羅小軍

2014年7月9日，第六輪中美戰(zhàn)略與經(jīng)濟(jì)對話開場會在北京舉行，中國國務(wù)院副總理汪洋、國務(wù)委員楊潔篪，美國國務(wù)卿約翰·克里、財政部長雅克布·盧出席。

構(gòu)建中美新型大國關(guān)系，最為關(guān)鍵的任務(wù)是要理順中國的崛起與美國的守成之間的關(guān)系。新型大國關(guān)系的提出更多是中國方面的主動和誠意，這種關(guān)系的關(guān)鍵詞是“不沖突、不對抗、相互尊重、互利共贏”。早在1990年，時任總書記江澤民積極致力于發(fā)展“不結(jié)盟、不對抗、不針對第三方”為特征的新型大國關(guān)系;2012年，時任總書記胡錦濤在中美第四次戰(zhàn)略與經(jīng)濟(jì)對話開幕式上發(fā)表《推進(jìn)互利共贏合作，發(fā)展新型大國關(guān)系》的演講，提出中美關(guān)系向新型大國關(guān)系發(fā)展。習(xí)近平在擔(dān)任總書記和國家主席以來，新一屆中國政府將此目標(biāo)更是提高到前所未有的重要程度。不管美國奧巴馬政府的接受誠意如何，從經(jīng)濟(jì)外交角度觀察，中美新型大國經(jīng)濟(jì)關(guān)系已然在路上，正在為中美建立全面新型大國關(guān)系鋪就道路、鑄就壓艙石。

走出崛起和守成關(guān)系的歷史窠臼

美國是一個高度創(chuàng)新的國家，所謂守成的美國是從國際體系層面而言，尤其是從美國是其主導(dǎo)的國際政治經(jīng)濟(jì)秩序的堅定維護(hù)者而不是革新者這一角度而言。中美經(jīng)濟(jì)關(guān)系的崛起和守成，可以從客觀和主觀兩個層面觀察?？陀^上，中國經(jīng)濟(jì)在絕對強(qiáng)勢崛起中，美國在相對衰落中。

根據(jù)國際貨幣基金組織（IMF）2014年公布的報告，以購買力平價計算，中國國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）的總量已經(jīng)與美國相當(dāng)。如果把最近30多年歷史放大來看，中國經(jīng)濟(jì)迅速崛起的事實就更加清楚。1978年中國名義GDP是美國的8%，占世界經(jīng)濟(jì)比重的2%;2013年中國名義GDP是美國的55%，占世界經(jīng)濟(jì)比重的11%（而美國的名義GDP1978年占世界經(jīng)濟(jì)比重的25%，2013年占21%）。根據(jù)IMF統(tǒng)計，2007年起中國對全球經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)超過美國居世界第一。同樣按照名義價格計算，基于中美經(jīng)濟(jì)增長和貿(mào)易的歷史軌跡預(yù)測未來，最早2025年左右中美經(jīng)濟(jì)總量相當(dāng)。

但在中國經(jīng)濟(jì)崛起的背后，中美經(jīng)濟(jì)仍然存在巨大差距。2013年中國人均GDP6767美元，美國人均為53152美元，中國人均GDP是美國的12.73%。且2013年，美國經(jīng)濟(jì)總量與全球第二大經(jīng)濟(jì)體中國、第三大經(jīng)濟(jì)體日本、第四大經(jīng)濟(jì)體德國經(jīng)濟(jì)總量的總和相當(dāng)，全球經(jīng)濟(jì)格局總體依然是一極的世界。盡管中美間經(jīng)濟(jì)實力仍然差距巨大，但其背后隱藏的趨勢卻是顯著的：即一個經(jīng)濟(jì)力量上相對崛起的中國和經(jīng)濟(jì)力量上相對衰落的美國正在重構(gòu)世界經(jīng)濟(jì)的頂層結(jié)構(gòu)。

中美經(jīng)濟(jì)的崛起和守成關(guān)系，不僅僅表現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)實力的此起彼伏，更重要的在于主觀層面。中國一直以來都在呼吁和主張建立國際政治經(jīng)濟(jì)新秩序，而主導(dǎo)當(dāng)前國際政治經(jīng)濟(jì)秩序的恰是美國，美國是這一秩序的主要設(shè)計者和堅守者。這從主觀層面構(gòu)成了崛起國家與守成國家的最重要特征，即所謂國際關(guān)系經(jīng)典理論中的挑戰(zhàn)國和霸主國。

中國提出構(gòu)建中美新型大國關(guān)系，核心是“不沖突、不對抗、相互尊重、互利共贏”，就是要避免走過去崛起國家和守成國家必然走向沖突的老路。這種“新型大國關(guān)系”之所以“新”，在于它既不同于一戰(zhàn)前崛起國家和守成國家的關(guān)系，也不同于二戰(zhàn)后美國和經(jīng)濟(jì)崛起國德國、日本之間的博弈關(guān)系，中美新型大國關(guān)系是一種不同經(jīng)濟(jì)社會制度的崛起國家和守成國家間的“微妙”關(guān)系，除了經(jīng)濟(jì)實力的此起彼伏外，還牽扯到價值觀、基本經(jīng)濟(jì)制度和意識形態(tài)等一系列基本問題的處理能力和技巧。

接觸與開放政策的相互擁抱

中美新型大國關(guān)系首先是不沖突的大國關(guān)系。結(jié)構(gòu)現(xiàn)實主義很好地分析了國際體系的行為主體間發(fā)生沖突的原因。結(jié)構(gòu)現(xiàn)實主義大師肯尼思·沃爾茲認(rèn)為，除了國際體系的規(guī)則和結(jié)構(gòu)變化外，在一個缺乏權(quán)力中心和相互依存失范的國際體系里面，行為主體最容易發(fā)生沖突。借用結(jié)構(gòu)現(xiàn)實主義分析框架，從國際體系的系統(tǒng)規(guī)則、系統(tǒng)結(jié)構(gòu)、權(quán)力中心、主體間經(jīng)濟(jì)相互依存的發(fā)展與對相互依存的規(guī)范——中美經(jīng)濟(jì)外交的制度建設(shè)這四個角度出發(fā)觀察，發(fā)現(xiàn)一種新型的大國經(jīng)濟(jì)關(guān)系已然在中美間生成。

從體系的系統(tǒng)規(guī)則而言，冷戰(zhàn)結(jié)束前，世界格局和秩序可以概括為兩大陣營和三個世界，兩大陣營即美國領(lǐng)導(dǎo)的資本主義陣營和蘇聯(lián)領(lǐng)導(dǎo)的社會主義陣營，三個世界指的是第一世界的超級大國，第二世界的發(fā)達(dá)國家，第三世界的發(fā)展中國家。世界其實有兩大陣營兩種規(guī)則，而第三世界試圖建立一個新的秩序，但由于實力局限并沒有取得多少成效。中華人民共和國建立后，曾經(jīng)加入了以蘇聯(lián)為首的經(jīng)互會圈子，1956年以論十大關(guān)系為標(biāo)志，中國開始思考跳出蘇聯(lián)模式開創(chuàng)中國特色道路，其間歷經(jīng)曲折。改革開放前后，中國尋求主動融入西方國際社會，這一“圈子”毋庸諱言是美國主導(dǎo)的。1978年中國做出了這一歷史抉擇，1979年中美建交，隨后中國加入了國際貨幣基金組織與世界銀行，并積極爭取復(fù)關(guān)。蘇聯(lián)解體、冷戰(zhàn)結(jié)束后，1992年中國終于確立建設(shè)社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的目標(biāo)，2001年中國入世，完成融入國際社會一大步。

而美國從里根政府開始對華采取了接觸外交，希望把中國納入美國主導(dǎo)的國際社會，其間這一大方向雖歷經(jīng)波折有過游移，但克林頓政府最終又回到這一政策上來。2006年，美國貿(mào)易代表辦公室發(fā)布中國入世過渡期的評估報告，認(rèn)為中國已經(jīng)成為當(dāng)前國際體系的一個成員，作為成員將會起到建設(shè)性的作用。2011年，在中美戰(zhàn)略與經(jīng)濟(jì)對話中，中方公開承認(rèn)美國領(lǐng)導(dǎo)的國際社會的重要性。2014年12月17日，中國國務(wù)院副總理汪洋在中美商業(yè)關(guān)系論壇上發(fā)表主旨演講中強(qiáng)調(diào)：“中美是全球經(jīng)濟(jì)的伙伴，但引領(lǐng)世界的是美國。中國實行改革開放的時候，美國已經(jīng)主導(dǎo)世界經(jīng)濟(jì)的體系和規(guī)則。中國對外開放意味著我們愿意加入這個體系，基本承認(rèn)這些規(guī)則，也愿意在國際經(jīng)濟(jì)體系中發(fā)揮建設(shè)性作用?！敝链耍瑹o論從主觀還是客觀上，中國確認(rèn)了美國的領(lǐng)導(dǎo)地位，中美已經(jīng)認(rèn)可了一個共同的國際體系的規(guī)則——經(jīng)濟(jì)市場化與自由化和在這一規(guī)則下的制度安排：聯(lián)合國（UN）、國際貨幣基金組織（IMF）、世界銀行（WB）、世界貿(mào)易組織（WTO）。在體系規(guī)則面前，中國積極融入美西方主導(dǎo)的國際秩序，美國積極把中國納入美西方主導(dǎo)的國際秩序。

在策略上，美國對華接觸戰(zhàn)略與中國對外開放政策實現(xiàn)了相互擁抱，這構(gòu)成中美經(jīng)濟(jì)外交約40年來的基礎(chǔ)。中美此后的制度建設(shè)都是在這一系統(tǒng)規(guī)則下，對美西方主導(dǎo)的國際體系的競爭性補(bǔ)充和完善，諸如：美國主推的跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)議（TPP）、跨大西洋貿(mào)易與投資伙伴協(xié)議（TTIP）、國際服務(wù)貿(mào)易協(xié)議（TISA），中國主推的金磚銀行、亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行、上海合作組織銀行、絲路基金、中國—東盟自貿(mào)區(qū)升級版。中美各自的發(fā)展水平和資源能力導(dǎo)致中美在推進(jìn)區(qū)域治理方面的著力點不一樣，美國推進(jìn)的是自由化這一規(guī)則的深入發(fā)展，類似WTO的區(qū)域升級版;中國推動的是發(fā)展性基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)，類似WB和IMF的區(qū)域版。中國方面主動褪去了價值觀和意識形態(tài)的差異，扎扎實實地推進(jìn)國際政治經(jīng)濟(jì)新秩序的建設(shè)，美國方面在TPP條款中雖就產(chǎn)權(quán)這一基礎(chǔ)經(jīng)濟(jì)制度上對國有企業(yè)設(shè)立了準(zhǔn)入限制的門檻，不過，目前中國在推進(jìn)混合所有制改革和跨境雙向投資的便利化改革，或許能很大程度上緩解這一障礙。從較長時間而言，中美在國際體系的基本規(guī)則上不會存在重大分歧，但規(guī)則上的認(rèn)同并不意味著沒有實際利益分歧。

制度建設(shè)確保了中美經(jīng)濟(jì)外交

在軌道上運(yùn)行

從體系的系統(tǒng)結(jié)構(gòu)層面而言，盡管如前所述，美國經(jīng)濟(jì)總量是中國、日本、德國經(jīng)濟(jì)總量的總和，美國仍然是全球經(jīng)濟(jì)權(quán)力中心且地位在短期內(nèi)不可動搖，經(jīng)濟(jì)權(quán)力中心的地位穩(wěn)固雖然也能夠避免崛起國家和守成國家發(fā)生沖突，但中美經(jīng)濟(jì)實力的此消彼長和相互依存的不對稱性的逐漸減少，帶來了權(quán)力轉(zhuǎn)移和責(zé)任轉(zhuǎn)移，這一過程蘊(yùn)含在經(jīng)濟(jì)相互依存的變化中，通過相互依存的變化來體現(xiàn)?；仡欀忻澜?jīng)濟(jì)外交近40年的歷史發(fā)現(xiàn)，一種新型的大國經(jīng)濟(jì)關(guān)系一直在生長中。這種生長，通過相互依存的發(fā)展和中美經(jīng)濟(jì)外交制度建設(shè)即對相互依存關(guān)系的規(guī)范，體現(xiàn)得一覽無遺。制度建設(shè)確保了中美經(jīng)濟(jì)外交在軌道上運(yùn)行，而美國主導(dǎo)的世界體系的相對開放性為權(quán)力轉(zhuǎn)移提供了包容性，從而鋪就了中美通向新型大國關(guān)系的道路。

中美建交前后至今的中美經(jīng)濟(jì)外交制度建設(shè)可以分為五個階段：1978～1988年是中美經(jīng)濟(jì)外交初始化階段，以中美建交和確立經(jīng)濟(jì)利益對于中美俄戰(zhàn)略三角的優(yōu)先重要性、1980年中美相互給予最惠國待遇和簽署中美貿(mào)易協(xié)議等為標(biāo)志;1989～2000年是中美經(jīng)濟(jì)外交正常化階段，以中美經(jīng)濟(jì)關(guān)系“政治脫敏”，人權(quán)和最惠國待遇脫鉤、1995～1996年中美經(jīng)貿(mào)往來免受臺海危機(jī)的影響、1999年中美建立永久正常貿(mào)易伙伴關(guān)系（PNTR）等為標(biāo)志;2001～2007年是中美經(jīng)濟(jì)外交機(jī)制化階段，中美貿(mào)易以WTO為底層機(jī)制、中美戰(zhàn)略經(jīng)濟(jì)對話為頂層機(jī)制、其他雙邊多邊為中層機(jī)制，構(gòu)成了多層次的機(jī)制化結(jié)構(gòu)，有效地規(guī)劃和建設(shè)中美經(jīng)濟(jì)關(guān)系;2008～2012年是中美經(jīng)濟(jì)外交包容化階段，以美國認(rèn)定中國已經(jīng)成為國際體制的一員并發(fā)揮建設(shè)性作用，中國公開承認(rèn)美國領(lǐng)導(dǎo)的國際政治經(jīng)濟(jì)制度的重要性，中美在國際經(jīng)濟(jì)治理組織中按照組織原則調(diào)整IMF、WB份額和投票權(quán)，共同治理經(jīng)濟(jì)危機(jī)，幫助美國經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇為標(biāo)志;2013年至今是中美經(jīng)濟(jì)外交善治化階段，以中國以發(fā)展中國家身份建設(shè)發(fā)展中國家之間的基礎(chǔ)設(shè)施、完善全球治理為標(biāo)志，中國先后落實成立亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行、上海合作組織銀行、金磚銀行，提出設(shè)立絲路基金，有效彌補(bǔ)了美西方主導(dǎo)的國際政治經(jīng)濟(jì)體制，改善了全球治理，呼應(yīng)了美國要求中國承擔(dān)更多國際責(zé)任、促進(jìn)全球善治的希望。

中美經(jīng)濟(jì)外交制度建設(shè)的五個階段，展現(xiàn)了一種新型大國經(jīng)濟(jì)關(guān)系的生長軌跡，雖然建設(shè)中美新型大國關(guān)系直到近年才提出，這與中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展實力的提高密切相關(guān)，但實際上自中美建交、中國改革開放以來，中美就面臨這樣的課題。

中國大勢：保持開放和市場化的方向

對于中國未來改革的方向，中國內(nèi)外都有人擔(dān)心，畢竟任何一種改革都面臨各種力量的博弈。從系統(tǒng)規(guī)則的紅利而言，中國必將進(jìn)一步主張和推進(jìn)國內(nèi)經(jīng)濟(jì)市場化和國際經(jīng)濟(jì)自由化。因此，無論是國內(nèi)還是國外人士對中國改革將長期保持開放和市場化的方向都應(yīng)毋庸置疑。

需要指出的是，中國入世使中國獲得了不菲的紅利。入世后中國在世界經(jīng)濟(jì)比重的份額增速比美國大，以至于美國有人痛心疾首地說，中國獲利太多，WTO利益分配不平衡，貿(mào)易保護(hù)主義甚至因此大大抬頭，舍全球化轉(zhuǎn)而要推進(jìn)區(qū)域自由貿(mào)易安排，比如TPP、TTIP。因此從所獲得的利益而言，中國是全球經(jīng)濟(jì)自由化更為堅定的推進(jìn)者。進(jìn)一步的證據(jù)會表明這一點，按照世貿(mào)組織所訂立的規(guī)則，到2016年，美國和歐盟將自動承認(rèn)中國市場經(jīng)濟(jì)地位，這意味著此后中國企業(yè)將更加能夠自由地馳騁在全球市場，中國人到世界上做貿(mào)易的門檻也將更加降低。

所以，國內(nèi)人士，國際社會，尤其是一些美國友好人士，不必過于擔(dān)憂和疑慮中國的改革方向，開放和市場化是中國自身利益的理性選擇，中國的繁榮也將惠及美國。美國提供了全球系統(tǒng)的制度安排，中國也有責(zé)任和能力提供力所能及的區(qū)域乃至全球公共產(chǎn)品，推進(jìn)區(qū)域和全球善治。這種制度互補(bǔ)和競爭，更接近國際體系進(jìn)化的生態(tài)系統(tǒng)，有利于促進(jìn)地區(qū)和全球善治，我們都要樂見其成，不忌諱責(zé)任，不忌諱競爭，競爭是生態(tài)進(jìn)化自然之道。

無論有人如何夸大中美之間的分歧和緊張，在公眾層面，美國人民似乎已經(jīng)做好了準(zhǔn)備。2014年公映的《星際穿越》、早前的《2012》都把最后拯救人類的希望寄托在中國人和美國人的合作上，這對于構(gòu)建中美新型大國關(guān)系而言是件好事。然而，中美究竟能夠建成什么樣的新型大國關(guān)系，還有待更多理論和實踐探索。

（本文作者為晨哨集團(tuán)研究員、復(fù)旦大學(xué)法學(xué)博士）