王愛霞?。ㄎ鞅闭ù髮W(xué)圖書館　陜西　西安　710122）王鴻信?。ㄎ鞅闭ù髮W(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院　陜西　西安　710122）劉淑寶?。ㄎ鞅闭ù髮W(xué)繼續(xù)教育學(xué)院　陜西　西安　710122）

數(shù)字信息資源呈繳制度中的主體權(quán)益探析*

王愛霞（西北政法大學(xué)圖書館陜西西安710122）
王鴻信（西北政法大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院陜西西安710122）
劉淑寶（西北政法大學(xué)繼續(xù)教育學(xué)院陜西西安710122）

呈繳制度是數(shù)字信息資源得以長期保存的法律基礎(chǔ)。呈繳者、管理者和受繳者構(gòu)成了數(shù)字信息資源呈繳制度中的三大主體。數(shù)字信息資源呈繳制度中的主體是呈繳工作得以順利進(jìn)行的首要因素，只有對(duì)他們的權(quán)益進(jìn)行分析，并在此基礎(chǔ)上使呈繳者和受繳者的權(quán)益得到保障，才能調(diào)動(dòng)他們的積極性，使數(shù)字信息資源呈繳制度得以有效實(shí)施，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)呈繳制度的立法目標(biāo)，即實(shí)現(xiàn)人類文化遺產(chǎn)的長期保存和有效利用。

數(shù)字信息資源呈繳制度主體權(quán)益信息資源保存

數(shù)字信息資源的長期保存和有效利用已成為各國科技、文化等領(lǐng)域創(chuàng)新能力的重要保證，許多國家已將此問題提高到國家安全的戰(zhàn)略高度。在我國，文化教育科研等領(lǐng)域已經(jīng)高度依賴數(shù)字信息資源，數(shù)字信息資源長期保存已成為國家文獻(xiàn)資源保障的重大問題，對(duì)我國科技與文化教育發(fā)展提出了重大挑戰(zhàn)。作為全面保存國家數(shù)字信息資源的重要保障，出版物法定呈繳制度發(fā)揮著重大作用。而呈繳制度能夠有效實(shí)施，其首要因素是調(diào)動(dòng)各呈繳主體的積極性，確保其合法權(quán)益的實(shí)現(xiàn)。然而，我國出版物繳送法規(guī)只規(guī)定了各呈繳主體的責(zé)任和義務(wù)，對(duì)數(shù)字信息資源呈繳制度中各主體的權(quán)益沒做任何規(guī)定。這不僅對(duì)呈繳者而言是不合理和不公平的，嚴(yán)重影響了他們的積極性，而且也影響了管理者和受繳者的積極性。因此，為了調(diào)動(dòng)各主體對(duì)數(shù)字信息資源保存的積極性，國家就必須維護(hù)呈繳制度中各主體的權(quán)益，特別是呈繳者的權(quán)益，妥善解決經(jīng)濟(jì)效益與出版物無償呈繳之間的矛盾，從而實(shí)現(xiàn)人類文化知識(shí)長期保存與利用的目標(biāo)。

1　數(shù)字信息資源呈繳制度中的主體

1.1呈繳者

對(duì)于數(shù)字信息資源呈繳制度中的呈繳者，我國到目前為止還沒有明確的法律規(guī)定。而已經(jīng)通過立法方式來確保國家文獻(xiàn)的完整典藏的138個(gè)國家［1］，對(duì)呈繳主體的規(guī)定也有很大差異。例如，法國要求所有的出版者、生產(chǎn)者、印刷者、發(fā)行者和圖書進(jìn)口者（如果該進(jìn)口出版物被要求繳存的話）均須履行繳存義務(wù)；美國則規(guī)定版權(quán)人為繳存義務(wù)人；而加拿大、芬蘭、南非、澳大利亞等國家基本上都將“出版者”作為繳存義務(wù)主體［2］。為了給數(shù)字文化遺產(chǎn)的保存創(chuàng)造條件，一些國家已經(jīng)通過制定、修改法律法規(guī)解決數(shù)字出版物法定呈繳過程中的有關(guān)問題。例如，法國政府制定法律要求每個(gè)法國網(wǎng)站都必須存檔，并允許保存機(jī)構(gòu)定期采集網(wǎng)站內(nèi)容［3］。挪威、丹麥、芬蘭等北歐國家已經(jīng)在有關(guān)立法中規(guī)定了對(duì)在線出版物的繳存。因此，數(shù)字信息資源呈繳制度中的呈繳者主要應(yīng)包括出版者、生產(chǎn)者和各類網(wǎng)站。

1.2管理者

數(shù)字信息資源呈繳制度中的管理者包括立法機(jī)關(guān)和政府部門等。立法工作是數(shù)字信息資源長期保存和有效利用的根本保證，世界上許多國家都是以立法的形式來確定呈繳制度。例如，加拿大、芬蘭、南非、澳大利亞等國家為了保證出版物繳存工作的順利進(jìn)行，均由國家立法機(jī)關(guān)制定法律，以強(qiáng)制本國出版商及其他繳存義務(wù)人切實(shí)履行繳存義務(wù)。數(shù)字信息資源是國家的重要戰(zhàn)略資源，數(shù)字信息資源長期保存是國家事務(wù)，各國政府在數(shù)字信息資源長期保存中負(fù)有不可推卸的責(zé)任。我國過去一直將新聞出版總署作為數(shù)字信息資源呈繳制度的制定者和呈繳工作的管理者。為了促進(jìn)新聞出版廣播影視業(yè)的繁榮發(fā)展，2013年，國務(wù)院將新聞出版總署、廣電總局的職責(zé)整合，組建成立國家新聞出版廣播電影電視總局。同時(shí)，我國為了推進(jìn)數(shù)字信息資源的保存工作，還成立了“全國數(shù)字信息長期保存管理委員會(huì)”，該委員會(huì)由國家圖書館和中央檔案館牽頭組建，成員包括國家圖書館負(fù)責(zé)人、中央檔案館負(fù)責(zé)人、國家相關(guān)部門（財(cái)政部、文化部、教育部、新聞出版署、科學(xué)院等）主管人員、數(shù)字信息長期保存專家、地區(qū)保存中心負(fù)責(zé)人等。因此，我國數(shù)字信息資源呈繳制度中的管理者應(yīng)包括國家立法機(jī)關(guān)、國家新聞出版廣播電影電視總局及全國數(shù)字信息長期保存管理委員會(huì)。

1.3受繳者

長期以來，我國形成了出版物的多頭繳送和多版本重復(fù)繳送的局面。在國家層面上，各級(jí)出版社的出版物要向新聞出版總署、國家圖書館、版本圖書館等三家單位繳送［4］；在地方層面上，地方出版社的出版物要向當(dāng)?shù)匦侣劤霭婢旨肮矆D書館繳送若干本。所以，目前我國的呈繳者（接收呈繳本的單位）實(shí)際上有四類，即政府出版主管部門、版本圖書館、國家圖書館、各級(jí)公共圖書館。然而，按照國際上普遍的做法，呈繳本的接受者應(yīng)是國家層級(jí)的機(jī)構(gòu)——通常是國家圖書館、中央檔案館或其他由國家指定的機(jī)構(gòu)［5］。將出版行政管理部門作為呈繳本的接受者，是與國際慣例及呈繳本制度的根本目的相悖的做法。出版物呈繳制度的根本目的在于完整保存國家文化遺產(chǎn)，任何機(jī)構(gòu)都不應(yīng)擁有免費(fèi)獲得出版物的特權(quán)。政府出版行政管理部門沒有條件，也不需要從事呈繳本接收、整理、保存等業(yè)務(wù)活動(dòng)［5］。因此，在我國數(shù)字信息資源呈繳制度中，受繳者應(yīng)該包括國家圖書館、版本圖書館和中央檔案館等。

2　呈繳者權(quán)益

2.1協(xié)商權(quán)

目前，許多發(fā)達(dá)國家制定了三種數(shù)字信息資源呈繳機(jī)制：自愿呈繳、協(xié)議呈繳和法定呈繳。為了調(diào)動(dòng)呈繳方的積極性，擴(kuò)大呈繳的數(shù)量和范圍，許多國家在法定呈繳之外，不斷用各種法規(guī)和政策促進(jìn)協(xié)議呈繳和自愿呈繳的發(fā)展，力圖使各種呈繳方式相互補(bǔ)充，以實(shí)現(xiàn)更好地保存數(shù)字信息資源的目的。在相關(guān)呈繳法規(guī)尚未制定的情況下，對(duì)數(shù)字信息資源呈繳所面臨的諸多問題，有些國家采取了變通的措施：由國家圖書館與出版機(jī)構(gòu)進(jìn)行協(xié)商，根據(jù)雙邊協(xié)議，出版機(jī)構(gòu)定期將被選擇的電子出版物通過物理載體移交或網(wǎng)絡(luò)傳遞給保存機(jī)構(gòu)，或者是保存機(jī)構(gòu)根據(jù)協(xié)商從出版機(jī)構(gòu)網(wǎng)站上進(jìn)行鏡像復(fù)制或直接使用軟件獲?。?］。時(shí)至今日，我國還沒有呈繳法，只是以新聞出版署發(fā)布的法規(guī)作為數(shù)字信息資源呈繳的規(guī)范。因此，在數(shù)字信息資源呈繳過程中，數(shù)字信息資源的生產(chǎn)者或出版者在呈繳時(shí)除了依照法規(guī)進(jìn)行呈繳之外，在協(xié)議呈繳和自愿呈繳模式下，享有協(xié)商權(quán)。

2.2知情權(quán)

呈繳者向受繳者呈繳數(shù)字信息資源之后，有權(quán)對(duì)其呈繳的數(shù)字信息資源的收藏情況、數(shù)據(jù)處理情況、保存狀態(tài)及使用狀況享有知情權(quán)。在這一方面，日本做得很好。對(duì)于繳送出版物，日本專門建立了國家公告制度。這既是國家接受呈繳本的歷史記錄，又是國家對(duì)呈繳者褒揚(yáng)和尊重的體現(xiàn)，對(duì)呈繳制度聲譽(yù)的提高和影響的擴(kuò)大具有重要意義。反觀我國，無論是中央或地方的出版行政管理部門，還是其他接收單位，在收到繳送出版物后，多數(shù)情況下根本不向繳送方反饋處理情況，這與國際慣例是不符的。因此，我國繳送出版物接受方在收到出版物后，應(yīng)將有關(guān)情況及時(shí)通報(bào)呈繳方，并建立公告制度，定期對(duì)呈繳情況進(jìn)行公告，以實(shí)現(xiàn)呈繳者的知情權(quán)。

2.3使用許可權(quán)

隨著信息時(shí)代的到來，數(shù)字出版物數(shù)量迅速增長，為了全面收集和保存本國文化遺產(chǎn)，許多國家的國家圖書館都力求完整地收藏本國所有的出版物，起到“國家數(shù)字資源檔案庫”的作用。同時(shí)，由于圖書館是公益性組織，為了向公民提供更好的服務(wù)，需要對(duì)繳送出版物進(jìn)行例外使用。美國的《數(shù)字千年著作權(quán)法》明確規(guī)定將圖書館對(duì)館藏文獻(xiàn)的復(fù)制數(shù)量由1份增加到3份，并且取消對(duì)制作作品的介質(zhì)和技術(shù)手段的狹隘限制，允許采用數(shù)字技術(shù)制作數(shù)字版［7］。由于擔(dān)心因圖書館使用不當(dāng)給自身造成損失，對(duì)于電子出版物，各國出版機(jī)構(gòu)都堅(jiān)持協(xié)議控制下的使用原則，其中包括對(duì)呈繳本的傳播權(quán)、例外復(fù)制權(quán)、數(shù)字化使用權(quán)等。在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下，當(dāng)將來具有ISBN的網(wǎng)上在線出版物等新型出版物被納入呈繳范圍之后，繳送方可以更有效地發(fā)揮使用許可權(quán)，更好地維護(hù)自身合法權(quán)益［8］。

2.4 經(jīng)濟(jì)利益保障權(quán)

在我國，無論是《電子出版物管理規(guī)定》第三十五條，還是《出版管理?xiàng)l例》第二十二條，都明確規(guī)定呈繳是無償?shù)?。沒有補(bǔ)償機(jī)制是制約我國呈繳制度順利實(shí)施的重要因素［9］。隨著信息技術(shù)的不斷發(fā)展，呈繳本保存機(jī)構(gòu)只需將一份數(shù)字信息資源上載到網(wǎng)絡(luò)，就可以同時(shí)供多個(gè)用戶瀏覽使用，這無疑對(duì)呈繳者的經(jīng)濟(jì)利益構(gòu)成損害，并在很大程度上打擊了呈繳者呈繳數(shù)字信息資源的積極性。作為經(jīng)濟(jì)組織的呈繳者必須追求并確保其經(jīng)濟(jì)利益，在繳送出版物時(shí)不得不考慮自己的成本和效益。于是，部分國家開始建立呈繳本補(bǔ)償機(jī)制，如日本采取的方法是按照數(shù)字信息出版時(shí)的成本和送繳時(shí)的成本計(jì)算補(bǔ)償金額；荷蘭則由受繳機(jī)構(gòu)向出版機(jī)構(gòu)支付手續(xù)費(fèi)。此外，有的國家建立了呈繳本出借（利用）基礎(chǔ)之上的補(bǔ)償制度，有的國家按照呈繳本定價(jià)總額的百分比對(duì)呈繳者予以補(bǔ)償。經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償能夠很好地提高呈繳者的積極性，同時(shí)又不影響用戶對(duì)電子出版物的使用，達(dá)到了“雙贏”的結(jié)果［10］。

2.5利益侵害追究權(quán)

呈繳者一般是數(shù)字信息資源的生產(chǎn)者或出版者，他們對(duì)其所呈繳的數(shù)字信息資源擁有著作權(quán)。受繳者在享受使用權(quán)或服務(wù)權(quán)時(shí)必須遵循著作權(quán)中的“合理使用”、“法定許可”和“強(qiáng)制許可”等法律規(guī)定，否則就是侵權(quán)行為。當(dāng)繳送出版物未經(jīng)許可被大量復(fù)制或被數(shù)字化，并用于商業(yè)營利，從而使呈繳方蒙受經(jīng)濟(jì)損失時(shí)，呈繳者應(yīng)享有利益被侵害的追究權(quán)。在這種情況下，呈繳者可尋求法律保護(hù)，要求對(duì)方停止侵權(quán)行為、補(bǔ)償損失。應(yīng)該說，受繳者越權(quán)或違規(guī)使用繳送出版物，不僅有悖于公益性原則，而且也是違法行為，理應(yīng)受到法律的追究［8］。

3　管理者權(quán)益

3.1立法權(quán)

立法保存模式的作用范圍較廣而且具有法律強(qiáng)制性。為了協(xié)調(diào)數(shù)字信息資源呈繳制度中各主體之間的利益，以便更好地達(dá)到制定呈繳制度的目的，數(shù)字信息資源保存責(zé)任體系建設(shè)需要一系列相關(guān)法律做基礎(chǔ)。目前，數(shù)字信息資源保存方面的立法一方面體現(xiàn)在對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的修改，另一方面體現(xiàn)在對(duì)呈繳法的制定與完善。許多開展數(shù)字信息資源保存項(xiàng)目較早的發(fā)達(dá)國家已經(jīng)制定了包含數(shù)字信息資源的呈繳法律。澳大利亞早在2000年就修改了版權(quán)法，增加了繳送數(shù)字文獻(xiàn)的規(guī)定。丹麥、挪威等北歐國家還專門制定了Web資源呈繳法，并對(duì)呈繳的內(nèi)容、方式、責(zé)任者等均做出相應(yīng)規(guī)定。而我國的法律，既沒有明確數(shù)字信息資源保存本身的位置，也沒有明確相關(guān)責(zé)任機(jī)構(gòu)，更沒有明確資金來源。目前，我國就連支持?jǐn)?shù)字信息資源保存的政策都很少。因此，從長遠(yuǎn)來看，我國需要對(duì)呈繳制度進(jìn)行專門立法，需要修改包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)法在內(nèi)的相關(guān)法律，需要推進(jìn)相關(guān)法規(guī)體系建設(shè)，也需要制定數(shù)字信息資源保存的細(xì)則及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)［11］，以便長久、穩(wěn)定地為數(shù)字信息資源保存創(chuàng)建系統(tǒng)、堅(jiān)實(shí)的法律基礎(chǔ)。

3.2宏觀調(diào)控權(quán)

宏觀調(diào)控權(quán)一方面表現(xiàn)為國家宏觀規(guī)劃，主要指中央級(jí)管理部門從總體上、全局上規(guī)劃數(shù)字信息資源的歸檔保存；另一方面表現(xiàn)為為數(shù)字信息資源的歸檔保存創(chuàng)造良好的外部環(huán)境：建立保障機(jī)制，提供物力、財(cái)力支持，統(tǒng)籌安排各機(jī)構(gòu)、各部門的工作，并予以督促。宏觀規(guī)劃既要確立法定的數(shù)字信息資源保存機(jī)制和保存機(jī)構(gòu)，也要明確數(shù)字信息資源歸檔保存的責(zé)任體系，更要促進(jìn)法律法規(guī)建設(shè)，確立數(shù)字信息資源保存的地位。在實(shí)踐中，中央管理部門一定要加大資金、技術(shù)等方面的投入，保障數(shù)字信息資源保存項(xiàng)目的順利進(jìn)行。以美國為例，美國國會(huì)圖書館在2 0 0 0年設(shè)立了國家數(shù)字信息基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)和保存項(xiàng)目（National Digital Information Infrastructure Preservation Program，簡稱NDIIPP），美國政府立即敦促相關(guān)的政府管理部門與國會(huì)圖書館進(jìn)行合作。在國會(huì)圖書館的保存項(xiàng)目獲得各方資助后，美國政府給予其等額的撥款，保證了保存項(xiàng)目的順利實(shí)施［12］。就我國國內(nèi)的情況而言，目前最缺乏的就是從宏觀層面和政策（制度）角度對(duì)數(shù)字信息資源歸檔保存的戰(zhàn)略規(guī)劃與管理，尚未將數(shù)字信息資源的宏觀管理放到應(yīng)有的位置。劉家真教授認(rèn)為，“我國在數(shù)字資源的維護(hù)上，最缺乏的是宏觀政策的導(dǎo)向和微觀的維護(hù)指導(dǎo)?！保?3］制定規(guī)范的政策框架，使數(shù)字信息資源長期保存工作在統(tǒng)一平臺(tái)上統(tǒng)一規(guī)劃、統(tǒng)一實(shí)施、相互合作，對(duì)于數(shù)字信息資源長期保存工作至關(guān)重要。

3.3資源配置權(quán)

大量的人力、物力、財(cái)力的配備是數(shù)字信息資源呈繳制度實(shí)施的必要條件。先進(jìn)的技術(shù)支持需要資金，完備的法律保障需要資金，專業(yè)的人員配備需要資金，理論研究、實(shí)踐項(xiàng)目等都需要資金，而國家層面的數(shù)字信息資源保存的框架體系的確立和實(shí)施更需要資金。理論研究、實(shí)踐項(xiàng)目的資金可以由商業(yè)機(jī)構(gòu)或者信息機(jī)構(gòu)支持，因?yàn)閿?shù)目畢竟不大，但國家數(shù)字信息資源保存則完全不同，必須由政策確定，由國家財(cái)政支出。國家的財(cái)政支持是必需的，全國數(shù)字信息資源保存工作體系龐大，需要足夠的財(cái)政經(jīng)費(fèi)支持，國家必須撥付相應(yīng)的專門經(jīng)費(fèi)來進(jìn)行運(yùn)作。美國還以法規(guī)的形式為項(xiàng)目的開展提供資金保障，如美國國會(huì)針對(duì)NDIIPP，專門通過了PL.554號(hào)法案［14］。因此，數(shù)字信息資源呈繳制度中的管理者除了享有立法權(quán)和宏觀調(diào)控權(quán)之外，還要對(duì)呈繳制度的實(shí)施在資金、設(shè)備和人力等方面給予全面的支持，即享有資源配置權(quán)。

3.4管理協(xié)調(diào)監(jiān)督權(quán)

在數(shù)字信息資源呈繳制度實(shí)施中的管理協(xié)調(diào)監(jiān)督權(quán)，就是從整體上進(jìn)行宏規(guī)組織、協(xié)調(diào)和監(jiān)督，它是數(shù)字信息資源能夠長期保存的保障性要素。由于數(shù)字信息資源呈繳工作涉及的時(shí)間長、地域廣、部門多，數(shù)字信息資源的呈繳活動(dòng)應(yīng)該由多個(gè)保存機(jī)構(gòu)分工合作，共同完成。數(shù)字信息資源呈繳管理機(jī)構(gòu)既要確定呈繳保存活動(dòng)的具體形式，又要對(duì)呈繳保存資源、呈繳模式、呈繳方及受繳者進(jìn)行選擇、組織、協(xié)調(diào)和管理。因此，為了協(xié)調(diào)呈繳制度中各主體間的關(guān)系，有效實(shí)施呈繳制度，管理者享有管理協(xié)調(diào)權(quán)。隨著政府管理社會(huì)事務(wù)范圍的擴(kuò)展，處理數(shù)字資源長期保存之類的社會(huì)事務(wù)已經(jīng)成為各國政府社會(huì)管理職能的組成部分。管理者除了管理協(xié)調(diào)，還要對(duì)呈繳制度的實(shí)施進(jìn)行監(jiān)督。一方面，要對(duì)呈繳資源的質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督，檢查呈繳內(nèi)容的真實(shí)性、完整性、安全性等；另一方面，要對(duì)受繳者的館藏情況、公告情況、數(shù)據(jù)處理情況、使用情況及服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督檢查，以確保保存工作高效、高質(zhì)運(yùn)行。

4　受繳者權(quán)益

4.1保存權(quán)

保存權(quán)是指圖書館、檔案館等信息保存機(jī)構(gòu)對(duì)原有館藏的數(shù)字化保存權(quán)和對(duì)通過購買等方式收集的數(shù)字信息資源的存檔權(quán)。其具體表現(xiàn)為受繳者對(duì)特定數(shù)字資源進(jìn)行收集、選擇、歸檔和存儲(chǔ)。存檔權(quán)包括數(shù)字信息資源選擇權(quán)利、數(shù)字信息資源表現(xiàn)形式及載體形式選擇權(quán)利，以及攝取方式選擇權(quán)利和保存模式選擇權(quán)利［12］。保存權(quán)一般來自于兩個(gè)方面，一方面來自法律法規(guī)直接賦予受繳者的 “合理使用”，另一方面來自呈繳者的授權(quán)。作為法定權(quán)利的數(shù)字信息資源保存權(quán)，主要表現(xiàn)為信息資源接收權(quán)。為了適應(yīng)新形勢下數(shù)字信息資源的特征，一些發(fā)達(dá)國家已經(jīng)通過修改法律賦予法定信息保存機(jī)構(gòu)主動(dòng)采集數(shù)字信息資源的權(quán)利。例如，法國、丹麥、瑞典、挪威等國家，通過修改法律法規(guī)，授予國家圖書館收集因特網(wǎng)上本國域名的網(wǎng)絡(luò)資源的權(quán)利。這樣，既提高了信息資源采集的效率，也減少了國家圖書館在信息資源保存過程中的侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)［15］，為信息資源保存工作提供了國家法律的保障。

4.2存儲(chǔ)管理權(quán)

存儲(chǔ)管理權(quán)是指受繳者對(duì)數(shù)字信息資源進(jìn)行刷新（Refresh）、遷移（Migration）、仿真（Emulation）等形式的處理的權(quán)利。其具體應(yīng)當(dāng)包括：驗(yàn)證數(shù)字資源有效性權(quán)利、安裝和卸載支撐運(yùn)行平臺(tái)權(quán)利、文檔管理和數(shù)據(jù)處理權(quán)利、軟件更新或升級(jí)權(quán)利等。擁有了存儲(chǔ)管理權(quán)，受繳者就可以采取有效的保存技術(shù)措施，開展保存和服務(wù)［16］。驗(yàn)證數(shù)字信息資源有效性權(quán)利是指受繳者驗(yàn)證呈繳者提供的數(shù)字信息資源的有效性，看其是否符合協(xié)議的規(guī)定，是否具有可讀性。受繳者有權(quán)安裝和卸載內(nèi)容數(shù)據(jù)的支撐運(yùn)行平臺(tái)。如果呈繳者提供的不是純數(shù)據(jù)，而是自帶支撐運(yùn)行平臺(tái)，受繳者則需要有安裝這些軟件的權(quán)利，同時(shí)受繳者可能需要撤銷和更換這些軟件，所以卸載權(quán)也是其基本的權(quán)利。文檔管理權(quán)，即復(fù)制、備份、恢復(fù)和目錄管理以及保存、上載本地系統(tǒng)的權(quán)利。數(shù)據(jù)處理權(quán)，即包括數(shù)據(jù)格式轉(zhuǎn)換、析取元數(shù)據(jù)，以及剔重、遷移、更新、集成到本地存儲(chǔ)系統(tǒng)等。軟件管理權(quán)，即用以存儲(chǔ)數(shù)字信息資源的軟件升級(jí)，以及更換軟件、仿真等的權(quán)利。在圖書館數(shù)字信息資源長期保存與管理中，存儲(chǔ)管理不可使用的方式主要由知識(shí)產(chǎn)權(quán)法相關(guān)規(guī)定來限制，如我國《計(jì)算機(jī)軟件保護(hù)條例》第23條和24條，就列出了不允許對(duì)受版權(quán)保護(hù)的軟件采取的幾種方式：未經(jīng)軟件著作權(quán)人許可，修改、翻譯其軟件；復(fù)制或部分復(fù)制著作權(quán)人的軟件；故意避開或破壞著作權(quán)人為保護(hù)其軟件著作權(quán)而采取的技術(shù)措施；故意刪除或改變軟件權(quán)利管理電子信息等［17］。

4.3使用權(quán)

使用權(quán)是指數(shù)字信息資源受繳者在進(jìn)行公益性信息傳播的過程中，對(duì)本單位保存的已出版或已公開的文獻(xiàn)資源進(jìn)行復(fù)制與傳播的權(quán)利。使用權(quán)是呈繳者向受繳者授權(quán)的權(quán)利。受繳者可以擁有哪些使用權(quán)，必須以以下諸條件為基礎(chǔ)：相關(guān)法律法規(guī)、國家與社會(huì)利益、計(jì)算機(jī)系統(tǒng)檢索功能、資源使用者信息需求以及各相關(guān)方的利益。數(shù)字信息資源保存機(jī)構(gòu)既是收集、整理文獻(xiàn)的機(jī)構(gòu)，也是開發(fā)利用文獻(xiàn)的機(jī)構(gòu)，是為用戶提供文獻(xiàn)信息服務(wù)的公益性機(jī)構(gòu)。無論是從圖書館等保存機(jī)構(gòu)的本質(zhì)特性及社會(huì)職能出發(fā)，還是從著作權(quán)制度的目的和功能出發(fā)，數(shù)字信息資源保存機(jī)構(gòu)都應(yīng)享有使用權(quán)。信息保存機(jī)構(gòu)作為一個(gè)社會(huì)客觀實(shí)體，其活動(dòng)的本質(zhì)和核心就是人類社會(huì)文獻(xiàn)信息的交流。2002年，瑞典政府頒布了一項(xiàng)特殊的政令［18］，允許瑞典皇家圖書館對(duì)瑞典網(wǎng)絡(luò)上所有的信息資源進(jìn)行收集、保存，并且允許公眾在圖書館內(nèi)進(jìn)行檢索。這種方式呈繳者也能夠接受，它同傳統(tǒng)印本出版物的使用基本一致，不會(huì)對(duì)數(shù)字出版物的銷售造成太大的影響［19］。

4.4服務(wù)權(quán)

服務(wù)權(quán)是指受繳者利用收繳的數(shù)字信息資源開展信息服務(wù)的權(quán)利。其具體包括開通權(quán)、呈現(xiàn)權(quán)、傳送權(quán)和使用管理權(quán)等。目前，我國還沒有正式的圖書館法。對(duì)于按照行政機(jī)構(gòu)規(guī)定呈繳的數(shù)字信息資源，作為服務(wù)者的呈繳本圖書館享有的服務(wù)權(quán)依賴于行政機(jī)構(gòu)的規(guī)定。根據(jù)我國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法規(guī)，對(duì)于受知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的數(shù)字信息資源，服務(wù)者（包括圖書館）需要獲得相應(yīng)授權(quán)。在沒有得到專門授權(quán)的情況下，受繳者不可利用保存的數(shù)字信息資源或由其生成的二次產(chǎn)品從事商業(yè)活動(dòng)。如果受繳者保存的數(shù)字信息資源受知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，在采購或贈(zèng)送協(xié)議中明確規(guī)定授權(quán)用戶的服務(wù)范圍及服務(wù)方式時(shí)，受繳者不可對(duì)非授權(quán)單位提供系統(tǒng)的服務(wù)，或不能超越規(guī)定的范圍開展活動(dòng)。目前數(shù)據(jù)庫商在我國高校和中科院各類圖書館的許可協(xié)議中，多數(shù)不允許服務(wù)者將打印出來的內(nèi)容作為館藏并提供服務(wù)，不允許通過電子郵件提供原文傳遞服務(wù)［20］。

5　結(jié)　語

縱觀世界各國，凡是呈繳制度執(zhí)行得比較好的國家，不但建立了完善的呈繳制度，而且建立了保障各主體權(quán)益的機(jī)制。而我國在這一方面有很大的缺失，呈繳工作的開展主要依據(jù)新聞出版總署的規(guī)章制度，而這些規(guī)章制度也缺乏連續(xù)性，嚴(yán)重影響了我國呈繳制度的實(shí)施和呈繳工作的進(jìn)行。因此，在加快我國呈繳法立法的同時(shí)，要對(duì)呈繳制度中各主體的權(quán)益進(jìn)行研究和分析，維護(hù)呈繳制度中各主體的相關(guān)權(quán)益，提高呈繳者和受繳者的積極性，建立法律規(guī)范與激勵(lì)措施相結(jié)合的雙向保障制度，以妥善解決在市場經(jīng)濟(jì)環(huán)境中，追求經(jīng)濟(jì)效益最大化的目標(biāo)與出版物無償呈繳所占用的成本之間的矛盾。只有這樣，才能使我國呈繳制度跟上時(shí)代的步伐，使中國的數(shù)字信息資源得到長期保存，以利于人類文明傳承，利于國家有效控制具有戰(zhàn)略意義的信息資源，充分發(fā)揮信息資源對(duì)我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的戰(zhàn)略價(jià)值。

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王愛霞1965年生，現(xiàn)工作于西北政法大學(xué)圖書館，研究館員，研究方向?yàn)閿?shù)字圖書館法律問題、數(shù)字信息資源保存法律問題，已發(fā)表論文30余篇，主持國家社科基金項(xiàng)目1項(xiàng)，主持、參與省級(jí)社科基金項(xiàng)目、省級(jí)學(xué)會(huì)項(xiàng)目共3項(xiàng)。王鴻信1959年生，現(xiàn)工作于西北政法大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，副教授，研究方向?yàn)閲H政治與經(jīng)濟(jì)，已發(fā)表論文數(shù)十篇，專著、教材5部，參與國家社科基金項(xiàng)目、省級(jí)社科基金項(xiàng)目兩項(xiàng)。劉淑寶1979年生，現(xiàn)工作于西北政法大學(xué)繼續(xù)教育學(xué)院，館員，研究方向?yàn)閿?shù)字信息保存法律問題，已發(fā)表論文10余篇，參與國家社科基金項(xiàng)目1項(xiàng)。

Analysis on Subject Rights and Interests in the Presentation System of Digital Information Resources

The presentation system is the legal basis of the long-term preservation for digital information resources. Presentationers，managers and accepters are made of three subjects of the presentation system. The subject in the presentation system of digital information resources is the primary factor of promoting the preservation work. Only it based on analyzing and protecting rights and interests of presentationers and accepters， their enthusiasm will be motivated. This makes the presentation system of digital information resources implement effectively， realizes the legislation object of the presentation system that is long-term preservation and effective utilization for human cultural heritage.

Digital information resource； Presentation system； Subject right and interest； Information resource preservation

G253

B

*本文系國家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目“數(shù)字信息資源長期保存機(jī)制及法律保障研究”，項(xiàng)目編號(hào)：13XTQ006；陜西省社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目“數(shù)字圖書館法律屬性及其法律責(zé)任研究——類型化的研究視角”，項(xiàng)目編號(hào)：10M005的階段性研究成果之一。

2014-12-17 ］