范 鵬

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·研究綜述·

新世紀以來中國五年計劃研究述評

范 鵬

從1953年“一五”計劃開始，包括正在實施的“十二五”規(guī)劃，中國已經制定和實施了12個五年計劃*從“十一五”開始，中國五年計劃改稱五年規(guī)劃，為簡便起見，本文統(tǒng)稱五年計劃。。編制和實施符合中國實際情況和發(fā)展需求的國民經濟和社會發(fā)展戰(zhàn)略和中長期計劃，推動國家各項事業(yè)發(fā)展，是中國社會主義現代化建設中積累的一條十分寶貴的經驗。每一個五年計劃，都是中國現代化建設的一個重要臺階，中國的現代化建設也正是沿著這樣的臺階一步步向前邁進的。12個五年計劃，生動地記錄了中國半個多世紀里經濟社會變遷的歷史軌跡，成為中國經濟和社會發(fā)展歷程的重要縮影；清晰地描繪了新中國現代化進程的大體脈絡，成為了解和觀察中國現代化態(tài)勢的重要工具。全面、深入、系統(tǒng)地梳理和研究中國五年計劃，有助于我們更好地把握中國經濟社會發(fā)展道路，清楚地了解中國社會主義現代化建設過程中的成敗得失，正確地總結經驗教訓，從而增強未來發(fā)展的自覺性和自信心。新世紀以來，學術界圍繞中國五年計劃，基于各自學科視野，從不同角度，運用不同方法進行了大量深入的研究，取得了不少值得稱道的研究成果。

一、2000年以來我國五年計劃研究成果概況

2000年以前，學術界對改革開放前中國制定的五個五年計劃(“一五”至“五五”)的研究，“主要是從對計劃回顧的基礎性研究逐步展開和深入的”，而對改革開放后中國制定的五個五年計劃(“六五”至“十五”)的研究，“則更多側重從經濟社會發(fā)展和政策角度，著眼于對前一計劃的經驗教訓的總結和對后一計劃的獻計獻策，以及對計劃的解讀、宣傳”*李彩華、韓慈：《近二十年新中國歷次五年計劃研究綜述》，《中共黨史研究》2006年第1期。。進入新世紀以后，學術界對中國五年計劃的研究展現出新的氣象，在研究的量和質兩方面均有很大程度的提升和加強，可以說中國五年計劃研究進入到一個快速發(fā)展并不斷深入的時期。

綜觀新世紀以來學術界對中國五年計劃開展的研究能夠發(fā)現，從整體上對中國五年計劃進行回顧、分析和總結成為研究的一個顯著特點和重要趨勢。即是說，對中國五年計劃的研究不再局限于某一個或某幾個五年計劃，而是對改革開放前后兩個歷史時期中國制定和實施的全部五年計劃的基本情況、運行特點、經驗教訓等進行梳理、比較、歸納和概括，為中國宏觀管理體制的完善提供鏡鑒，總結黨和政府領導國家經濟和社會建設的經驗。代表性著作有：《改變中國——中國的十個“五年計劃”》(姚開建、陳勇勤主編，中國經濟出版社，2003年)、《我國中長期規(guī)劃的歷史回顧》(楊偉民主編：《規(guī)劃體制改革的理論探索》第25章，中國物價出版社，2003年)、《中國十個五年計劃研究報告》(劉國光主編，人民出版社，2006年)、《歷史的跨越——中華人民共和國國民經濟和社會發(fā)展“一五”計劃至“十一五”規(guī)劃要覽(1953—2010)》(郭德宏主編，中共黨史出版社，2006年)、《新中國經濟建設簡史》(劉日新著，中央文獻出版社，2006年)、《中國中長期規(guī)劃的理論與實踐》(劉瑞、武少俊主編：《社會經濟發(fā)展戰(zhàn)略與規(guī)劃：理論，實踐，案例》第11章，中國人民大學出版社，2006年)、《變遷：從五年計(規(guī))劃看中國60年社會發(fā)展》(向春玲主編，湖南人民出版社，2009年)、《國民經濟和社會發(fā)展總體規(guī)劃概論》(楊偉民主編：《發(fā)展規(guī)劃的理論和實踐》第4章，清華大學出版社，2010年)等。特別是《中國十個五年計劃研究報告》一書，通過收集和整理大量第一手檔案資料，將我國十個五年計劃的制定、修正、頒布、實施以及實施后的經驗教訓，完整、系統(tǒng)地展現出來?！霸摃悄壳皣鴥韧夤_出版的第一部時間跨度最長、內容最全面、資料最豐富的關于中國五年計劃制定和實施歷史研究的學術專著”*吳承明：《對〈中國十個五年計劃研究報告〉的簡要評論》，《當代中國史研究》2006年第4期。，可謂了解和研究中國五年計劃必備的一部重要參考書。還有《新中國經濟建設簡史》一書，作者曾在國家計委工作近40年，運用其在過去工作中積累保存下來、檔案中所沒有的重要資料撰寫成此書，對于我們學習和研究新中國經濟建設史及五年計劃發(fā)展史具有重要參考價值。除此之外，全國人大財政經濟委員會辦公室和國家發(fā)展和改革委員會發(fā)展規(guī)劃司編寫的《建國以來國民經濟和社會發(fā)展五年計劃重要文件匯編》(中國民主法制出版社，2008年)一書，收集整理了建國以來國民經濟和社會發(fā)展五年計劃的重要文件，內容包括中央建議、總理報告、規(guī)劃綱要、人大決議等方面，并附相關背景情況的簡要說明。國家發(fā)展和改革委員會政策研究室編寫的《歷屆全國人民代表大會計劃報告匯編(1955—2009)》(中國計劃出版社，2009年)，收集了新中國成立以來尤其是改革開放以來歷任國家計委負責人關于國民經濟和社會發(fā)展計劃草案的報告和執(zhí)行情況的報告。這些匯編資料提供了研究中國五年計劃的第一手文獻，具有相當的權威性和極高的史料價值。

代表性文章有：姚開建的《中國十個“五年計劃”的回顧(上、下)》(《經濟界》2005年第6期和2006年第1期)、王炳文的《新中國十二個五年計劃(規(guī)劃)的歷史回顧》(《北京黨史》2012年第2期)、鄢一龍和胡鞍鋼的《中國十一個五年計劃實施情況回顧》(《清華大學學報(哲學社會科學版)》2012年第4期)等。王亞華和鄢一龍合作的三篇文章分別從計劃指導方針的演變、總體完成情況以及計劃的制定程序和過程等角度對中國前十個五年計劃做了回顧和梳理，并以連載的形式發(fā)表，包括：《十個五年計劃指導方針的演變》《十個五年計劃完成情況的歷史比較》《十個五年計劃的制定過程與決策機制》(《宏觀經濟管理》2007年第3、4、5期)。二人還運用定量分析的方法，從目標完成率、目標偏離度、計劃期發(fā)展情況三個維度和若干指標，首次對我國已經實施的11個五年計劃的績效進行了定量評估(《中國11個五年計劃績效定量評估》，《經濟管理》2012年第10期)。有些學者對中國五年計劃的轉型進行了分析和研究，其中包括：于朝霞的《建國以來我國“五年計劃”名稱沿革考略》(《理論建設》2006年第1期)，王磊、樂園的《條件約束下的中國發(fā)展道路——從十個五年計劃看“中國之路”》(《河北學刊》2006年第2期)，胡鞍鋼、鄢一龍和呂捷的《從經濟指令計劃到發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃：中國五年計劃轉型之路(1953—2009)》(《中國軟科學》2010年第8期)以及《中國發(fā)展奇跡的重要手段——以五年計劃轉型為例(從“六五”到“十一五”)》(《清華大學學報(哲學社會科學版)》2011年第1期)等。還有些學者對我國實施五年計劃的經驗教訓進行了總結，如武力的《試論我國實施五年計劃的歷史經驗》(《中共黨史研究》2006年第6期)以及《新中國實施十一個五年計劃和規(guī)劃的歷史經驗》(《黨的文獻》2009年第4期)，汪海波的《新中國十個五年計劃的回顧：成就和經驗》(《國家行政學院學報》2006年第1期)，胡鞍鋼、毛捷、魏星的《決策與發(fā)展：中國五年計劃的比較與解析》(《河北學刊》2012年第4期)等。韓慈的《我國國民經濟和社會發(fā)展五年計劃若干重大問題研究》(東北師范大學碩士學位論文，2006年)、姚廣利的《新中國歷次五年計劃編制和執(zhí)行的基本經驗研究》(河南大學碩士學位論文，2012年)也對中國五年計劃編制和實施的經驗教訓進行了總結。

尤為可貴的是，新世紀以來，學術界對中長期規(guī)劃的基礎理論和方法開展了大量研究。這方面的代表性成果包括：鐘契夫、許光建主編的《中長期發(fā)展規(guī)劃的基礎理論和方法》(中國計劃出版社，2002年)，楊偉民主編的《規(guī)劃體制改革的理論探索》和《發(fā)展規(guī)劃的理論和實踐》，成思危主編的《發(fā)展計劃的制定與管理》(經濟科學出版社，2004年)，劉瑞和武少俊主編的《社會經濟發(fā)展戰(zhàn)略與規(guī)劃：理論，實踐，案例》，張今聲、王希文、張虹主編的《國民經濟規(guī)劃學》(經濟科學出版社 ，2005年)，王一鳴等著的《調整與轉型——中國發(fā)展戰(zhàn)略和中長期規(guī)劃研究》(中國計劃出版社，2009年)，楊永恒著的《發(fā)展規(guī)劃：理論、方法和實踐》(清華大學出版社，2012年)等。這些研究成果有助于提升國家中長期規(guī)劃制定、管理的科學化水平，增強計劃實施的有效性，成為新世紀以來中國五年計劃研究走向深入的重要標志。

新世紀以來中國五年計劃研究豐碩成果的取得，與發(fā)展規(guī)劃研究地位的提升和研究力量的增強有很大關系。如清華大學于2006年專門成立了校級研究機構——中國發(fā)展規(guī)劃研究中心，在國家發(fā)展和改革委員會、清華大學的共同領導下展開活動，“中心堅持高層次、開放式、前瞻性的發(fā)展導向，圍繞國民經濟和社會發(fā)展中的全局性、綜合性、戰(zhàn)略性課題開展理論和應用研究、政策咨詢、規(guī)劃前期研究、人員培訓等活動，逐步發(fā)展成為經濟社會發(fā)展戰(zhàn)略、發(fā)展規(guī)劃和政策領域的重要研究基地和思想庫”*參見清華大學公共管理學院網站，http://www.sppm.tsinghua.edu.cn/yjjg/xjyjjg/26efe489201289200 1201801b0de0009.html.。鄢一龍作為其中的一名成員，在其博士論文基礎上，出版了《目標治理：看得見的五年規(guī)劃之手》(中國人民大學出版社，2013年)，系統(tǒng)論證了經濟社會運行不但需要看不見的市場之手，也需要看得見的五年規(guī)劃之手；不但需要自發(fā)治理，也需要目標治理，并認為這是理解中國發(fā)展奇跡的一把鑰匙。

二、研究涉及的若干問題

回顧和梳理新世紀以來中國五年計劃研究，有必要進一步了解學術界主要關注和探討了哪些問題？又在哪些問題上做了富有啟發(fā)性的論述？以下試從幾個方面略作介紹。

(一)五年計劃編制程序和決策機制

國內外的大量事實證明，制定一個科學合理的中期發(fā)展計劃，是經濟和社會發(fā)展取得成功的重要前提條件。有學者認為，政府編制的各類規(guī)劃，本質上是一個公共政策，會對整個社會的秩序和公民的利益產生實實在在的影響，所以規(guī)劃的編制在政治上必須取得一致性，并認為這主要是一個程序性問題，需要通過一個合理的規(guī)劃或公共政策制定程序安排來實現*楊偉民主編：《發(fā)展規(guī)劃的理論和實踐》，第164—166頁。。立足中央政府決策模式的視角，有學者將新中國制定五年計劃的方式劃分為五個階段：第一階段是內部集體決策模式(“一五”至“二五”前期)，第二階段是“一言堂”決策模式(“二五”后期至“四五”)，第三階段是內部集體決策模式的重建(“五五”至“六五”)，第四階段是咨詢決策模式(“七五”至“九五”)，第五階段是集思廣益決策模式(“十五”至“十二五”)，并認為這反映了中國中央政府決策模式的演變歷程*鄢一龍、王紹光、胡鞍鋼：《中國中央政府決策模式演變——以五年計劃編制為例》，《清華大學學報(哲學社會科學版)》2013年第3期。。由此可見，中國五年計劃在決策機制上是以“六五”為重要轉折點，“六五”以來五年計劃的制定過程開始從內部封閉決策向開放式決策、從國家決策向公共決策轉型*胡鞍鋼、鄢一龍、呂捷：《中國發(fā)展奇跡的重要手段——以五年計劃轉型為例(從“六五”到“十一五”)》，《清華大學學報(哲學社會科學版)》2011年第1期。。這種整體性研究有助于我們更好地把握中國五年計劃的發(fā)展過程和演變特點。

許多學者根據歷史事實指出，五年計劃的編制程序直接關系到其實施效果?！岸濉敝痢拔逦濉庇媱潏?zhí)行情況之所以不合理，一個重要原因就是政府關門編制計劃，缺乏廣泛的社會參與和對國內外經濟社會環(huán)境的深刻分析，信息不夠充分、準確，直接導致了計劃編制時對形勢的判斷有誤*鐘契夫、許光建主編：《中長期發(fā)展規(guī)劃的基礎理論和方法》，第97—98頁。。還有學者指出，規(guī)劃的有效實施不僅取決于規(guī)劃本身的科學性、合理性，還取決于社會各方面對規(guī)劃的理解和認同，因此，為了把規(guī)劃的編制過程變?yōu)榻y(tǒng)一思想、促進理解、實現認同的過程，需要進一步提高規(guī)劃編制工作的公開化和透明度。目前中國五年計劃的編制過程透明度不夠，“社會各方面的參與既不全面，又缺乏連續(xù)性。參與的內容和形式也存在一定的盲目性、隨意性，且形式單調”。如何提高規(guī)劃工作的民主化，擴大社會參與面，仍然是進一步深化五年計劃管理體制改革中需要解決的問題。*王一鳴等著：《調整與轉型——中國發(fā)展戰(zhàn)略和中長期規(guī)劃研究》，第426、437—438頁。

(二)五年計劃指導思想和理論基礎

以什么樣的思想為指導編制計劃，計劃的制定和實施建立在什么樣的理論基礎上，是至關重要的問題?；仡欀袊迥暧媱澋淖冞w歷程，一個突出的問題即是由于指導思想的偏頗，出現幾次大上大下，使經濟遭到嚴重挫折。*張今聲、王希文、張虹主編：《國民經濟規(guī)劃學》，第27頁。進入新世紀以后，這一問題日益引起學術界的關注，并產生了一些頗具價值的學術成果。

五年計劃的指導思想主要是計劃編制以及調整時所依據的原則、方針等。作為發(fā)展計劃的五年計劃，這些原則、方針集中體現了制定五年計劃的理念，同時與一定歷史階段的發(fā)展觀有直接的關聯。有學者認為，新中國成立以來我國五年計劃的指導方針是不同歷史時期國家發(fā)展路線和發(fā)展思路的凝練概括，也是不同時期國家發(fā)展戰(zhàn)略的集中體現。從過去半個多世紀的實踐來看，我國五年計劃的指導方針有兩個明顯的變化趨勢：一是從主觀發(fā)展觀到客觀發(fā)展觀的轉變，即隨著領導人對國情條件的認識越來越深刻，指導方針越來越理性務實和切合實際；二是從片面發(fā)展觀到全面發(fā)展觀的轉變，即隨著領導人對治國內涵和規(guī)律的理解越來越豐富和深刻，指導方針越來越趨向于全面和協(xié)調發(fā)展。*王亞華、鄢一龍：《十個五年計劃指導方針的演變》，《宏觀經濟管理》2007年第3期。

五年計劃反映了新中國經濟社會發(fā)展觀的轉變，這種轉變不是中國一家獨有的，也是與戰(zhàn)后整個國際社會發(fā)展觀的歷史演變過程一致的*向秀玲主編：《變遷：從五年計(規(guī))劃看中國60年社會發(fā)展》，第3—5頁。。有學者認為，二戰(zhàn)結束之后到20世紀70年代前期，也就是“一五”到“四五”計劃，我國的發(fā)展觀可以歸納為經濟增長的一元發(fā)展觀；20世紀70年代以后，指導五年計劃的發(fā)展觀逐步轉變?yōu)榻洕鲩L與社會發(fā)展的二元發(fā)展觀；20世紀90年代之后，特別是新世紀以來，我國的發(fā)展觀開始向第三階段即以人為本的發(fā)展觀推進，五年計劃中越來越多地納入教育、環(huán)境保護以及公共服務等內容*管漢暉、林智賢：《“五年計劃”與中國經濟發(fā)展歷程》，《中國經濟》2011年第4期。。這種演變趨勢為我國五年計劃的用語變化所佐證。有學者運用文獻計量學分析五年計劃所使用詞語的變化，并透過五年計劃詞匯頻率的變化發(fā)現，我國的發(fā)展觀經歷了這樣一個變化過程：從注重“綜合平衡”到“抓革命，促生產”，轉到“發(fā)展才是硬道理”，再轉到關注資源社會的“可持續(xù)發(fā)展”和以人為本的“科學發(fā)展”*張家芳：《從五年規(guī)劃的用語變化看新中國成立以來的社會變遷》，《科學社會主義》2012年第1期。。

改革開放前后中國五年計劃發(fā)生了根本性變化，從名稱上就經歷了從國民經濟發(fā)展五年計劃到國民經濟和社會發(fā)展五年計劃再到國民經濟和社會發(fā)展五年規(guī)劃的兩次嬗變。大多數學者都注意到，伴隨著這兩次嬗變，五年計劃的理論基礎發(fā)生了明顯的變化，逐漸從傳統(tǒng)的計劃經濟理論演變?yōu)樯鐣髁x市場經濟理論。國民經濟發(fā)展五年計劃的理論基礎是計劃經濟，五年計劃的第一次嬗變“是在從計劃經濟向社會主義市場經濟的過渡中完成的”，而第二次嬗變，“實現了社會主義市場經濟理論與社會主義市場經濟所要求的計劃實踐的有機統(tǒng)一”*于建榮：《從五年計劃到五年規(guī)劃的嬗變》，《長江論壇》2006年第4期。。

與前述學者側重從歷史角度審視中國五年計劃指導思想和理論基礎的演變不同，有學者對這一問題做了理論上的概括和總結。他們將當前我國中長期發(fā)展規(guī)劃體系的指導思想及理論基礎分為三個層次并對每一層次的內容做了具體論述：第一層次是中長期規(guī)劃的指導思想，它應該是把馬克思主義的基本原理與當代中國國情和社會經濟發(fā)展實際有機結合、創(chuàng)造性地運用的產物，對社會主義市場經濟條件下中國現代化發(fā)展具有根本的指導意義；第二層次是以馬克思主義政治經濟學原理為指導并借鑒和吸收西方經濟學中合理的部分而形成的社會主義市場經濟理論；第三層次是在上述兩個層次的思想和理論原理指導下對我國計劃和規(guī)劃實踐經驗的總結，對中長期發(fā)展規(guī)劃來說，即指中長期發(fā)展規(guī)劃的理論原則和方法*鐘契夫、許光建主編：《中長期發(fā)展規(guī)劃的基礎理論和方法》，第1—3頁。。無疑，這種劃分深化了我們對中國五年計劃指導思想和理論基礎的認識。

(三)五年計劃和發(fā)展戰(zhàn)略

新世紀以來，學術界加強了對中國五年計劃的基礎理論研究，其中就包括關于發(fā)展計劃與發(fā)展戰(zhàn)略關系的研究，這是五年計劃研究中無法回避的重要問題。

大多數學者都主張一個國家的發(fā)展戰(zhàn)略是在分析國內外環(huán)境因素和趨勢并做出科學判斷的基礎上，根據本國實際情況和發(fā)展規(guī)律要求，對本國在一個較長時期內經濟和社會發(fā)展過程中有關全局性、長遠性、根本性問題的方向選擇，是對未來發(fā)展目標、實現途徑和手段的總體謀劃，帶有宏觀全局性、長期穩(wěn)定性、綜合統(tǒng)帥性三個基本規(guī)定性或特征。發(fā)展戰(zhàn)略是發(fā)展思路中最具有關鍵意義的謀劃和中心要求。*成思危主編：《發(fā)展計劃的制定與管理》，第271頁。發(fā)展戰(zhàn)略至關全局和長遠，反映了社會長期的和根本性需要，必須分若干階段來實施。在我國，經濟社會發(fā)展戰(zhàn)略的實現主要是通過制定和實施五年計劃來分階段貫徹的。*韓慈：《我國國民經濟和社會發(fā)展五年計劃若干重大問題研究》，東北師范大學碩士論文，2006年，第8頁。

在二者的關系上，大多數學者都認為，發(fā)展戰(zhàn)略是一個國家或地區(qū)制定中長期計劃的指導原則和基本依據，是發(fā)展計劃的基礎、核心和靈魂。發(fā)展戰(zhàn)略決定了發(fā)展計劃的具體內容，是發(fā)展計劃的出發(fā)點和依據，是計劃實施過程中的分析和評價標準。故此，發(fā)展戰(zhàn)略也被認為是最高層次的發(fā)展計劃。而中長期發(fā)展計劃則是發(fā)展戰(zhàn)略的細化和具體化，是執(zhí)行社會經濟發(fā)展戰(zhàn)略的重要工具和具體步驟，是實施戰(zhàn)略目標、對策的表現形式，也是發(fā)展戰(zhàn)略成功實施的關鍵環(huán)節(jié)。有學者具體論述了二者的關系，這就是：從實施范圍看，發(fā)展戰(zhàn)略統(tǒng)領全局，是全面而高度概括的總體謀劃，而發(fā)展計劃既有全面的部署，也有局部的安排，二者并不總在統(tǒng)一的層面上；從實施時間看，發(fā)展戰(zhàn)略是中長期的，例如科教興國、人才強國、可持續(xù)發(fā)展等戰(zhàn)略將實行幾十年乃至上百年，而發(fā)展計劃一般是中期的，即便五年計劃附上一個遠景目標，通常也不過15到20年；從實施內容看，發(fā)展戰(zhàn)略是方向性和原則性的，而中長期發(fā)展計劃是輪廓性的或粗線條的；從實施方法看，發(fā)展戰(zhàn)略以定性為主，而中長期發(fā)展計劃定性定量并重。*張今聲、王希文、張虹主編：《國民經濟規(guī)劃學》，第81—82頁。

有學者在考察了新中國成立后九個五年計劃和經濟發(fā)展戰(zhàn)略的關系后指出：經濟發(fā)展戰(zhàn)略對于五年計劃的制定具有極重要的指導作用，對于它的實施成效具有關鍵作用。正確的經濟發(fā)展戰(zhàn)略可以引導五年計劃的正確制定，并使其取得很好的成效；反之亦然。因此，不僅在制定五年計劃時要花很大力量去制定經濟發(fā)展戰(zhàn)略，而且在學習五年計劃內容的時候也要著力研究發(fā)展戰(zhàn)略以及兩者的內在聯系。*轉引自李彩華、韓慈：《近二十年新中國歷次五年計劃研究綜述》，《中共黨史研究》2006年第1期。在新中國五年計劃發(fā)展歷程中，我國先后實施了不同的發(fā)展戰(zhàn)略。有學者探究了各個歷史時期的發(fā)展戰(zhàn)略范式的演變并對其做了評析，認為1949年以后，中國的發(fā)展戰(zhàn)略范式基本性質是“趕超型”，中國實際上一直在走一條“趕超戰(zhàn)略”的道路。雖然在一定的時代背景下，受經濟、政治等條件約束，趕超戰(zhàn)略會產生不同的變種，但無論怎么變，“趕超”的屬性不會變。不同時期的趕超模式差異比較明顯，但是仍具有一些共同點?？傮w來看，盡管其間有反復，但基本是按照漸趨理性的方向發(fā)展的，這一方面符合社會發(fā)展的規(guī)律，另一方面也符合思想發(fā)展的規(guī)律。*劉瑞、武少俊主編：《社會經濟發(fā)展戰(zhàn)略與規(guī)劃：理論，實踐，案例》，第107—135頁。

(四)五年計劃和現代化

五年計劃和現代化是近年來中國五年計劃研究中的重點和難點問題，弄清二者的關系對于我們全面把握中國五年計劃發(fā)展的來龍去脈具有重要意義。

對于二者的關系，大多數學者都是從目標與工具或目標與手段的角度來定義的?！艾F代化是國民經濟發(fā)展所要追求的主要目標，所以國民經濟規(guī)劃從本質上講是為推進現代化進程而設計的分階段規(guī)劃?，F代化的實現是一個需要經過長期奮斗的過程，在這一過程中需要把現代化的目標按時間進行分解，由此制定相應的每一階段規(guī)劃的目標、任務及措施?！?張今聲、王希文、張虹主編：《國民經濟規(guī)劃學》，第62頁。20世紀50年代初期，我國開始了社會主義工業(yè)化進程。有學者指出，由于歷史原因，中國工業(yè)化采取了國家工業(yè)化的形式，“國家工業(yè)化是計劃經濟的主要原因，計劃經濟是國家工業(yè)化的主要形式”*王文寅：《國家計劃與規(guī)劃：一種制度分析》，經濟管理出版社，2006年，第93—94頁。?；诖朔N認識，可以進一步總結出中國走上五年計劃之路的主要原因：一是新中國成立后，由于缺乏社會主義建設經驗，不得不效仿蘇聯模式，建立了高度集中的計劃經濟體制，從而使計劃化成為我國社會主義經濟建設的主要形式；二是作為現代化的落伍者、后來者，新中國希望像蘇聯那樣，通過計劃手段來迅速集中全國有限的資源，快速推進中國的工業(yè)化和現代化*范鵬：《從五年計劃發(fā)展歷程看其在全面深化改革中的重大作用》，《求實》2014年第12期。。

有學者比較了中國與其他國家特別是歐美國家的現代化模式，在現代化理論的視野下剖析了五年計劃在中國現代化進程中扮演的角色。他們認為，作為現代化的后來者，中國現代化模式不同于早發(fā)現代化國家的“世俗—自由主義”模式，而是一種類似于或接近于“圣化—集體主義”的模式。這是一種政治驅動型的后發(fā)現代化模式，政治領導的角色尤為重要，他們的思想、觀念、視野和理論對于現代化進程起著舉足輕重的作用。政黨的整合作用，政治領導的推動作用，意識形態(tài)的動員作用，政府政策的引領作用，直接關系到現代化的成效。新中國的現代化道路，走的正是一條通過“綱領性”的計劃來推動現代化的過程。不過，與西方國家的計劃是發(fā)展的結果不同，不發(fā)達國家的計劃是用來促進發(fā)展的，通過綜合的、全面的“綱領性”規(guī)劃來促進發(fā)展，“這種計劃由于成為綱領，原則上應是全面而完整的，而不像西方那樣是具體的、局部的和零碎的”。這里所謂的“綱領性”計劃在中國主要是指國民經濟和社會發(fā)展五年計劃。我國每隔五年都要制定一個國民經濟和社會發(fā)展五年計劃(規(guī)劃)，對未來經濟社會發(fā)展作出全面部署。這種通過市場這只看不見的手和政府這只看得見的手的相互結合以保持經濟快速發(fā)展、避免經濟動蕩的做法，被視作我國政治驅動型的后發(fā)現代化模式的一個基本經驗。*胡偉等：《現代化的模式選擇：中國道路與經驗》，上海人民出版社，2008年，第39—40、75、132—136頁。

五年計劃在中國現代化進程中的獨特作用使其成為判讀中國現代化發(fā)展的一個有效途徑。學術界普遍認為，中國五年計劃變遷的趨勢與中國現代化發(fā)展的態(tài)勢大體上是一致的，中國五年計劃的榮衰興潛很大程度上能夠折射中國現代化發(fā)展的景況。有學者的實證研究有力地支撐了這一觀點。他們通過對中國11個五年計劃績效的定量評估發(fā)現，五年計劃績效水平歷史軌跡為波折中趨于提高，轉型與市場經濟時期五年計劃績效水平明顯好于計劃經濟時期*鄢一龍、王亞華：《中國11個五年計劃績效定量評估》，《經濟管理》2012年第10期。。需要指出的是，中國實施的五年計劃有“好計劃”與“壞計劃”之分。從60年發(fā)展實踐看，“好計劃”是發(fā)展的黃金期，而“壞計劃”則是發(fā)展的波折期。第一次發(fā)展黃金期就是“一五”時期，但是這一時期十分短暫；第二次發(fā)展黃金期是改革開放以來的30多年，不僅持續(xù)時間長，而且績效越來越好，成功的概率越來越大。*胡鞍鋼、鄢一龍、呂捷：《中國發(fā)展奇跡的重要手段——以五年計劃轉型為例(從“六五”到“十一五”)》，《清華大學學報(哲學社會科學版)》2011年第1期。

(五)五年計劃和經濟體制

從整體高度研究中國五年計劃，必須深入了解我國經濟體制的演進過程。這是因為：五年計劃與經濟體制具有密切的聯系，后者是前者的體制基礎和重要制度依托。隨著經濟體制的改革和轉變，以國民經濟和社會發(fā)展五年計劃為中心的計劃體系也在不斷變化。進入新世紀以后，如何使五年計劃適應社會主義市場經濟體制的要求，成為擺在人們面前的重大課題，這也促使學術界加強了對五年計劃和經濟體制關系問題的研究。

大多數學者都注意到，受經濟體制的影響，我國五年計劃經歷了一個顯著的、深刻的變化過程。有學者從基本經濟制度和經濟體制變革的視角，將新中國成立后實行的十個五年計劃分為三個階段：“一五”計劃是從新民主主義社會向社會主義社會過渡時期；“二五”到“五五”計劃是計劃經濟體制完全確立并進一步強化時期；“六五”到“十五”計劃是計劃經濟向社會主義市場經濟轉變時期*汪海波：《新中國十個五年計劃的回顧：成就和經驗》，《國家行政學院學報》2006年第1期。。有學者概述了新中國成立后實施11個五年計劃和規(guī)劃所經歷的兩次經濟轉型，其中第一個經濟轉型期是1949年至1978年中共十一屆三中全會前，我國由多種經濟成分并存、計劃與市場共同發(fā)揮作用的新民主主義經濟向單一公有制基礎上的計劃經濟過渡并力圖完善它的時期；第二個經濟轉型期是1978年中共十一屆三中全會至今，我國又由單一公有制和計劃經濟向社會主義市場經濟轉型并不斷完善它的時期*武力：《新中國實施十一個五年計劃和規(guī)劃的歷史經驗》，《黨的文獻》2009年第4期。。

還有學者從國家計劃的主要特點、基本內容和實施手段等方面更為系統(tǒng)地梳理了中國五年計劃管理體制的沿革情況。他們認為，在計劃經濟時期，國家計劃是一切經濟活動的核心，是配置資源的唯一手段。五年計劃以指令性計劃為基本形式和主要特征，內容以實物指標體系為主，實施手段主要依靠行政命令。在向市場經濟轉軌期間，國家計劃的指令性指標逐步減少，對微觀經濟活動的直接干預逐步減少，行政手段逐步削弱，市場機制的作用范圍明顯擴大。國家計劃由指令性計劃、指導性計劃和國家計劃指導下的市場調節(jié)三種管理形式并存逐步向指導性、宏觀性、戰(zhàn)略性和政策性的計劃轉變。*成思危主編：《發(fā)展計劃的制定與管理》，第34—46頁。

特別需要指出的是，有學者從五年計劃轉型的角度將中國五年計劃的發(fā)展歷程細分為五個時期：大推動計劃期(1953至1957)、半統(tǒng)制計劃期(1958至1980)、混合型計劃期(1981至1995)、指導規(guī)劃期(1996至2005)、戰(zhàn)略規(guī)劃期(2006至2009)，并認為，經過近60年的不斷探索與實踐，五年計劃已經由蘇聯特色轉變?yōu)橹袊厣?，成為體現中國優(yōu)勢體制的重要組成*胡鞍鋼、鄢一龍、呂捷：《從經濟指令計劃到發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃：中國五年計劃轉型之路(1953—2009)》，《中國軟科學》2010年第8期。。還有學者闡述了隨著經濟體制變革，中國五年計劃實現轉型的具體表現，這就是：從單一的經濟計劃轉向全面的發(fā)展規(guī)劃，從微觀領域轉向宏觀領域，從經濟指標為主轉向公共服務指標為主，從少數人決策到集體決策*胡鞍鋼、鄢一龍、呂捷：《中國發(fā)展奇跡的重要手段——以五年計劃轉型為例(從“六五”到“十一五”)》，《清華大學學報(哲學社會科學版)》2011年第1期。。

(六)五年計劃的經驗教訓

五年計劃作為黨和政府管理經濟和社會發(fā)展的重要工具，在中國已有半個多世紀的發(fā)展歷程。12個五年計劃從編制、執(zhí)行到評估等各個環(huán)節(jié)均積累了豐富的經驗，同時也留下了大量深刻的教訓。認真總結這些經驗教訓，具有豐富的理論價值和現實意義。

有學者通過考察歷次五年計劃制定和實施過程中的幾個重要關系，深入總結了黨和政府管理經濟的歷史經驗。這些關系包括：發(fā)展速度與綜合平衡的關系、計劃管理與市場調節(jié)的關系、中央和地方的關系。他從對新中國處理這些關系的歷史回顧和分析中，得出了以下幾點經驗啟示：第一，“縱觀11個五年計劃和規(guī)劃，最主要的經驗就是計劃與市場都是手段，都是為實現經濟和社會目標服務的。計劃管理與市場調節(jié)這兩只手，有如車之兩輪、鳥之兩翼，缺一不可”。第二，政府的計劃制定的越細密，越深入到微觀經濟層次，越成為指令性計劃，就越難以有效實施，因此，五年計劃更適合作為指導性規(guī)劃，“運用經濟手段和產業(yè)政策來推行的指導性計劃，是最有效地發(fā)揮政府這只‘看得見的手’的主要方式”。第三，五年計劃和規(guī)劃體現了黨和政府的發(fā)展戰(zhàn)略和政策，彌補了市場“失靈”的缺陷，因此是不可缺少的。第四，轉變政府經濟職能是有效制定和實施五年計劃和規(guī)劃的重要保障。*武力：《試論我國實施五年計劃的歷史經驗》，《中共黨史研究》2006年第6期；武力：《新中國實施十一個五年計劃和規(guī)劃的歷史經驗》，《黨的文獻》2009年第4期。

大部分學者都認識到，規(guī)劃工作是否順利，規(guī)劃編制得好不好，實施效果好不好，不單純甚至主要不是規(guī)劃業(yè)務本身的問題，而首先取決于黨和國家的思想、政治路線和經濟建設指導方針。編制中長期規(guī)劃在指導思想上必須堅持實事求是、量力而行的原則，一切從實際出發(fā)。違反這一原則就會導致計劃失去科學依據，不僅不能對經濟發(fā)展起到促進作用，反而嚴重地阻礙了經濟的發(fā)展。因此，在制定五年計劃時，要提出恰當的方針任務，要有切實可行的奮斗目標，無論目標過高或過低，都會給經濟社會發(fā)展帶來不良的后果。一些學者從編制計劃的工作程序方面強調了加強規(guī)劃編制前期研究工作的重要性。這些研究包括：“對前一個中長期計劃期間國民經濟發(fā)展成績、經驗、問題的總結，對下一個計劃期的國內外環(huán)境進行多方面的研究預測，對國內經濟發(fā)展面臨的主要矛盾、戰(zhàn)略決策等方面的研究”。*劉瑞、武少俊主編：《社會經濟發(fā)展戰(zhàn)略與規(guī)劃：理論，實踐，案例》，第318—321頁。從現狀來看，“盡管也進行了(前期)課題研究，但深度還不夠”*楊偉民主編：《發(fā)展規(guī)劃的理論和實踐》，第61頁。。

此外，有學者站在“中國經驗”的立場，從治理的視角來看待、評估五年計劃之于中國發(fā)展的意義，認為中國的經驗表明，最好的治理是依賴于分散知識的自發(fā)治理和依賴于整體知識的目標治理的結合，最高的適應性效率是分散適應性和自覺適應性的有機結合。五年計劃就是運用整體知識、提供公共產品、推動目標實現的公共事務治理方式。作者指出，目前中國的體制已經是一個混合了自發(fā)治理和自覺治理、市場經濟和國家干預、兼具自由資本主義和經典社會主義特征的高度復雜的體制。這一體制意味著中國選擇兩只手都硬、兩條腿走路，從而使治理成本不斷趨于最小化，治理績效不斷趨于最大化。他把這種做法解讀為中國奇跡的重要來源。*鄢一龍：《目標治理：看得見的五年規(guī)劃之手》，第257—268頁。

三、總結性評論

以上用較大的篇幅，梳理了新世紀以來學術界關于中國五年計劃研究的基本狀況。對學術史的整理、分析和歸納，一方面有助于促進學術思想資源的積累，使人們能夠快速、全面、系統(tǒng)地了解相關研究的進展；另一方面也能夠促使人們發(fā)現既有研究存在的不足，從而催生出新的思想、新的理論、新的方法。就新世紀以來中國五年計劃研究而言，筆者認為，現有研究存在以下幾個方面的不足或有待深化的地方。

一是重史實描繪，輕理論分析。近些年來，關于中國五年計劃制定和實施情況歷史回顧的文章、著作、研究報告等大量涌現?？傮w來看，它們大都致力于事件梳理、史實呈現方面的工作，因此，這類研究更多的是以新中國經濟史研究專題成果的形式存在著。毫無疑問，從整體上推進中國五年計劃研究，必須全面地、詳實地搜集、發(fā)掘和占有史料，這對于研究的推展關系至大。事實上，若無實證研究作為基礎，理論創(chuàng)新就毫無價值。但是目前大多數研究側重于過程性描繪，而疏于理論層面的深入探討，導致研究成果的理論厚度不足、學術感不強。為了突破重史實描繪、輕理論分析的既有研究格局，筆者認為，是不是可以適當地引入一些新的研究范式，構建從整體上研究中國五年計劃的理論分析框架？比如研究經濟計劃必然涉及經濟體制，而體制屬于制度范疇，因此，可以引入制度范式，運用制度理論來研究中國五年計劃的歷史變遷問題，“制度范式可以用來解釋過去和現在，推論出可以實踐的建議”*〔匈〕雅諾什·科爾奈著，肖夢譯：《后社會主義轉軌的思索》，吉林人民出版社，2011年，第36頁。。當然，制度范式有很多種，其中馬克思主義的制度范式和新制度主義的制度范式是制度分析的兩個主要范式。前者對于分析宏觀問題具有比較高的抽象力，而后者對具體問題的解釋力更強。如何將二者有機結合起來開展中國五年計劃研究，是我們需要認真探討的問題。

二是重政策性闡釋，輕規(guī)律性總結。雖然描述性研究和闡釋性研究也被歸入學術研究的范疇，但學術研究的任務重在揭示事物發(fā)展的客觀規(guī)律，規(guī)律性研究才是學術研究的重中之重。同時，從事學術研究與做實際工作不同，加強學術研究與實際工作的互動和溝通是十分必要的，但實際工作不能代替學術研究。具體到對中國五年計劃的研究，很多成果都是圍繞著黨和國家的中心工作，從黨和政府的經濟政策、社會政策等角度出發(fā)，著重對正在實施的五年計劃基本內容、主要精神的介紹、宣傳、闡釋，以及對下一個五年計劃編制工作的建言獻策等。因此，它們更多的是直接服務于國家實務部門的具體工作需要，相比之下，對中國五年計劃幾十年變遷歷程規(guī)律性東西的挖掘和整理則十分缺乏。1949年之后的中國經濟和社會發(fā)展，始終是在政府主導下進行的，而計劃管理是政府領導經濟和社會建設的重要手段。與蘇聯等國家相比，中國的計劃體制一直帶有自身的特色，甚至可以說，中國從未真正實行過蘇聯式的高度中央集權的計劃體制。20世紀90年代以來，在一大批曾經實行五年計劃的國家紛紛“改道”“轉軌”、取消五年計劃的背景下，中國等少數國家沒有放棄計劃手段，也沒有廢除五年計劃制度?，F在，我們提出要深化對共產黨執(zhí)政規(guī)律、社會主義建設規(guī)律、人類社會發(fā)展規(guī)律的探索和認識，對中國共產黨領導社會主義現代化建設采取五年計劃的做法進行規(guī)律性總結，無疑是這種探索和認識的重要組成部分。

三是重單一研究模式，輕綜合研究模式。目前，從事相關研究的學者學術背景比較龐雜，涉及經濟學、管理學、政治學、社會學、歷史學、復雜性科學等多個學科和領域。應當說，

范圍如此廣泛的學者關注和研究中國五年計劃對本研究而言是個重大利好，但實際研究中，很多學者都是拘泥于本學科的單一視角，缺乏對中國五年計劃的綜合性研究。計劃與市場作為資源配置和經濟運行的兩種方式，二者之間的關系一直是人們高度關注和爭論的焦點，國家計劃的必要性和存在性問題引發(fā)了綿延上百年的世界范圍的大論爭?？梢哉f，發(fā)展計劃研究面對的既是個重大的理論問題，也是個重大的歷史現實問題，同時，人類如何充分發(fā)揮計劃手段的作用，如何科學合理地制定計劃還是個技術性很強的實際操作問題。毋庸置疑，對這一問題的研究單純從歷史學或經濟學或其他某個學科角度進行都會導致研究內容的欠缺和研究結論的單薄，因而進行綜合性研究勢在必行。為此，筆者認為，有必要進一步放寬研究視野、拓展研究主題、改進研究方法，以推進中國五年計劃研究深入發(fā)展。比如，是不是可以將中國五年計劃置于東西方不同性質國家經濟思想、政策和制度調整的背景下進行考察？是不是可以將五年計劃與推進國家治理體系和治理能力現代化的重要目標和重大任務聯系起來進行研究？是不是可以更多地采用定性研究和定量研究相結合的方法以及比較研究的方法？就比較研究來說，不僅進行中國自身的比較，還要與其他曾經和正在采用發(fā)展計劃的西方資本主義國家、前社會主義國家和后發(fā)現代化國家進行比較。

綜上所述，新世紀以來，學術界對中國五年計劃進行了卓有成效的研究，取得了豐碩的研究成果。今后，如能切實吸納現有成果，正視并彌補存在的問題和不足，中國五年計劃研究一定會取得新的更大的進展！

(本文作者 北京大學馬克思主義學院博士研究生 北京 100871)

(責任編輯 朱昌裕)