文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

文章編號：1008 - 8431（2015）05 - 0036 - 03

〔收稿日期〕2015-08-12

〔基金項目〕國家社科基金青年項目“公民政治權(quán)利發(fā)展與有序參與研究”（編號:09CFX006）。

〔作者簡介〕王雅琴（1971-），女，中共中央黨校政法部副教授、博士。

政治權(quán)利是近代以來出現(xiàn)的政治范疇和現(xiàn)象，就基本的法律內(nèi)涵而言，政治權(quán)利是人們參與政治活動的權(quán)利和自由的總稱。政治權(quán)利表現(xiàn)的是公民對國家的能動地位，是社會成員影響政治生活從而得以在社會的政治生活領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)自我的權(quán)利。政治權(quán)利享有的廣度及實現(xiàn)程度，是一個國家民主化程度的重要標(biāo)志之一。在現(xiàn)代民主國家，政治權(quán)利對國家、社會、公民的成長和發(fā)展都具有重要價值。

一、享有法定政治權(quán)利是公民身份和尊嚴(yán)的體現(xiàn)

公民身份觀念可以追溯到古希臘，只不過那時的公民身份概念與今天的公民身份概念大為不同。1776年美國《獨立宣言》和1789年法國《人權(quán)和公民權(quán)宣言》的頒布，表達(dá)了啟蒙思想家中的平等、普遍的公民身份理念，標(biāo)志著近代公民身份的確立。在當(dāng)代，公民一詞是對現(xiàn)代人的政治、法律身份的概括，涉及權(quán)利和義務(wù)兩方面。從世界范圍看，公民身份內(nèi)涵發(fā)展的一個重要趨勢是，隨著參與式民主的興起，佩特曼、巴伯等當(dāng)代參與式民主理論家，強調(diào)以直接的政治參與重塑公民身份。這就更突顯了政治權(quán)利對公民身份成立所具有的不可或缺的決定性意義?；趨⑴c式民主與公民身份之間的關(guān)系，他們主張把公民參與的領(lǐng)域擴展到政治領(lǐng)域，他們認(rèn)為，只有當(dāng)人們擁有公民身份的時候才是自由的，當(dāng)人們的自由和平等在被看作是人們的公民身份的時候才能穩(wěn)定發(fā)展。參與式民主理論在自由、民主、積極的公民身份等議題上的探索推動了民主理論的繁榮，也推動了公民身份理論研究的發(fā)展。

無論公民身份概念怎樣發(fā)展、演變，政治權(quán)利都是公民身份的基本要素，這不僅是各國憲法的規(guī)定，而且，從歷史正反面的實際情況來看，擁有國家政治生活中的自由，是人擁有尊嚴(yán)的最重要體現(xiàn)。公民身份與人的尊嚴(yán)問題密不可分。人的尊嚴(yán)觀的萌芽始于古希臘，始于智者學(xué)派的代表人物普羅泰格拉提出“人是萬物的尺度”。以建立在客觀上能得到證明的價值理論為基礎(chǔ)的實質(zhì)性的倫理體系為目標(biāo)，為了探索和實現(xiàn)人類的尊嚴(yán)，蘇格拉底不惜付出生命的代價。亞里士多德認(rèn)為，城邦生活的目標(biāo)是為了實現(xiàn)人類的幸福，人的幸福是絕對終極的目標(biāo)。人有選擇自身行為能力的，通過正當(dāng)?shù)男袨?，人擁有美德和正義，他指出“德性就是人的品質(zhì)”，有美德和正義的人擁有人的尊嚴(yán)。近代以來，基于人因理性而享有尊嚴(yán)的觀念，人的尊嚴(yán)觀發(fā)生了實質(zhì)性變化和進(jìn)展。從人人平等的尊嚴(yán)觀出發(fā)，霍布斯論述了國家起源的基礎(chǔ)，論述了人民政治權(quán)利的起源。而接續(xù)其后的洛克的政治理論同樣是以人的自由為出發(fā)點，“同種的人和同等的人們既毫無差別地生來就享有自然的一切同樣的有利條件，能夠運用相同的身心能力，就應(yīng)該人人平等，不存在從屬或受制的關(guān)系。”

二、公民享有政治權(quán)利為國家和社會的互動提供基礎(chǔ)

國家的有效性取決于國家與社會的“關(guān)聯(lián)程度”。在現(xiàn)實世界，國家并不是唯一的中心。國家與社會的互動關(guān)系決定了國家的能力和國家的有效性?；趪腋鹘M成部分的多樣性，每一個組成部分由于自身的原因，對同一問題很難形成一個全國統(tǒng)一的模式，每一個組成部分形成了不同的風(fēng)格?！爱?dāng)我們問國家的自主性的時候，我們更應(yīng)該問的是在哪一級是自主的，因為不同層級所面臨的壓力是不一樣的?！眹遗c社會關(guān)系是一個可以良性互動的動態(tài)變遷過程。超越了傳統(tǒng)的國家與社會二分法，國家與社會互動理論反映了社會變遷的過程中，人們觀察現(xiàn)實世界時，對國家權(quán)力及其作用的認(rèn)識的變化。20世紀(jì)80年代末，國家與社會良性互動的觀點傳入中國，中國大部分學(xué)者接受了這一觀點?！笆忻裆鐣c國家的關(guān)系，在大陸論者那里，更多地被設(shè)想為一種基于各自所具有的發(fā)展邏輯和自主性而展開的良性互動關(guān)系，是一種能否成為實現(xiàn)民主政治的可欲的基礎(chǔ)性結(jié)構(gòu)；因此市民社會與國家的良性互動關(guān)系對中國大陸論者來講更是一種目的性狀態(tài)，從而他們的研究多趨向于對此一狀態(tài)的構(gòu)設(shè)以及如何達(dá)致這一狀態(tài)的道路設(shè)計?！?/p>

國內(nèi)外學(xué)者的研究，對國家與社會的互動關(guān)系進(jìn)行了論證。具體到政治權(quán)利來講，它提供了什么樣的機制，從而保障了國家與社會的良性互動？以選舉權(quán)為例來看，選舉的功能是多元多維的，選舉是公民政治參與的主要途徑，選舉還具有政治選擇（選擇領(lǐng)袖和政策）的功能，即選舉提供了一種產(chǎn)生可以被選民認(rèn)同的政府或領(lǐng)袖的方法。對于整個政治系統(tǒng)，選舉執(zhí)行兩項基本功能：

一是建構(gòu)支持的功能。這是結(jié)構(gòu)功能主義者提出的主要觀點。現(xiàn)代政治系統(tǒng)靠選舉活動來維持運轉(zhuǎn)。民主政府合法性的基礎(chǔ)是人民認(rèn)同，由于現(xiàn)代民主政治的基本宗旨和原則是主權(quán)屬于人民，因而權(quán)力的合法性源自人民。執(zhí)政者如果能再次獲得選民的肯定，表示它的政策得到了人民的擁護(hù)和支持；如果反對黨獲勝、獲得選民的支持，則表示它所表明的政治見解或政策取向獲得選民肯定。因而，從系統(tǒng)的觀點看，選舉的基本功能就是建立支持。“權(quán)力的合法性只不過是由于本集體的成員或至少是多數(shù)成員承認(rèn)它為權(quán)力。如果在權(quán)力合法性問題上出現(xiàn)共同同意的情況，那么這種權(quán)力就是合法的。”“權(quán)力合法性的唯一基礎(chǔ)和來源是它符合本集體的價值和標(biāo)準(zhǔn)體系所規(guī)定的合法性設(shè)想，而且本集體內(nèi)部一致同意這種設(shè)想”；“所有政權(quán)都千方百計地通過象征性地參政活動把廣大群眾與其制度連為一體，使統(tǒng)治集團(tuán)的地位合法化。當(dāng)然，通過選舉民主政府將取得更大的合法性；通過民主選舉產(chǎn)生的執(zhí)政者能宣布其施政活動合法化。他們的法律應(yīng)該被遵守，因為人民參加了選舉?！比欢?，經(jīng)由選舉獲得的合法性，其合法性程度是不同的，合法性高與低，取決于社會的認(rèn)同和支持程度。除具有合法性功能以外，選舉還有助于維持政治穩(wěn)定。一定程度的政治穩(wěn)定對所有政治體系都是必需的，民主政治體制的穩(wěn)定與選舉直接相關(guān)。選舉對于政治穩(wěn)定所發(fā)揮的功能在不同國家、不同時期表現(xiàn)不同。

二是聯(lián)結(jié)功能。選舉是現(xiàn)代民主國家的公民和政府互動的重要方式和途徑?！斑x舉聯(lián)結(jié)了選民的行為和政府的行動?！痹诠竦恼螀⑴c行為中，選舉是最重要和最普及的行為，執(zhí)行著教育選民的功能。參與選舉有助于對公民進(jìn)行民主知識的教育和愛國情感的培育，有助于促進(jìn)公民的國家歸屬感和集體觀念，選舉還有助于政府和人民進(jìn)行交流和溝通。選舉投票被認(rèn)為是最有效的政治溝通方式之一。選舉活動進(jìn)行過程中，候選人為爭取選票、獲得當(dāng)選，通過各種途徑與選民溝通，盡可能全面地傳遞其政治理念。在投票結(jié)束之后，選民與政黨、政治領(lǐng)袖之間的溝通雖然大為減少，但二次選舉過程中，許多溝通因所謂預(yù)期反應(yīng)的影響產(chǎn)生。在民主社會，通過選舉，政府和社會關(guān)系的新格局得以塑造、民主體制的基本力量配置得以塑造，公民成為政府權(quán)力的來源，不再只是權(quán)力的客體，民主國家的政治利益與人民利益藉選舉得以緊密聯(lián)系。

三、公民享有政治權(quán)利有助于促進(jìn)政治公開和進(jìn)步

政治權(quán)利是民主政治的基礎(chǔ)。因此有人把政治權(quán)利稱為民主權(quán)利，等同于民主權(quán)利。實際上，由上文對政治權(quán)利的含義分析可見，政治權(quán)利才是規(guī)范性概念?，F(xiàn)代民主政治以公開為基本原則，公眾參與政治過程是民主政治的題中應(yīng)有之義，也是主權(quán)在民原則的內(nèi)在規(guī)定性?？梢哉f，沒有政治公開，就沒有民主政治。人類政治進(jìn)步的歷程伴隨著政治公開性發(fā)展的過程。公民享有政治權(quán)利可以使公民能夠最充分地?fù)碛凶晕覜Q定的自由，擁有平等的發(fā)展機會；可以選舉產(chǎn)生政府，監(jiān)督執(zhí)政者的違法行為，罷免不稱職的掌權(quán)者；能保障公民權(quán)利、政治權(quán)利的政府是公民本位、社會本位的政府，政府工作首要的價值目標(biāo)是公共利益的最大化是，即公權(quán)力的行使時，首先要考慮的是公共利益及公民利益。

公民充分享有政治權(quán)利，可以順暢地通過多種方式、多種途徑參與政治活動，有以下積極的影響：

第一，有助于公共決策質(zhì)量的提高。民主討論和評估的充分展開，可以改善決策的品質(zhì)、防止決策失誤或者減少決策失誤的幾率，從而保障公共決策的正當(dāng)性和可行性。

第二，有助于政策合法性的增強。公眾通過參與，以反映和實現(xiàn)公共利益。

通過多種多樣的對話和協(xié)商，政府在政策制定過程中，充分聽取公眾關(guān)于重大決策事項的意見，通過科學(xué)的機制、方法和合理的程序進(jìn)行公共管理，有效防止公權(quán)力被濫用，有益于實現(xiàn)公權(quán)力與私權(quán)利之間的良性互動，確保權(quán)力的公信力。經(jīng)過了公眾參與的決策，其結(jié)果更能為公眾接受，因此，公共參與也有助于決策的權(quán)威和實施。

第三，有助于矛盾的及時化解、共識的有效達(dá)成，從而有益于實現(xiàn)社會諧和與穩(wěn)定。能夠協(xié)調(diào)矛盾、保持公權(quán)和私權(quán)之間的動態(tài)平衡本身就是政府能力的一個重要方面。充分的公眾參與可以為不同的利益訴求提供制度化的表達(dá)渠道，以化解分歧，從而形成適度的共識。公眾在參與決策的過程，就是經(jīng)由政府引導(dǎo)，就共同關(guān)心的問題進(jìn)行協(xié)商，互相諒解、妥協(xié)，求同存異、達(dá)成共識的過程。公眾參與可以促使公權(quán)力和私權(quán)利達(dá)到動態(tài)平衡，使社會在更高層次上實現(xiàn)穩(wěn)定。

第四，公眾參與有助于公民民主意識和民主能力的提升。民主意識和民主能力是公民參與的基礎(chǔ)，民主參與對于公民而言，既是權(quán)利，又是義務(wù)。通過民主參與的實踐，公民可以不斷加強主體意識、責(zé)任意識，從而，民主意識、民主能力不斷得到提高。

綜合上述，公民享有并充分踐行政治權(quán)利，可以保障政治公開，遏制政治腐敗，推動政治改革和促進(jìn)政治進(jìn)步，對于改善政治的品質(zhì)具有重要意義。政治權(quán)利的行使使人類最大可能地避免“各種領(lǐng)導(dǎo)人由于狂妄、偏執(zhí)、自私、意識形態(tài)、民族主義、宗教信仰、對自己的天生的優(yōu)越性的信念，或者是出于純粹的熱情和沖動，而運用國家獨有的強制力和暴力服務(wù)于個人的目的?！笔沟谩皫缀跛鞋F(xiàn)存的公民自由，或民主國家的公民，都有一種遵守法律的普遍義務(wù)，……而且也只有作為享有如此權(quán)利的公民的國家，才是一個自由民主的國家?！蔽ㄓ姓芜M(jìn)步才是人類最深刻的社會進(jìn)步。

四、政治權(quán)利發(fā)展有助于增強政治合法性

分析政治權(quán)利內(nèi)涵、價值的過程，不斷遇到合法

性問題。自人類進(jìn)入政治社會之后，合法性問題便與政治統(tǒng)治伴隨始終。經(jīng)驗主義的合法性理論所持的是一種事實判斷，只要現(xiàn)存政治秩序得到了民眾的贊同、支持，那它就是合法的，任何一種政治秩序只要得以維持，那它就是合法的，而不合法的政治秩序本身就沒有存在的理由。所以，合法性在統(tǒng)治成立的時刻就具足了。哈貝馬斯認(rèn)為這種以事實判斷代替價值判斷的理論存在缺陷，“如果合法性信念被視為一種同真理沒有內(nèi)在聯(lián)系的經(jīng)驗現(xiàn)象，那么，它的外在基礎(chǔ)也就只有心理學(xué)意義。”正是因為缺乏對價值的考察、缺乏對合法性本身正義性、真理性的考量，經(jīng)驗主義的合法性可能成為謀求統(tǒng)治成立的工具。而規(guī)范主義的合法性理論完全排除了大眾的事實判斷和經(jīng)驗理性，是一種完全無視客觀現(xiàn)實的，單純追求終極意義上的善、美德的理想主義。

從實質(zhì)來看，西方政治合法性危機就是形式合法性和實質(zhì)合法性矛盾的表現(xiàn)。在現(xiàn)代意義上，合法性有兩種形態(tài)，實質(zhì)的合法性與形式的合法性。實質(zhì)合法性是基于實質(zhì)性利益的合法性，即主要涉及一個社會基本的倫理價值。一般來說，政治權(quán)力因為獲得了社會主流的價值觀的認(rèn)可才得以維持。然而，因為往往需要一種普遍的價值標(biāo)準(zhǔn)，實質(zhì)合法性在理論上極可能陷入絕對主義，在實踐上極可能陷入烏托邦。相對而言，形式合法性是基于一定形式或手段運用的合法性，形式合法性并不指向特定的實質(zhì)利益，是程序或技術(shù)方面的合法性，形式合法性追求的是一種外在

規(guī)則的普遍適用，在事先制定好的一般規(guī)則的基礎(chǔ)上產(chǎn)生統(tǒng)治的基礎(chǔ)和權(quán)威，這種合法性形態(tài)更多地體現(xiàn)了一種工具性的特征。

近代以來，西方政治社會逐漸形成了比較完善的政治體制和政治制度，而法律制度、官僚制度和政黨制度等諸多制度的形式化、程序化的發(fā)展趨勢使得政治的形式合法性形態(tài)日益膨脹，從而在相當(dāng)大的程度上弱化了對實質(zhì)合法性的追求，從而造成了人的片面發(fā)展、制度僵化以及各種社會沖突等。這也就是說，當(dāng)形式合法性發(fā)展到極端，政治合法性理論就會面臨以下困境：剔除了合法性的實質(zhì)內(nèi)容，工具性、形式性的考量宣告了形式與實質(zhì)的二元取向的合法性理論的終結(jié)，從而導(dǎo)致了合法性危機。合法性理論研究在西方呈現(xiàn)了形式合法性實質(zhì)化的趨勢，形成了一定的基本共識，即以形式合法性為主導(dǎo)，將實質(zhì)合法性融入到合法性理論中去。合法性的資源從來都不是單一的、恒定的，而是多元的、復(fù)合的。合法性是形式和實質(zhì)合法性的統(tǒng)一。合法性還是變動的。這是因為，合法性與政治權(quán)力相伴隨的，政治權(quán)力是一種歷史性的現(xiàn)象，那么合法性問題也必然是歷史的。不同國家的不同發(fā)展階段的合法性基礎(chǔ)是不一樣的，因此絕不能以某種終極性的政治模式來審視不同國家不同發(fā)展時期的政治。合法性的基礎(chǔ)和資源也是隨著人類理性的挖掘不斷演化的，政治統(tǒng)治的發(fā)展過程也是一個政治合法性資源不斷變遷的過程。

合法性是形式和實質(zhì)的統(tǒng)一，合法性不是一蹴而就、而是發(fā)展的。如果沒有民族國家基于獨立主權(quán)的立憲立法活動，政治權(quán)利也不可能通過各種方式和基于各種動力發(fā)展到今天。民主政治的初期階段，憲法政治權(quán)利可能更多體現(xiàn)工具價值，但是如果總是以此來指明政治權(quán)利的價值實際上是降低了政治權(quán)利價值本身。作為一個動態(tài)范疇，任何國家、政權(quán)都有必要謀求合法性程度的提高。不斷體現(xiàn)公民政治權(quán)利的實質(zhì)價值，是人類政治的發(fā)展目標(biāo)和方向，也是政治合法性的最具有根本意義的基礎(chǔ)。

（責(zé)編：張清雅）