陳　然　趙景煥　李保安　王如想（國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作河南中心，河南　鄭州　450002）

追蹤檢索在教具領(lǐng)域非專利庫(kù)中的應(yīng)用

陳然趙景煥李保安王如想
（國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作河南中心，河南鄭州450002）

結(jié)合教具領(lǐng)域的實(shí)際案例，分析了非專利庫(kù)的幾種追蹤檢索策略，包括追蹤申請(qǐng)的發(fā)明人/申請(qǐng)人、模型本身，以作為專利庫(kù)檢索的補(bǔ)充。采用追蹤檢索，拓展了檢索視野，提高了檢索效率。

非專利；追蹤檢索

1　前言

目前，國(guó)內(nèi)對(duì)于非專利數(shù)據(jù)資源大部分集中在CNKI、萬(wàn)方、讀秀、Google Scholar等，而對(duì)于教具模型來(lái)說(shuō)，可能還會(huì)用到淘寶和阿里巴巴等。與此同時(shí)，這些非專利資源普遍存在著文獻(xiàn)分散、沒(méi)有標(biāo)引的問(wèn)題，因此導(dǎo)致非專利檢索存在一定的難度。采用“層層遞進(jìn)”的追蹤檢索方法，可以快速、高效的從非專利庫(kù)檢索到合適的對(duì)比文件，下面將結(jié)合具體案例來(lái)探索教具領(lǐng)域?qū)＠暾?qǐng)的非專利庫(kù)追蹤檢索。

2　追蹤申請(qǐng)人/發(fā)明人

以申請(qǐng)人/發(fā)明人為切入點(diǎn)進(jìn)行非專利庫(kù)追蹤檢索的過(guò)程中，尋找有用的線索，層層遞進(jìn)，動(dòng)態(tài)調(diào)整，挖掘?qū)Ρ任募?/p>

［案例1］

申請(qǐng)人：重慶科技學(xué)院

發(fā)明人：周鑑恒，唐海燕

圖1　Google Scholar中追蹤到的期刊文章

圖2　百度追蹤到的發(fā)明人信息

發(fā)明名稱：透明、仿真教學(xué)蒸汽機(jī)

［初步追蹤］：以申請(qǐng)人、發(fā)明人為入口在專利庫(kù)中檢索，未果。轉(zhuǎn)入非專利庫(kù)，在CNKI、萬(wàn)方中，以“重慶科技學(xué)院”、“周鑑恒，唐海燕”為入口檢索，也未獲得相關(guān)文件。

［擴(kuò)展追蹤］：以“申請(qǐng)人/發(fā)明人”和“蒸汽機(jī)”，在Google Scholar中進(jìn)行檢索，發(fā)現(xiàn)發(fā)明人“周鑑恒”在2003年發(fā)表的一篇文章，文章主題是“教學(xué)用史特林引擎之自制”，如圖1所示：

家住陜西洋縣的退休職工馬土林得知五建專門派人來(lái)看望他時(shí)，他和老伴熱淚盈眶，逢人就非常自豪地說(shuō)：“企業(yè)沒(méi)有忘了我們，大老遠(yuǎn)地派人來(lái)看我們老兩口了。他們就是我們的親人?！?/p>

經(jīng)核查，這篇文章的內(nèi)容和本發(fā)明的主題不太相關(guān)，不適合用作本發(fā)明的對(duì)比文件。但是同時(shí)發(fā)現(xiàn)，該文章發(fā)表的期刊為“科學(xué)教育月，第260期，中華民國(guó)九十二年七月”。其中，文章名稱和期刊名稱均為繁體字呈現(xiàn)，經(jīng)過(guò)核對(duì)確定，發(fā)表該文章的期刊為臺(tái)灣期刊。

［進(jìn)一步追蹤］：利用上述得到的信息，對(duì)發(fā)明人“周鑑恒”在臺(tái)灣庫(kù)TWABS，TWTXT中進(jìn)行專利追蹤，然而，并未發(fā)現(xiàn)可用對(duì)比文件。

［調(diào)整追蹤］：審查員對(duì)于發(fā)明人周鑑恒的追蹤之路并沒(méi)有結(jié)束，抓住該突破點(diǎn)和追蹤線索繼續(xù)進(jìn)行追蹤，并調(diào)整了追蹤策略，對(duì)發(fā)明人“周鑑恒”進(jìn)行了百度，如圖2所示：

據(jù)此，審查員獲得了3個(gè)追蹤線索：

①發(fā)明人是臺(tái)灣一所高校“萬(wàn)能科技大學(xué)”的助理教授；②發(fā)明人在臺(tái)灣獲得多項(xiàng)教具專利；③簡(jiǎn)介左下方有一“特簡(jiǎn)蒸汽機(jī)”的鏈接。

利用第①個(gè)線索，在TWABS中追蹤萬(wàn)能科技大學(xué)的專利申請(qǐng)，未果。

［思考］：TWABS中部分文獻(xiàn)沒(méi)有標(biāo)引PA，為防漏檢，追蹤時(shí)調(diào)整數(shù)據(jù)庫(kù)，在VEN中重新追蹤，發(fā)現(xiàn)一篇專利文件（TWM417623U），公開了本申請(qǐng)的發(fā)明點(diǎn)，可作為本發(fā)明的X文件；

利用第②個(gè)線索，審查員決定在Google Scholar中，以發(fā)明人+關(guān)鍵詞“周鑑恆+蒸汽機(jī)”進(jìn)行追蹤，瀏覽發(fā)現(xiàn)一篇期刊文章“透明蒸汽機(jī)，物理教育學(xué)刊，2010，十一卷第二期”，可以作為評(píng)述本申請(qǐng)創(chuàng)造性的X文件；

利用第③個(gè)線索，點(diǎn)開“特簡(jiǎn)蒸汽機(jī)”的鏈接，發(fā)現(xiàn)了一篇發(fā)明人發(fā)表的、最后更新時(shí)間為2010 年9月9日的文章，目前的點(diǎn)擊數(shù)為9296，可以作為評(píng)述本申請(qǐng)創(chuàng)造性的X文件。

3　追蹤教具模型本身

鑒于教具領(lǐng)域中，很多模型結(jié)構(gòu)上并不是很復(fù)雜，類似于玩具，且和生活領(lǐng)域相關(guān)。因此，當(dāng)申請(qǐng)人對(duì)于發(fā)明的教具模型去申請(qǐng)專利的可能性不大，而且該教具模型更側(cè)重于實(shí)際應(yīng)用時(shí)，除了一般的非專利搜索引擎之外，還可以充分利用如淘寶、阿里巴巴上的海量、時(shí)效信息進(jìn)行追蹤檢索。

上述［案例1］，其模型圖如圖3所示：

［初步追蹤］：統(tǒng)計(jì)該領(lǐng)域內(nèi)研制蒸汽機(jī)模型的重要申請(qǐng)人，主要有：?jiǎn)⑿莿?dòng)力，華茂，海城實(shí)驗(yàn)室，顏丙辰，對(duì)這些申請(qǐng)人進(jìn)行專利庫(kù)追蹤，發(fā)現(xiàn)專利申請(qǐng)量不多，沒(méi)有可用的對(duì)比文件。

［擴(kuò)展追蹤］：針對(duì)蒸汽機(jī)模型之類的教具，在阿里巴巴、淘寶上搜索其產(chǎn)品，瀏覽上述申請(qǐng)人生產(chǎn)的產(chǎn)品發(fā)現(xiàn)，均和本申請(qǐng)的主題很相關(guān)，公開了本申請(qǐng)的發(fā)明點(diǎn)。但是問(wèn)題在于：淘寶、阿里巴巴上關(guān)于這些產(chǎn)品的公開日期很難確定。其中，追蹤檢索到的蒸汽機(jī)模型如圖4、5所示。

至此，審查員沒(méi)有輕易放棄這條線索，而是把這些圖片進(jìn)行反復(fù)瀏覽，以期能得到些有用的信息。果然，在反復(fù)查看之后發(fā)現(xiàn)這些模型有一個(gè)共同名字：31017模型。

圖3　案例1的蒸汽機(jī)模型

圖4　案例1中蒸汽機(jī)模型的追蹤1

圖5　案例1中蒸汽機(jī)模型的追蹤2

［進(jìn)一步追蹤］：對(duì)310107模型在百度/搜狗進(jìn)行了追蹤檢索，發(fā)現(xiàn)若干相關(guān)的圖片和制作視頻。瀏覽中，審查員發(fā)現(xiàn)一個(gè)詞條“自制蒸汽機(jī)”，對(duì)其進(jìn)行追蹤，發(fā)現(xiàn)一篇相關(guān)的帖子，發(fā)表在極客迷網(wǎng)上，帖子名稱是：自制簡(jiǎn)易蒸汽機(jī)，發(fā)布者：老A，發(fā)布時(shí)間：20110317，查看量：106 321，公開了本申請(qǐng)的發(fā)明點(diǎn)，可作為本發(fā)明的X文件，如圖6所示。

圖6　追蹤到的“自制簡(jiǎn)易蒸汽機(jī)”

4　總結(jié)

本文通過(guò)審查過(guò)程中的實(shí)際案例，簡(jiǎn)單介紹了教具領(lǐng)域中常用的幾種非專利追蹤策略，包括追蹤發(fā)明的申請(qǐng)人/發(fā)明人、教具模型本身。追蹤檢索過(guò)程中，還要注意結(jié)合各非專利庫(kù)的特點(diǎn)，不斷調(diào)整和拓展追蹤思路，明確追蹤方向，為常規(guī)檢索提供一個(gè)有效的補(bǔ)充。但檢索策略因案件而異，實(shí)際檢索工作中需要具體分析案情特點(diǎn)，多角度地制定檢索策略，這需要實(shí)際經(jīng)驗(yàn)的積累，也需要多元化檢索意識(shí)的培養(yǎng)。

［1］張良.新課程中教具功能的發(fā)揮［J］.宿州學(xué)院學(xué)報(bào).2008，23（4）：161-163.

［2］國(guó)際專利分類表G分冊(cè)物理［M］.北京：知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社，2008（1）：200-204.

［3］中華人民共和國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局.專利審查指南2010 ［M］.北京：知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社，2010.

Analysis of Several Tracking Non-Patent Retrieval Strategy in the Teaching Aid Field

Chen RanZhao JinghuanLi BaoanWang Ruxiang
（Patent Examination Cooperation Henan Center of the Patent Office，SIPO，Zhengzhou Henan 450002）

The tracking non-patent retrieval strategies associated with actual cases are introduced in this paper，including inventor/applicant，teaching models of tracking application，whichproviding effective supplement for patent retrieval.The tracking non-patent retrieval strategies can widen retrievalideas and improve retrieval efficiency.

non-patent；tracking retrieval

G306

A

1003-5168-（2016）04-0074-04

2016-3-20

陳然（1987-），女，實(shí)習(xí)研究員，研究方向：發(fā)明專利實(shí)質(zhì)審查；李保安（1982-），男，助理研究員，研究方向：發(fā)明專利實(shí)質(zhì)審查；王如想（1985-），女，審查員，研究方向：發(fā)明專利實(shí)質(zhì)審查。

趙景煥（1970-），男，研究員，研究方向：發(fā)明專利實(shí)質(zhì)審查及專利分析。