大的關(guān)注，*[新加坡]馬凱碩：《新亞洲半球：是不可當?shù)娜驒?quán)力東移》，劉春波、丁兆國譯，當代中國出版社，2010年，第1-10頁；[美國]法里德·扎卡里亞：《后美國世界：大國崛起的經(jīng)濟新秩序時代》，趙廣成、林民旺譯，中信出版社2009年，第2頁。力圖維持對亞太地區(qū)制海權(quán)的控制能力。隨著中國在亞太地區(qū)快速崛起，中國海軍正在成為亞太地區(qū)重要的海上力量。但是，中國海軍為維護國際法賦予的海上權(quán)利和海外利益，正常進入全球公共海域的行為不斷遭到美國的猜疑和敵視。

(一)美國認為中國海軍將挑戰(zhàn)自己在亞太地區(qū)的制海權(quán)

中國海軍發(fā)展將挑戰(zhàn)美國在亞太地區(qū)制海權(quán)的觀點，事實上是與中國崛起密切相關(guān)的。在國際政治中，崛起國與守成大國之間充斥著猜忌和憂慮。冷戰(zhàn)結(jié)束后至今，美國對“中國崛起”的認知大體上經(jīng)歷了從懷疑到警覺，從警覺到焦慮的過程。*王輝：《美國對“中國崛起”的認知與戰(zhàn)略回應(yīng)》，載《現(xiàn)代國際關(guān)系》，2013年第7期，第55頁。目前，美國擔(dān)心其霸權(quán)地位受到崛起強國的沖擊，中國被視為最有可能挑戰(zhàn)美國全球霸權(quán)的國家。美國認為中國可能會成為比蘇聯(lián)更可怕的對手，因為中國的經(jīng)濟有可能超過美國。而且不同于蘇聯(lián)的是，現(xiàn)代中國更依賴于海外貿(mào)易和資源，這將使其更傾向于向海外投放力量。*Stephen M. Walt, “The End of the American Era”, The National Interest, November/December 2011, p.14.

美國認為中國在崛起的過程中將會首先控制亞太地區(qū)，這將會挑戰(zhàn)美國在該地區(qū)的主導(dǎo)權(quán)。如果中國成為世界上最富強的大國，它幾乎肯定會建設(shè)強大的軍事力量，繼而出于戰(zhàn)略需求，一定會尋求地區(qū)霸權(quán)；“這并不是由于富裕的中國就會有不良動機，而是因為對于任何一個國家來說，使其生存幾率最大化的最好辦法是成為地區(qū)霸主”。*[美]約翰·米爾斯海默：《大國政治的悲劇》，王義桅、唐小松譯，上海人民出版社，2008年，第420-421頁?，F(xiàn)在中國試圖主導(dǎo)東亞地區(qū)，就如同當年正在崛起的美國尋求主導(dǎo)西太平洋事務(wù)一樣，中美兩國對東亞地區(qū)主導(dǎo)權(quán)存在著激烈的爭奪。*Christopher Layne, “the Global Power Shift from West to East”, The National Interest, May/June 2012, p.28.

有美國學(xué)者認為，由于亞太地區(qū)是國際秩序演變的核心地區(qū)，因此中國在亞太特定區(qū)域內(nèi)(delimited space)的霸權(quán)都將會成為其未來挑戰(zhàn)全球秩序的優(yōu)勢。*Ashley J. Tellis, “Uphill Challenges: China’s Military Modernization and Asian Security”, Strategic Asia 2012-13,NBR, pp.13在制海權(quán)問題上，美國認為雖然中國目前還不能對其海上霸權(quán)構(gòu)成直接威脅，但是隨著海軍現(xiàn)代化程度的不斷提高，中國將不會滿足于現(xiàn)在所處的地位。“很難相信現(xiàn)在中國會無限期接受把自己的命運建立在對美國容忍的基礎(chǔ)上，也很難看出如果中國不建設(shè)更強大的海軍將如何擺脫這種局面?！?Aaron L. Friedberg, A contest for supremacy: China, America, and the struggle for mastery in Asia, W. W. Norton & Company, 2012, pp.229-231.盡管中國目前沒有足夠的軍事力量去挑戰(zhàn)美國，但到 “2015年，中國大型軍艦數(shù)量將位列世界第二。假如美國保持現(xiàn)狀的話，到2020年，中國每年生產(chǎn)的海軍裝備將超過美國位列世界第一”，*Andrew Erickson and Gabe Collins, “China Carrier Demo Module Highlights urging Navy”, The National Interest, August 6, 2013.http://nationalinterest.org/commentary/china-carrier-demo-module-highlights-surging-navy-8842.到那時，中國的海軍必然會挑戰(zhàn)美國的海上控制權(quán)。更強大的中國可能會將美國逐出亞太地區(qū)，就像美國在19世紀將歐洲強權(quán)逐出西太平洋地區(qū)一樣。*John J. Mearsheimer, “The Gathering Storm: China’s Challenge to US Power in Asia”, The Chinese Journal of International Politics, Vol. 3, 2010, pp.389.近年來，中國在周邊海域的活動更加引起了美國的高度關(guān)注和猜疑。美國認為，中國不斷提升的海軍能力明顯是在挑戰(zhàn)美國對南海和亞洲邊緣海域航線的主導(dǎo)權(quán)，這將挑戰(zhàn)美國維護航線自由通行的能力。*Marvin C. Ott, “Deep Danger: Competing Claims in the South China Sea”, Current History, September 2011, pp.241.

(二)美國認為中國的海權(quán)野心將持續(xù)增長

隨著海外利益的增多，中國海權(quán)的地理范圍在國際法賦予的權(quán)利范圍內(nèi)不斷延伸。20世紀80年代，中國海軍提出了“近海防御”，當時的中國海軍主要關(guān)注黃海、東海和南海。隨著中國外交和商業(yè)利益超出近海區(qū)域，中國海軍也走向遠海，主要包括菲律賓海及之外海域。*“Military and Security Developments Involving the People’s Republic of China 2011”, Office of the Secretary of Defense, pp.22-23. http://www.defense.gov/pubs/pdfs/2011_cmpr_final.pdf近年來，中國海軍已經(jīng)開始在遠離本土水域的其他地區(qū)執(zhí)行維護國家正當權(quán)益的任務(wù)。例如，中國在索馬里海域的反海盜行動；2010年中國第一艘醫(yī)療船海上出訪，并在亞洲、非洲等地停留；中國海軍協(xié)助從利比亞撤出中國公民。*“Military and Security Developments Involving the People’s Republic of China 2011”, p.17.然而，美國認為盡管中國海軍遠離本土執(zhí)行的任務(wù)大部分是外交港口訪問，但是某些任務(wù)也出于其他目的。*Ronald O’Rourke, “China Naval Modernization: Implications for U.S. Navy Capabilities-Background and Issues for Congress”, CRS Report, March 2012, p.34. http://fpc.state.gov/documents/organization/187397.pdf中國海軍的行為已經(jīng)表明它有能力在第二島鏈之外區(qū)域投放有限力量。*“Military and Security Developments Involving the People’s Republic of China 2011”, p.32.

美國認為，隨著印度洋對中國商業(yè)拓展和能源海上通道安全重要性的提高，中國正在謀劃“兩洋戰(zhàn)略”和“珍珠鏈戰(zhàn)略”。中國正在印度洋通過建設(shè)克拉地峽等一系列項目，減輕海盜對其海上航線的威脅。中國通過在印度洋和西太平洋之間建設(shè)多渠道聯(lián)系減弱對馬六甲海峽的依賴。更重要的是，中國海軍未來不是僅僅擁有太平洋，而是會同時擁有太平洋和印度洋。*Robert D. Kaplan, “China’s two ocean strategy, China’s Arrival: A Strategic Framework for a Global Relationship”, Center for A New American Security, September 2009, pp.53-54.mercury.ethz.ch/.../Ch_2_CNAS+China’s+Arrival_Final+Report-7.pdf中國大量的能源進口來自非洲和中東地區(qū)，能源的傳統(tǒng)海上通道是經(jīng)過印度洋和南中國海抵達中國。中國船只經(jīng)過印度洋需要美國和印度海軍提供保護。鑒于自己取代這些海上力量并不現(xiàn)實，中國正在試圖通過在印度洋扮演更積極角色的方式保護自身海上商業(yè)運輸。中國海軍可能通過在緬甸的皎漂、斯里蘭卡的漢班托塔、巴基斯坦的瓜達爾、孟加拉國的吉大港建設(shè)商業(yè)港口的方式提升在印度洋地區(qū)的影響力，這些港口被稱為“珍珠鏈”。*Andrew Scobell& Andrew J. Nathan, “China’s Overstretched Military”, The Washington Quarterly, Vol.35, No.4, 2012, p.144.美國有學(xué)者認為，隨著海軍實力的持續(xù)增長，中國有可能依托這些“珍珠”控制世界能源通道。*“A Colder Ocean: India’s New Nuclear Submarine Marks a Growing Military Competition with China”, The Times, July 29, 2009.http://www.thetimes.co.uk/tto/opinion/leaders/article2093693.ece隨著中國成為世界第二大經(jīng)濟體，其對海上航線的依賴將會繼續(xù)增強，繼而導(dǎo)致其對海權(quán)的野心將會持續(xù)增加。*Dean Cheng, “Sea Power and the Chinese State: China’s Maritime Ambitions”, Backgrounder, No 2576, published by the Heritage Foundation, July 11, 2011, p.1.http://www.heritage.org/research/reports/2011/07/sea-power-and-the-chinese-state-chinas-maritime-ambitions

(三)中國海軍能力提升將限制美國的海上活動

隨著經(jīng)濟持續(xù)快速增長，中國將繼續(xù)加大海軍現(xiàn)代化投入。美國對中國海軍的能力提升極為憂慮，認為中國海軍實力提升將改變亞太地區(qū)海洋權(quán)力格局，對美國在西太平洋的自由航行構(gòu)成限制。美國學(xué)者認為中國正在不斷增強其在西太平洋地區(qū)的武裝力量和投放能力。解放軍最近獲取的反航母導(dǎo)彈、隱形戰(zhàn)斗機和航空母艦，將不可避免地對美軍在西太平洋行動的靈活性構(gòu)成威脅。*王緝思、李侃如：《中美戰(zhàn)略互疑：解析與應(yīng)對》，北京大學(xué)國際戰(zhàn)略研究中心研究報告，2012年3月, 第11頁。中國海軍的現(xiàn)代化不僅會影響美國發(fā)揮海洋強國的作用，對美國應(yīng)對東亞海上“反介入”戰(zhàn)略帶來影響，而且會對美國的軍事戰(zhàn)略轉(zhuǎn)移造成掣肘。*Peter Howarth, “China’s Rising Sea Power”, Frank CASS, 2 PARK SQUARE, Milton Park, Abingdon, Oxon, OX14 4RN, 2006, p. 97.中國顯然在優(yōu)先發(fā)展針對美國的軍事平臺，如航空母艦的能力。*王緝思、李侃如：《中美戰(zhàn)略互疑：解析與應(yīng)對》，第19頁。中國加速發(fā)展航空母艦的飛行訓(xùn)練，表明今后可能會更多的運用強制性外交。*Patrick M. Cronin, “Contested Waters: Managing Disputes in the East and South China Seas”, East and South China Seas Bulletin 6, Center for a New American Security,December 2012,p.3. http://www.cnas.org/files/.../CNAS_Bulletin_Cronin_ContestedWaters.pdf

美國還認為中國正在通過研發(fā)一系列先進武器，實施“區(qū)域拒止和反介入”戰(zhàn)略，在必要時阻止美國進入沖突海域。中國軍事創(chuàng)新體系就是“反介入”戰(zhàn)略的一部分，其中主要包括精確制導(dǎo)的常規(guī)導(dǎo)彈和反艦導(dǎo)彈。*Thomas G. Mahnken, “China’s Anti-Access Strategy in Historical and Theoretical Perspective”, Journal of Strategic Studies, Vol.34, No.3, 2011, p.313.“區(qū)域拒止和反介入”戰(zhàn)略已經(jīng)取得明顯效果。如果中國繼續(xù)采取該戰(zhàn)略，將會使美國撤回到關(guān)島、夏威夷、舊金山，并且會使中國海軍擴大它的活動空間。這也表明中國海軍可以以低成本、低風(fēng)險和高效的戰(zhàn)略去防止敵人利用海洋對其發(fā)動進攻。*Sukjoon Yoon, “An Aircraft Carrier’s Relevance to China’s A2/AD Strategy”, Pacific Forum CSIS, Nov,13, 2012.

(四)美國認為中國在與周邊國家的海域爭端中愈發(fā)霸道

隨著中國崛起速度的加快，與中國存在海洋權(quán)益爭端的國家加緊了對中國海洋權(quán)益的侵犯。2009年以來，菲律賓、越南等相關(guān)國家采用各種措施維護他們在南海海域既得的非法利益。2012年，日本上演了釣魚島“國有化”的鬧劇，將兩國的領(lǐng)土爭端和東海海域糾紛再次推到了風(fēng)口浪尖。為了有效地維護自身的海洋權(quán)益，中國采取了一系列綜合措施，包括不定期派出海軍和海上執(zhí)法力量到南海海域和釣魚島海域巡航。

美國將中國維護正當海權(quán)的行為看作是中國外交政策日趨強硬的表現(xiàn)，將中國的海上維權(quán)行為解讀為在利用強大實力“恐嚇”周邊其他國家，認為中國的“野心”是要控制西太平洋海域。*王輝：《美國對“中國崛起”的認知與戰(zhàn)略回應(yīng)》，第55頁。美國政界和學(xué)界有很多人認為，隨著實力的增長，中國在處理與鄰國的海洋爭端問題上正在謀求改變“現(xiàn)狀”，力圖通過采取更強有力的方式控制周邊海域及其資源。*Aaron L. Friedberg, “Bucking Beijing: An Alternative U.S. China Policy”, Foreign Affair, September/October 2012, p.49.如葛來儀(Bonnie S. Glaser)認為在南海問題上，中國拒絕采用多邊機制解決領(lǐng)土和海域爭端，更喜歡通過雙邊手段來對弱小國家施壓；中國在南海的行為是故意為之，威脅其他聲索國的模式表明，中國高層決定提升中國的強制性外交行為。*Bonnie S. Glaser, “Beijing as an Emerging Power in the South China Sea”, CSIS statement, September 12, 2012.http://csis.org/testimony/beijing-emerging-power-south-china-sea美國前國防部長蓋茨也曾表示，“隨著海軍實力的增長，中國在處理與鄰國之間的糾紛時過于自信，態(tài)度也越來越強硬”。*Gates heads to Australia, Malaysia to bolster defense ties, AFP, Nov 8,2010, http://www.google.com/hostednews/afp/article/ALeqM5gT5kItAIO-vDeRe1VC50zeBPE4vg?docId=CNG.a14f67109bad6c916ff3ce51f338a2d 8.551&hl=en對于中國設(shè)立三沙市的正當主權(quán)行為，美國認為中國此舉是謀求在南海的強勢擴張。*Oriana Skylar Mastro, “The Sansha Garrison: China’s Deliberate Escalation in the South China Sea”, http://www.enas.org/files/ documents/publications/CNAS— ESCA— bulletin5.pdf.同時，美國還認為中國不斷加強對南海海域的控制危及了自身利益。南海是世界上最繁忙的海上航線，中國在南海的攻勢外交將嚴重影響美國作為海上霸主保證海上航行的能力。

二、美國對中國海軍發(fā)展的政策反應(yīng)

基于對中國海軍現(xiàn)代化的錯誤認知，美國做出了一些政策調(diào)整。不僅強化了其在亞太地區(qū)的戰(zhàn)略部署，炒作針對中國的“空海一體化戰(zhàn)略”概念，還積極高調(diào)介入中國與鄰國之間的海洋糾紛，試圖以此削弱中國海軍維護海權(quán)的能力。

(一)調(diào)整在亞太地區(qū)的戰(zhàn)略部署

冷戰(zhàn)后，美國享受著在全球的“單極時刻”，其主要戰(zhàn)略重心是防止地區(qū)大國建立地區(qū)霸權(quán)和謀求主導(dǎo)地位，繼而危及美國在該地區(qū)的霸權(quán)地位。在亞太地區(qū)，美國極力阻止地區(qū)大國崛起并挑戰(zhàn)自己在該地區(qū)的霸權(quán)。為了實現(xiàn)此戰(zhàn)略目的，美國構(gòu)筑了被稱為“輪軸——輻條”的非對稱結(jié)盟安排，與日本、韓國、泰國、菲律賓和澳大利亞建立了雙邊軍事同盟。隨著“9·11”事件的發(fā)生，美國將打擊恐怖主義作為戰(zhàn)略重心，發(fā)動了伊拉克戰(zhàn)爭和阿富汗戰(zhàn)爭。隨著崛起速度的加快，中國在亞太地區(qū)的影響力日增。自稱為“常駐亞洲大國”的美國，認為其亞洲霸主地位日益受到中國挑戰(zhàn)。特別是在安全議題上，美國認為中國海軍力量的提升日益威脅其在太平洋的主導(dǎo)地位。美國將中國視為美國霸權(quán)最可能的挑戰(zhàn)者。為此，克林頓政府對華實施“防范”戰(zhàn)略，小布什政府實施“避險”戰(zhàn)略，奧巴馬政府則采取了“制衡”戰(zhàn)略，美國的亞太戰(zhàn)略都有針對中國設(shè)計的成分。尤其是奧巴馬的“制衡”戰(zhàn)略更是針對中國力量上升和影響力的擴大，要針鋒相對地平衡中國影響力、牽制中國的戰(zhàn)略行為。*吳心伯：《論奧巴馬政府的亞太戰(zhàn)略》，載《國際問題研究》，2012年第2期，第74頁。美國由于擔(dān)憂中國軍事力量增長，因而加速在亞太區(qū)域的戰(zhàn)略調(diào)整以應(yīng)對中國海上力量的擴展。美國制衡中國海上力量發(fā)展，主要表現(xiàn)在調(diào)整其亞太戰(zhàn)略部署，希望通過調(diào)整戰(zhàn)略安排將中國海上力量限定在特定區(qū)域。

奧巴馬政府轉(zhuǎn)身亞洲、調(diào)整亞太戰(zhàn)略部署，已成為美國大戰(zhàn)略的重要轉(zhuǎn)向。奧巴馬多次強調(diào)美國保持在亞洲存在的重要性。長達數(shù)年的伊拉克戰(zhàn)爭、阿富汗戰(zhàn)爭消耗了美國大量的國力。在其整體國防預(yù)算削減背景下，奧巴馬政府并沒有減少其在亞太地區(qū)的軍事部署。美國國防部在2012年1月發(fā)布的戰(zhàn)略預(yù)算中稱，盡管美國將會大幅削減國防預(yù)算，但美國在亞太地區(qū)的軍事存在會繼續(xù)保持并加強*“Defense Budget Priorities and Choices”, Department of Defense, January 2012, p.5.。其中，加強海軍軍事力量在亞太地區(qū)的存在成為美國“戰(zhàn)略再平衡”的重要依托。在美國實力相對下滑及國防預(yù)算壓縮背景下，依然擴展其軍事部署的范圍，加強與亞太國家的軍事聯(lián)系，以平衡中國海上力量擴張。希拉里·克林頓在《美國的太平洋世紀》一文中表示：“美國在提升東北亞地區(qū)傳統(tǒng)盟友國家軍事基地現(xiàn)代化水平的同時也將增強在東南亞和印度洋地區(qū)的存在”。*Hillary Clinton, “America’s Pacific Century” , Foreign Policy, November 2010, p.62.美國提升與日本、韓國的戰(zhàn)略安排，加強了與日韓的海上聯(lián)系，并增強了在太平洋和印度洋戰(zhàn)略結(jié)合部的軍事部署能力。2011年美澳就利用澳大利亞港口進行訓(xùn)練和演習(xí)達成協(xié)議，美國將向澳大利亞北部部署一個連的兵力(200—250名士兵)，幾年后將逐漸增加至2500人，美國航母也將頻繁地出現(xiàn)在澳大利亞北部海域。*“President Obama’s News Conference with Prime Minister Gillard of Australia, ” November 16, 2011. http://www.whitehouse.gov/photos-and-video/video/2011/11/16/president-obama-s-news-conference-prime-minister-gillard-australia美國國防部2014年3月4日發(fā)布的《四年防務(wù)評估報告》重申繼續(xù)致力于亞太再平衡戰(zhàn)略，計劃到2020年使美國海軍60%的力量部署在太平洋地區(qū)。*Department of Defense, “Quadrennial Defense Review”, March 4th 2014, p.34.同時，美國還重視印度在平衡中國海軍力量上升中的作用。2012年美國發(fā)布的新《國防戰(zhàn)略指針》試圖“讓印度加入美國期望建立并主導(dǎo)的‘網(wǎng)狀輻條’(相對于輪軸—輻條體系)安全體系”，“讓印度參加美國太平洋司令部主導(dǎo)的傳統(tǒng)和非傳統(tǒng)安全行動”。*Sourabh Gupta, “The US pivot and India’s look east”, East Asia Forum, June 20th, 2012. http://www.eastasiaforum.org/2012/06/20/the-us-pivot-and-india-s-look-east/在東南亞地區(qū)，美國不僅鞏固了與菲律賓、泰國等盟友的關(guān)系，將他們看作美國亞太戰(zhàn)略的基石，同時還積極尋求新的戰(zhàn)略支點，加強了與印尼、越南等國的關(guān)系。

(二)炒作“空海一體戰(zhàn)”概念

針對中國海軍力量的發(fā)展，除了對自身亞太戰(zhàn)略作出調(diào)整之外，美國還作了“最壞的打算”。美國將中國海軍力量作為和伊朗一樣的“反介入”和“區(qū)域拒止”作戰(zhàn)的假想敵，認為中國不斷增強的“反介入”和“區(qū)域拒止”能力會阻礙美國在中國周邊海域自由通行的權(quán)利，同時還會阻止美國在東海和南海爭議區(qū)保護其盟友。

為了對付中國“反介入”和“區(qū)域拒止”的能力，美國的政治家、戰(zhàn)略家們從最壞處設(shè)想中國海上力量的意圖，并以此為依據(jù)炒作“空海一體戰(zhàn)”概念。五角大樓的“空海一體戰(zhàn)”大戰(zhàn)略的目的是整合空軍和海軍力量，聯(lián)合亞太盟友，共同遏制區(qū)域性強國挑戰(zhàn)美國的霸權(quán)。其假設(shè)“一旦主要基地被中國導(dǎo)彈瞄準，美軍須分散到太平洋上小型、簡陋的基地發(fā)起行動。當位于關(guān)島或西太平洋地區(qū)的其他機場被封鎖時，美國戰(zhàn)機將使用塞班基地”。*《美媒：美國如何利用軍事基地包圍中國？》，《環(huán)球時報》，2013年8月22日。盡管“空海一體戰(zhàn)”的大部分內(nèi)容還處于概念階段，但其顯示了美國對中國海權(quán)發(fā)展的疑慮。2012年，美國國防部發(fā)布的《維護美國全球領(lǐng)導(dǎo)地位：21世紀國防的優(yōu)先順序》提出：從長遠看，中國崛起為一個區(qū)域性大國將有可能對美國構(gòu)成多方位的挑戰(zhàn)，因此美軍要發(fā)展“空海一體戰(zhàn)”，加強美國的海上力量以應(yīng)對中國日益增長的“反介入”能力和“區(qū)域拒止”能力。*U.S. Department of Defense, “Sustaining U.S. Global Leadership: Priorities for 21st Century Defense”, January 2012, p.2.

(三)高調(diào)積極介入中國與鄰國的海洋糾紛

為了抑制中國海權(quán)的發(fā)展速度，美國把中國與鄰國之間的海洋爭端作為重要的工具和抓手加以利用。美國對釣魚島爭端、南海爭端采取騎墻戰(zhàn)略，立場模糊。一方面，美國表示在中國與鄰國的海疆糾紛中不持立場；另一方面又對日本、菲律賓等與中國存在海疆爭議的國家提供政治和軍事支持。美國對釣魚島爭端和南海爭端態(tài)度的戰(zhàn)略盤算是想要謀求“漁翁之利”，達到分散中國精力，延緩中國崛起的目的。

2009年以來，美國的南海政策逐步從“積極但低調(diào)介入”向“全方位高調(diào)介入”轉(zhuǎn)變。美國將中國的正當維權(quán)行為理解為“排他性控制”，對美國的霸權(quán)構(gòu)成了挑戰(zhàn)。美國有學(xué)者認為中國在南海的維權(quán)行為“正在挑戰(zhàn)東南亞地區(qū)秩序和國際海洋法規(guī)范，中國增加了海軍在南海海域的巡邏、阻止其他國家的資源開發(fā)行為是謀求將南海變?yōu)樽约旱摹畠?nèi)湖’；中國在南海海域不斷增長的實力存在將對其航行自由產(chǎn)生威脅，繼而威脅美國在該海域的利益”，*Patrick M. Cronin, “Cooperation from Strength-The United States, China and the South China Sea”, Center for New America Security, January 2012, http: //www.cnas.org/files/.../CNAS_CooperationFromStrength_Cronin_1.pdf美國應(yīng)該強化與盟國的合作以阻止中國在東半球的霸權(quán)。在此背景下，美國極力推動南海問題國際化，積極介入爭端。不僅加強了與舊盟友菲律賓的軍事合作關(guān)系，還與越南建立了伙伴關(guān)系。一些美國學(xué)者和官員公開表示，美國應(yīng)該支持菲律賓、越南等國在南海海域?qū)χ袊那謾?quán)行為。美國傳統(tǒng)基金會亞洲研究中心主任奧爾特·洛曼(Walter Lohman)認為，美國應(yīng)該堅決地支持菲律賓對南沙群島的主權(quán)要求。*Gloria Jane Baylon,“US should support RP claim on Spratlys-US think tank”, Philippines News Agency (PNA), March 4, 2009.參議員杰姆·韋布(Jim Webb)也多次公開表示和呼吁，在南海問題上，美國應(yīng)該支持菲律賓和越南。2009年6月11日，韋布在美中經(jīng)濟和安全評估委員會聽證會上混淆視聽，說南沙和西沙群島的主權(quán)屬于菲律賓和越南*Statement of Senator Jim Webb,“The Implications of China’s Naval Modernization for the United States”, Testimony before the US-China Economic and Security Review Commission, June 11, 2009, http: //www. uscc. gov/hearings/2009 hearings/hr09_06_11. php.。

隨著釣魚島爭端的激化，美國罔顧《波茨坦公告》的明確規(guī)定，將釣魚島問題與《美日安保條約》掛鉤?！睹廊瞻脖l約》是美日同盟關(guān)系的基石。遲至1996年，美國還公開表示釣魚島不適用于《美日安保條約》。但隨著中國崛起，美國將日本作為維護亞太霸權(quán)的主要盟友，認為自己有責(zé)任對日本提供安全保證。在中國維護海洋權(quán)利能力不斷提升背景下，美國于2004年首次公開表示“《美日安保條約》適用于釣魚島”。近年來，隨著亞太再平衡戰(zhàn)略的推進，美國多次公開表示將同日本合作協(xié)防釣魚島。2010年，希拉里公開表示“盡管美國對釣魚島主權(quán)爭端不持立場，但釣魚島是《美日安保條約》的一部分，我們必須保護日本”。*“Hillary Rodham Clinton Remarks Following Signing Ceremonies”, Hanoi, Vietnam, October 30, 2010.2012年，日本上演釣魚島國有化鬧劇導(dǎo)致中日關(guān)系緊張之際，希拉里再次警告中國“美國反對任何單邊行動削弱日本對釣魚島的管理”。*“America warns China not to challenge Japan’s control of disputed Senkaku Islands”, January 19, 2013, http://chinadailymail.com/2013/01/19/america-warns-china-not-to-challenge-japans-control-of-disputed-senkaku-islands/

總體來看，美國對南海爭端和釣魚島爭端的態(tài)度向菲律賓、越南、日本等國傳達了錯誤的信號，導(dǎo)致他們肆無忌憚地在南海、釣魚島問題上挑戰(zhàn)中國的權(quán)益。

三、美國對中國海權(quán)發(fā)展的錯誤認知及其政策反應(yīng)造成的影響

目前，國際法賦予中國的“海權(quán)”仍然處于被侵犯的狀態(tài)。釣魚島主權(quán)及東海海洋權(quán)益仍然處于日本侵犯之下；南海仍然處于“島礁被侵占、海域被瓜分、資源被掠奪”的局面。因此，中國海權(quán)發(fā)展第一層次的目標都還沒有實現(xiàn)。近年來，中國海軍到釣魚島海域和南海海域巡航、到索馬里海域護航、協(xié)助利比亞撤僑等都是為了捍衛(wèi)國際法賦予的合法的、基本的“海洋權(quán)利”，還遠沒有達到追求“海上權(quán)力”，稱霸海上挑戰(zhàn)美國海上霸權(quán)的層次。然而，美國對中國海軍能力的發(fā)展存在錯誤的認知，認為中國海軍已經(jīng)謀求挑戰(zhàn)美國的海洋霸權(quán)，妨礙美國的海上航行自由；是非不分地把中國在東海海域和南海海域的正當維權(quán)行為看作是中國在外交上越來越“霸道”的表現(xiàn)。

目前，中美關(guān)系是世界上最重要的雙邊關(guān)系，其對于地區(qū)秩序和世界秩序的穩(wěn)定都至關(guān)重要。然而，美國對中國海軍現(xiàn)代化的錯誤感知、威脅建構(gòu)和政策反應(yīng)對“中美新型大國關(guān)系”的構(gòu)建以及亞太地區(qū)秩序的穩(wěn)定都造成了不利影響。

(一)不利于“中美新型大國關(guān)系”的構(gòu)建

2012年2月，習(xí)近平以國家副主席身份訪問美國期間，提出了與美國構(gòu)建“中美新型大國關(guān)系”的倡議。隨后，“新型大國關(guān)系”的倡議得到了中美兩國的認可。2013年6月，習(xí)近平主席與奧巴馬總統(tǒng)舉行莊園會晤時，習(xí)近平主席對“中美新型大國關(guān)系”的內(nèi)涵做了進一步闡述：一是“不對抗、不沖突”；二是“相互尊重”；三是“合作共贏”。*溫憲、陳一鳴：《跨越太平洋的合作—國務(wù)委員楊潔篪談習(xí)近平主席與奧巴馬總統(tǒng)安納伯格莊園會晤成果》，《人民日報》2013 年6 月10 日。

“中美新型大國關(guān)系”是中美之間可能發(fā)生的權(quán)勢轉(zhuǎn)移模式不同于歷史上出現(xiàn)的霸權(quán)國和崛起國之間通過極端方式爭奪權(quán)力的模式；是中美特殊實力關(guān)系下，雙方形成的一種穩(wěn)定的和彼此都能接受的、既合作又競爭、但競爭處于可控和有效管理狀態(tài)下的關(guān)系。*周方銀：《“中美新型大國關(guān)系”的動力、路徑與前景》，載《當代亞太》，2013年第2期，第8頁。新型大國關(guān)系要求中美兩國化解分歧、增加互信，走出一條長期和平共處、互利共贏，打破“崛起國與守成國必然走向沖突”的歷史魔咒。在“中美新型大國關(guān)系”框架下，美國有必要對中國正當?shù)?、非霸?quán)的訴求予以尊重。當然，隨著中國海軍現(xiàn)代化的發(fā)展，其維護國際法賦予的“海權(quán)”的能力也在上升。在此背景下，中國也應(yīng)該對美國的正當利益，如在相關(guān)國際法規(guī)定下的南海航行自由權(quán)利予以尊重。

然而，如上文所述，美國目前有很多政治家和戰(zhàn)略學(xué)家對中國海軍的發(fā)展存在錯誤感知。在此基礎(chǔ)上，美國自我構(gòu)建了中國海軍對美國的威脅。一方面，美國認為中國海權(quán)的發(fā)展已經(jīng)超出維護國際法賦予的海洋權(quán)益的層次；另一方面，美國深受“修昔底德陷阱”思維的影響，認為中國海權(quán)的發(fā)展必然會對美國的海洋權(quán)力，尤其是亞太海洋霸權(quán)構(gòu)成影響。

在“中美新型大國關(guān)系”建設(shè)背景下，美國對中國海權(quán)發(fā)展的錯誤認知和政策反應(yīng)不利于兩國互信的建立。尤其是美國針對中國海權(quán)發(fā)展而進行的亞太戰(zhàn)略部署、炒作“空海一體化戰(zhàn)略”的確有損中美之間的戰(zhàn)略互信。從長遠來看，“中美新型大國關(guān)系”的維護在根本上依賴于兩國之間互信的建立，依賴于雙方對對方正當利益的尊重。因此，美國對中國海權(quán)發(fā)展的錯誤認知和政策反應(yīng)不利于“中美新型大國關(guān)系”的構(gòu)建和推進。

(二)不利于亞太地區(qū)秩序的穩(wěn)定

地區(qū)秩序的穩(wěn)定是地區(qū)各個國家之間的共同利益，地區(qū)國家間領(lǐng)土和海洋的爭端是地區(qū)秩序是否穩(wěn)定的重要變量。在美國高調(diào)宣布“重返亞太”戰(zhàn)略之前，中國和亞洲各國一直處于相互調(diào)試的狀態(tài)，*鄭永年：《美國“重返亞洲”與亞洲秩序的巨變》，http://www.aisixiang.com/data/57461.html確保了亞太秩序的穩(wěn)定。尤其是東盟各國在制定對華戰(zhàn)略時奉行務(wù)實外交，中國也把與亞洲國家的關(guān)系重點放在經(jīng)貿(mào)合作上，低調(diào)處理戰(zhàn)略分歧，在亞太合作機制方面承認東盟的領(lǐng)導(dǎo)地位。在維護“地區(qū)穩(wěn)定”共識基礎(chǔ)上，中國與鄰國之間的領(lǐng)土、海洋爭端得到了一定程度的管控。美國高調(diào)宣布“重返亞太”、實施“亞太戰(zhàn)略再平衡”大大刺激了日本、菲律賓等美國亞太盟友的胃口。盡管美國一再宣稱在中國與鄰國之間的領(lǐng)土糾紛中不持立場，但美國在實際行動上直接或間接地插手中國與周邊國家在釣魚島、南海等地區(qū)的領(lǐng)土與海洋權(quán)益爭端，或明或暗地給予其盟國日本、菲律賓政治和軍事支持。

美國的態(tài)度給日本、菲律賓等國傳達了錯誤的信息。他們認為假如中國動用武力維護釣魚島和南海諸島礁及其海域的權(quán)益，美國將履行軍事同盟條約的承諾與中國開戰(zhàn)。在此背景下，日本肆無忌憚地加緊侵占釣魚島和東海海域，菲律賓和越南加緊侵犯南海海域權(quán)益，固化其既得利益。隨著海權(quán)維護能力的發(fā)展，中國被迫對鄰國日本、菲律賓等國家的挑釁行為作出反應(yīng)，如派出海軍艦隊加強對爭議海域的巡航和主權(quán)宣示。在頻繁的互動過程中，中國與鄰國之間發(fā)生擦槍走火的可能性在增加，對亞太地區(qū)秩序的穩(wěn)定構(gòu)成了威脅。

正如鄭永年教授所言，美國高調(diào)宣布“重返亞太”名義上是為了威懾中國崛起對亞太秩序產(chǎn)生的威脅，實現(xiàn)亞太戰(zhàn)略再平衡。然而，美國的戰(zhàn)略調(diào)整卻導(dǎo)致了與預(yù)期相反的結(jié)果。*同上。在對美國“重返亞太”戰(zhàn)略的錯誤認知下，日本、菲律賓等國摒棄了務(wù)實外交政策，煽動國內(nèi)民族主義挑釁中國，使亞太地區(qū)局勢緊張。因此，美國對中國海軍發(fā)展的錯誤認知及高調(diào)介入中國與鄰國間的領(lǐng)土、海洋糾紛的政策對亞太秩序的穩(wěn)定構(gòu)成了威脅，導(dǎo)致亞太出現(xiàn)“失序”的趨勢。

結(jié) 語

中美雙方存在結(jié)構(gòu)性矛盾是不爭的客觀事實。美國作為世界“單極霸權(quán)”，還沒有做好接受中國崛起的準備，因此對中國的防范心理很難解除。因為美國的戰(zhàn)略家認為霸權(quán)的更替與海上力量的消長有非常密切聯(lián)系，*George Modelski and William R..Thompson, Sea power in Global Politics, 1494-1993, London: Macmillan, 1988, p.17.所以美國將中國維護海權(quán)能力的提升看作是對美國海上霸權(quán)、尤其是亞太地區(qū)海上霸權(quán)最大的挑戰(zhàn)。即使是中國海軍巡航釣魚島海域、南海海域的正當主權(quán)行為，也都被美國看作中國外交日趨“咄咄逼人”的表現(xiàn)。為了抑制中國海權(quán)的發(fā)展，美國專門制定了針對中國的“空海一體戰(zhàn)”戰(zhàn)略，還高調(diào)積極介入中國與鄰國之間的海洋糾紛，達到消耗中國維護海權(quán)能力的目的。

美國對中國海權(quán)發(fā)展的錯誤認知及在“威脅建構(gòu)”基礎(chǔ)上的政策反應(yīng)，不僅不利于“中美新型大國關(guān)系”的推進，也不利于亞太地區(qū)秩序的穩(wěn)定。中美關(guān)系是當今世界最重要、也是最復(fù)雜的雙邊關(guān)系之一。盡管美國對于中國海權(quán)的發(fā)展仍然不適應(yīng)，但中國發(fā)展海軍維護基本的海權(quán)，走向遠洋捍衛(wèi)國家的正當利益是歷史的必然。因此，在“中美新型大國關(guān)系”背景下，中美雙方要極力避免“大國政治悲劇”的重演。在海權(quán)沖突領(lǐng)域，兩國迫切需要深化互信，防止兩國海權(quán)關(guān)系被第三國綁架。具體來說，美國作為霸權(quán)國家，對于“利益攸關(guān)方”中國的合理、合法的海上訴求應(yīng)該給予尊重。在釣魚島爭端、南海爭端中不能老搞小動作，讓中國懷疑其戰(zhàn)略意圖。正如美國哈佛大學(xué)貝爾弗爾科學(xué)與國際事務(wù)研究中心主任格雷厄姆阿利森倡議的“美國應(yīng)接納中國的崛起”。*Graham Allison,“ America Should Accept China’s Rise”, Financial Times, August 28, 2012.對于中國而言，也“不應(yīng)該輕視美國，不要將美國視為一個正在衰落的國家，因為美國仍然具有復(fù)興和創(chuàng)造能力”。*新加坡總理李顯龍2012年9月6日在中央黨校發(fā)表演講時如是說。在政策層面，中國要尊重美國在亞太地區(qū)的正當利益，不應(yīng)該也不可能將美國的海上存在完全排除于亞太地區(qū)。同時，美國也不應(yīng)該將中國海軍的發(fā)展視為對美國制海權(quán)的挑戰(zhàn)，為維護亞太和平、穩(wěn)定發(fā)展發(fā)揮積極作用。中美兩國需要在海權(quán)關(guān)系領(lǐng)域不斷培育共有利益，推動雙方良性互動，緩解兩國間的戰(zhàn)略猜疑。尤其是要重視在非傳統(tǒng)安全領(lǐng)域如反海盜、海上搜救、人道主義救援、災(zāi)難救助等領(lǐng)域的合作，通過非傳統(tǒng)安全領(lǐng)域的合作加強雙方互信。2013年8月24日，中美海軍在亞丁灣舉行了聯(lián)合反海盜演習(xí)；2013年9月7日，中國海軍艦艇編隊對夏威夷珍珠港進行了為期三天的訪問，雙方還進行了海上搜救聯(lián)合演習(xí)。以上措施都是兩國海軍增信釋疑的重要戰(zhàn)略舉措。

* 本文系國家社科基金項目(11CGJ005)；廣西大學(xué)中國—東盟研究院“教育部長江學(xué)者和創(chuàng)新團隊發(fā)展計劃”(CW201409)；2013年度云南省哲學(xué)社會科學(xué)創(chuàng)新團隊成果

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**邵建平:博士，紅河學(xué)院政治學(xué)與國際關(guān)系學(xué)院講師、廣西大學(xué)中國—東盟研究院兼職研究員；孫現(xiàn)樸:博士，中共中央黨校國際戰(zhàn)略研究所助理研究員