□ 王紫零

西方經(jīng)濟學理論在環(huán)境法中的演進

□ 王紫零

環(huán)境資源問題作為一個相對年輕的領(lǐng)域，它的許多研究方法、思路和基本概念在西方經(jīng)濟學中卻可以追溯到古典經(jīng)濟學甚至經(jīng)濟學概念形成的初始階段。西方經(jīng)濟學理論中的環(huán)境思想作為一個特定的研究對象，其演變過程按時間維度可以劃分為古典資源環(huán)境思想、新古典資源環(huán)境思想、近代資源環(huán)境理論和當代資源環(huán)境理論四個階段。從貫穿這一思想脈絡(luò)的歷史演變可以分析得出：資源環(huán)境與生態(tài)經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)系是密切相聯(lián)的。自古以來環(huán)境問題的解決不是與經(jīng)濟發(fā)展相排斥的，而是要遵循經(jīng)濟規(guī)律，利用市場機制，才能實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展與環(huán)境保護的雙贏。

古典經(jīng)濟學 新古典經(jīng)濟學 新制度經(jīng)濟學 資源環(huán)境思想

一、古典經(jīng)濟學與資源環(huán)境思想

環(huán)境與經(jīng)濟學的關(guān)系是20世紀60年代隨著能源、糧食、水、生態(tài)環(huán)境等問題的出現(xiàn)而發(fā)展起來的邊緣應(yīng)用經(jīng)濟學科。但是這一相對新興學科的理論基礎(chǔ)、思想起源卻可以追溯到古典經(jīng)濟學甚至經(jīng)濟學概念形成的初始階段。

1、古典經(jīng)濟學對環(huán)境資源的認識

古典經(jīng)濟學分析的對象主要是圍繞著土地等自然資源的產(chǎn)出率進行研究，在方法論上是將勞動價值論作為分析的基礎(chǔ)。在古典經(jīng)濟學家的視野中，所謂的自然資源主要是指土地和礦產(chǎn)資源，他們討論的主要問題是：自然資源對經(jīng)濟增長有無限制。

（1）“悲觀”的馬爾薩斯人口論

自19世紀以來，人口迅猛增加與土地產(chǎn)出之間的矛盾越來越大，這一矛盾成為古典經(jīng)濟學家研究的主要問題，或者說自然資源的稀缺與經(jīng)濟發(fā)展間的關(guān)系成為了古典經(jīng)濟學家研究的對象。稀缺論分絕對稀缺論與相對稀缺論。絕對稀缺論的代表人物是馬爾薩斯，馬爾薩斯在《人口原理》一書中認為，人口是以幾何級數(shù)增長，而受土地資源有限性和農(nóng)業(yè)對土地依賴的影響，食物供給只能以算術(shù)級數(shù)增長，如果對人口增長不加限制，就會導(dǎo)致災(zāi)難。抑制人口增長可以依靠戰(zhàn)爭、瘟疫、饑荒等手段。如果不正確認識和處理好資源、經(jīng)濟、人口以及社會發(fā)展之間的關(guān)系，人類將面臨自我設(shè)置的“生存困境”。這種人口理論顯然過于偏激，但卻引人深思！這種憂郁思想被人們稱為“悲觀的馬爾薩斯”模型。

“悲觀的馬爾薩斯”模型也稱作絕對自然資源稀缺理論。該理論假設(shè)可耕地存量有一個絕對界限，而整個經(jīng)濟體系又依賴于這種核心的自然資源，一旦社會經(jīng)濟的發(fā)展達到可耕地的絕對數(shù)量界限，持續(xù)的人口增長將形成對可耕地存量的壓力，進而阻礙經(jīng)濟的正常發(fā)展。

（2）“樂觀”的李嘉圖的地租理論

相對稀缺論的代表人物是大衛(wèi)．李嘉圖。他的理論不同于馬爾薩斯之處是看到了技術(shù)進步促進生產(chǎn)增長的積極作用。這種積極樂觀的分析方法被稱作“樂觀的李嘉圖”模型。

“樂觀的李嘉圖”模型又叫做相對自然資源稀缺理論。該理論否認可耕地存量有絕對界限，但認為可耕地在質(zhì)量上逐步降低，其邊際產(chǎn)出遞減。相對于經(jīng)濟體系的需求來說，可耕地是相對稀缺的資源，可能會對經(jīng)濟增長造成暫時的影響，但不至于形成絕對意義上的制約。［1］

馬爾薩斯和李嘉圖理論的區(qū)別在于：馬爾薩斯假設(shè)可耕地質(zhì)量上沒有差別；而李嘉圖認為可耕地在質(zhì)量上存在差別。兩種理論的共同之處是假設(shè)無技術(shù)變化因素的影響，經(jīng)濟增長受到稀缺效應(yīng)的制約。此外，在一定程度上，李嘉圖的理論可被視為是對馬爾薩斯絕對增長約束條件的放松。

（3）穆勒的靜態(tài)經(jīng)濟論與自然和諧論

穆勒對于馬爾薩斯和李嘉圖的資源稀缺觀點全部進行了吸收，并從技術(shù)進步上加以發(fā)展和給予更合理的解釋，由此形成了約翰·穆勒的靜態(tài)經(jīng)濟論與自然和諧論，主要體現(xiàn)在《政治經(jīng)濟學原理》一書中。他認為如果人類社會的產(chǎn)出超過自然所允許的限度，社會就會出現(xiàn)失衡。

在《政治經(jīng)濟學原理》中，約翰·穆勒比較清楚地表達了古典經(jīng)濟學派的觀點：在長時期內(nèi)，經(jīng)濟增長必然受到農(nóng)業(yè)收益遞減的影響，并引起利潤下降、地租上升以及工資上升，最終將不可避免地進入停滯狀態(tài)。

與其他古典經(jīng)濟學家不同的是：穆勒比較明確地注意到了技術(shù)進步對停滯趨勢的阻礙作用；考慮了煤、鐵等不可再生礦產(chǎn)資源對長期經(jīng)濟增長的限制；探討了經(jīng)濟增長對對環(huán)境質(zhì)量的不良影響。

（4）杰文斯“礦產(chǎn)資源對經(jīng)濟增長的限制”理論

杰文斯在《煤炭問題：對有關(guān)國家的發(fā)展和我們煤礦資源可能耗竭問題的探討》一書中著重分析了礦產(chǎn)資源對經(jīng)濟增長的限制。他認為不可再生資源（特別是煤）被耗竭的可能性是制約工業(yè)化國家（如英國）經(jīng)濟增長的最大威脅。

二、新古典經(jīng)濟學與資源環(huán)境思想

20世紀20～30年代新古典經(jīng)濟學家觀察到，古典經(jīng)濟學家對經(jīng)濟增長的種種悲觀預(yù)測并沒有成為現(xiàn)實。于是他們著重從市場機制角度對資源環(huán)境問題作了重新探討。

新古典理論把自然資源作為人類生產(chǎn)和消費過程中的投入品。由于自然資源是稀缺的，人們必須選擇其用途。這樣，自然資源的使用就被描述為一個最優(yōu)化問題。環(huán)境惡化被視為所有單個經(jīng)濟人的選擇加總的結(jié)果。經(jīng)濟人所關(guān)注的利益是生產(chǎn)和消費的增加，而不是環(huán)境質(zhì)量改善后帶來的享受。

1、馬歇爾的外部性理論

馬歇爾于1890年發(fā)表的巨著《經(jīng)濟學原理》開創(chuàng)了新古典經(jīng)濟學，也就是當今的主流經(jīng)濟學的先河。在《經(jīng)濟學原理》一書中，馬歇爾首次提出了“外部經(jīng)濟”的概念。外部性理論主要以馬歇爾的思想占統(tǒng)治地位，馬歇爾否認絕對資源稀缺約束的可能性，認為經(jīng)濟上有用的自然資源的相對稀缺都能通過市場價格得到反映。

馬歇爾的資源環(huán)境思想包括了四個方面的內(nèi)容：（1）同意古典經(jīng)濟學家有關(guān)土地收益遞減的分析，認為土地肥力的降低會引起農(nóng)產(chǎn)品價格的上漲，但不認為這一稀缺效應(yīng)會制約經(jīng)濟增長。在馬歇爾看來，趨于上升的農(nóng)產(chǎn)品價格將刺激農(nóng)業(yè)組織結(jié)構(gòu)發(fā)生變化，從而減弱土地收益遞減規(guī)律對經(jīng)濟增長的限制。（2）認為不可再生資源不存在收益遞減規(guī)律。因為礦產(chǎn)資源的開采能力不僅與開采的投入和逐步加大的開采難度有關(guān)，而且與礦產(chǎn)資源的耗竭速度有關(guān)。如果開采初期就投入較多的勞動和資本以較快的速度開采，則同樣儲量的礦產(chǎn)只能持續(xù)較短的時間。因此，礦產(chǎn)資源的稀缺程度與價格之間的關(guān)系遠較農(nóng)產(chǎn)品復(fù)雜。（3）認為自然環(huán)境的價值不容忽視。在人類生產(chǎn)的許多產(chǎn)品價值中，環(huán)境所提供的服務(wù)并未計算在內(nèi)。（4）認為自然資源稀缺可以通過價格機制得以反映，并通過市場供求關(guān)系的自發(fā)調(diào)節(jié)得到消除。

2、巴尼特和莫爾斯的環(huán)境資源稀缺性理論

60年代初期，巴尼特和莫爾斯提出關(guān)于環(huán)境資源稀缺性的理論，認為只有作為經(jīng)濟過程中原材料和能源供應(yīng)者這一功能的環(huán)境資源才具有稀缺性。

傳統(tǒng)經(jīng)濟學的一個重要假設(shè)前提是：環(huán)境資源是外生的、可以無限供給的、不存在稀缺性的資源，它不進入經(jīng)濟系統(tǒng)分析過程，不進入生產(chǎn)函數(shù)和消費函數(shù)。

然而，環(huán)境資源稀缺性的出現(xiàn)和稀缺程度的迅速提高，證明了這一傳統(tǒng)經(jīng)濟學假設(shè)前提已經(jīng)不能成立。

人們已經(jīng)普遍認識到，稀缺的環(huán)境和自然資源具有三種重要的經(jīng)濟功能：提供了工業(yè)生產(chǎn)過程中所必須的原材料和能源，包括不可再生的和可再生的資源；可以吸收、容納、降解生產(chǎn)和消費過程中排放的廢棄物和污染物，這一功能常具有公共物品的特征；向人類社會提供自然服務(wù)，包括生產(chǎn)過程與環(huán)境之間物質(zhì)和能量的直接物理交換和福利效益。

根據(jù)新古典經(jīng)濟學理論，與人類的需求相比較，資源永遠都是相對稀缺的。在市場經(jīng)濟中，相對稀缺的資源通過價格機制進行分配。隨著礦產(chǎn)資源開采量的增加，資源質(zhì)量品級隨之降低，開采難度也相應(yīng)增大。為維持或提高原有產(chǎn)量，就必須投入更多的勞動和資本，開采的平均成本相應(yīng)提高。但是在最優(yōu)化的動態(tài)經(jīng)濟條件下，必然會刺激旨在提高開采效率的新技術(shù)、新發(fā)明的出現(xiàn)，促使人們尋找能夠降低成本的替代品，或是對已有自然資源深加工、回收和更有效率地利用。因而在長時間內(nèi)，不存在資源環(huán)境問題對經(jīng)濟增長的限制。新古典經(jīng)濟學家的這一基本觀點可以看作是對“樂觀的李嘉圖”模型的進一步放松，并且在上世紀60年代以前一直被推崇為正統(tǒng)的資源環(huán)境經(jīng)濟思想。

3、庇古的福利經(jīng)濟學

新古典理論把環(huán)境問題簡單地視為外部不經(jīng)濟，其政策重點也就是如何減少外部不經(jīng)濟。在這方面的一種新古典思路就是新古典經(jīng)濟學家亞瑟·庇古的內(nèi)部化規(guī)則，其出發(fā)點為“市場失靈”，也就是通過對外部不經(jīng)濟的制造者征稅（庇古稅）來糾正市場失靈，又可稱為干預(yù)學派。

庇古的內(nèi)部化規(guī)則并沒有“解決”環(huán)境問題。內(nèi)部化規(guī)則是一種補償，通過補償盡管可以糾正市場失靈，但補償是事后的。也就是說，在補償之前，環(huán)境已經(jīng)被破壞了。

最優(yōu)化方法不能用于自然資源，因為新古典意義上的“最優(yōu)化”是現(xiàn)在的一代人對所有可利用資源的“最優(yōu)化”選擇，沒有考慮下一代人的利益。或者說，下一代人并不能參與現(xiàn)在的選擇。因此，從人類生命的延續(xù)性來看，現(xiàn)在一代人的“最優(yōu)化”恰恰是對人類生命連續(xù)性的破壞。

4、哈丁“公地悲劇”理論

美國加利福尼亞大學生物學家G·哈丁教授就人口資源關(guān)系等問題，于1968年撰寫了一篇題為“公地悲劇”論文?！肮乇瘎　蹦Ｐ停阂蝗耗撩窆蚕硪黄輬觯輬鍪撬心撩袼灿械哪翀?，而牛群則是牧民私人所有的。每個牧民的目的都是追求個人利益的最大化。因此，牧民個人都盡可能地增加牛的頭數(shù)。每增加一頭牛，他就可能獲得更大的收益。而草場有一定的承載量，當牛的數(shù)量超過這個極限以后，牛的增加就會給草場帶來損害，但是這一損害不是由牧民個人承擔的。因此，每一個理性的牧民都會盡量增加自己的牛而由全體牧民來承擔成本。最終的結(jié)果必然是草場由于過度的放牧而毀滅。由此得出結(jié)論：當一個人用公有資源時，減少了其他人對這種資源的享用。由于這種負外部性，公有資源往往被過度使用。古希臘哲學家亞里士多德指出“許多人公有的東西總是被關(guān)心得最少的，因為所有人對自己東西的關(guān)心都大于其他人共同擁有的東西?！?/p>

盡管哈丁主要關(guān)注的是人口問題，但是它對于“公地悲劇”的描述讓很多被環(huán)境問題困擾的學者產(chǎn)生了共鳴。在環(huán)境保護和自然資源管理方面也存在類似的“公地悲劇”，因為環(huán)境資源由于不可分性往往導(dǎo)致產(chǎn)權(quán)難以界定或界定成本很高，往往屬于公共物品，或具有一定公共性。在市場配置中，由于市場經(jīng)濟的屬性以及“經(jīng)濟人”的特性，任何人在環(huán)境成本承擔上都體現(xiàn)為盡可能多地攫取和侵占公共環(huán)境資源，逃避環(huán)境成本。市場在環(huán)境資源的配置上便失靈了，這樣一來就會導(dǎo)致“公地悲劇”現(xiàn)象的出現(xiàn)。

“公地悲劇”不僅表現(xiàn)為環(huán)境管理、環(huán)境資源問題，又表現(xiàn)為生態(tài)破壞與環(huán)境污染問題。這里的問題不是從公地上拿走什么東西，而是放進什么東西——生活污水，或化學的、放射性的、高溫的廢水被排入水體；有毒有害的和危險的煙氣被排入空氣；喧囂的廣告污染著我們的視野等等。理性的經(jīng)濟人發(fā)現(xiàn)廢棄物排放前的凈化成本比直接排入公共環(huán)境所分擔的成本少。既然這對每個人是千真萬確的，只要我們的行動只是從一個個獨立的、理性的、自由的個體出發(fā)，我們就被陷入一個“污染我們自己家園”的怪圈。

綜上所述，可以說導(dǎo)致公地悲劇的重要原因是產(chǎn)權(quán)缺失或產(chǎn)權(quán)不明晰，因此有必要運用經(jīng)濟學理論重新界定環(huán)境資源的所有權(quán)和使用權(quán)，實現(xiàn)高效率下對環(huán)境資源的配置，使其外部性內(nèi)化。通過私人產(chǎn)權(quán)或其他類似的關(guān)系可以避免公地悲劇性地成為一個公共的污物池。

三、新制度經(jīng)濟學與資源環(huán)境思想

隨著時代的發(fā)展和社會的進步，社會出現(xiàn)了新的特征，如人與生態(tài)環(huán)境的矛盾，人的關(guān)系產(chǎn)生了新的社會特點，這些是一般經(jīng)濟學所忽視的。進入20世紀60年代后，在西方各經(jīng)濟學派中，制度主義為我們認識環(huán)境、解決環(huán)境問題提供了一種新的思路，它比占主導(dǎo)地位的新古典范式能更有效地進行環(huán)境分析，制度經(jīng)濟學方法比新古典方法分析范圍更廣、包含的變量更多，更側(cè)重于整體性和演化性。

1、科斯的產(chǎn)權(quán)理論

諾貝爾獎獲得者羅納德·科斯（RonaldH．Coase）是新制度經(jīng)濟學的奠基人，他因“發(fā)現(xiàn)和澄清了交易費用和財產(chǎn)權(quán)對經(jīng)濟的制度結(jié)構(gòu)和運行的意義”而榮獲了1991年度的諾貝爾經(jīng)濟學獎。他主要關(guān)注“產(chǎn)權(quán)”的建立和分配問題，通常被稱為“芝加哥學派”，科斯的產(chǎn)權(quán)觀是通過明晰界定的產(chǎn)權(quán)，由市場來解決環(huán)境問題。［2］

科斯的環(huán)境產(chǎn)權(quán)論集中在如下幾個方面：

第一，外部效應(yīng)往往不是一方侵害另一方的單向問題，而具有相互性。例如化工廠與居民區(qū)之間的環(huán)境糾紛，在沒有明確化工廠是否具有污染排放權(quán)的情況下，一旦化工廠排放廢水就對它征收污染稅，這是不嚴肅的事情。因為，也許建化工廠在前，建居民區(qū)在后。在這種情況下，也許化工廠擁有污染排放權(quán)。要限制化工廠排放廢水，也許不是政府向化工廠征稅，而是居民區(qū)向化工廠“贖買”。

第二，在交易費用為零的情況下，庇古稅根本沒有必要。因為在這時，通過雙方的自愿協(xié)商，就可以產(chǎn)生資源配置的最佳化結(jié)果。既然在產(chǎn)權(quán)明確界定的情況下，自愿協(xié)商同樣可以達到最優(yōu)污染水平，可以實現(xiàn)和庇古稅一樣的效果，那么政府又何必多管閑事呢？

第三，在交易費用不為零的情況下，解決外部效應(yīng)的內(nèi)部化問題要通過各種政策手段的成本——收益的權(quán)衡比較才能確定。也就是說，庇古稅可能是有效的制度安排，也可能是低效的制度安排。

上述對庇古理論的批判就構(gòu)成所謂的科斯定理：如果交易費用為零，無論權(quán)利如何界定，都可以通過市場交易和自愿協(xié)商達到資源的最優(yōu)配置；如果交易費用不為零，制度安排與選擇是重要的。這就是說，解決外部性問題可以用市場交易形式即自愿協(xié)商替代庇古稅手段。

隨著現(xiàn)代環(huán)境問題的日益加劇，市場經(jīng)濟國家開始積極探索實現(xiàn)外部性內(nèi)部化的具體途徑，科斯理論隨之而被投入到實際應(yīng)用之中。在環(huán)境保護領(lǐng)域的排污權(quán)交易制度就是科斯理論的一個具體運用。［3］

2、諾斯的制度變遷理論

諾斯認為，新制度經(jīng)濟學保持了新古典經(jīng)濟學的稀缺和競爭等理論，修正了理性的假設(shè)，引入了時間維。制度變遷理論是新制度經(jīng)濟學的一個重要內(nèi)容。其代表人物是諾斯，他強調(diào)，技術(shù)的革新固然為經(jīng)濟增長注入了活力，但人們?nèi)绻麤]有制度創(chuàng)新和制度變遷的沖動，并通過一系列制度（包括產(chǎn)權(quán)制度、法律制度等）構(gòu)建把技術(shù)創(chuàng)新的成果鞏固下來，那么人類社會長期經(jīng)濟增長和社會發(fā)展是不可設(shè)想的?？傊?，諾斯認為，在決定一個國家經(jīng)濟增長和社會發(fā)展方面，制度具有決定性的作用。

諾斯是新經(jīng)濟史的先驅(qū)者、開拓者和抗議者，他開創(chuàng)性地運用新古典經(jīng)濟學和經(jīng)濟計量學來研究經(jīng)濟史問題。鑒于他建立了包括產(chǎn)權(quán)理論、國家理論和意識形態(tài)理論在內(nèi)的“制度變遷理論”，1993年他獲得了諾貝爾經(jīng)濟學獎。他對經(jīng)濟學的貢獻主要包括三個方面：用制度經(jīng)濟學的方法來解釋歷史上的經(jīng)濟增長；重新論證了包括產(chǎn)權(quán)制度在內(nèi)的制度的作用；將新古典經(jīng)濟學中所沒有涉及的內(nèi)容——制度，作為內(nèi)生變量運用到經(jīng)濟研究中去，特別是將產(chǎn)權(quán)制度、意識形態(tài)、國家、倫理道德等作為經(jīng)濟演進和經(jīng)濟發(fā)展的變量，極大地發(fā)展了制度變遷理論。

諾斯的制度變遷理論體現(xiàn)了新制度經(jīng)濟學具有超凡解釋力的原因：放寬了新古典經(jīng)濟學的一系列假設(shè)，具有更強的解釋力。新制度經(jīng)濟學引入制度因素分析修正了新古典經(jīng)濟學的缺陷，但其理論研究的立足點、出發(fā)點和歸宿點都是新古典經(jīng)濟學。

3、戴爾斯的排污權(quán)交易理論

制度主義者準確地認識到，市場體制是環(huán)境問題的根源。所謂“外部不經(jīng)濟”是市場體制不可避免的、系統(tǒng)性的產(chǎn)物，成本轉(zhuǎn)移會持續(xù)地存在，對它的唯一限制是自然環(huán)境的生命維持功能的衰竭。也就是說，市場體制與維持人類生命的自然環(huán)境存在固有的矛盾，因此環(huán)境問題的最終解決要訴諸于制度調(diào)整。

美國經(jīng)濟學家戴爾斯于1968年最先提出了排污權(quán)交易的理論，并首先被美國國家環(huán)保局（EPA）用于大氣污染源及河流污染源管理。［4］面對二氧化硫污染日益嚴重的現(xiàn)實，美國聯(lián)邦環(huán)保局（EPA）為解決新建企業(yè)發(fā)展經(jīng)濟與環(huán)保之間的矛盾，在實現(xiàn)《清潔空氣法》所規(guī)定的空氣質(zhì)量目標時提出了排污權(quán)交易的設(shè)想，引入了“排放減少信用”這一概念，并圍繞排放減少信用從1977年開始先后制定了一系列政策法規(guī)，允許不同工廠之間轉(zhuǎn)讓和交換排污削減量，這也為企業(yè)如何進行費用最小的污染削減提供了新的選擇。而后德國、英國、澳大利亞等國家相繼實行了排污權(quán)交易的實踐。排污權(quán)交易是當前受到各國關(guān)注的環(huán)境經(jīng)濟政策之一。

4、熱動力理論

隨著“能源危機”、“礦產(chǎn)資源危機”等問題日益嚴重，許多生活在上世紀60—70年代的經(jīng)濟學家開始反思新古典資源環(huán)境思想。他們對資源的最優(yōu)耗竭率問題、污染問題和環(huán)境保護問題作了比較深入的探討，并對市場機制在資源環(huán)境方面的作用能力產(chǎn)生了懷疑。熱動力理論則為一些經(jīng)濟學家思考經(jīng)濟過程與環(huán)境系統(tǒng)之間的依存關(guān)系提供了有益啟示。

（1）最優(yōu)耗竭率。在假設(shè)相對價格會自動反映自然資源稀缺程度的前提下，這一時期的經(jīng)濟學家試圖確定自然資源的最優(yōu)耗竭率。對于不可再生資源，著重分析了決定最優(yōu)耗竭率的經(jīng)濟條件以及在不可再生資源的開采趨于最優(yōu)耗竭率的過程中實際價格與最優(yōu)價格的變化關(guān)系。對于可再生資源最優(yōu)耗竭率的分析，則考慮了一些其他相關(guān)因素，如資源的再生率、開采程度和過程等。對于自然資源最優(yōu)耗竭率的研究為確定影響自然資源存量的主要經(jīng)濟因素和優(yōu)化利用的條件提供了分析的工具。

（2）污染問題。這一時期的經(jīng)濟學家沿襲了馬歇爾和庇古的觀點，把污染當作與最優(yōu)資源利用無關(guān)的一個外部性問題來看待。他們認為由于價格機制不能有效地激勵消除污染的經(jīng)濟行為，因而超出環(huán)境吸收能力而形成的污染是不可避免的。如庇古主張對造成環(huán)境污染的行為征稅，以便在價格中恰當?shù)胤从吵鲞@種行為的社會成本。科斯主張對產(chǎn)權(quán)進行界定，制約污染行為。激進經(jīng)濟學家則認為消除污染的前提是消滅資本主義的私人利潤制度。另外這一時期的經(jīng)濟學家還對直接或間接的污染管制政策作了大量探討，引起了人們對環(huán)境吸收能力、公共物品、外部性、市場失靈以及自然系統(tǒng)保護等問題的關(guān)注。

熱動力理論強調(diào)保護環(huán)境的必要性來自于以下兩個方面：一是強調(diào)經(jīng)濟行為造成的環(huán)境成本；二是強調(diào)生態(tài)系統(tǒng)和自然環(huán)境的不可替代功能。這一認識超出了單純把自然環(huán)境作為經(jīng)濟過程物質(zhì)和能量來源的觀點。［5］

5、“影子價格”理論

影子價格是一種資源價格，是一種理論價格。影子價格是從資源有限性出發(fā)，以資源充分合理分配并有效利用為核心，以最大經(jīng)濟效益為目標的一種測算價格，是對資源使用價值的定量分析。在估算環(huán)境功能的價值方面，“影子價格”理論發(fā)揮了不可估量的作用，并促成了大量關(guān)于消費、積累與環(huán)境質(zhì)量之間最優(yōu)選擇的理論研究。

借鑒經(jīng)濟學中影子收費思想，污水處理的投資建設(shè)，根據(jù)實測污水處理量的多少，由政府按約定支付一定的費用，通過這一收費機制或稱影子價格機制大大刺激了私人部門對環(huán)?；A(chǔ)設(shè)施的投資。在1994年蘇格蘭城市污水處理廠案例中，共設(shè)計了4個影子價格來構(gòu)成一組影子收費。

四、當代經(jīng)濟學理論與資源環(huán)境思想

20世紀60—70年代的經(jīng)濟學家對一些“微觀”的資源環(huán)境問題，如資源耗竭、污染控制、環(huán)境保護進行研究。在相當長一段時期內(nèi)宏觀經(jīng)濟學并沒有把環(huán)境問題納入其討論范圍，但是隨著與經(jīng)濟增長相伴隨的環(huán)境問題越來越嚴重，宏觀經(jīng)濟理論對環(huán)境與經(jīng)濟之間的相互影響開始給予了越來越多的關(guān)注。20世紀80年代以來的資源環(huán)境理論則著重揭示資源環(huán)境系統(tǒng)的“宏觀”問題。它們從宏觀的角度來探索環(huán)境系統(tǒng)與經(jīng)濟系統(tǒng)之間的相互關(guān)系，揭示其相互影響的內(nèi)在規(guī)律，并從宏觀上提出協(xié)調(diào)環(huán)境與發(fā)展的戰(zhàn)略措施。

1、新增長理論

美國麻省理工學院教授梅多斯等人受民間國際研究機構(gòu)羅馬俱樂部的委托，就當前的增長趨勢與未來人類困境關(guān)系進行研究，經(jīng)過兩年多的研究，他們于1972年提交了一份名為《增長的極限》的研究報告。該報告建立了一個精心設(shè)計的以電子計算機模擬計算為基礎(chǔ)的世界模型。模型包括決定全球經(jīng)濟增長和人類未來的五個基本因素：人口增長、糧食生產(chǎn)、工業(yè)發(fā)展、能源消耗和環(huán)境污染，并得出了如果世界人口、工業(yè)化、污染、糧食生產(chǎn)以及資源消耗按現(xiàn)在的增長趨勢持續(xù)不變，這個星球上的經(jīng)濟增長就會在今后100年內(nèi)某個時候達到極限，最可能的結(jié)果是人口和工業(yè)生產(chǎn)能力這兩方面發(fā)生頗為突然的、無法控制的衰退或下降的可怕結(jié)論?！对鲩L極限》的發(fā)表，在全球范圍內(nèi)引起了關(guān)于人類增長前景的大討論，也標志著環(huán)境問題開始正式納入宏觀經(jīng)濟理論模型的分析之中。隨著人們對增長認識的不斷深入，在20世紀80年代中后期提出了可持續(xù)發(fā)展的戰(zhàn)略思想。1987年世界環(huán)境與發(fā)展委員會在《我們共同的未來》報告中對可持續(xù)發(fā)展的定義是“既滿足當代人的需要又不損害后代人滿足其需要的能力的發(fā)展”。這一思想很快被納入宏觀經(jīng)濟分析模型之中，使宏觀經(jīng)濟環(huán)境分析有了新的發(fā)展。可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略也促使人們開始反思傳統(tǒng)反映經(jīng)濟福利指標GNP的合理性。一些經(jīng)濟學家提出了如何建立把資源退化、環(huán)境破壞等影響因素包括在新的國民收入指標或者稱為綠色國民收入指標內(nèi)的問題。隨后，這一問題也逐步成為宏觀環(huán)境經(jīng)濟分析的一部分。戴利在1991年發(fā)表的《避免不經(jīng)濟的增長》一文中提出了經(jīng)濟學家應(yīng)該研究最優(yōu)經(jīng)濟規(guī)模的觀點，從新的角度探討了環(huán)境與經(jīng)濟發(fā)展之間的關(guān)系。

2、新貿(mào)易理論

經(jīng)濟全球化趨勢使全球環(huán)境問題開始備受關(guān)注，在全球化進程中，貿(mào)易與環(huán)境的關(guān)系也日益密切，并對世界經(jīng)濟發(fā)展格局有重要的影響。對環(huán)境問題的宏觀經(jīng)濟分析也逐步擴展到國際維度，如國際貿(mào)易與環(huán)境的相互影響、全球氣候變暖以及全球環(huán)境問題的共同治理等問題都可以用新的宏觀經(jīng)濟模型進行分析。與封閉經(jīng)濟模型不同，環(huán)境問題的國際維度分析主要涉及跨境與全球環(huán)境問題治理以及對外貿(mào)易與環(huán)境的關(guān)系這兩個方面。另外，人們普遍認為在研究環(huán)境—貿(mào)易相互影響時也應(yīng)考慮地區(qū)差異、技術(shù)創(chuàng)新以及發(fā)展中國家的特性等因素。

近年，國際貿(mào)易中出現(xiàn)了關(guān)稅壁壘弱化和“綠色壁壘”強化的新趨勢，由資源與環(huán)境問題引發(fā)的國際貿(mào)易爭端與摩擦不斷加劇，不僅影響了國際貿(mào)易的正常發(fā)展，也不利于全球環(huán)境保護。環(huán)境壁壘種類繁多，有綠色關(guān)稅和市場準入、綠色技術(shù)標準、綠色環(huán)境標志、綠色包裝制度、綠色衛(wèi)生檢疫制度等，其核心都是以保護環(huán)境為由而限制貿(mào)易。

為了經(jīng)濟發(fā)展要追求最大限度的貿(mào)易自由，為了可持續(xù)發(fā)展的環(huán)保目標要限制或禁止某些國際貿(mào)易，兩者之間存在強烈的沖突。亞歷山大·基斯說：“在國際貿(mào)易與環(huán)境保護的關(guān)系中存在著兩個對立的趨勢：一方面是為了環(huán)境保護控制某些國際貿(mào)易的愿望，另一方面是為了自由貿(mào)易取消所有貿(mào)易障礙的愿望?！眱烧邲_突主要體現(xiàn)在以下三個方面：一是貿(mào)易自由化與環(huán)境狀況：自由貿(mào)易是否會導(dǎo)致環(huán)境惡化？二是貿(mào)易政策與環(huán)境保護：貿(mào)易政策是否有助于解決環(huán)境問題？三是多邊環(huán)境協(xié)定（MEAs）中有關(guān)貿(mào)易的規(guī)則與WTO規(guī)則：孰先孰后？

國與國之間在履行國家環(huán)境義務(wù)、改善全球環(huán)境質(zhì)量、保障國家資源供給、突破綠色貿(mào)易壁壘等方面的矛盾問題逐漸發(fā)展成為國家外交事務(wù)的熱點和重要內(nèi)容，如何處理好貿(mào)易自由化與環(huán)境保護的關(guān)系已經(jīng)成為世界各國所關(guān)注的問題。

3、博弈論

“博弈論”又稱對策論、賽局理論，是二人在平等的對局中各自利用對方的策略變換自己的對抗策略，達到取勝的目的。它研究理性的決策主體之間發(fā)生沖突時的決策問題及均衡問題，也是研究理性的決策者之間沖突及合作問題的理論。博弈論已經(jīng)成為經(jīng)濟學的標準分析工具之一。博弈論主要研究公式化了的激勵結(jié)構(gòu)間的相互作用，是研究具有斗爭或競爭性質(zhì)現(xiàn)象的數(shù)學理論和方法，也是運籌學的一個重要學科。博弈論考慮游戲中的個體的預(yù)測行為和實際行為，并研究它們的優(yōu)化策略。博弈論要解決的問題就是如何理性地處理事物之間、決策者之間錯綜復(fù)雜的競爭而又合作的利益關(guān)系。

利用博弈論的觀點來審視環(huán)境保護與經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)系，有利于我們制定出更加科學、合理、有效的環(huán)保政策法規(guī)，實現(xiàn)每一個“局中人”的利益最大化，促進經(jīng)濟與環(huán)境和區(qū)域之間協(xié)調(diào)發(fā)展、人與自然和諧相處。

解決環(huán)境問題，需要全社會的合作，也就是各博弈方的合作。但是，這種合作能否進行下去，能否產(chǎn)生最大效益，關(guān)鍵在于“科學制定博弈規(guī)則，嚴格執(zhí)行，公眾裁判，全面實施”。因此，在制定環(huán)保政策措施、建立環(huán)境法制體系和環(huán)境經(jīng)濟政策體系的過程中，必須采用決策分析手段，認真分析作為決策主體的博弈各方，其行為發(fā)生直接作用時的決策以及這種決策的均衡問題；同時，要避免經(jīng)常采用威脅策略，因為其他博弈方也會采用反威脅策略，從而導(dǎo)致各方利益受損。博弈論為正確協(xié)調(diào)、處理環(huán)境保護矛盾提供了積極、有效的方法和途徑。

4、產(chǎn)業(yè)組織理論

產(chǎn)業(yè)組織理論，在英國及其他歐洲國家又稱產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學，是國際上公認的相對獨立的應(yīng)用經(jīng)濟學科，是國外經(jīng)濟學核心課程之一，也是近年來經(jīng)濟學最活躍、成果最豐富的領(lǐng)域之一。

產(chǎn)業(yè)組織理論是從微觀經(jīng)濟學中分化發(fā)展出來的一門相對獨立的經(jīng)濟學科，微觀經(jīng)濟學是它的理論基礎(chǔ)?，F(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織理論包括三個基本范疇：市場結(jié)構(gòu)、市場行為、市場績效，這三個范疇和公共政策的聯(lián)系進一步規(guī)范了產(chǎn)業(yè)組織理論體系。該理論體系認為市場結(jié)構(gòu)決定企業(yè)的市場行為，企業(yè)的市場行為決定市場績效，市場結(jié)構(gòu)又取決于特定情況下市場供求的基本環(huán)境，由此便形成了較為完善的產(chǎn)業(yè)組織分析框架。

在西方，產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展不僅使自己的理論體系日臻完善，而且還影響了其他經(jīng)濟學科的產(chǎn)生與發(fā)展，如環(huán)境經(jīng)濟學就是在產(chǎn)業(yè)組織理論的基礎(chǔ)上發(fā)展起來的，一些應(yīng)用性微觀經(jīng)濟學科如環(huán)保產(chǎn)業(yè)化、環(huán)境工程等也從產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學的發(fā)展中受益良多。

現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織理論框架分析了環(huán)保產(chǎn)業(yè)的市場結(jié)構(gòu)、市場行為與市場績效。比如中國環(huán)保產(chǎn)業(yè)呈現(xiàn)出壟斷與競爭并存的格局，市場集中度與產(chǎn)品差異化程度低，產(chǎn)品創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新能力弱，導(dǎo)致環(huán)保產(chǎn)業(yè)資源配置與產(chǎn)業(yè)利潤率效率偏低，技術(shù)進步緩慢。針對中國環(huán)保產(chǎn)業(yè)組織現(xiàn)狀，該理論提出了相應(yīng)的產(chǎn)業(yè)組織政策；最后分析了對環(huán)保產(chǎn)業(yè)實行政府規(guī)制的必要性。

5、環(huán)境價值評估理論

環(huán)境價值評估是聯(lián)系經(jīng)濟與環(huán)境的橋梁。環(huán)境價值源于環(huán)境資源的稀缺性及對人的有用性，在涉及環(huán)境影響的費用效益分析中，在制定適當?shù)沫h(huán)境標準、環(huán)境收費等政策時，都需要將環(huán)境損害或環(huán)境效益貨幣化。環(huán)境價值評估是環(huán)境管理科學化的基礎(chǔ)。要評估環(huán)境價值，首先必須確認環(huán)境服務(wù)是有價值的。由于以前長期無償使用環(huán)境（隨意向大氣、水體排放廢氣、廢水等），確認環(huán)境有價就成了評估其價值之前必須要解決的一個問題。對環(huán)境價值進行經(jīng)濟評估具有重要的理論意義和實踐意義。

6、空間維度的環(huán)境分析理論

環(huán)境問題的空間維度常常被經(jīng)濟學家所忽略，但現(xiàn)在人們逐漸發(fā)現(xiàn)關(guān)于這一領(lǐng)域的研究有大量工作可做，特別是跨學科背景下的研究。如結(jié)合自然科學、地理學、生態(tài)學的研究，在這些學科里，空間模型是普遍的。與空間有關(guān)的環(huán)境問題如非點源污染、土地使用、城市環(huán)境、交通運輸與地理位置選擇等領(lǐng)域?qū)蔀檠芯恐攸c。

7、一般均衡分析理論

一般均衡理論是1874年法國經(jīng)濟學家瓦爾拉斯在他的《純粹經(jīng)濟學要義》中創(chuàng)立的。瓦爾拉斯認為，整個經(jīng)濟體系處于均衡狀態(tài)時，所有消費品和生產(chǎn)要素的價格將有一個確定的均衡值，它們的產(chǎn)出和供給，將有一個確定的均衡量。他還認為在“完全競爭”的均衡條件下，出售一切生產(chǎn)要素的總收入和出售一切消費品的總收入必將相等。這種經(jīng)濟理論應(yīng)用在生態(tài)環(huán)境領(lǐng)域中最通常的做法是：環(huán)境保護領(lǐng)域使用很多的分析方法來描述、預(yù)測、分析某一問題的經(jīng)濟—環(huán)境特性。這些模型通常具有不同的技術(shù)結(jié)構(gòu)（線性與非線性、靜態(tài)或動態(tài)），模型的普遍性、精確性、現(xiàn)實性也各有側(cè)重。由于環(huán)境問題之間往往是相互影響、相互關(guān)聯(lián)的，譬如，在道路交通環(huán)境問題中，交通阻塞、事故、廢氣排放與噪聲等就是相互系在一起的。因此，在對環(huán)境問題進行全面綜合考慮，以運用各種政策工具達到最優(yōu)環(huán)境效果等方面，—般均衡分析方法將會發(fā)揮越來越重要的作用。

五、結(jié) 語

縱觀西方經(jīng)濟學，資源環(huán)境發(fā)展觀在西方學術(shù)界經(jīng)歷了如下的演變過程：古典經(jīng)濟學家肯定了資源環(huán)境對經(jīng)濟發(fā)展的制約作用，并以不同方式表達了他們對這一限制的憂慮與思考；新古典經(jīng)濟學家則以對市場經(jīng)濟的絕對信心否定了這一限制，但也不得不為如何擺脫這一限制作出各種各樣的說明，并對擺脫這一限制的途徑進行探討。二戰(zhàn)后50年代的經(jīng)濟學家把“發(fā)展”等同于經(jīng)濟增長和人均國民收入的提高；60年代的發(fā)展觀把“發(fā)展”看作是經(jīng)濟增長加上結(jié)構(gòu)變化，但是增長仍然是發(fā)展的主要目標；70年代和80年代中期的發(fā)展觀更加強調(diào)增加就業(yè)、消除貧困和公平分配，經(jīng)濟增長本身被淡化了；80年代末90年代以來的發(fā)展觀則強調(diào)可持續(xù)發(fā)展。

經(jīng)濟學家們愈來愈認識到環(huán)境問題對于經(jīng)濟發(fā)展獲得成功的重要意義。因為解決各種環(huán)境問題關(guān)系到提高資源的生產(chǎn)率和改善窮人的生活狀況。因此，在環(huán)境上獲得可持續(xù)發(fā)展就與我們對經(jīng)濟發(fā)展的定義成為同義語了。

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（責任編輯：李貝貝）

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A

1243（2015）01-0056-08

作者：王紫零，法學碩士，廣東省揭陽市市委黨校法學副教授，主要研究方向：行政法、環(huán)境法。郵編：522000

廣東省哲學社會科學“十一五”規(guī)劃資助項目《環(huán)境保護——一種法律經(jīng)濟學的分析思路》（11FX03）的階段性成果。